[中报]大连圣亚:2016年半年度报告
公司代码：600593 公司简称：大连圣亚 大连圣亚旅游控股股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人张志新、主管会计工作负责人肖峰及会计机构负责人（会计主管人员）孙湘声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本半年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请广大投资者注 意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 其他 无 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 13 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 17 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 19 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 19 第九节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 110 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 21 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 110 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 大连圣亚、公司、本公司 指 大连圣亚旅游控股股份有限公司 哈尔滨公司 指 哈尔滨圣亚极地公园有限公司 大股东、控股股东 指 大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司 旅游公司 指 大连星海湾圣亚旅游发展有限公司 股东大会 指 大连圣亚旅游控股股份有限公司股东大会 董事会 指 大连圣亚旅游控股股份有限公司董事会 监事会 指 大连圣亚旅游控股股份有限公司监事会 公司章程 指 大连圣亚旅游控股股份有限公司公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 大连圣亚旅游控股股份有限公司 公司的中文简称 大连圣亚 公司的外文名称 Dalian Sunasia Tourism Holding CO.,LTD 公司的外文名称缩写 Sunasia 公司的法定代表人 张志新 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 丁霞 惠美娜 联系地址 中国辽宁省大连市沙河口区中 山路608-6-8 中国辽宁省大连市沙河口区中 山路608-6-8 电话 0411-84685225 0411-84685225 传真 0411-84685217 0411-84685217 电子信箱 dingxia@sunasia.com hmn@sunasia.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 中国辽宁省大连市沙河口区中山路608-6-8 公司注册地址的邮政编码 116023 公司办公地址 中国辽宁省大连市沙河口区中山路608-6-8 公司办公地址的邮政编码 116023 公司网址 www.sunasia.com 电子信箱 dshbgs@sunasia.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》 《中国证券报》、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 大连圣亚 600593 无 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2016年07月14日 注册登记地点 大连市工商行政管理局 统一社会信用代码 91210200604862592R 七、 其他有关资料 无 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 115,387,137.58 117,058,415.99 -1.43 归属于上市公司股东的净利润 2,472,946.92 8,470,832.37 -70.81 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 4,670,898.34 4,024,886.65 16.05 经营活动产生的现金流量净额 19,809,746.82 41,550,224.83 -52.32 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 370,392,102.61 386,319,155.69 -4.12 总资产 697,850,645.27 642,382,565.45 8.63 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0269 0.0921 -70.79 稀释每股收益（元／股） 0.0269 0.0921 -70.79 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.0508 0.0437 16.25 （元／股） 加权平均净资产收益率（%） 0.65 2.39 减少1.74 个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 1.23 1.14 增加0.09 个百分 点 公司主要会计数据和财务指标的说明 报表项目 期末余额 期初余额 变动比率 （%） 变动原因 （或本期金额） （或上期金额） 货币资金 155,808,440.40 119,229,633.56 30.68% 系报告期新增短期借款所致 应收账款 872,392.09 2,053,450.67 -57.52% 系报告期子公司收到应收场地使 用费所致 预付款项 35,573,711.22 3,144,778.30 1031.20% 系报告期预付动物引进款及子公 司预付土地出让金所致 其他流动资 产 947,622.37 2,642,875.66 -64.14% 系报告期跨期费用按照权责发生 制确认成本费用所致 长期应收款 1,918,617.02 1,073,512.30 78.72% 系报告期按照权责发生制确认租 金所致 在建工程 24,266,574.05 17,381,517.20 39.61% 系报告期场馆维修改造及子公司 项目建设所致 短期借款 130,000,000.00 50,000,000.00 160.00% 系报告期贷款规模增加所致 应付账款 1,588,633.79 2,384,403.98 -33.37% 系报告期子公司支付上期应付款 项所致 预收账款 10,877,045.09 6,801,203.19 59.93% 系报告期预收门票款及租金增加 所致 应付职工薪 酬 2,135,695.06 9,496,922.48 -77.51% 系报告期支付上期计提员工绩效 考核奖金所致 应交税费 3,470,108.30 11,054,367.77 -68.61% 系报告期支付上年度企业所得税 所致 应付股利 9,271,700.63 1,545,320.63 499.99% 系报告期宣告发放上年度股利所 致 营业税金及 附加 2,329,112.84 4,049,513.87 -42.48% 系自5月1日起实施营改增所致 财务费用 4,435,001.61 6,889,681.52 -35.63% 系报告期平均贷款规模减少及银 行利率下降所致 资产减值损 失 -414,179.76 -7,143,632.35 不适用 系上期子公司冲回坏账准备所致 营业外支出 4,123,453.99 557,196.26 640.04% 系报告期支付协议解除补偿款所 致 处置固定资 产、无形资 产和其他长 1,422,935.00 853,360.00 66.74% 系报告期收到生物资产保险赔付 所致 期资产收回 的现金净额 购建固定资 产、无形资 产和其他长 期资产支付 的现金 43,706,875.06 17,192,422.41 154.22% 系报告期子公司支付部分土地出 让金所致 取得借款收 到的现金 130,000,000.00 50,000,000.00 160.00% 系报告期新增短期借款所致 分配股利、 利润或偿付 利息支付的 现金 15,462,120.00 23,537,230.86 -34.31% 系报告期借款利息支出减少及上 期支付以前年度股利所致 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -689,299.77 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 308,772.08 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -2,562,697.03 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 43,712.09 所得税影响额 701,561.21 合计 -2,197,951.42 四、 其他 无 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2016年上半年，公司实现营业收入为115,387,137.58元，比去年同期减少1.43%，营业利润 为6,100,925.88元，归属于母公司所有者的净利润为2,472,946.92元，基本每股收益为0.0269 元/股。其中，母公司实现营业收入74,120,468.55元，营业利润为 13,253,134.39元。哈尔滨 子公司实现营业收入34,298,960.34元，营业利润为为7,933,601.19元。 2016年上半年，国内旅游市场进入深层次的结构调整，东北地区主题乐园数量激增、国际IP 主题公园上海迪士尼乐园开业，加剧了对客源的分流。报告期内，大连整体客流仍持续大幅下滑， 本市旅游项目客源争夺加剧，公司通过对现有项目局部改造、加强海洋文化品牌传播力度、深耕 O2O整合营销体系建设、不读提升运营管理水平，以及“大白鲸计划”的稳步推进及整体战略实 施，使得公司营业收入与去年同期基本持平。 同时，报告期内公司认真贯彻落实公司2015年年度股东大会审议通过的公司经营管理工作计 划，积极推进各新项目的开发建设进度和项目实施，积极寻求和探索上市公司资本运作新模式， 新方法，保障公司健康、平稳的运营。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 财务费用 4,435,001.61 6,889,681.52 -35.63 经营活动产生的现金流量净额 19,809,746.82 41,550,224.83 -52.32 投资活动产生的现金流量净额 -42,283,940.06 -16,339,062.41 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 59,053,000.08 -37,537,230.86 不适用 财务费用变动原因说明:系报告期平均贷款规模减少及银行利率下降所致 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系子公司各项经营性支出增加所致 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:系报告期子公司支付部分土地出让金所致 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:系报告期新增短期借款所致 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 无 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 2015年7月14日开始，公司筹划非公开发行股票事宜，并已于2016年7月19日收到中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《中国证监会行政许可项目审查二次反 馈意见通知书》160273号（以下简称“《二次反馈意见》”）。 公司在收到该《二次反馈意见》后，立即与各中介机构对中国证监会提出的二次反馈意见进行 落实。并按照相关要求向中国证监会报送反馈意见的回复材料。 公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会的核准。公司将根据中国证监会审批情况，及 时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注上述事宜的后续进展情况，注意投资风险。 (3) 经营计划进展说明 无 (4) 其他 无 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 旅游服务 业 103,815,951.91 56,492,075.68 45.58 1.50 -3.87 增加3.03 个百分点 其他服务 业 6,967,708.69 4,282,216.93 38.54 -37.06 -29.11 减少6.90 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 大连地区 76,984,700.26 0.35 哈尔滨地区 33,798,960.34 -7.76 (三) 核心竞争力分析 公司确定以“优质服务”为核心竞争力，并不断提高品牌优势，产品优势，技术优势，管理 优势，人才优势及充分利用资本市场融资平台的优势。 1.作为旅游业的上市公司，多年来公司一直将为游客提供“优质服务”为公司第一竞争力。 2.品牌影响力：多年来，公司坚持品牌建设与维护，不断深化网络营销，使得圣亚品牌在中青 年主力客群中保持较好的知名度与美誉度。 3.产品吸引力：公司坚持对产品不断升级改造，连续优化新产品品质，保持了产品的吸引力。 4.技术优势：公司拥有国内水族馆行业一流的技术团队，在诸多领域拥有国内领先的优势，并 能保持不断创新。 5.管理经验：公司自成立以来即专注于旅游业，并拥有一支稳定的管理团队，在景区运营管理 方面有着丰富的经验。 6.专业人才优势：多年来公司储备了一批拥有水族馆行业领先专业技术的人才，2016年公司通 过有针对性、专业化的行业内交流加大力度培养和储备专业技术人才，保证了在公司管理输出、 技术输出的专业人才方面的梯队建设。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 公司召开第六届九次董事会，会议审议通过了《关于投资成立全资子公司的议案》，决定公 司投资10,000万元人民币，公司持股比例为100%，设立全资子公司--圣亚投资有限公司，经营 范围：项目投资；资产管理；投资咨询；企业管理咨询；技术开发、技术推广、技术转让、技术 服务、设计、制作、代理、发布广告；承办展览展示活动；会议服务；销售金属制品、针纺织品、 汽车零配件、机械设备、工艺品、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；货物进出 口、代理进出口。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券 类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担 保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目， 开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事 本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对象名称 最初投资金 额（元） 期初持股 比例（%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价 值（元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计 核算 科目 股份 来源 大连旅顺蒙银 村镇银行股份 有限公司 10,000,000.00 10 10 10,000,000.00 5,713,581.35 5,713,581.35 可供 出售 金融 资产 投资 大连中山信德 小额贷款有限 公司 5,000,000.00 10 10 5,000,000.00 3,675,184.04 3,675,184.04 可供 出售 金融 资产 投资 合计 15,000,000.00 / / 15,000,000.00 9,388,765.39 9,388,765.39 / / 持有金融企业股权情况的说明 （1） 公司于2011年投资1000万元参股大连旅顺蒙银村镇银行股份有限公司，占其股份的10%。 （2）公司于2012年投资500万元参股大连中山信德小额贷款有限公司，占其股份的10%。 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 (4) 其他 无 4、 主要子公司、参股公司分析 公司 名称 注册资本 (万元) 公司持 股比例 总资产 (万元) 净资产 (万元) 收入 (万元) 净利润 (万元) 经营范围 哈尔滨 圣亚极 地公园 有限公 司 10,000.00 100% 14,298.25 13,402,24 3,429.90 612.16 经营水族馆，极地动 物馆，海洋人造景 观、海洋生物标本陈 列，船舶模型陈列馆 等 大连旅 顺口蒙 银村镇 银行股 份有限 公司 10,000.00 10% 114,359.73 13,678.81 1,915.71 571.36 经营银监会依照有 关法律、行政法规和 其他规定批准的业 务 大连中 山信德 小额贷 款有限 公司 5,000.00 10% 6,266.84 6,224.09 557.67 367.52 办理各项小额贷款 和银行资金融入业 务 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 无 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 (三) 其他披露事项 无 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同或交易 无 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背景 承诺 类型 承诺 方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能及时履行应说 明下一步计划 收购报告 书或权益 变动报告 书中所作 承诺 资产 注入 大连 星海 湾金 融商 务区 投资 管理 股份 有限 公司 为支 持上 市公 司的 发 展， 在本 次收 购完 成后 的十 二个 十二 个月 内 是 否 自2010 年2 月 26 日 后，公 司及大 股东积 极推动 承诺相 关工 作，制 定了资 产注入 大股东承诺履行进展 情况详见2014年2月 15日“关于上市公司 股东、关联方以及上市 公司承诺履行情况的 公告（2014-002）”， 及2014年3月29日公 告（2014-006）”，2014 年4月29日公告 （2014-013）”，2014 年4月17日“2014年 第一次临时股东大会 月 内， 投资 公司 将根 据旅 游行 业、 证券 市场 发展 以及 项目 进展 的情 况， 择机 向上 市公 司提 议通 过上 市公 司采 取定 向增 发、 现金 购买 或资 产置 换等 方 式， 将大 连市 星海 公园 改造 工程 项 目、 星海 湾旅 游景 区商 铺项 目等 优质 项目 方案， 并准备 实施， 但由于 国家宏 观政策 发生变 化，不 支持与 土地有 关的资 产注入 项目， 资产注 入工作 未能按 计划实 施。 会议决议公告 （2014-011）”，2014 年5月29日公告 （2014-014）”,2014 年7月1日公告 （2014-015）”，2014 年8月29日“关于大 连证监局对公司大股 东采取责令公开说明 措施决定的公告 （2014-016）”以及 2016年7月19日、 2016年8月4日在上 海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）发 布的相关公告。 公司将积极探索其他 资本运作方式，力求站 在更高、更健康、更长 远的发展角度，促进公 司发展战略的快速实 施。 以及 其他 优质 项目 或资 产注 入上 市公 司。 2016年7月18日，公司召开第六届十四次董事会会议及第六届十一次监事会会议，审议通 过了《关于豁免公司控股股东履行承诺事项的议案》，关联董事张志新先生、张宝华先生回避本 议案的表决；关联监事吴健先生、于国红女士回避本议案的表决；公司独立董事发表了表示一致 同意的独立意见。同时公司发布召开2016年第三次临时股东大会会议的通知，将该议案提交公司 股东大会审议批准。股东大会审议该议案时，关联股东星海湾投资将回避表决。详见公司于2016 年7月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。 2016年8月3日，公司在大连世界博览广场会议室召开2016年第三次临时股东大会审议《关 于豁免公司控股股东履行承诺事项的议案》，因该议案涉及关联交易，关联股东大连星海湾金融 商务区投资管理股份有限公司回避表决，其持有的公司股份为22,104,000股。经审议，该议案已 获得出席本次会议有效表决权股份总数的100%通过。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》以及 中国证监会、上海证券交易所有关规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，健全公司内 部控制制度。公司股东大会、董事会、监事会及经理层之间权责明确，各司其职、各尽其责、相 互制衡、相互协调。公司治理符合监管部门有关文件要求，公司治理的实际情况与《公司法》和 中国证监会相关规定的要求不存在差异。 报告期内，公司召开2015年年度股东大会，会议审议通过了《关于制定<公司对外投资管理 制度>》的议案。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 无 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 无 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 无 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 9,278 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押或冻结情况 股东 性质 股 份 状 态 数量 大连星海湾金融商务 区投资管理股份有限 公司 0 22,104,000 24.03% 0 无 0 国有 法人 辽宁迈克集团股份有 限公司 0 7,400,000 8.04% 0 无 0 境内 非国 有法 人 N.Z. UNDERWATER WORLD ENGINEERING AND DEVELOPMENT CO LIMITED 0 6,671,900 7.25% 0 无 0 境外 法人 中科汇通（深圳）股权 投资基金有限公司 0 4,609,266 5.01% 0 质 押 4,609,266 境内 非国 有法 人 交通银行股份有限公 司－农银汇理行业领 先混合型证券投资基 金 -1,220,992 2,471,736 2.69% 0 无 0 境内 非国 有法 人 大连神洲游艺城 0 2,456,000 2.67% 0 无 0 境内 非国 有法 人 中国建设银行股份有 限公司－农银汇理中 小盘混合型证券投资 基金 -96,700 1,998,993 2.17% 0 无 0 境内 非国 有法 人 中国邮政储蓄银行股 份有限公司－农银汇 理消费主题混合型证 券投资基金 0 1,965,749 2.14% 0 无 0 境内 非国 有法 人 全国社保基金四一八 组合 -318,700 1,818,700 1.98% 0 无 0 境内 非国 有法 人 北京市东方成长创业 投资管理有限公司 1,670,643 1,670,643 1.82% 0 无 0 境内 非国 有法 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 量 股份种类及数量 种类 数量 大连星海湾金融商务区投资管理股 份有限公司 22,104,000 人民币普 通股 22,104,000 辽宁迈克集团股份有限公司 7,400,000 人民币普 通股 7,400,000 N.Z. UNDERWATER WORLD ENGINEERING AND DEVELOPMENT CO LIMITED 6,671,900 人民币普 通股 6,671,900 中科汇通（深圳）股权投资基金有限 公司 4,609,266 人民币普 通股 4,609,266 交通银行股份有限公司－农银汇理 行业领先混合型证券投资基金 2,471,736 人民币普 通股 2,471,736 大连神洲游艺城 2,456,000 人民币普 通股 2,456,000 中国建设银行股份有限公司－农银 汇理中小盘混合型证券投资基金 1,998,993 人民币普 通股 1,998,993 中国邮政储蓄银行股份有限公司－ 农银汇理消费主题混合型证券投资 基金 1,965,749 人民币普 通股 1,965,749 全国社保基金四一八组合 1,818,700 人民币普 通股 1,818,700 北京市东方成长创业投资管理有限 公司 1,670,643 人民币普 通股 1,670,643 上述股东关联关系或一致行动的说 明 公司持股5%以上的股东之间不存在关联关系，公司未知其 他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明 无 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 刘明 副总经理 聘任 工作原因 张宝华 董事 离任 工作原因 吴健 监事长 离任 工作原因 毛娟 董事 选举 工作原因 李丽娟 监事 选举 工作原因 于国红 监事长 选举 工作原因 1、经公司第六届十五次董事会及2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于更换公司第六届 董事会董事人选的议案》，公司第六届董事会原董事人选张宝华先生更换为毛娟女士。 2、经公司第六届十二次监事会及2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于更换公司第六届 监事会监事人选的议案》，公司第六届监事会原监事人选吴健先生更换为李丽娟女士。 三、其他说明 无 第九节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2016年6月30日 编制单位: 大连圣亚旅游控股股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 注释1 155,808,440.40 119,229,633.56 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 注释2 872,392.09 2,053,450.67 预付款项 注释3 35,573,711.22 3,144,778.30 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 注释4 2,797,770.93 3,264,281.54 买入返售金融资产 存货 注释5 2,110,313.93 1,821,493.76 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 注释6 947,622.37 2,642,875.66 流动资产合计 198,110,250.94 132,156,513.49 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 注释7 20,000,000.00 20,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 注释8 1,918,617.02 1,073,512.30 长期股权投资 注释9 7,889.47 7,889.47 投资性房地产 注释10 56,855,659.37 固定资产 注释11 218,579,838.35 274,983,758.18 在建工程 注释12 24,266,574.05 17,381,517.20 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 注释13 15,407,644.91 16,736,867.54 油气资产 无形资产 注释14 93,833,089.81 107,286,495.29 开发支出 商誉 注释15 长期待摊费用 注释16 60,549,952.60 64,353,350.17 递延所得税资产 注释17 8,321,128.75 8,402,661.81 其他非流动资产 非流动资产合计 499,740,394.33 510,226,051.96 资产总计 697,850,645.27 642,382,565.45 流动负债： 短期借款 注释18 130,000,000.00 50,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 注释19 1,588,633.79 2,384,403.98 预收款项 注释20 10,877,045.09 6,801,203.19 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 注释21 2,135,695.06 9,496,922.48 应交税费 注释22 3,470,108.30 11,054,367.77 应付利息 注释23 338,886.11 315,333.33 应付股利 注释24 9,271,700.63 1,545,320.63 其他应付款 注释25 37,310,751.01 36,121,579.18 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 注释26 20,308,772.08 20,567,544.16 其他流动负债 流动负债合计 215,301,592.07 138,286,674.72 非流动负债： 长期借款 注释27 75,000,000.00 80,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 注释28 11,406,052.00 10,550,152.00 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 注释29 3,799,504.42 3,649,504.42 递延所得税负债 注释17 177,459.27 177,459.27 其他非流动负债 非流动负债合计 90,383,015.69 94,377,115.69 负债合计 305,684,607.76 232,663,790.41 所有者权益 股本 注释30 92,000,000.00 92,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 注释31 197,755,453.18 197,755,453.18 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 注释32 18,772,403.21 18,772,403.21 一般风险准备 未分配利润 注释33 61,864,246.22 77,791,299.30 归属于母公司所有者权益合计 370,392,102.61 386,319,155.69 少数股东权益 21,773,934.90 23,399,619.35 所有者权益合计 392,166,037.51 409,718,775.04 负债和所有者权益总计 697,850,645.27 642,382,565.45 法定代表人：张志新主管会计工作负责人：肖峰会计机构负责人：孙湘 母公司资产负债表 2016年6月30日 编制单位:大连圣亚旅游控股股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 119,610,505.82 66,327,769.81 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 7,059,319.14 2,683,122.10 应收利息 应收股利 其他应收款 注释1 27,884,971.77 56,249,179.53 存货 1,045,130.29 1,203,212.60 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 518,130.49 2,172,210.96 流动资产合计 156,118,057.51 128,635,495.00 非流动资产： 可供出售金融资产 15,000,000.00 15,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 1,918,617.02 长期股权投资 注释2 153,415,129.79 106,415,129.79 投资性房地产 50,854,583.99 固定资产 127,540,788.13 176,034,807.10 在建工程 7,757,522.81 2,233,990.40 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 13,188,458.80 14,201,604.32 油气资产 无形资产 38,713,856.80 51,312,603.50 开发支出 商誉 长期待摊费用 57,985,284.43 61,458,648.64 递延所得税资产 6,581,916.37 6,581,916.37 其他非流动资产 非流动资产合计 472,956,158.14 433,238,700.12 资产总计 629,074,215.65 561,874,195.12 流动负债： 短期借款 130,000,000.00 50,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 222,500.00 189,943.83 预收款项 6,974,072.83 2,574,014.86 应付职工薪酬 1,747,183.56 8,524,638.23 应交税费 1,185,897.67 6,166,136.84 应付利息 338,886.11 315,333.33 应付股利 9,271,700.63 1,545,320.63 其他应付款 30,237,011.80 30,989,253.14 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 20,295,258.58 20,540,517.16 其他流动负债 流动负债合计 200,272,511.18 120,845,158.02 非流动负债： 长期借款 75,000,000.00 80,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 11,406,052.00 10,550,152.00 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 3,583,288.42 3,433,288.42 递延所得税负债 177,459.27 177,459.27 其他非流动负债 非流动负债合计 90,166,799.69 94,160,899.69 负债合计 290,439,310.87 215,006,057.71 所有者权益： 股本 92,000,000.00 92,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 200,640,460.29 200,640,460.29 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 19,058,444.01 19,058,444.01 未分配利润 26,936,000.48 35,169,233.11 所有者权益合计 338,634,904.78 346,868,137.41 负债和所有者权益总计 629,074,215.65 561,874,195.12 法定代表人：张志新主管会计工作负责人：肖峰会计机构负责人：孙湘 合并利润表 2016年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 115,387,137.58 117,058,415.99 其中：营业收入 注释34 115,387,137.58 117,058,415.99 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 109,286,211.70 104,760,768.95 其中：营业成本 注释34 62,622,430.02 65,573,202.94 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 注释35 2,329,112.84 4,049,513.87 销售费用 注释36 （未完）  |