[中报]东方集团:2016年半年度报告
公司代码：600811 公司简称：东方集团 东方集团股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人张宏伟、主管会计工作负责人李亚良及会计机构负责人（会计主管人员）党荣毅 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 19 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 23 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 26 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 26 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 27 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 28 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 135 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 公司、本公司、我公司 指 东方集团股份有限公司 东方实业 指 东方集团实业股份有限公司 东方投控 指 东方集团投资控股有限公司 东方粮仓 指 东方粮仓有限公司 商业投资 指 东方集团商业投资有限公司 国开东方 指 国开东方城镇发展投资有限公司 大成饭店 指 北京大成饭店有限公司 民生银行 指 中国民生银行股份有限公司 锦州港 指 锦州港股份有限公司 东方财务公司 指 东方集团财务有限责任公司 方正证券 指 方正证券股份有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 东方集团股份有限公司 公司的中文简称 东方集团 公司的外文名称 ORIENT GROUP INCORPORATION 公司的外文名称缩写 OGI 公司的法定代表人 张宏伟 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王华清 殷勇、丁辰 联系地址 哈尔滨市南岗区花园街235号 哈尔滨市南岗区花园街235号 电话 0451-53666028 0451-53666028 传真 0451-53666028 0451-53666028 电子信箱 dfjt@orientgroup.com.cn dfjt@orientgroup.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 黑龙江省哈尔滨市南岗区长江路368号经开区大厦第9 层901室 公司注册地址的邮政编码 150090 公司办公地址 哈尔滨市南岗区花园街235号 公司办公地址的邮政编码 150001 公司网址 http://www.china-orient.com/ 电子信箱 dfjt@orientgroup.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《 证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 本公司董事会办公室 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 东方集团 600811 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2016年6月27日 企业法人营业执照注册号 91230199126965908A 报告期内注册变更情况查询索引 公司于报告期完成2015年度非公开发行股票发行工 作，注册资本相应变更，详见公司于2016年6月8日 披露的《东方集团关于修订公司章程的公告》。 根据相关规定，公司于报告期换领新的营业执照，“三证合一”后，公司统一社会信用代码为 91230199126965908A。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业收入 2,582,515,672.65 2,825,291,532.63 -8.59 归属于上市公司股东的净利润 446,523,747.73 424,959,745.26 5.07 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润 408,186,542.35 436,679,692.09 -6.52 经营活动产生的现金流量净额 -2,114,983,358.25 498,233,317.90 -524.50 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 19,304,620,147.70 10,384,707,983.96 85.89 总资产 40,276,087,385.40 21,240,733,090.65 89.62 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.2394 0.255 -6.12 稀释每股收益（元／股） 0.2394 0.255 -6.12 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.2188 0.262 -16.49 加权平均净资产收益率（%） 3.73 4.14 减少0.41个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.41 4.25 减少0.84个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 1 资产负债情况分析表 单位： 元 项目名称 本期期末数 上年期末数 本期期末金 额较上期期 末变动比例 变动原因分析 货币资金 11,588,847,063.01 1,861,105,699.99 522.69% 主要系公司定向增发募集资金到位所致 应收账款 34,385,860.71 75,829,160.25 -54.65% 主要系东方粮仓应收粮款结算所致 预付款项 136,176,845.54 32,742,570.28 315.90% 主要系国开东方纳入合并报表范围所致 应收股利 164,439,598.40 8,201,600.00 1904.97% 主要系应收民生银行分红款因质押未解 除，未收到的股利增加所致 其他应收款 302,514,735.37 70,304,145.93 330.29% 主要系国开东方纳入合并报表范围所致 存货 9,425,676,997.01 1,037,910,971.62 808.14% 主要系国开东方纳入合并报表范围所致 固定资产 2,153,998,265.01 553,374,820.77 289.25% 主要系国开东方纳入合并报表范围所致 商誉 604,137,988.16 97,912,982.14 517.02% 主要系国开东方纳入合并报表范围所致 应付票据 290,000,000.00 500,000,000.00 -42.00% 主要系票据结算所致 预收款项 1,557,755,683.25 627,033,389.45 148.43% 主要系国开东方纳入合并报表范围所致 应交税费 13,157,600.36 -8,381,766.16 主要系国开东方纳入合并报表范围所致 其他应付款 626,915,357.93 303,855,226.02 106.32% 主要系国开东方纳入合并报表范围所致 其他流动负债 998,888,319.67 1,495,384,576.49 -33.20% 主要系偿还短期融资券所致 长期借款 5,002,000,000.00 619,200,000.00 707.82% 主要系国开东方纳入合并报表范围所致 递延所得税负债 204,613,526.66 52,154,414.06 292.32% 主要系国开东方纳入合并报表范围所致 股本 2,857,366,249.00 1,666,805,374.00 71.43% 主要系公司定向增发所致 资本公积 9,633,468,464.98 2,224,177,099.04 333.13% 主要系公司定向增发所致 其他综合收益 58,691,448.56 185,155,273.49 -68.30% 主要系参股公司民生银行变动及可供出 售金融资产公允价值变动所致 2 现金流情况分析表 单位： 元 项目 本期数 上年同期数 变动 变动原因 幅度 收到其他与经营活动有关的 现金 149,882,139.12 90,621,447.35 65.39% 主要系往来款增加所致 支付其他与经营活动有关的 现金 2,249,701,085.33 578,393,600.91 288.96% 主要系支付国开东方委托贷款增加 所致 收回投资收到的现金 31,055,415,989.79 8,391,953,525.54 270.06% 主要系开展国债逆回购业务量增加 所致 取得投资收益收到的现金 104,231,556.27 76,791,828.42 35.73% 主要系收到民生银行分红款增加所 致 收到其他与投资活动有关的 现金 3,288,100,104.13 4,000,000.00 82102.50% 主要系取得子公司国开东方所致 投资支付的现金 30,660,607,728.74 8,579,671,355.12 257.36% 主要系开展国债逆回购业务量增加 所致 （1）经营活动现金流入主要为销售商品、提供劳务、利息收入和往来款，经营活动现金流出主要为购买商品、接受劳务、管 理费用、税金及往来款。 （2）投资活动现金流入主要为国债逆回购业务、民生银行分红、取得子公司现金净额，投资活动现金流出主要为构建固定资 产、国债逆回购业务 （3）筹资活动现金流入主要为融资借款，发行债券，筹资活动现金流出主要为偿还借款、支付利息和中票及短融发行费用等。 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -28,869.19 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,508,927.02 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易 性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -58,090,809.29 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,532,793.74 其他符合非经常性损益定义的损益项目 93,933,221.82 见附注七、合并财 务报表项目注释 66、投资收益 少数股东权益影响额 -7,323.40 所得税影响额 -510,735.32 合计 38,337,205.38 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期，公司完成了2015年度非公开发行A股股票的发行工作。公司本次非公开发行A股股 票1,190,560,875股，募集资金净额86.10亿元，股本总额增加至2,857,366,249股，资本实力 得到进一步提升。公司本次非公开发行股票募投项目除20亿元用于偿还公司和子公司银行及其他 机构借款外，其余资金均用于国开东方股权收购项目以及丰台区青龙湖文化会都土地一、二级开 发项目。公司通过加大对新型城镇化开发产业的投资，致力于打造主营业务新的盈利增长点，以 优化公司盈利结构，为股东创造更大的回报。 报告期，公司实现营业收入25.83亿元，同比下降8.59% ；实现营业利润4.33亿元，同比 下降1.65% ；实现归属于上市公司股东净利润4.46亿元，同比增加5.07%。公司各产业板块报告 期经营情况如下： （一）现代农业产业 1、现代农业板块概述 2016年上半年，东方粮仓持续加快构建新型稻谷全产业链基础，优化产业结构，推动产业协 同发展、集群发展和高端发展，坚持多措并举，深入推进企业向“产业协同化、体系安全化、产 品精深化”方向发展。 报告期，东方粮仓实现对外经营收入25.82亿元，小包装米实现销售收入8,254万元。受市 场需求下降影响，报告期东方粮仓玉米品种贸易规模萎缩，公司农业板块营业收入同比下降，利 润下滑。针对上述情况，公司正积极扩展贸易品种，加大其他农产品的贸易规模，同时加强成本 控制，对示范田种植、农业金融合作、港口经营等进行深入研究，加快产业转型升级。 2、报告期公司农业板块重要经营事项完成情况如下： （1）园区方面 东方粮仓在五常卫国乡建设的农业高科技示范园区，深耕近1.3万亩的绿色、有机水稻基地。 为了确保品质，示范园区运用钵育摆栽、测土配方施肥、叶龄诊断管理、精准变量水肥一体化等 20多项新技术。为加强源头把控，东方粮仓在五常示范园区建立全产业链大米追溯系统，采用文 字、图片、视频等多维方式，从种子培育一直到产品加工，深度呈现大米产业链所有关键节点信 息，有效提升了东方香米品牌在消费者心中的信誉度。 2016年2月1日，国家质量监督检验检疫总局官网正式发布公告，核准并授予东方粮仓五常 大米“地理标志保护产品”专用标志的使用资格。2月28日，东方粮仓成为黑龙江省水稻加工大 企业协会首批会员单位。 报告期，方正园区完成中储粮代储玉米业务8.2万吨，省级动态大米储备0.2万吨，实现了 园区仓库当年建设完成，当年承储。 （2）贸易流通方面 东方粮仓在强化黑龙江粮食产区和港口粮食贸易流通渠道建设的同时，积极拓展食用油业务 和中储粮储备轮换业务。东方粮仓在成都成立分公司主营食用油购销业务。同时，东方粮仓还积 极参与中储粮储备轮换业务。 （3）品牌营销方面 报告期，东方香米在天猫超市正式亮相，开通了华北站、华东站，集中上线了15个单品。东 方粮仓在传统营销方式之外，建立起了包括B2C平台、微信分销平台、第三方平台、社区O2O业 务等在内的针对农产品的全渠道电子商务平台。 （4）产品科研方面 报告期，东方粮仓在米糠粉、发芽糙米、合成营养米、勿淘米及稻壳综合利用等新产品领域 继续加大研发和投入力度，积极推进省科技厅《省级应用技术研究及开发重大项目-稻米食品加工 关键技术研究项目》，并与哈尔滨商业大学、哈尔滨米旗食品公司完成稻米主食化（备注：米糠 粉应用）研究试验。 （二）新型城镇化开发产业 报告期内，公司完成了2015年度非公开发行股票的发行工作，并于2016年6月24日完成了 国开东方股权收购项目的过户及工商变更登记手续。本次收购完成后，公司控股子公司东方集团 商业投资有限公司持有国开东方78.40%股权，国开东方纳入公司合并报表范围。公司以国开东方 作为主要平台打造新型城镇化开发产业。 国开东方作为新型城镇化综合开发平台，致力于打造中国城镇运营商第一品牌，目前主要负 责北京青龙湖区域的整体规划、建设和运营，通过引入绿色智慧、文化旅游、科技创新、国际交 往、健康养老等国内外一流的产业和运营资源，将青龙湖打造成为国际一流的田园郊野新城、中 国新型城镇化的世界级样板。 2016年上半年，国开东方面对外部政策和市场形势变化，积极迎接挑战，提升运营效率。青 龙湖国际文化会都土地一级、二级开发项目稳步推进，部分住宅项目已于2016年7月实现开盘销 售。 在产业招商引进方面，国开东方继续秉承国际交往、科技创新、医养健康、文化旅游的产业 定位，抓住北京国际医疗服务区搬迁的重大机遇，提出在青龙湖打造医疗健康创新服务区；同时 积极推进相关国际组织和合作机构落户青龙湖项目，其中，联合国青创奖及联合国青年创新培育 产业园继取得联合国人居署公函后，又相继取得联合国经社理事大会和联合国文明联盟批准，至 此已取得联合国三大机构的批准。 报告期，由于国土部门供地节奏有所放缓、政府机构调整导致相关政府审批手续时间有所延 长，同时丰台区青龙湖文化会都核心区B地块、C地块拆迁腾退工作进展相对滞后，影响了整体 的开发进度。截止报告期末，国开东方核心区B地块、C地块已经完成征地手续的办理，正积极 推进后续开发工作，项目预计于2017年12月31日前达到入市条件。 2016年7月23日，国开东方募投项目丰台区王佐镇魏各庄A01、A02地块公建混合住宅项目 A02地块西山·湖云空间智能精装产品顺利开盘并热卖。其中于7月8日对外展示的独创“墅艺 空间”实体样板间，获得业界高度赞誉。 房山板块方面，国开东方按照房山区2016年政府报告所确定的国际文化生态创新区总体发展 定位，于报告期内初步完成青龙湖西岸产业发展总体功能布局，为下一步开展青龙湖镇整体开发 指明方向。委托北京市城市规划设计研究院编制规划实施单元研究并完成框架方案，为镇域整体 合作框架下具体项目的落地建立初步规划前提。 2016年上半年，国开东方实现营业收入2,491.83万元，实现净利润-6,155.30万元。影响利 润的主要原因为国开东方整体仍处于项目开发建设阶段。 （三）大成综合体项目 北京大成饭店有限公司为我公司控股子公司东方集团商业投资有限公司控股子公司，商业投 资持有其70%股权。2016年4月28日，公司第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于北京大 成饭店有限公司项目投资的议案》，根据项目规划，大成饭店将被建造成为集商业、办公为一体 的综合性建筑。该在建项目规划建筑面积10万平方米，总投资额20亿，预计竣工日期为2018 年1月。截至报告期末，大成饭店改建工程项目施工稳步推进，已进入基础桩和底板垫层及钢筋 绑扎施工阶段。 报告期，大成饭店营业收入为0万元，净利润为-4,237.35万元，主要原因为大成饭店仍处 于项目投入期。 （四）金融业 2016年上半年，公司参股公司民生银行在董事会正确领导下，准确把握经济金融形势，积极 应对经济环境变化，以“凤凰计划“项目为主线，加快战略转型和业务结构调整，按照”做强公 司业务、做大零售业务、做优金融市场业务“的经营思路，不断完善风险管理体系，强化资产质 量管理，扎实推进改革创新，促进各项业务持续、稳健发展。报告期，民生银行实现归属于母公 司股东的净利润272.23亿元，同比增加4.45亿元，增幅1.66%；实现营业收入779.51亿元，同 比增加10.49亿元，增幅1.36%；归属于母公司股东每股净资产8.74元，比上年末增加0.48元， 增幅5.81%。 报告期，公司召开第八届董事会第十九次会议，审议并通过了《关于公司参与东方集团财务 有限责任公司增资暨关联交易议案》，东方财务公司拟将注册资本增加至人民币30亿元，其中公 司增资人民币6亿元。本次增资完成后，东方财务公司资本实力和抗风险能力进一步增强，有利 于其扩大业务规模和业务领域，拓展转型及发展空间。报告期，东方财务公司实现营业收入 3,749.83万元，实现净利润886.58万元。 截至报告期末，公司持有方正证券股票69,579,816股，占其总股本的0.85%。 （五）港口交通业 报告期内，国际经济复苏进程艰难乏力，国内经济发展进入新常态，我国港口行业整体吞吐 量增速呈持续放缓态势，随着宏观经济持续缓行的基本面短时间难以改善，能源需求增速持续放 缓，预计未来港口行业仍将面临巨大压力；报告期内，国家实施供给侧改革，煤炭、钢铁产业去 产能使得港口货源生成量大幅降低，市场需求持续低迷，加之周边港口竞争达到白热化程度，安 全、环保标准进一步加大，致使锦州港面临开港以来前所未有的营运压力，主要经营指标与去年 同期相比大幅下滑。报告期，锦州港实现营业收入99,797万元，同比减少15.78%；实现归属于 上市公司股东的净利润2,508.84万元，同比减少77.33%；归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润421万元，同比减少94.3%；基本每股收益0.01元，同比减少77.33%；扣除非经常 性损益后的基本每股收益为0.002元，同比减少94.30%。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 2,582,515,672.65 2,825,291,532.63 -8.59 营业成本 2,560,803,781.77 2,774,128,572.47 -7.69 销售费用 23,073,862.81 21,930,538.39 5.21 管理费用 143,252,445.96 130,925,930.73 9.41 财务费用 202,113,022.31 250,292,215.95 -19.25 经营活动产生的现金流量净额 -2,114,983,358.25 498,233,317.90 -524.50 投资活动产生的现金流量净额 3,636,228,711.50 -140,330,405.59 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 8,299,347,920.87 408,835,564.09 1,930.00 研发支出 392,425.09 441,974.08 -11.21 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系支付国开东方委托贷款增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系合并国开东方所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司定向增发所致。 2 其他 (1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 1、公司2015年度非公开发行股票工作情况 2016年1月22日，公司2015年度非公开发行A 股股票申请获得中国证监会发行审核委员会 审核通过。 2016年2月26日，公司收到中国证监会《关于核准东方集团股份有限公司非公开发行股票 的批复》（证监许可[2016]320号），批复内容如下： 一、核准公司非公开发行不超过1,194,938,400 股新股。二、本次发行股票应严格按照报送中国证监会的申请文件实施。三、本批复自核准发行 之日起6个月内有效。 四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应 及时报告中国证监会并按有关规定处理。 2016年5月25日，公司2015年度非公开发行股票发行新增股份在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司登记完毕。公司2015年度非公开发行股票实际发行股票数量1,190,560,875 股人民币普通股（A股）, 发行股票价格：7.31元/股, 募集资金总额为人民币8,702,999,996.25 元，扣除各项发行费用人民币92,999,996.25元，实际募集资金净额为人民币8,610,000,000.00 元。 2、中期票据 2016年1月27日，公司完成了2015年度第一期中期票据2016年付息工作，支付利息5,062.5 万元。 2016年6月20日，公司完成了2015年度第二期中期票据2016年付息工作，支付利息4,875 万元。 3、超短期融资券 2016年3月9日，公司收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注 [2016]SCP38号），同意接受公司超短期融资券注册。公司超短期融资券注册金额15亿元，注册 额度自通知书落款之日起2年内有效，由中国民生银行股份有限公司和上海浦东发展银行股份有 限公司联席主承销。 2016年8月10日，公司发行了2016年度第一期超短期融资券5亿元人民币，发行利率3.88%。 2016年8月26日，公司发行了2016年度第二期超短期融资券5亿元人民币，发行利率3.80%。 4、短期融资券 2016年5月12日，公司兑付2015年度第一期短期融资券本息合计人民币52,450万元。 2016年6月30日，公司2015年年度股东大会审议通过了《关于拟发行短期融资券的议案》， 公司拟发行短期融资券注册规模30亿元人民币，主承销商中国民生银行股份有限公司。截至目前 相关申请注册工作正在推进过程中。 (2) 经营计划进展说明 公司2016年预计实现经营收入68亿元，截至报告期末，公司已实现经营收入25.83亿元， 完成2016年全年计划的38%。截至报告期末，公司主营业务收入来自于农业产业板块，经营业绩 分析详见董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析部分。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上 年增减（%） 粮油购销 2,578,155,554.53 2,559,520,711.09 0.73 -8.56 -7.69 减少0.93 个百分点 (三) 核心竞争力分析 1、公司整体产业结构优势 公司通过多元化投资，目前已在现代农业、新型城镇化开发、金融、港口交通等行业领域形 成了一定的规模和实力。公司将通过搭建专业投资平台，明晰公司的战略发展方向，致力于在所 涉足的各行业之间实现互联、互补、互动的协同效益。互联是指各产业关系间已构建起互相联系 并互相支持的完整的网络系统；互补是指各产业业务关系优势互补，在公司内自成体系；互动是 指各产业间虽各有分工，但在公司整体发展战略的统一规划下，以公司每一时期重点工作为主线 良性互动，积极配合形成合力，发挥各产业板块的协同效应，从而使整体综合效益倍增。 2、公司管理优势 公司通过经营创新、管理创新、商业模式创新、发展模式创新，加快产业结构转型升级步伐， 逐步完善管理的制度化、标准化、规范化、程序化，推动公司经营稳步发展。公司经过多年的发 展，积累了较为丰富的管理经验，拥有了一定规模并富有竞争力的经营管理队伍。公司重视人才 培养，广招高级管理和技术人才，有效提高了各级管理人员的素质和管理水平。公司已建立了适 合公司实际状况、较为完善的考评及激励机制，为提高经营效率，提高核心竞争能力提供了有力 保障。 3、现代农业板块核心竞争力分析 东方粮仓充分利用东北粮食大省的资源优势及全国重要商品粮基地的地理优势，建立了集种 子培育、农业种植、产品研发、稻谷加工、粮食贸易、品牌营销及电子商务于一体的现代化农业 产业体系。东方粮仓积极参与市场竞争，做大做强粮食产业，着力打造东方香米品牌，通过战略 联盟、强强联合实现规模化经营，通过科技研发实现粮食深加工、可循环，创造了具有东方独特 优势的现代农业产业体系。 （1）种子培育：公司拥有现代化的浸种、催芽、育苗技术，并在良种研发、推广，大农机合 作社等方面示范引领了现代农业的发展方向，探索了新型农业生产关系的建立。东方粮仓五常农 业高科技示范园区占地16.6万平方米，规划有立体育秧展示区、智能化浸种催芽区、智能化大棚 育苗区、综合办公区、农机服务区、良种示范区六大功能区，目前已成为省级现代农业科技示范 园区。 （2）农业种植：公司拥有近13,000亩水稻基地，大田种植管理全部采用公司自有拖拉机、插 秧机、收割机实施机械化管理，标准统一，种植规范。稻田全部投入物和操作过程均按照有机和 绿色标准进行种植管理，每年都经过国内权威认证机构南京国环认证中心和国家绿色食品发展中 心审核认证，保证了公司品牌米原料的食品安全和质量安全。公司建立了从种植到加工到销售的 产品可追溯体系，消费者可通过手机扫描博码或二维码查询到产品种植加工等各个环节的管理信 息，增强消费者对产品的认可度，夯实了品牌基础。 （3）产品研发：东方粮仓在米糠粉、发芽糙米、合成营养米、勿淘米及稻壳综合利用等新产 品领域加大研发和投入力度。“低温挤压酶解稳定化全脂米糠关键技术”填补了国内空白并且达 到国际先进水平，已获三项国家专利。东方粮仓“食品级全脂稳定米糠产业化项目”在哈尔滨市 国家投资项目评审中心顺利通过国家发改委组织的项目终审验收，随着新产品陆续上市，可进一 步提升公司农业板块的盈利能力。 （4）稻谷加工及仓储：东方粮仓现下辖五常、方正、肇源三个稻谷加工园区。方正、五常和 肇源园区获得了黑龙江省粮食局稻谷加工能力资质认定，以42.2万吨稻谷加工能力位居全省第三， 成为全省水稻加工企业重点扶持单位。五常、方正、肇源园区先后进行了仓储设施建设，其中肇 源和方正分别取得中储粮10万吨粮食代储资格，并已实现安全代储。 （5）粮食贸易：依托产区粮源优势、港口优势、物流优势、渠道优势开展北粮南运、中储粮 储备轮换、食用油购销等贸易业务。 （6）品牌营销和电子商务：东方粮仓拥有定位清晰的高品质产品，自有稻田，源头把控，“真 材实料”。在传统品牌营销方式日趋完善的基础上，建立了包括B2C平台、微信分销平台、第三 方平台、社区O2O业务等在内的针对农产品的全渠道电子商务平台，联手民生易贷创新推出东方 香米为标的的“消费理财”项目，通过互联网+为公司迎来新的发展机遇。 4、新型城镇化开发产业核心竞争力分析 为了推进国家战略的实施和国民经济结构的调整，中央和地方各级政府围绕着“一路一带”、 “京津冀一体化”、“新型城镇化建设”等主题，出台了一系列的政策，为处于下行周期的房地 产行业带来了局部性的机会。随着城市化水平的提高，人口不断向城市转移，我国城镇化已进入 快速发展期，推进新型城镇化将促使中国城镇化发展提升至以质量为主的新阶段。 新型城镇化模式具有以下特征：城乡统筹、土地一级开发+下游开发运营、产城融合，即项目 一般位于大城市的远郊区、小城镇和乡村地区、中小城市郊区，覆盖从区域规划、土地整理、市 政基础设施的投资与运营、二级房地产开发、多种产业引入与运营等多个环节，通过产业引入提 高土地价值，开发项目不仅包括居住及服务居住的商业、教育、医疗配套等城市功能，还可能包 括提供就业的工业物流、办公研发、健康养老、文化旅游、现代农业等产业。 在政府大力推广PPP模式和农村三项土改试点可能得以推广的背景下，美丽乡村建设等新的 新型城镇化模式也逐步出现。目前，以新型城镇化为主力业务的主要为一些大型企业，例如华夏 幸福、中海投资发展集团有限公司、中国新城镇发展有限公司，按市场化机制运作的企业参与该 领域的较少，主要原因在于对参与企业的开发运营能力、资金能力等要求较高。国开东方作为完 全商业化、市场化运营的公司，自成立以来始终致力于打造中国城镇运营商第一品牌，并逐渐摸 索出一条新的发展路径。 国开东方将立足于青龙湖区域（丰台河西区域及房山青龙湖镇），丰台河西区域是北京市十 三五规划的产城融合示范区域，青龙湖镇是国家发改委公布第二批59个国家新型城镇化综合试点 之一房山区的先行先试区，以“山水林田湖”为特色的多样自然资源及丰富的历史人文底蕴为基 础，以京津冀协同发展、首都功能疏解背景下的过渡与承接为机遇，以首都第二机场建设和发展 辐射为契机，以国际文化会都奠定的国际化视野为先导，充分发挥区域先天优势和政策利好，着 眼新的机会点和前沿产业趋势。 国开东方将着眼于探索建立系统性、易复制的城乡一体化发展模式，以市民农庄为抓手深化 农村改革，成为新型城镇化开发的有力基石。顺应市民阶层对田园生活的向往，建立以市民农庄 为抓手、以“大企业混合村民企业”为平台、以“顶层设计、系统规划、统筹实施”为方法的城 乡一体化发展模式，通过城市资本盘活农村闲置资源，鼓励市民下乡、投资消费，集约利用土地 发展适宜产业。 国开东方将着力于大健康、大旅游的主导产业方向，以打造医疗健康创新服务区和短途旅游 休闲度假目的地为区域阶段性发展目标，迎合最旺盛的消费市场需求，以聚集法国欧葆庭、荷兰 人体博物馆等一批优质的国际合作资源为撬动，快速布局启动若干健康养老、文化旅游项目，为 青龙湖区域新型城镇化建设注入新的活力和持久动力。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 被投资单位 期初余额(元) 本期增减变动(元) 期末余额(元) 减值准备期 末余额(元) 追 加 投 资 减少 投资 权益法确认的 投资损益 其他综合收益 调整 其他权益变 动 宣告发放现金 股利或利润 计提减值 准备 其他 .联营企业 东方集团财 务有限责任 公司 320,650,901.96 0 0 2,659,738.59 307,051.46 0 323,617,692.01 锦州港股份 有限公司 933,836,009.64 0 0 3,861,111.84 0 110,431.17 6,163,560.02 931,643,992.63 中国民生银 行股份有限 公司 8,910,388,853.16 0 0 794,911,600.00 -31,915,600.00 250,689,603.22 9,422,695,249.94 国开东方城 镇发展投资 有限公司 1,853,947,228.10 0 0 0.00 0 -1,853,947,228.10 0.00 合计 12,018,822,992.86 0.00 0.00 801,432,450.43 -31,915,600.00 417,482.63 256,853,163.24 0 -1,853,947,228.10 10,677,956,934.58 (1) 证券投资情况 √适用 □不适用 序 号 证券 品种 证券代 码 证券简称 最初投资金额 （元） 持有数量 （股） 期末账面价值 （元） 占期末证 券总投资 比例（%） 报告期损益 （元） 1 股票 600120 浙江东方 20,907,432.95 1,105,501 24,000,426.71 4.29 3,092,993.76 2 股票 600195 中牧股份 21,314,557.16 1,200,000 21,960,000.00 3.93 645,442.84 3 股票 600222 太龙药业 37,252,961.05 4,263,656 33,981,338.32 6.08 -3,271,622.73 4 股票 600267 海正药业 127,129,000.74 8,370,000 101,695,500.00 18.19 -25,433,500.74 5 股票 600300 维维股份 30,227,041.85 5,799,300 34,447,842.00 6.16 4,220,800.15 6 股票 600316 洪都航空 35,375,667.33 1,546,158 30,165,542.58 5.40 -5,210,124.75 7 股票 600359 新农开发 30,910,173.07 3,293,190 34,677,290.70 6.20 3,767,117.63 8 股票 600362 江西铜业 32,783,182.98 2,450,000 33,026,000.00 5.91 242,817.02 9 股票 600765 中航重机 2,103,639.50 150,000 2,187,000.00 0.39 83,360.50 10 股票 000021 深科技 11,001,793.81 1,500,000 16,515,000.00 2.95 5,513,206.19 11 股票 000572 海马汽车 21,461,960.49 4,355,000 22,602,450.00 4.04 1,140,489.51 12 股票 000616 海航投资 28,471,261.90 5,486,420 29,297,482.80 5.24 826,220.90 13 股票 000665 湖北广电 26,484,429.57 1,989,600 29,485,872.00 5.27 3,001,442.43 14 股票 000713 丰乐种业 36,925,498.17 3,453,263 36,328,326.76 6.50 -597,171.41 15 股票 000737 南风化工 22,124,088.93 3,948,621 21,322,553.40 3.81 -801,535.53 16 股票 000768 中航飞机 30,680,251.40 1,618,300 31,864,327.00 5.70 1,184,075.60 17 股票 000968 *ST煤气 23,215,663.47 3,010,000 26,217,100.00 4.69 3,001,436.53 18 股票 002083 孚日股份 25,919,942.49 4,293,303 27,047,808.90 4.84 1,127,866.41 19 股票 002488 金固股份 2,099,427.64 100,000 2,102,000.00 0.38 2,572.36 20 股票 603131 上海沪工 10,900.00 1,000 60,700.00 0.01 49,800.00 21 股票 601611 中国核建 3,470.00 1,000 20,920.00 0.00 17,450.00 22 股票 601966 玲珑轮胎 12,980.00 1,000 12,980.00 0.00 0 期末持有的其他证券投资 / 报告期已出售证券投资损益 / / / / -87,412,607.87 合计 566,415,324.50 / 559,018,461.17 100 -94,809,471.20 证券投资情况的说明 (2) 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：元 证券代码 证券简称 最初投资成本 期初持股 比例（%） 期末持股比 例（%） 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益 变动 会计核算科目 股份来源 600190 锦州港 254,351,725.04 15.39 15.39 931,643,992.63 3,861,111.84 110,431.17 长期股权投资 购买 600016 民生银行 186,199,875.37 2.92 2.92 9,422,695,249.94 794,911,600.00 -31,915,600.00 长期股权投资 购买 601901 方正证券 460,608,413.92 0.66 0.85 533,211,190.56 -92,642,736.35 可供出售金融资产 原投资的民族证券重组 合计 901,160,014.33 / / 10,887,550,433.13 798,772,711.84 -124,447,905.18 / / (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对象名称 最初投资金额（元） 期初持股 比例（%） 期末持股 比例（%） 期末账面价值（元） 报告期损益（元） 报告期所有者权益变 动（元） 会计核算科目 股份 来源 民生银行 186,199,875.37 2.92 2.92 9,422,695,249.94 794,911,600.00 -31,915,600.00 长期股权投资 购买 东方集团财务有限责任公司 300,000,000.00 30 30 323,617,692.01 2,659,738.59 307,051.46 长期股权投资 购买 合计 486,199,875.37 / / 9,746,312,941.95 797,571,338.59 -31,608,548.54 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集 年份 募集方 式 募集资金 总额 本报告期已使用募集 资金总额 已累计使用募集资金 总额 尚未使用募集资金 总额 尚未使用募集资金用途及去向 2016 非公开 发行 8,610,000,000.00 4,421,969,198.47 4,421,969,198.47 4,188,030,801.53 未使用的募集资金将用于丰台区青龙湖国际文化会都核心区B地块一级土地开发项目、丰 台区青龙湖国际文化会都核心区C地块一级土地开发项目和丰台区王佐镇魏各庄A01、A02 地块公建混合住宅项目的项目建设。 合计 / 8,610,000,000.00 4,421,969,198.47 4,421,969,198.47 4,188,030,801.53 / 募集资金总体使用情况说明 公司2015年度非公开发行股票募集资金净额86.1亿元，其中18.6亿元用于国开东方股权收购项目；13.5亿元用于丰台区青龙湖国际文化会都核心区B 地块一级土地开发项目;12.2亿元用于丰台区青龙湖国际文化会都核心区C地块一级土地开发项目；21.8亿元用于丰台区王佐镇魏各庄A01、A02地块公 建混合住宅项目；20亿元用于偿还公司和子公司银行及其他机构借款。截至报告期末，公司已完成国开东方股权收购项目以及偿还公司和子公司银行及其 他借款项目，合计使用募集资金38.6亿元。经公司第八届董事第二十次会议审议通过，同意使用募集资金1,033,991,052.64元置换预先投入募集资金投 资项目中土地及住宅开发项目部分的自筹资金，截至报告期末，已完成置换金额561,969,198.47元，其余募集资金置换已于2016年7月15日前置换完 毕。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是 否 变 更 项 目 募集资金拟 投入金额 募集资金本报 告期投入金额 募集资金累计 实际投入金额 是否符 合计划 进度 项目进 度 预计收益 产生 收益 情况 是否 符合 预计 收益 未达到计划进度和收益说明 变更原 因及募 集资金 变更程 序说明 国开东方股权 收购项目 否 186,000.00 186,000.00 186,000.00 是 100% 不适用 不适 用 丰台区青龙湖 国际文化会都 核心区B地块 一级土地开发 项目 否 135,000.00 0 0 否 0 23,717.44 不适 用 2016年国土部门供地节奏放缓、政府机构调整导致相关政 府审批手续时间延长，同时丰台区青龙湖国际文化会都核 心区B地块拆迁腾退工作进展相对滞后，影响了整体的开 发进度。截止报告期末，国开东方核心区B地块已经完成 征地手续的办理，正积极推进后续开发工作，项目预计于 2017年12月31日前达到入市条件。 丰台区青龙湖 国际文化会都 核心区C地块 一级土地开发 项目 否 122,000.00 46,196.92 46,196.92 否 37.87% 18,372.06 不适 用 2016年国土部门供地节奏放缓、政府机构调整导致相关政 府审批手续时间延长，同时丰台区青龙湖国际文化会都核 心区C地块拆迁腾退工作进展相对滞后，影响了整体的开 发进度。截止报告期末，国开东方核心区C地块已经完成 征地手续的办理，正积极推进后续开发工作，项目预计于 2017年12月31日前达到入市条件。 丰台区王佐镇 魏各庄A01、 A02地块公建 混合住宅项目 否 218,000.00 10,000.00 10,000.00 是 4.59% 105,454.95 不适 用 偿还公司和子 公司银行及其 他机构借款 否 200,000.00 200,000.00 200,000.00 是 100% 不适用 不适 用 合计 / 861,000.00 442,196.92 442,196.92 / / 147,544.45 / / / / 募集资金承诺项目使用情况说明 截至报告期末，公司已完成国开东方股权收购项目以及偿还公司和子公司银行及其他借款项目，合计使用募集资金38.6亿元。经公司第八届董事第二十次 会议审议通过，同意使用募集资金1,033,991,052.64元置换预先投入募集资金投资项目中土地及住宅开发项目部分的自筹资金，截至报告期末，已完成置 换金额561,969,198.47元，其余募集资金置换（核心区B地块置换金额246,543,824.56元和丰台区王佐镇魏各庄A01、A02地块公建混合住宅项目置换金 额225,478,029.61元）已于2016年7月15日前置换完毕。 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 公司主要的参股公司： 单位：万元 公司名称 经营范围 持股比 例(%) 注册资本 总资产 总负债 净利润 锦州港股份有限公司 港口作业 15.39 200,229.15 1,333,713.09 734,563.72 2,123.16 中国民生银行股份有限 公司 银行业 2.92 3,648,500.00 525,016,200.00 492,250,700.00 2,770,200.00 东方集团财务有限责任 公司 银监会批准 的业务 30 100,000.00 321,090.34 199,182.02 886.58 公司主要控股公司： 单位：万元 公司名称 经营范围 持股比 例(%) 注册资本 总资产 总负债 净利润 东方粮仓有限公司 粮油购销 100 90,000.00 302,995.10 211,180.10 -1,149.46 东方集团商业投资有限 公司 投资管理 99.96 736,000.00 2,006,305.07 1,157,053.62 1,294.72 西藏鸿烨投资有限公司 投资管理 100 70,000.00 66,964.72 263.54 -9,163.02 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2014年3月28日，公司召开第七届董事会第三十三次会议，审议并通过了《关于修订公司< 章程>的议案》，在公司《章程》第一百六十三条中增加了关于上市公司董事会应当综合考虑所处 行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，并按照公 司《章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策的规定（具体内容详见2014年4月1日《东 方集团股份有限公司关于修订公司章程的公告》）。上述修订已经公司2013年度股东大会审议通 过。 报告期，公司第八届董事会第十四次会议和2015年年度股东大会审议通过了《2015年度利 润分配预案》，公司2015年度利润分配预案为不分配不转增。鉴于公司2015年度经营活动产生 的现金流量净额为-96,353,790.83元，未满足公司《章程》第一百六十三条规定的现金分红条件， 且公司2016年度计划实施北京大成饭店改建工程项目，以及开展国际粮食贸易，资金需求较大， 因此公司董事会决定2015年度利润分配预案为不分配不转增。 未分配利润的用途和使用计划： 1、 北京大成饭店改建工程项目，项目预计投资总额20亿元，其中2016年计划投资额不低于3亿元。 2、公司拟于2016年度开展国际粮食贸易，改善贸易品种，提升盈利能力。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 1、2016年6月7日，公司召开第八届董事会第十八次会议，以8票赞成、0票反对、0票弃 权审议通过了《关于公司与东方集团财务有限责任公司签署<金融服务框架协议>暨日常关联交易 议案》。公司已完成2015年度非公开发行股票发行工作，根据公司非公开发行股票发行预案，公 司将控股国开东方城镇发展投资有限公司，加大对新型城镇化产业的投入，业务范围将进一步扩 大，在此基础上，公司与东方财务公司重新签署《金融服务框架协议》，东方财务公司将根据《金 融服务框架协议》为公司及公司合并报表范围内下属公司经营业务提供便利、优质的金融服务, 有利于提高公司的资金使用效率、降低公司融资成本和融资风险，推动公司业务稳定发展。 公司 与东方财务公司的业务均在遵循市场定价原则基础上进行，未发生损害公司及股东利益的情形， 未影响公司财务及经营业务的独立性。上述事项已经公司2015年年度股东大会审议通过，相关协 议已签署完毕。关联交易具体情况详见附注十二关联方及关联交易。 2、2016年6月7日，公司召开第八届董事会第十八次会议，以8票赞成、0票反对、0票弃 权审议通过了《关于公司在民生银行办理存款业务暨关联交易议案》，公司（含合并报表范围内 下属公司，下同）在中国民生银行股份有限公司开设银行账户（不包括募集资金专项账户）办理 包括但不限于活期存款、定期存款、通知存款等各种存款业务，公司预计在民生银行日存款余额 不超过人民币80亿元。上述事项已经公司2015年年度股东大会审议通过。关联交易具体情况详 见附注十二关联方及关联交易。 3、2016年6月7日，公司第八届董事会第十八次会议以8票赞成、0票反对、0票弃权审议 通过了《关于公司与关联方确定互保额度的议案》，公司与东方集团投资控股有限公司签订互保 协议，互保总额度为不超过30亿元人民币，公司（含合并报表范围内下属公司，下同）与东方投 控（含控股子公司，下同）在上述额度范围内可以进行互保，公司为东方投控累计担保金额不超 过东方投控为公司提供的担保总额。上述事项已经公司2015年年度股东大会审议通过。 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2016年6月17日，公司召开第八届董事会第十 九次会议，以8票赞成、0票反对、0票弃权审 议通过了《关于公司参与东方集团财务有限责任 公司增资暨关联交易议案》，为满足东方财务公 司业务发展需求，我公司拟与东方集团投资控股 有限公司、东方集团产业发展有限公司共同对东 方财务公司进行增资，增资金额共计人民币20 亿元，其中，我公司拟增资金额为人民币6亿元。 具体内容详见公司于2016年6月18日披露的 《东方集团关于参与东方集团财务有限责任公 司增资及放弃优先购买权暨关联交易公告》和 2016年6月30日披露的《东方集团2015年年 度股东大会决议公告》。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 1、2016年3月15日，公司以通讯表决的方式召开了第八届董事会第十三次会议，以8票赞 成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于转让民生电子商务有限责任公司股权暨关联交易的议案》，。 经协商，商业投资及民生电商其他股东拟将持有的民生电商全部股权转让民生电商股东之一民生 加银资产管理有限公司（以下简称“民生加银资管”），其中，商业投资拟将其持有的民生电商 全部股权份额转让给民生加银资管，转让价格为人民币13,530万元。公司已收到股权转让款并确 认转让获得股权转让收益2,730万元。 2、2016年6月24日，根据公司2015年度非公开发行股票预案，东方集团商业投资有限公 司完成收购西藏华镧投资有限公司持有的国开东方城镇发展投资有限公司37.50%股权。本次收购 完成后，公司控股子公司东方集团商业投资有限公司持有国开东方城镇发展投资有限公司78.40% 股权。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 2016年5月6日，公司以通讯表决的方式召开第八届董事会第十六次会议，以7票赞成、0 票反对、0票弃权审议通过了《关于公司对外投资设立金联金服投资有限公司暨关联交易的议案》， 公司与西藏同达投资有限公司、民生电商控股（深圳）有限公司、西藏骊锦投资有限公司共同出 资设立金联金服投资有限公司，其中，公司出资10200万元人民币，占金联金服投资有限公司注 册资本的51%。金联金服投资有限公司已于2016年5月20日注册成立。 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 2016年6月17日，公司召开第八届董事会第十九次会议，以8票赞成、0票反对、0票弃权 审议通过了《关于公司拟与民生银行签署募集资金专户存储四方监管协议暨关联交易议案》。为 提高募集资金使用效率、便于保荐代表人进行持续督导工作，根据《上市公司证券发行管理办法》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律法规及规范性文件，以 及公司《募集资金管理制度》的规定，公司2015年度非公开发行股票募集资金项目实施主体国开 东方城镇发展投资有限公司、北京青龙湖腾实房地产开发有限公司拟在中国民生银行股份有限公 司开设募集资金专项账户，并与民生银行、公司、安信证券分别签署募集资金专户存储四方监管 协议。上述事项已经公司2015年年度股东大会审议通过，相关募集资金专户存储协议已于2016 年6月30日签署完毕。 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 312,800 报告期末对子公司担保余额合计（B） 399,200 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 399,200 担保总额占公司净资产的比例(%) 20.68 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺 背景 承诺 类型 承诺 方 承诺内容 承诺时间及期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 其他 承诺 其他 东方 实业 东方实业拟自2015年7月11日起 6个月内择机通过上海证券交易 所交易系统增持公司部分股份，并 承诺在增持期间及法定期限内不 减持所持有的公司股份。 2015年7月11日起6 个月 是 是 其他 承诺 股份 限售 东方 投控 自公司非公开发行A股股票上市 之日起36个月内不得转让。 2016年5月25日至 2019年5月25日 是 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期，公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开以及审议程序均符合《公司法》、《证 券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的规定，并严格按照中国证监会和上海证券交易所的 有关要求履行信息披露义务。制度修订方面，报告期公司修订了《东方集团境内期货套期保值业 务管理制度》以及公司《章程》的部分条款。 报告期，公司治理的实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的相关要求。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （未完）  |