[中报]丹化科技:2016年半年度报告
公司代码：600844 公司简称：丹化科技 丹化化工科技股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人王斌、主管会计工作负责人于建平及会计机构负责人（会计主管人员）刁巍声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投 资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 其他 无 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 11 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 16 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 18 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 18 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 20 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 21 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 104 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、丹化科技 指 丹化化工科技股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 通辽金煤 指 控股子公司通辽金煤化工有限公司，公司持有其54.01% 的股权。 丹化醋酐 指 控股子公司江苏丹化醋酐有限公司，公司持有其75%的股 权。 江苏金聚 指 江苏金聚合金材料有限公司，公司控股孙公司，通辽金煤 全资子公司。 丹化集团 指 控股股东江苏丹化集团有限责任公司，持有公司22.65% 的股份。 河南能化集团 指 河南能源化工集团有限公司，原名河南煤业化工集团有限 责任公司，为控股子公司通辽金煤的第二大股东，另通辽 金煤与该公司各出资1亿元合资成立合营企业永金化工投 资管理有限公司。 永金化工投资 指 永金化工投资管理有限公司，通辽金煤的合营企业，该公 司下设五个全资子公司，分别建设年产20万吨煤制乙二 醇项目。 报告期 指 2016年上半年度 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币 单位。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 丹化化工科技股份有限公司 公司的中文简称 丹化科技 公司的外文名称 DANHUA CHEMICAL TECHNOLOGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 DHCT 公司的法定代表人 花峻 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 于建平 蒋照新，姜迎芝 联系地址 上海市闵行区虹许路788号61室 上海市闵行区虹许路788号61室 电话 021-64015596 021-64016400 传真 021-64016411 021-64016411 电子信箱 yujp@600844.com jzx@600844.com， jiangyz@600844.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市浦东新区高科西路4037号 公司注册地址的邮政编码 201204 公司办公地址 上海市闵行区虹许路788号61室 公司办公地址的邮政编码 201103 公司网址 www.600844.com 电子信箱 s600844@126.com 报告期内变更情况查询索引 报告期内上述情况未进行过变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《香港商报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海市闵行区虹许路788号61室 报告期内变更情况查询索引 报告期内上述情况未进行过变更 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 丹化科技 600844 ST丹科、ST大盈、*ST大盈、大盈股份、英 雄股份 B股 上海证券交易所 丹科B股 900921 ST丹科B、ST大盈B、*ST大盈B、大盈B股、 英雄B股 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2015-12-02 注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 913100001322102028 税务登记号码 913100001322102028 组织机构代码 913100001322102028 报告期内注册变更情况查询索引 公司根据相关规定进行了三证合一变更 七、 其他有关资料 无 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 339,640,494.68 547,933,477.15 -38.01 归属于上市公司股东的净利润 -69,764,839.36 11,946,425.06 -683.98 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 -70,971,728.87 -3,005,430.92 不适用 经营活动产生的现金流量净额 39,270,421.28 263,991,307.04 -85.12 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 756,739,994.73 818,783,991.00 -7.58 总资产 3,117,299,968.93 3,065,424,103.61 1.69 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.0896 0.0153 -685.62 稀释每股收益（元／股） -0.0896 0.0153 -685.62 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.0912 -0.0039 不适用 加权平均净资产收益率（%） -8.8997 1.3965 减少10.2962个百 分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） -9.0537 -0.3513 减少8.7024个百 分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 2,536,999.98 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 91,902.09 少数股东权益影响额 -1,027,677.25 所得税影响额 -394,335.31 合计 1,206,889.51 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 公司上半年经营情况总体平稳，控股子公司通辽金煤共生产乙二醇6.21万吨，同比下降 13.81%，草酸3.27万吨，同比增加12.39%，产品销售情况良好。为配合3#恩德炉技术改造，通 辽金煤部分时段运行负荷有所调整，造成上半年乙二醇产量同比有所下降，预计下半年仍会有一 定的影响。 目前国内市场乙二醇价格仍然低迷，对公司的盈利能力带来较大的压力。通辽金煤计划下半 年完成扩能技改项目，通过提升产能来降低生产成本，以提高经济效益。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 339,640,494.68 547,933,477.15 -38.01 营业成本 309,659,751.15 393,729,704.80 -21.35 销售费用 33,439,336.33 30,936,072.93 8.09 管理费用 88,288,852.62 92,955,267.01 -5.02 财务费用 36,278,113.86 30,003,402.08 20.91 经营活动产生的现金流量净额 39,270,421.28 263,991,307.04 -85.12 投资活动产生的现金流量净额 -89,680,385.64 -106,471,635.85 15.77 筹资活动产生的现金流量净额 104,871,022.15 -167,816,236.48 162.49 研发支出 21,201,974.97 20,370,004.14 4.08 营业收入变动原因说明:营业收入减少，主要原因系报告期内控股子公司通辽金煤化工有限公司产 品价格持续低迷所致。 营业成本变动原因说明:营业成本减少，主要原因系报告期内控股子公司通辽金煤化工有限公司主 要原材料价格下降所致。 销售费用变动原因说明:销售费用增加，主要原因系报告期内控股子公司通辽金煤化工有限公司运 输费增加所致。 管理费用变动原因说明:管理费用减少，主要原因系报告期内控股子公司通辽金煤化工有限公司职 工奖金减少所致。 财务费用变动原因说明:财务费用增加，主要原因系报告期内控股子公司通辽金煤化工有限公司借 款利息增加所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额减少，主要原因系报告 期内公司主营产品价格持续低迷所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额增加，主要原因系报告 期内控股子公司通辽金煤化工有限公司构建固定资产投资减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额增加，主要原因系报告 期内公司取得金融机构借款净额增加所致。 研发支出变动原因说明:研发支出增加，主要原因系报告期内控股子公司通辽金煤化工有限公司发 生的研发费用增加所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 无 (2) 经营计划进展说明 受3#恩德炉试车影响，通辽金煤上半年乙二醇、草酸产销量均未达到年度计划的50%，公司其他 经营情况总体平稳。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 化工业 339,481,185.83 309,659,751.15 8.78 -38.01 -21.31 减少 19.36 个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 乙二醇 249,592,265.63 252,563,232.88 -1.19 -31.39 -13.07 减少 21.33 个 百分点 草酸 79,946,676.61 48,501,957.89 39.33 -26.41 9.91 减少 20.05 个百分 点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 东北地区 9,207,992.31 -61.82 华北地区 18,115,823.08 -83.16 华东地区 201,675,370.44 -2.21 华南地区 110,463,196.58 -19.46 华中地区 18,803.42 -99.97 西北地区 -100.00 西南地区 -100.00 主营业务分地区情况的说明 (三) 核心竞争力分析 报告期内公司的核心竞争力未发生变化。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内，控股子公司通辽金煤出资494万元，收购了吴晓金等三人持有的江苏金聚9.5%的 股权。本次收购完成后，江苏金聚成为通辽金煤的全资子公司。 报告期内，通辽金煤还完成了对全资子公司通辽市源景化工有限公司的吸收合并。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 单位:万元 币种:人民币 公司名 称 业务性 质 主要产 品或服 务 注册资本 持股比 例 总资产 净资产 净利润 通辽金 煤化工 有限公 司 化工业 草酸、草 酸二甲 酯、草酸 二乙酯、 乙二醇 及其衍 生物的 生产经 营 196,488.02 54.01% 303,647.26 141,433.04 -12,091.65 江苏丹 化醋酐 有限公 司 化工业 生产销 售醋酐 及衍生 物 12,109.00 75.00% 6,971.08 3,428.93 -156.69 通辽金煤的财务数据已合并了其全资子公司江苏金聚的财务数据。 丹化醋酐已基本完成了市政动迁，原有的醋酐生产已经关闭，报告期内基本无生产经营活动。 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 根据2015年度利润分配和资本公积金转增股本方案，报告期内公司未实施利润分配，也未进行资 本公积金转增股本。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 (三) 其他披露事项 报告期内合营企业永金化工投资继续推进其下五个乙二醇项目的建设和试运行，其中安阳、 濮阳项目运行情况有所改善，共计生产乙二醇13.14万吨，平均负荷65%，优等品率95%以上。洛 阳、永城、新乡项目尚未正式开车，永金化工正在进行相关准备工作。 子公司丹化醋酐位于山东济宁的醋酐合作项目的建设仍在推进，但总体进度低于预期。 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价 原则 关联交易金额 江苏丹化集团 有限责任公司 控股股东 接受劳务 借用人员工资 约定价格 73.82 接受劳务 电气仪表安装 维护 约定价格 20.46 水电汽等其他 公用事业费用 （购买） 水电汽购买 市场定价 1.899 丹阳市金丹电 气安装有限公 司 控股股东的全 资子公司 接受劳务 电气仪表安装 维护 约定价格 56.41 江苏丹化进出 口有限公司 控股股东的控 股子公司 购买商品 水处理装置化 学药剂供应与 水质维护 市场定价 489.94 合计 / 642.529 大额销货退回的详细情况 无 关联交易的必要性、持续性、选择与关联方 （而非市场其他交易方）进行交易的原因 交易对方拥有经验丰富的专业技术人员，这些资源有 利于公司的日常生产经营活动。 关联交易对上市公司独立性的影响 上述交易的进行保证了公司的正常生产经营，交易对 本公司及控股子公司无不利影响，对公司非关联方股 东的利益无不利影响。 关联交易的说明 购买商品属于公司控股子公司日常生产经营中必要 的、持续性业务，接受劳务主要是丹化集团及其子公 司提供安装工程服务。 对购买类可比项目将不高于同类地区市场价，不可比 项目将实行公允价，并在签订协议后执行。 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 无 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 无 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 无 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资 金 期初 余额 发生 额 期末 余额 期初余额 发生额 期末余额 江苏丹化集团 有限责任公司 控股股东 6,431.66 718.10 7,149.76 合计 6,431.66 718.10 7,149.76 报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的 发生额（元） 0 公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（元） 0 关联债权债务形成原因 控股股东丹化集团向公司控股子公司通辽金煤 提供借款。 (五) 其他 经七届二十一次董事会和2015年第二次临时股东大会审议通过，公司拟在未来3年内对通辽 金煤提供最高额不超过人民币7亿元的财务资助，期限自股东大会通过本议案起，借款用途为对 现有乙二醇装置进行扩能技术改造及补充流动资金。由于通辽金煤的其他持股10%以上股东未同 步进行财务资助，因此本次交易涉及关联交易。截止报告期末，公司对通辽金煤的财务资助余额 为44,802.16 万元。 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方 与上市 公司的 关系 被担保方 担保金额 担保发 生日期 (协议签 署日) 担保 起始日 担保类 型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 是否存 在反担 保 是否为关 联方担保 通辽 金煤化 工有限 公司 控股子 公司 安阳永金 化工有限 公司 18,903.50 2011年4 月15日 2011年6 月28日 连带责 任担保 否 否 是 否 濮阳永金 化工有限 公司 18,903.50 2011年4 月15日 2011年6 月28日 连带责 任担保 否 否 是 否 新乡永金 化工有限 公司 18,903.50 2011年4 月15日 2011年6 月28日 连带责 任担保 否 否 是 否 永城永金 化工有限 公司 18,903.50 2011年4 月15日 2011年6 月28日 连带责 任担保 否 否 是 否 洛阳永金 化工有限 公司 18,903.50 2011年4 月15日 2011年6 月28日 连带责 任担保 否 否 是 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的 担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司 的担保） 94,517.50 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0 报告期末对子公司担保余额合计（B） 30,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 124,517.50 担保总额占公司净资产的比例(%) 164.54 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金 额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对 象提供的债务担保金额（D） 94,517.50 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 86,680.50 上述三项担保金额合计（C+D+E） 94,517.50 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 不适用 担保情况说明 河南能化集团通过金融机构向与公司控股子公司通 辽金煤共同投资的合营公司永金化工投资的五家乙二醇 项目子公司提供每家最高7亿元，合计最高35亿元人民币 的委托贷款，通辽金煤将其持有的永金化工投资股权（现 金出资1亿元，占其50%的股权）向河南能化集团进行质押， 为上述贷款提供50%偿还责任担保，永金化工投资提供了 反担保。报告期末五家项目公司借款余额均超过7亿元。 根据公司持有通辽金煤54.01%的股权，以及通辽金煤承担 50%的担保责任折算，该担保余额为94,517.50万元。 公司为通辽金煤获得的国家开发银行股份有限公司6 亿元人民币借款授信额度提供担保，通辽金煤第二大股东 河南能化集团也提供了担保，期限8年，截止本报告期末， 该借款余额为2.5亿元。 公司控股孙公司江苏金聚因生产经营需要，向中国银 行股份有限公司丹阳支行申请5000万元短期借款授信额 度。公司控股子公司通辽金煤为上述授信额度内的借款提 供连带责任担保，年末实际担保余额5000万元。 3 其他重大合同或交易 无 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间 及期限 是否有履行期 限 是否及时严格 履行 其他承诺 其他 管理层 二级市场 增持 1年 是 是 公司于2015年7月11日披露《关于维护公司股价稳定的公告》，公司管理层及核心团队计划自 筹资金于此后12个月内根据市场情况，通过二级市场增持本公司股份，累计增持资金不低于3000 万元。上述增持计划已于2016年7月8日前完成。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 √适用 □不适用 根据《上海证券交易所纪律处分决定书》（[2016]7号），公司持股5%以上股东董荣亭因存 在短线交易行为，报告期内被上海证券交易所予以公开谴责。 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 公司的治理情况基本符合《公司法》和中国证监会的相关规定。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 公司于2015年度启动了非公开发行股份事项，计划发行3,500～25,000万股A股股份，募集 资金不超过177,951.91万元，拟使用募集资金投入乙二醇扩能技改项目、收购通辽金煤部分其他 股东股权、补充流动资金并归还银行贷款。本次发行已于2016年3月获得中国证监会核准，截止 本报告披露日，该发行事项正在推进之中。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 55,184 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 报告期内增 期末持股数量 比例 持有 质押或冻结情况 股东性 （全称） 减 (%) 有限 售条 件股 份数 量 股 份 状 态 数量 质 江苏丹化集团有 限责任公司 0 176,339,550 22.65 0 冻 结 75,000,000 国家 董荣亭 0 47,144,262 6.05 0 无 境内自 然人 BOCI SECURITIES LIMITED -1,534,100 8,802,227 1.13 0 未 知 境外法 人 许光良 未知 5,508,800 0.71 0 无 境内自 然人 魏海涛 未知 5,108,110 0.66 0 无 境内自 然人 中国建设银行股 份有限公司－长 城改革红利灵活 配置混合型证券 投资基金 未知 4,000,000 0.51 0 无 未知 CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG SECURITIES LTD 0 3,694,953 0.47 0 未 知 境外法 人 SHENWAN HONGYUAN NOMINEES (H.K.) LIMITED -20,900 3,578,046 0.46 0 未 知 境外法 人 杨莉莉 未知 3,142,150 0.40 0 无 境内自 然人 中国证券金融股 份有限公司 0 2,891,700 0.37 0 无 国有法 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 江苏丹化集团有限责任公司 176,339,550 人民币普通 股 176,339,550 董荣亭 47,144,262 人民币普通 股 47,144,262 BOCI SECURITIES LIMITED 8,802,227 境内上市外 资股 8,802,227 许光良 5,508,800 人民币普通 股 5,508,800 魏海涛 5,108,110 人民币普通 股 5,108,110 中国建设银行股份有限公司－ 长城改革红利灵活配置混合型 证券投资基金 4,000,000 人民币普通 股 4,000,000 CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG SECURITIES LTD 3,694,953 境内上市外 资股 3,694,953 SHENWAN HONGYUAN NOMINEES (H.K.) LIMITED 3,578,046 境内上市外 资股 3,578,046 杨莉莉 3,142,150 人民币普通 股 3,142,150 中国证券金融股份有限公司 2,891,700 人民币普通 股 2,891,700 上述股东关联关系或一致行动 的说明 江苏丹化集团有限责任公司不与其他股东存在关联关系或同属 一致行动人；2015年三季末，第二大股东董荣亭先生通过“BOCI SECURITIES LIMITED”持有公司6,824,824 股B股股份，但公 司未知其本报告期末的B股持股情况；公司未知其他股东是否 存在关联关系或属一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持 股数量的说明 不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件: 不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 √适用 □不适用 单位:股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动量 增减变动原因 王斌 董事长 0 1,000 1,000 增持 花峻 董事、总裁 0 20,000 20,000 增持 李国方 董事 0 166,900 166,900 增持 成国俊 董事、副总裁 0 78,400 78,400 增持 沈雅芸 董事、副总裁 0 16,700 16,700 增持 张锁仁 副总裁 0 319,500 319,500 增持 于建平 财务负责人、 0 95,000 95,000 增持 董事会秘书 杨军 监事会主席 0 315,000 315,000 增持 谈翔 监事 0 71,600 71,600 增持 其它情况说明 报告期内公司部分董事、监事、高管为履行承诺，增持了公司股份。 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 夏军辉 财务负责人 解任 个人原因辞职 成国俊 董事会秘书 解任 因工作岗位调整辞职 于建平 财务负责人 聘任 董事会聘任 于建平 董事会秘书 聘任 董事会聘任 三、其他说明 无 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2016年6月30日 编制单位: 丹化化工科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 七.1 234,293,167.26 179,832,109.47 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 七.4 2,400,000.00 3,200,000.00 应收账款 七.5 28,717,161.04 28,123,458.11 预付款项 七.6 86,239,753.85 32,576,129.84 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 七.9 1,545,482.65 1,094,294.24 买入返售金融资产 存货 七.10 166,040,754.74 159,877,806.06 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 七.13 9,354,716.25 14,588,262.56 流动资产合计 528,591,035.79 419,292,060.28 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 七.17 58,890,623.89 58,890,623.89 投资性房地产 固定资产 七.19 1,896,551,205.47 2,036,281,465.17 在建工程 七.20 345,118,994.04 285,969,003.24 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 七.25 176,412,180.09 181,790,255.85 开发支出 商誉 七.27 长期待摊费用 七.28 40,659,825.43 12,235,881.52 递延所得税资产 七.29 71,076,104.22 70,964,813.66 其他非流动资产 非流动资产合计 2,588,708,933.14 2,646,132,043.33 资产总计 3,117,299,968.93 3,065,424,103.61 流动负债： 短期借款 七.31 430,000,000.00 488,813,728.69 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 七.34 17,800,000.00 13,000,000.00 应付账款 七.35 190,072,564.66 161,623,738.40 预收款项 七.36 20,723,150.60 8,460,745.64 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 七.37 16,550,970.15 18,851,694.23 应交税费 七.38 9,546,861.81 14,415,105.86 应付利息 七.39 1,922,873.61 1,394,380.64 应付股利 七.40 575,392.79 575,392.79 其他应付款 七.41 121,280,992.05 118,150,261.83 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 七.43 150,000,000.00 200,000,000.00 其他流动负债 七.44 2,007,720.70 3,707,720.68 流动负债合计 960,480,526.37 1,028,992,768.76 非流动负债： 长期借款 七.45 605,000,000.00 355,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 七.47 1,133,213.27 长期应付职工薪酬 专项应付款 七.49 6,358,415.00 6,358,415.00 预计负债 递延收益 七.51 121,685,518.24 121,685,518.24 递延所得税负债 七.29 5,520,435.14 5,559,444.35 其他非流动负债 非流动负债合计 739,697,581.65 488,603,377.59 负债合计 1,700,178,108.02 1,517,596,146.35 所有者权益 股本 七.53 778,620,618.00 778,620,618.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 七.55 805,820,072.38 798,099,229.29 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 七.59 56,144,485.97 56,144,485.97 一般风险准备 未分配利润 七.60 -883,845,181.62 -814,080,342.26 归属于母公司所有者权益合计 756,739,994.73 818,783,991.00 少数股东权益 660,381,866.18 729,043,966.26 所有者权益合计 1,417,121,860.91 1,547,827,957.26 负债和所有者权益总计 3,117,299,968.93 3,065,424,103.61 法定代表人：花峻主管会计工作负责人：于建平会计机构负责人：刁巍 母公司资产负债表 2016年6月30日 编制单位:丹化化工科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 406,235.43 369,845.31 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 448,366,442.96 257,670,056.47 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 448,772,678.39 258,039,901.78 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,131,905,827.84 1,131,905,827.84 投资性房地产 固定资产 30,804.47 26,781.41 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 1,131,936,632.31 1,131,932,609.25 资产总计 1,580,709,310.70 1,389,972,511.03 流动负债： 短期借款 150,000,000.00 208,813,728.69 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 961.36 961.36 应付职工薪酬 188,808.40 188,808.40 应交税费 2,700,780.69 2,713,387.70 应付利息 465,135.12 应付股利 575,392.79 575,392.79 其他应付款 56,101,896.19 54,348,130.15 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 209,567,839.43 267,105,544.21 非流动负债： 长期借款 300,000,000.00 50,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 300,000,000.00 50,000,000.00 负债合计 509,567,839.43 317,105,544.21 所有者权益： 股本 778,620,618.00 778,620,618.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 801,661,854.71 801,661,854.71 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 56,144,485.97 56,144,485.97 未分配利润 -565,285,487.41 -563,559,991.86 所有者权益合计 1,071,141,471.27 1,072,866,966.82 负债和所有者权益总计 1,580,709,310.70 1,389,972,511.03 法定代表人：花峻主管会计工作负责人：于建平会计机构负责人：刁巍 合并利润表 2016年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 339,640,494.68 547,933,477.15 其中：营业收入 七.61 339,640,494.68 547,933,477.15 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 468,265,109.35 552,886,591.15 其中：营业成本 七.61 309,659,751.15 393,729,704.80 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 七.62 599,055.39 5,371,295.82 销售费用 七.63 33,439,336.33 30,936,072.93 管理费用 七.64 88,288,852.62 92,955,267.01 财务费用 七.65 36,278,113.86 30,003,402.08 资产减值损失 七.66 -109,151.49 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 七.68 1,285,524.57 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -128,624,614.67 -3,667,589.43 （未完）  |