[中报]中国太保:2016年半年度报告
公司治理 P33 董事会报告和重要事项 P43 股份变动及股东情况 P45 董事、监事和高级管理人员情况 P47 公司治理情况 董事会报告和重要事项 1 2 利润分配方案执行情况半年度拟定的利润分配预 根据 2015年度股东大会通过的《 2015年度利润分配预案的 案、公积金转增股本预案 议案》，本公司按每股 1.00元（含税）进行现金股利分配。 本公司于 2016年 8月 4日发布了《2015年度分红派息公告》， 本公司 2016年半年度不进行利润分配，亦不实施公积金转 并按照公告内容实施了利润分配方案。 增股本。 3 关联交易 本公司及控股子公司在日常业务过程中，按照市场公允价格与诸多交易对手进行债券买卖、证券投资基金、债券质押式回购、 信托产品、资产管理产品等与资金运用相关的日常交易。本公司 2015年度股东大会批准本公司及控股子公司在年度预计最高 额度内的资金运用和金融产品业务日常关联交易，每笔交易可不再另行提请董事会和股东大会审议。截至 2016年 6月 30日 资金运用和金融产品业务日常关联交易分类汇总情况如下： （一）资金运用类 单位：人民币百万元 交易内容关联方 2016年预计发生额 截至 2016年 6月 30日实际发生额 占同类交易金额的比例 渤海银行 3,000 62 0.04% 买卖债券 申万宏源 东方证券 7,500 10,000 2,284 1,155 1.38% 0.70% 海通证券 20,000 67 0.04% 申购赎回基金 华宝兴业基金 106,500 952 0.80% （二）金融产品业务类 单位：人民币百万元 截至 2016年 6月 交易内容 关联方 2016年预计发生额 30日实际发生额 占同类交易金额的比例 销售资产管理产品 华宝信托 2,000 8 0.02% 销售集合型养老保障产品 关联自然人 以实际发生数为准 0.79 0.02% 上述与日常经营相关的关联交易均以现金方式进行结算，均属本公司在日常业务过程中按照一般商务条款进行，不会对本公 司的独立性产生影响。上述日常关联交易均未超出股东大会批准的金额，根据上市规则在本公司中期报告中进行分类汇总披露。 4 会计估计变更 本集团以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定包括折现率、死亡率和疾病发生率、退保率、费用假设、保单红利假设 等精算假设，用以计量资产负债表日的各项保险合同准备金等保单相关负债。 本集团 2016年 6月 30日根据当前信息对上述有关假设进行了调整，上述假设的变更所形成的保险合同准备金等保单相关负 债的变动计入本期利润表。此项会计估计变更增加 2016年 6月 30日考虑分出业务后的保险合同准备金等保单相关负债合计 约 40.31亿元，减少 2016年 6月 30日止 6个月期间的利润总额合计约 40.31亿元。 5 重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项 报告期内本公司无须披露的重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 67 股权激励计划重大合同情况 报告期内本公司无须披露的股权激励计划。 报告期内本公司无须披露的重大合同情况。 89 承诺事项处罚及整改情况 报告期内本公司无须披露的承诺事项。 报告期内本公司无须披露的处罚或整改事项。 10 太保产险增资安信农险 2016年 4月 28日，太保产险与安信农险签署《中国太平洋财产保险股份有限公司与安信农业保险股份有限公司之增资扩股协 议》。太保产险对其子公司安信农险进行增资（以下简称“本次增资”）。安信农险本次增发共计 20,000万股股份，太保产 险以 39,805.71万元认购其中的 19,323.16万股股份。本次增资前，安信农险的注册资本为人民币 50,000万元，太保产险持有 安信农险 17,166.92万股股份，持股比例为 34.34%，本公司间接持有安信农险 33.825%的股份；本次增资完成后，安信农险的 注册资本将增加至 70,000万元，太保产险将持有安信农险 36,490.08万股股份，持股比例为 52.13%，本公司将间接持有安信 农险 51.348%的股份。本次增资事宜近日已取得保监会的批准。 1112 太保产险参与发起设立实施营业税改征增值税 保险公司 根据中华人民共和国财政部、国家税务总局《关于全面推开 营业税改征增值税试点的通知》（财税 [2016]36号），自 2016年 6月 7日，太保产险与百度鹏寰资产管理（北京） 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增 有限公司签署了相关发起人协议。太保产险拟与百度鹏寰资 值税试点，包括金融业在内的全部营业税纳税人，纳入试点 产管理（北京）有限公司共同发起设立一家股份制财产保险 范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。本公司已顺利完成营 公司（以下简称“投资标的”）。太保产险本次投资金额 业税改征增值税的切换。 不少于 1,000,000,000元，占投资标的总股本的比例不低于 50%。本次投资事宜尚需取得保监会的批准。 13 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 （一）证券投资情况（列示于以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产） 单位：人民币百万元 序 持有数量 占期末证券总报告期 证券品种 证券代码证券简称最初投资成本 号 （百万张 /百万股） 期末账面价值 投资比例（%）损益 1股票 300383光环新网 100.00 3.19 121.05 3.48 21.05 2股票 002572索菲亚 65.19 1.37 76.64 2.20 7.57 3股票 002127南极电商 68.51 7.60 76.38 2.20 8.05 序 号 证券品种证券代码证券简称最初投资成本 持有数量 （百万张 /百万股） 期末账面价值 占期末证券总 投资比例（%） 报告期 损益 4股票 000858五粮液 64.11 2.25 73.09 2.10 7.33 5股票 600297广汇汽车 65.86 7.86 68.44 1.97 2.58 6股票 000967盈峰环境 60.25 2.81 62.33 1.79 (9.23) 7股票 002303美盈森 45.98 4.92 60.46 1.74 (7.98) 8可转债 110032三一转债 54.73 0.54 57.65 1.66 2.92 9股票 000418小天鹅 A 35.16 1.53 50.00 1.44 14.33 10股票 002508老板电器 36.56 1.24 45.78 1.32 5.68 期末持有的其他证券投资 2,802.10 202.47 2,784.60 80.10 (168.13) 报告期已出售证券投资损益不适用不适用不适用不适用 (80.14) 合计 3,398.45 235.78 3,476.42 100.00 (195.97) 注： 1、本表反映本公司列示于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、权证和可转换债券（可转债）的情况。 2、其他证券投资指除前十大证券以外的其他证券投资。 3、报告期损益包括该项投资在报告期内的分红和公允价值变动损益。 （二）证券投资情况（列示于可供出售金融资产） 单位：人民币百万元 序 号 证券代码证券简称 最初投 资成本 占该公司股权 比例（%） 期末账面价值报告期损益 报告期所有者 权益变动 股份来源 1 600153建发股份 993 5.79 1,970 16 (443) 2 601166兴业银行 1,137 0.41 1,201 80 (208) 3 601006大秦铁路 1,436 1.24 1,187 (140) (496) 4 000423东阿阿胶 820 3.21 1,109 -10 5 600036招商银行 652 0.25 917 83 (146) 市场买入 6 600535天士力 948 2.14 790 7 (113) 7 600900长江电力 736 0.67 779 1 (35) 8 600309万华化学 598 1.36 511 (14) 4 9 601318中国平安 438 0.12 425 (16) (30) 10 600887伊利股份 344 0.41 412 11 5 注： 1、本表反映本公司列示于可供出售金融资产的持有其他上市公司（前十大）股权情况。 2、报告期损益指该项投资在报告期内的分红及买卖价差收入。 （三）持有非上市金融企业股权情况 单位：人民币百万元 最初 持有对象名称 投资 成本 期初持期初占该期末持 有数量 公司股权有数量 (百万股 )比例 (%)(百万股 ) 期末占该 公司股权 比例 (%) 期末账 面价值 报告期 损益 报告期 会计核股份 所有者 算科目来源 权益变动 杭州银行股份有限公司 1,300 120 5.09 120 5.09 1,567 -(180) 可供出 售金融 资产 上海农村商业银行股份有限公司 2,117 350 7.00 350 7.00 2,625 70 (140) 可供出 售金融 资产 定向 增发及 配股 定向增 发及股 权受让 注：属于保险资金运用，不含联营、合营及子公司。 14 董事、监事及高级管理人员于股份、相关股份或债权证 的权益及淡仓 于 2016年 6月 30日，本公司董事、监事及高级管理人员在本公司或其相关法团（定义见《证券及期货条例》第 XV部分）的 股份、相关股份或债权证中概无拥有任何根据《证券及期货条例》第 352条规定须在存置之权益登记册中记录，或根据《证 券交易的标准守则》的规定需要通知本公司和联交所之权益或淡仓。 董事、监事及高级管理人员在 A股的持股情况见本报告“董事、监事和高级管理人员情况”部分。 15 主要股东及其他人士于股份及相关股份拥有的权益及淡仓 就本公司董事所知，于 2016年 6月 30日，下列人士（本公司的董事、监事及高级管理人员除外）于本公司股份或相关股份 中拥有根据《证券及期货条例》第 XV部第 2及第 3分部须向本公司披露之权益或淡仓，或根据《证券及期货条例》第 336条 记录于本公司存置之权益或淡仓： 占类别发行占发行总股份 主要股东名称身份股份类别股份数目 股份的比例 (%)的比例 (%) Citigroup Inc.注 1 Schroders Plc注 2 Norges Bank JPMorgan Chase & Co.注 3 Blackrock, Inc.注 4 GIC Private Limited 对股份持有保证权益的人、 Citigroup Inc.所控制的法团的权益 及保管人—法团 /核准借出代理人 投资经理 实益拥有人 实益拥有人、投资经理及保管人— 法团 /核准借出代理人 Blackrock, Inc.所控制的法团的权益 投资经理 H股 H股 H股 H股 H股 H股 368,077,522(L) 2,306,357(S) 359,638,570(P) 277,787,018(L) 250,657,584(L) 215,836,210(L) 5,041,828(S) 164,855,684(P) 170,317,953(L) 166,801,000(L) 13.26(L) 4.06(L) 0.08(S) 0.03(S) 12.95(P) 3.97(P) 10.00(L) 3.07(L) 9.03(L) 2.77(L) 7.77(L) 2.38(L) 0.18(S) 0.06(S) 5.94(P) 1.82(P) 6.14(L) 1.88(L) 6.01(L) 1.84(L) (L)代表长仓； (S)代表淡仓；(P)代表可供借出的股份 注： 1、根据《证券及期货条例》XV部，截至 2016年 6月 30日，Citigroup Inc.被视为或当作于本公司共 368,077,522股 H股（长仓）及 2,306,357股 H股（淡仓）中拥有权 益。计入该 368,077,522股 H股中， 359,638,570股 H股为《证券及期货（权益披露—证券借贷）规则》第 5(4) 条所指之可借出股份。 Citigroup Inc.直接或间接控制之附 属公司持有的股权情况如下表所示： 控制之附属公司名称 Citigroup Global Markets Hong Kong Limited Citigroup Global Markets Limited Citigroup Global Markets Inc. 股份数目 331,509(L) 89,040(S) 6,717,243(L) 1,206,792(S) 0(L) 0(S) 控制之附属公司名称股份数目 0(L) Morgan Stanley Smith Barney Holdings LLC 0(S) 0(L) Citigroup Global Markets Inc. 0(S) 6,717,243(L) Citigroup Global Markets Europe Limited 1,206,792(S) 6,717,243(L) Citigroup Global Markets Europe Limited 1,206,792(S) 6,717,243(L) Citigroup Global Markets Europe Limited 1,206,792(S) 6,822,243(L) Citigroup Global Markets (International) Finance AG 1,206,792(S) 6,717,243(L) Citigroup Global Markets International LLC 1,206,792(S) 7,153,752(L) Citigroup Financial Products Inc. 1,295,832(S) 7,153,752(L) Citigroup Global Markets Holdings Inc. 1,295,832(S) 360,819,570(L) Citibank N.A. 1,010,525(S) 360,923,770(L) Citicorp Holdings Inc. 1,010,525(S) 0(L) Citigroup Alternative Investments LLC 0(S) 0(L) Citigroup Investments Inc. 0(S) 0(L) Automated Trading Desk Financial Services, LLC 0(S) 0(L) Automated Trading Desk, LLC 0(S) 0(L) Automated Trading Desk Holdings, Inc. 0(S) 0(L) Citigroup Acquisition LLC 0(S) 0(L) Citigroup Trust - Delaware, National Association 0(S) 0(L) Citicorp Trust, National Association 0(S) 0(L) Citicorp Trust South Dakota 0(S) 0(L) Citibank N.A. 0(S) 105,000(L) Citigroup Global Markets Asia Limited 0(S) 105,000(L) Citigroup Global Markets Hong Kong Holdings Limited 0(S) 105,000(L) Citigroup Global Markets Overseas Finance Limited 0(S) 105,000(L) Citigroup Global Markets Overseas Finance Limited 0(S) 105,000(L) Citigroup Global Markets Switzerland Holding GmbH 0(S) 控制之附属公司名称股份数目 0(L) Cititrust (Bahamas) Limited 0(S) 104,200(L) Citigroup Participation Luxembourg Limited 0(S) 104,200(L) Citigroup International Luxembourg Limited 0(S) 104,200(L) Citigroup Overseas Investments Bahamas Inc. 0(S) 104,200(L) Citibank Overseas Investment Corporation 0(S) 104,200(L) Cititrust (Switzerland) Limited 0(S) 0(L) Citigroup Global Markets Deutschland AG 0(S) 0(L) Citigroup Global Markets Finance Corporation & Co. beschrankt haftende KG 0(S) 0(L) Citigroup Derivatives Markets Inc. 0(S) 0(L) Citigroup Global Markets Europe Limited 0(S) 0(L) Citigroup Global Markets Europe Finance Limited 0(S) 0(L) Citigroup Global Markets Switzerland Holding GmbH 0(S) 0(L) Citigroup First Investment Management Limited 0(S) 0(L) Citibank (Switzerland) AG 0(S) (L)代表长仓； (S)代表淡仓； 2、根据《证券及期货条例》 XV部，截至 2016年 6月 30日，Schroders Plc 被视为或当作于本公司共 277,787,018股 H股（长仓）中拥有权益。 Schroders Plc 直接或间接 控制之附属公司持有的股权情况如下表所示： 控制之附属公司名称股份数目 Schroder Administration Limited 277,787,018(L) Schroder International Holdings Limited 117,451,218(L) Schroder Holdings (Bermuda) Limited 117,451,218(L) Schroder International Holdings (Bermuda) Limited 117,451,218(L) Schroder Investment Management Limited 101,175,400(L) Schroder Investment Management Limited 59,160,400(L) Schroder Investment Management North America Limited 59,160,400(L) Schroder Investment Management (Singapore) Limited 39,379,600(L) Schroder Investment Management (Hong Kong) Limited 78,071,618(L) (L)代表长仓 3、根据《证券及期货条例》 XV部，截至 2016年 6月 30日，JPMorgan Chase & Co.被视为或当作于本公司共 215,836,210股 H股（长仓）及 5,041,828股 H股（淡仓） 中拥有权益。计入该 215,836,210股 H股中， 164,855,684股 H股为《证券及期货（权益披露—证券借贷）规则》第 5(4) 条所指之可借出股份。 JPMorgan Chase & Co.直 接或间接控制之附属公司持有的股权情况如下表所示： 控制之附属公司名称股份数目 5,702,122(L) J.P. Morgan Securities LLC 10,620(S) 控制之附属公司名称股份数目 91,620(L) J.P. Morgan Clearing Corp 0(S) 21,000(L) J.P. Morgan Investment Management Inc. 0(S) 31,026,639(L) J.P. Morgan Whitefriars Inc. 1,891,208(S) 14,139,145(L) J.P. Morgan Securities plc 3,140,000(S) 14,139,145(L) J.P. Morgan Securities plc 3,140,000(S) 164,855,684(L) JPMorgan Chase Bank, N.A. 0(S) 14,139,145(L) J.P. Morgan Capital Financing Limited 3,140,000(S) 59,304,929(L) Bank One International Holdings Corporation 8,171,208(S) 59,304,929(L) J.P. Morgan International Inc. 8,171,208(S) 14,139,145(L) J.P. Morgan Chase International Holdings 3,140,000(S) 91,620(L) J.P. Morgan Securities LLC 0(S) 5,793,742(L) J.P. Morgan Broker-Dealer Holdings Inc 10,620(S) 14,139,145(L) J.P. Morgan Capital Holdings Limited 3,140,000(S) 14,139,145(L) J.P. Morgan Capital Holdings Limited 3,140,000(S) 21,000(L) JPMorgan Asset Management Holdings Inc 0(S) 14,139,145(L) J.P. Morgan Chase (UK) Holdings Limited 3,140,000(S) 45,165,784(L) J.P. Morgan Overseas Capital Corporation 5,031,208(S) 59,304,929(L) JPMorgan Chase Bank, N.A. 8,171,208(S) 59,304,929(L) J.P. Morgan International Finance Limited 8,171,208(S) (L)代表长仓； (S)代表淡仓 4、根据《证券及期货条例》第 XV部，截至 2016年 6月 30日， Blackrock, Inc. 被视为或当作于本公司共 170,317,953股 H股（长仓）中拥有权益。 Blackrock, Inc.直接 或间接控制之附属公司持有的股权情况如下表所示： 控制之附属公司名称股份数目 Trident Merger, LLC 1,145,400(L) BlackRock Investment Management, LLC 1,145,400(L) BlackRock Holdco 2, Inc. 169,172,553(L) BlackRock Financial Management, Inc. 166,131,153(L) BlackRock Financial Management, Inc. 3,041,400(L) BlackRock Holdco 4, LLC 10,806,766(L) BlackRock Holdco 6, LLC 100,806,766(L) BlackRock Delaware Holdings Inc. 100,806,766(L) BlackRock Institutional Trust Company, National Association 48,173,966(L) 控制之附属公司名称股份数目 BlackRock Fund Advisors 52,632,800(L) BlackRock Capital Holdings, Inc. 508,000(L) BlackRock Advisors, LLC 508,000(L) BlackRock International Holdings, Inc. 64,816,387(L) BR Jersey International Holdings L.P. 64,816,387(L) BlackRock Cayco Limited 3,118,600(L) BlackRock Trident Holding Company Limited 3,118,600(L) BlackRock Japan Holdings GK 3,118,600(L) BlackRock Japan Co., Ltd. 3,118,600(L) BlackRock Canada Holdings LP 236,523(L) BlackRock Canada Holdings ULC 236,523(L) BlackRock Asset Management Canada Limited 236,523(L) BlackRock Australia Holdco Pty. Ltd. 443,400(L) BlackRock Investment Management (Australia) Limited 443,400(L) BlackRock (Singapore) Holdco Pte. Ltd. 7,658,066(L) BlackRock Asia-Pac Holdco, LLC 7,658,066(L) BlackRock HK Holdco Limited 7,658,066(L) BlackRock Asset Management North Asia Limited 4,539,466(L) BlackRock Group Limited 56,478,398(L) BlackRock (Netherlands) B.V. 4,164,800(L) BlackRock Advisors (UK) Limited 23,784,241(L) BlackRock International Limited 129,000(L) BlackRock International Limited 1,045,700(L) BlackRock Luxembourg Holdco S.à r.l. 16,726,580(L) BlackRock Investment Management Ireland Holdings Limited 15,984,980(L) BlackRock Asset Management Ireland Limited 15,984,980(L) BLACKROCK (Luxembourg) S.A. 728,000(L) BlackRock Investment Management (UK) Limited 1,283,800(L) BlackRock Investment Management (UK) Limited 9,344,277(L) BlackRock Asset Management Deutschland AG 139,200(L) BlackRock Fund Managers Limited 1,144,600(L) BlackRock Life Limited 129,000(L) BlackRock UK Holdco Limited 13,600(L) BlackRock Asset Management (Schweiz) AG 13,600(L) (L)代表长仓 除上述披露外，于 2016年 6月 30日，本公司并不知悉任何其他人士（本公司董事、监事及高级管理人员除外）于本公司股 份或相关股份中拥有根据《证券及期货条例》第 336条规定须记录于登记册内之权益或淡仓。 有关本公司前十名股东的持股情况见本年报“股份变动及股东情况”部分。 16 购买、赎回或出售本公司上市证券 本报告期内，本公司及附属子公司未购买、赎回或出售本公司任何上市股份。 股份变动及股东情况 1 2 股本变动情况股东情况 截至报告期末，本公司股份情况如下：（一）股东数量和持股情况 单位：股截至报告期末本公司无有限售条件的股份。 本次变动增减 本次变动前 本次变动后单位：股 （＋，－） 报告期末股东总数： 105,504家（其中 A股股东 99,792家，H股股东 5,712家） 发 公 积 数量 比例 行送 金 其小 数量 比例 报告期末前十名股东持股情况 (%) 新股 转 他计 (%) 质押 股 股 持股 持有有 或冻 股 一、有限售条件股份 股东名称比例持股总数 报告期内限售条 结的 份 （%） 增减（ +,-）件股份 股份 种 1、国家 -数量 数量 类 - - - - - - - - 持股 香港中央结算（代理人） H 2、国有法 30.60 2,772,971,836 +609,000 - - - - - - - - - - -有限公司 股 人持股 A 3、其他内 -华宝投资有限公司 14.17 1,284,277,846 - - - - - - - - - - - 股 资持股 A 其中：申能（集团）有限公司 13.52 1,225,082,034 - - - 股 境内法人 - - - - - - - - -上海海烟投资管理有限 A 持股 5.17 468,828,104 - - - 公司 股 境内自然 - - - - - - - - -上海国有资产经营有限 A 人持股 4.68 424,099,214 - - - 公司 股 4、外资 - - - - - - - - -中国证券金融股份有限 A 持股 3.08 279,363,615 +65,757,783 - - 公司 股 其中： 上海久事（集团）有限 A 2.77 250,949,460 - - - 境外法人 -公司 股 - - - - - - - - 持股 A 云南红塔集团有限公司 1.73 156,684,390 - - - 境外自然 股 - - - - - - - - - 人持股 中央汇金资产管理有限 A 1.22 110,741,200 - - - 合计 - - - - - - - - -责任公司 股 二、无限售条件流通股份 天安财产保险股份有限 A 0.81 73,255,131 +29,255,330 - - 1、人民币 公司－保赢 1号 股 6,286,700,000 69.37 - - - - - 6,286,700,000 69.37 普通股 上述股东关联关系或一致行动 本公司未知上述股东存在关联关系或一致行动关系。 2、境内 关系的说明 上市的 - - - - - - - - -注： 外资股 1、截至报告期末，本公司未发行优先股。 3、境外 上市的 30.63 2、前十名股东持股情况根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（ A股） 2,775,300,000 30.63 - - - - - 2,775,300,000 外资股 和香港中央证券登记有限公司（H股）的登记股东名册排列。 （H股） -3、香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为代客户持有。因联交所并不要 4、其他 - - - - - - - - 求客户向香港中央结算（代理人）有限公司申报所持有股份是否有质押及冻 合计 9,062,000,000 100.00 - - - 9,062,000,000 100.00 结情况，因此香港中央结算（代理人）有限公司无法统计或提供质押或冻结 三、股份 100.00 的股份数量。根据《证券及期货条例》第 XV部的规定，当其持有股份的性 9,062,000,000 100.00 - - - - - 9,062,000,000 总数 质发生变化（包括股份被质押），大股东要向联交所及公司发出通知。截至 报告期末，公司未知悉大股东根据《证券及期货条例》第 XV部发出的上述 通知。 4、本公司股东上海国有资产经营有限公司于 2015年 12月 10日完成以所持本 公司部分 A股股票为标的发行可交换公司债券的发行工作，将其持有的预备 （二）控股股东及实际控制人变 国资 EB担保及信托财产专户”作为证券持有人登记在本公司证券持有人名 更情况 用于交换的共计112,000,000股本公司A股股票及其孳息作为担保及信托财 产，以中国国际金融有限公司名义持有，并以“上海国资－中金公司－15 册上。详情请参见本公司于 2015年 12月 15日发布的《关于公司股东完成 本公司股权结构较为分散，公司主要股东的各个最终控制人都无法实际支配公可交换公司债券发行及公司股东对持有的部分本公司 A股股票办理担保及信 司行为，因此本公司不存在控股股东，也不存在实际控制人。托登记的公告》。 董事、监事和高级 管理人员情况 1 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 （一）董事变动情况 无 （二）监事变动情况 无 （三）高级管理人员变动情况 姓名新任职务变动情况 贺青 副总裁 2016年 5月，任命贺青先生为本公司副总裁。 张卫东 风险合规总监 2016年 6月，任命张卫东先生为本公司风险合规总监。 姓名离任职务变动情况 李洁卿 风险合规总监 2016年 6月，因工作变动，李洁卿先生不再担任本公司风险合规总监。 2 公司董事、监事、高级管理人员持股情况 单位：股 姓名职务 高国富 董事长、执行董事 霍联宏 执行董事、总裁 宋俊祥 职工代表监事 吴宗敏 副总裁 潘艳红 副总裁 陈巍 审计总监 俞斌 助理总裁 李洁卿 风险合规总监 股份类别 A股 A股 A股 A股 A股 A股 A股 A股 期初持股数 90,300 103,100 80,000 68,000 80,000 40,000 3,800 20,000 本期增持 股份数量 - - - - - - - - 本期减持 股份数量 - - - - - - - - 期末持股数变动原因 90,300 - 103,100 - 80,000 - 68,000 - 80,000 - 40,000 - 3,800 - 20,000 - 公司治理情况 1 公司治理概况 本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国保险法》等相关法律法规的要求， 构建了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层等组成的公司治理体系，形成了权力机构、决策机构、监督机构和执行机 构之间相互配合、相互协调、相互制衡的运行机制。本公司通过不断深化集团化管理的架构，充分整合内部资源，加强与资 本市场的交流沟通，形成了较为完善的公司治理结构。 报告期内，本公司共召开 1 次股东大会、2次董事会、 2 次监事会，相关会议决议均按监管要求在上证所网站、联交所网站和 相关的信息披露媒体上予以公布。股东大会、董事会、监事会及高级管理层按照《公司章程》赋予的职责，依法独立运作， 履行各自的权利、义务，没有违法、违规的情况发生。 本公司第七届董事会成员及第七届监事会成员于 2013年 5月 31日举行的股东周年大会上选举，并取得保监会任职资格批复 后于 2013年 7月开始履职，其三年任期已于 2016年 7月届满。目前鉴于相关董事候选人及监事候选人的提名工作尚未结束， 为保持本公司董事会、监事会工作的连续性，本公司第七届董事会、监事会需延期换届选举，直至本公司股东根据《公司章程》 的规定于股东大会上批准组成新一届董事会、监事会，并取得保监会任职资格批复。同时，本公司第七届董事会专门委员会 和高级管理人员的任期亦相应顺延。本公司将尽快完成董事会、监事会换届选举工作，并尽快另行发布载有本公司提呈新一 届董事会、监事会成员详情的公告和通函。 董事会下设战略与投资决策委员会、审计委员会、提名薪酬委员会和风险管理委员会等四个专业委员会，各委员会对专业问 题进行深入研究，并提出建议供董事会参考。 报告期内，董事会战略与投资决策委员会共召开了 3次会议，对公司利润分配等重大事项提出意见和建议。 报告期内，董事会审计委员会共召开了 5次会议，审核了公司 2015年年度报告及 2016年第一季度报告。审计委员会根据年 报工作要求，与外部审计师协商了 2015年年度财务报告审计的时间安排。在外部审计师进场前召开会议审阅了公司编制的财 务报表，形成了书面意见，并在外部审计师进场后与之保持了充分及时的沟通。审计委员会在外部审计师出具初步审计意见后， 召开会议再次审阅了公司财务报告，形成了书面意见，并同意将年度报告提交董事会审议。 报告期内，董事会提名薪酬委员会共召开了 2次会议，审核了公司高级管理人员绩效考核事宜，以及部分高管聘任事宜等。 报告期内，董事会风险管理委员会共召开了 2次会议，审核了公司风险评估报告、合规报告、偿付能力报告，以及关联交易 执行情况等。 2 投资者关系 本公司投资者关系工作以市值管理为导向，积极构建以投资者为中心的多元化沟通平台，持续推进投资者细分，致力于提升 投资者沟通的覆盖面和有效性。上半年公司成功举办年度业绩发布会及路演，接待各类投资者、分析师来访调研四十余次， 参加境内外重要投资者策略会、论坛及峰会近十场，有效地向资本市场传导公司发展战略和经营业绩。同时，公司利用投关 专用微信公众号、上证 E互动、《投资者通讯》等多种创新手段，持续加强与投资者、分析师的沟通，获得了资本市场的广 泛好评。 3 信息披露 报告期内，本公司严格遵循真实、准确、完整、及时和公平的原则，编制和披露定期报告及各项临时报告，持续提高公司信 息披露的针对性、有效性和透明度，切实保障投资者的知情权。同时，以投资者需求为导向，不断扩大主动披露范围，以“年 报前导”概要式、集中式向中小投资者展现公司当期经营发展的核心战略和成果，逐步增加如非标资产余额、占比等披露指标， 响应机构投资者近期关注。报告期内，本公司密切跟踪行业信息披露监管政策与规则，适时更新公司内部信息披露管理要求、 优化信息披露审核流程，着力提升集团一体化信息披露管理水平；严格履行监管及公司内幕信息管理制度，加强管理层信息 披露及内幕信息管理领域专项培训力度，稳步提升全员信息披露合规文化意识。 其他信息 P51 信息披露索引 P53 备查文件目录 P55 公司简介及释义 信息披露索引 事项 刊载日期（2016 年） 刊载的报刊名称 刊载的网站 保费收入公告 2015年年度业绩预增公告 保费收入公告 保费收入公告 2015年度年报 2015年度年报摘要 第七届董事会第十二次会议决议公告 第七届监事会第十二次会议决议公告 日常关联交易公告 关联交易公告 关于会计估计变更的公告 2015年度独立董事履职情况报告 2015年企业社会责任报告 2015年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 独立董事关于对外担保情况的专项说明和独立意见 董事会关于 2015年度会计估计变更的专项说明 监事会关于 2015年度会计估计变更的专项说明 2015年度会计估计变更的专项报告 2015年度内部控制评价报告 2015年度内部控制审计报告 董事会审计委员会 2015年度履职情况报告 独立董事关于公司日常关联交易的独立意见 独立董事关于公司关联交易的独立意见 2015年度已审财务报表 保费收入公告 关于控股子公司对其子公司进行增资的对外投资公告 2016年第一季度季报 第七届董事会第十三次会议决议公告 第七届监事会第十三次会议决议公告 控股子公司偿付能力季度报告摘要（2016年第一季度）-中国 太平洋人寿保险股份有限公司 控股子公司偿付能力季度报告摘要（2016年第一季度）-中国 太平洋财产保险股份有限公司 控股子公司偿付能力季度报告摘要（2016年第一季度）-太保 安联健康保险股份有限公司 关于召开公司 2015年度股东大会的通知 2015年度股东大会会议资料 保费收入公告 关于副总裁任职资格获中国保监会核准的公告 关于控股子公司参与发起设立保险公司的公告 澄清公告 保费收入公告 关于控股子公司变更董事长的公告 2015年度股东大会决议公告 2015年度股东大会的法律意见书 1月 19日 《中国证券报》 1月 27日 《上海证券报》 2月 17日 《证券时报》 3月 15日 3月 28日 - 3月 28日 3月 28日 《中国证券报》 3月 28日 《上海证券报》 3月 28日 《证券时报》 3月 28日 3月 28日 3月 28日 3月 28日 3月 28日 3月 28日 3月 28日 3月 28日 3月 28日 - 3月 28日 3月 28日 3月 28日 3月 28日 3月 28日 上证所 3月 28日http://www.sse.com.cn 4月 15日 4月 28日 《中国证券报》 4月 30日《上海证券报》 4月 30日《证券时报》 4月 30日 4月 30日 4月 30日 - 4月 30日 《中国证券报》 4月 30日 《上海证券报》 《证券时报》 4月 30日 - 5月 17日 6月 1日 6月 8日 6月 13日 6月 14日 6月 16日 6月 18日 《中国证券报》 《上海证券报》 《证券时报》 6月 18日 - 备查文件目录 1 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责 人签名并盖章的财务报表 2 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公 司文件的正本及公告的原稿 3 在其他证券市场公布的半年度报告 公司简介及释义 法定中文名称 :中国太平洋保险（集团）股份有限公司 简称 :中国太保 法定英文名称 : CHINA PACIFIC INSURANCE (GROUP) CO., LTD. 简称 : CPIC 法定代表人：高国富 董事会秘书：马欣 证券事务代表：潘峰 股东查询：本公司投资者关系部 电话：021-58767282 传真：021-68870791 电子信箱：ir@cpic.com.cn 联系地址：上海市浦东新区银城中路 190号交银金融大厦南楼 注册地址 :上海市浦东新区银城中路 190号交银金融大厦南楼 办公地址 :上海市浦东新区银城中路 190号交银金融大厦南楼 邮政编码：200120 国际互联网网址：http://www.cpic.com.cn 电子信箱：ir@cpic.com.cn 信息披露报纸（A股）： 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载 A股公告的指定网站：http://www.sse.com.cn 登载 H股公告的指定网站：http://www.hkexnews.hk 本报告备置地点：本公司投资者关系部 A股上市交易所：上海证券交易所 A股简称：中国太保 A股代码：601601 H股上市交易所：香港联合交易所有限公司 H股简称：中国太保 H股代号：02601 境内会计师事务所： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所办公地址： 中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 境内签字会计师：许康玮、单峰 境外会计师事务所：罗兵咸永道会计师事务所 境外会计师事务所办公地址：香港中环太子大厦 22楼 释义 本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 本公司、公司、中国太保、太保集团、集团中国太平洋保险（集团）股份有限公司 太保寿险中国太平洋人寿保险股份有限公司，是中国太平洋保险（集团）股份有限公司的控股子公司 太保产险中国太平洋财产保险股份有限公司，是中国太平洋保险（集团）股份有限公司的控股子公司 太保资产太平洋资产管理有限责任公司，是中国太平洋保险（集团）股份有限公司的控股子公司 太保安联健康险太保安联健康保险股份有限公司，是中国太平洋保险（集团）股份有限公司的控股子公司 太保香港中国太平洋保险（香港）有限公司，是中国太平洋保险（集团）股份有限公司的全资子公司 长江养老长江养老保险股份有限公司，是中国太平洋保险（集团）股份有限公司的控股子公司 太保在线太平洋保险在线服务科技有限公司，是中国太平洋保险（集团）股份有限公司的全资子公司 太保养老投资 太平洋保险养老产业投资管理有限责任公司，是中国太平洋保险（集团）股份有限公司的控 股子公司 安信农险安信农业保险股份有限公司 新“国十条”《国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见》 偿二代中国第二代偿付能力监管体系 保监会中国保险监督管理委员会 证监会中国证券监督管理委员会 上证所上海证券交易所 联交所香港联合交易所有限公司 中国会计准则中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定 香港财务报告准则香港会计师公会颁布的香港财务报告准则、香港会计准则及其解释 《公司章程》《中国太平洋保险（集团）股份有限公司章程》 《香港上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 《证券交易的标准守则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》附录十《上市公司董事进行证券交易的标准守则》 《证券及期货条例》《证券及期货条例》（香港法例第 571章） 大股东 具有《证券及期货条例》（香港法例第 571章）下的含义，指拥有公司股本权益的人，而其 拥有权益的面值不少于公司有关股本面值的 5% 元人民币元 pt百分点 财务报告 审阅报告 已审阅财务报表 合并资产负债表 合并利润表 合并股东权益变动表 合并现金流量表 公司资产负债表 公司利润表 公司股东权益变动表 公司现金流量表 财务报表附注 附录：财务报表补充资料 一、净资产收益率和每股收益 二、中国会计准则与香港财务报告准则编报差异说明 P1 P2 P4 P6 P7 P8 P9 P10 P11 P12 A1 A2 审阅报告 普华永道中天阅字 (2016)第 046号 中国太平洋保险 (集团 )股份有限公司全体股东： 我们审阅了后附的中国太平洋保险 (集团 )股份有限公司 (以下简称“贵公司” )的中期财务报表，包括 2016年 6月 30日的合并及公司资产负债表，截至 2016年 6月 30日止 6个月期间的合并及公司利润表、合并 及公司股东权益变动表和合并及公司现金流量表以及中期财务报表附注。按照企业会计准则的规定编制中期财 务报表是贵公司管理层的责任，我们的责任是在实施审阅工作的基础上对中期财务报表出具审阅报告。 我们按照《中国注册会计师审阅准则第 2101号—财务报表审阅》的规定执行了审阅业务。该准则要求我们 计划和实施审阅工作，以对中期财务报表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员 和对财务数据实施分析程序，提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。 根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信上述中期财务报表没有按照企业会计准则的规定编 制，未能在所有重大方面公允反映贵公司 2016年 6月 30日的合并及公司财务状况以及截至 2016年 6月 30日 止 6个月期间的合并及公司经营成果和现金流量。 普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 注册会计师许康玮 注册会计师单峰 中国 .上海市 2016年 8月 26日 2016 年半年度报告 经 营 业 绩 公 司 治 理 其 他 信 息 财 务 报 告 财务报告 合并资产负债表 2 合并资产负债表 2016 年 6 月 30 日 ( 除特别注明外，金额单位均为人民币百万元 ) 资产 附注七 2016 年 6 月 30 日 ( 未经审计 ) 2015 年 12 月 31 日 ( 经审计 ) 货币资金 1 10,581 9,500 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 2 22,518 22,215 买入返售金融资产 3 7,179 14,691 应收保费 4 10,831 5,039 应收分保账款 5 2,927 3,052 应收利息 6 14,362 15,763 应收分保未到期责任准备金 4,645 4,157 应收分保未决赔款准备金 6,177 6,357 应收分保寿险责任准备金 1,307 972 应收分保长期健康险责任准备金 7,171 6,771 保户质押贷款 22,641 19,610 定期存款 7 139,152 154,398 可供出售金融资产 8 252,990 218,062 持有至到期投资 9 309,100 310,343 归入贷款及应收款的投资 10 130,223 93,033 长期股权投资 11 430 324 存出资本保证金 12 5,938 5,938 投资性房地产 13 6,253 6,344 固定资产 14 9,566 9,584 在建工程 15 6,121 4,123 无形资产 16 1,040 1,105 商誉 17 962 962 递延所得税资产 18 208 80 独立账户资产 19 40 38 其他资产 20 10,072 11,382 资产总计 982,434 923,843 载于第 12 页至第 99 页的附注为本财务报表的组成部分 财务报告 合并资产负债表 (续 ) 合并资产负债表 (续 ) 2016年6月30日 (除特别注明外，金额单位均为人民币百万元 ) 2016年 6月 30日 (未经审计 ) 41,592 5,168 4,378 3,582 2,217 4,130 629 16,061 19,925 46,209 42,161 36,402 564,601 24,302 189 19,497 958 40 21,228 853,269 9,062 66,742 5,069 4,171 7,105 34,808 126,957 2,208 129,165 982,434 负债和股东权益 卖出回购金融资产款 预收保费 应付手续费及佣金 应付分保账款 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付赔付款 应付保单红利 保户储金及投资款 未到期责任准备金 未决赔款准备金 寿险责任准备金 长期健康险责任准备金 保费准备金 应付次级债 递延所得税负债 独立账户负债 其他负债 负债合计 股本 资本公积 其他综合损益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司股东权益合计 少数股东权益 股东权益合计 负债和股东权益总计 附注七 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 18 19 32 33 34 58 35 36 37 38 2015年 12月 31日 (经审计 ) 28,967 17,265 2,781 3,396 2,819 4,283 340 14,720 19,014 40,084 39,736 36,216 523,362 21,765 156 19,497 2,499 38 11,223 788,161 9,062 66,742 8,528 4,171 7,105 37,728 133,336 2,346 135,682 923,843 第 2页至第 99页的财务报表由以下人士签署： 高国富潘艳红徐蓁 法定代表人主管会计工作负责人会计机构负责人 载于第 12页至第 99页的附注为本财务报表的组成部分 2016 年半年度报告 经 营 业 绩 公 司 治 理 其 他 信 息 财 务 报 告 合并利润表 截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间 ( 除特别注明外，金额单位均为人民币百万元 ) 附注七 截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间 ( 未经审计 ) 截至 2015 年 6 月 30 日止 6 个月期间 ( 未经审计 ) 一、营业收入 144,706 134,514 已赚保费 122,117 102,062 保险业务收入 39 131,537 110,891 其中：分保费收入 67 131 减：分出保费 (7,486) (7,345) 提取未到期责任准备金 40 (1,934) (1,484) 投资收益 41 21,970 31,230 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 17 18 公允价值变动 ( 损失 )/ 收益 42 (582) 278 汇兑收益 /( 损失 ) 48 (3) 其他业务收入 43 1,153 947 二、营业支出 (135,804) (118,945) 退保金 44 (7,731) (17,137) 赔付支出 45 (45,781) (40,849) 减：摊回赔付支出 3,519 3,562 提取保险责任准备金 46 (44,590) (28,808) 减：摊回保险责任准备金 47 554 (79) 提取保费准备金 (33) (21) 保单红利支出 (3,671) (3,296) 分保费用 (17) (14) 营业税金及附加 48 (2,238) (3,484) 手续费及佣金支出 49 (18,882) (13,289) 业务及管理费 50 (15,908) (13,473) 减：摊回分保费用 2,492 1,803 利息支出 51 (1,135) (1,439) 其他业务成本 52 (2,089) (2,284) 计提资产减值准备 53 (294) (137) 三、营业利润 8,902 15,569 加：营业外收入 54 55 31 减：营业外支出 55 (35) (19) 载于第 12 页至第 99 页的附注为本财务报表的组成部分 财务报告 合并利润表 (续 ) 合并利润表 (续) 截至 2016年 6月 30日止 6个月期间 (除特别注明外，金额单位均为人民币百万元 ) 附注七 截至 2016年 6月 30日止 6个月期间 (未经审计 ) 截至 2015年 6月 30日止 6个月期间 (未经审计 ) 四、利润总额8,922 15,581 减：所得税56 (2,662) (4,094) 五、净利润6,260 11,487 归属于母公司股东的净利润6,142 11,295 少数股东损益118 192 六、每股收益(人民币元) 57 基本每股收益0.68 1.25 稀释每股收益0.68 1.25 七、其他综合损益 以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损 益的其他综合损益 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益 的其他综合损益中享有的份额 (4) 15 外币报表折算差额9 - 可供出售金融资产变动(4,748) 6,379 与可供出售金融资产变动相关的所得税1,201 (1,595) 其他综合损益58 (3,542) 4,799 八、综合收益总额2,718 16,286（未完）  |