[中报]新奥股份:2016年半年度报告
公司代码：600803 公司简称：新奥股份 新奥生态控股股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人王玉锁、主管会计工作负责人刘建军及会计机构负责人（会计主管人员）王红军 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期内，公司不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 公司有关未来发展战略和经营计划的前瞻性陈述并不构成公司对投资者的实质承诺，请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 其他 无 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5 第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 24 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 31 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 34 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 35 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 36 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 39 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 149 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、新奥股份、威远生化 指 新奥生态控股股份有限公司 原名“河北威远生物化工股份有限公司” 新奥控股 指 新奥控股投资有限公司 新奥集团 指 新奥集团股份有限公司 合源投资 指 廊坊合源投资中心（有限合伙） 威远集团 指 河北威远集团有限公司 新能（张家港） 指 新能（张家港）能源有限公司 农药公司 指 河北威远生化农药有限公司 动物药业 指 河北威远动物药业有限公司 新能（蚌埠） 指 新能（蚌埠）能源有限公司 新奥基金 指 北京新奥建银能源发展股权投资基金（有限合伙） 涛石基金 指 涛石能源股权投资基金（上海）合伙企业（有限 合伙） 平安资本 指 深圳市平安创新资本投资有限公司 联想控股 指 联想控股股份有限公司 泛海投资 指 泛海能源投资股份有限公司 新能矿业 指 新能矿业有限公司 新能能源 指 新能能源有限公司，新能矿业有限公司之控股子 公司 内蒙鑫能 指 内蒙古鑫能矿业有限公司 沁水新奥 指 山西沁水新奥清洁能源有限公司 原名“山西沁水新奥燃气有限公司” 中海油燃气 指 中海油气电北海燃气有限公司 原名“中海油新奥（北海）燃气有限公司” 新地工程 指 新地能源工程技术有限公司 迁安新奥 指 迁安新奥清洁能源有限公司 新能龙山 指 徐州新能龙山清洁能源有限公司 新能凤凰 指 新能凤凰（滕州）能源有限公司 新奥供应链 指 新奥能源供应链有限公司 新奥能源 指 新奥能源控股有限公司 新能（香港） 指 新能（香港）能源投资有限公司 懋邦投资 指 Robust Nation Investments Limited 联信创投 指 United Faith Ventures Limited Santos 指 Santos Limited, 澳大利亚证券交易所上市公司， 股票代码：STO.AX 中喜事务所 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定 流通货币单位 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 新奥生态控股股份有限公司 公司的中文简称 新奥股份 公司的外文名称 ENN Ecological Holdings Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 ENN-EC 公司的法定代表人 王玉锁 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王东英 赵红 联系地址 河北省石家庄市和平东路383号 河北省廊坊市开发区华祥路118号B座 河北省廊坊市开发区华祥路118号B座 电话 0311-85915898 0316-2597611 0316-2597675 传真 0311-85915998 0316-2597561 0316-2597561 电子信箱 wangdongying@enn.cn zhaohonga@enn.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 河北省石家庄市和平东路393号 公司注册地址的邮政编码 050031 公司办公地址 河北省石家庄市和平东路383号 河北省廊坊市开发区华祥路118号B座 公司办公地址的邮政编码 050031、065001 公司网址 www.enn-ec.com.cn 电子信箱 veyong@veyong.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海证券交易所、公司投资者关系部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 新奥股份 600803 / 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2016年6月27日 注册登记地点 河北省石家庄市 企业法人营业执照注册号 91130100107744755W 税务登记号码 91130100107744755W 组织机构代码 91130100107744755W 七、 其他有关资料 无 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 2,611,083,557.61 2,665,702,688.64 -2.05 归属于上市公司股东的净利润 -43,497,197.80 266,296,578.62 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润 -104,401,414.19 198,951,904.44 不适用 经营活动产生的现金流量净额 260,537,306.16 565,970,324.34 -53.97 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 4,127,147,529.74 4,257,761,068.62 -3.07 总资产 16,658,203,567.48 11,375,409,678.26 46.44 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增 减(%) 基本每股收益（元／股） -0.04 0.27 不适用 稀释每股收益（元／股） -0.04 0.27 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.11 0.20 不适用 加权平均净资产收益率（%） -1.03 8.11 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（% ） -2.50 6.12 不适用 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 632,198.74 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 15,337,829.96 补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 58,474,010.59 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 236,022.88 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 827,268.38 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -1,643,278.13 所得税影响额 -12,959,836.03 合计 60,904,216.39 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2016年上半年，在世界经济复苏低于预期的经济形势影响下，原油等能源产品及大宗化工产 品价格处于低位波动态势，国内经济受产业调整转型升级因素影响，首季GDP同比增速创七年新 低，整体经济形势下行趋势不改，在诸多因素共同作用下，报告期内煤炭、LNG等能源产品以及 甲醇等大宗化工产品价格处于低位振荡。面对复杂多变的外部环境，公司以现有产业为基础，通 过持续提升卓越运营水平向管理要效益，采取强化精益管理持续降低生产成本激发现有业务发展 潜能，通过新业务拓展开发新产品、采取优化产品结构、推进业务和技术创新等一系列管理措施， 在整体不利的行业态势下，实现公司生产经营的稳定发展，报告期完成营业收入261,108.36万元， 其中：煤炭类业务实现主营业务收入31609.99万元，同比减少5.93%；化工类业务实现主营业务 收入70046.44万元，同比减少14.06%；能源工程业务实现主营业务收入64303.90万元，同比增 加7.42%；液化天然气业务实现主营业务收入11829.05万元，同比减少22.92%；生物制药类业务 实现主营业务收入78685.78万元，同比增加12.08%。报告期内公司实现归属于上市公司股东的 净利润为-4349.72万元，同比减少30971.80万元。 1、持续提升卓越运营水平，打造低成本核心竞争力 本报告期内，公司在下属各产业通过提高装置运行效率、采用技术改造和管理创新等措施开 展节能降耗等一系列活动，持续完善降本增效并固化有效降本措施。 煤炭业务通过提高物资复用率、实施原煤分级筛改造等措施推动内部降低成本，从全面梳理 外部委托业务入手降低相关费用；能源化工类业务通过优化原料煤来源、提高设备自主维修等措 施持续降低生产成本；在工程技术服务领域，“工程工厂化”模式进一步落实，通过传统工程建设 向“工程工厂化”转型，通过持续完善集成产品工艺技术，依托项目快速提升装备集成综合能力， 并在重点项目成功运用，缩短了项目建设周期，大幅提升公司竞争力，有效推动市场开发。 千吨L-草铵磷项目按计划推进，主要厂房土建施工已基本完成，主要设备安装就位，本年度 内预计完成项目试车等程序，降低单位成本，为2017年度增加新的盈利点。 2、加大新业务拓展和创新力度，推进产业升级 报告期内，煤炭业务从细分市场需求着手，推动洗精煤分级加工，开发四套适合客户需要的 产品结构方案，提升产品盈利能力；上半年已完成对周边市场需求调研，下半年将继续与外部机 构合作，继续完善配煤方案和水煤浆添加剂的开发，推动产品由燃料煤向化工原料煤的产品转型。 能源化工业务，通过参与工艺包编制、组织自有力量承担公司部分技改工程等方式提升团队 整体协作能力、搭建技术服务团队，继续推进“技术+”商业模式的整合。20万吨稳定轻烃项目 针对催化气化、加氢气化工程示范过程中的技术关键点，明确技术攻关方向，签订合作框架协议， 搭建装备联盟和技术联盟，创造共同价值。 在工程技术服务领域，积极创新装备集成工艺技术，快速提升装备集成综合能力，并在重点 项目得到成功运用，自主设计与制造的大型焦炉气综合利用装置实现模块化、撬装化，凸显了工 程短工期、低成本、高品质优势，设计理念、撬装工艺国内行业领先，推动传统工程建设向“工程 工厂化”服务模式转型，大幅提升行业竞争力和企业综合实力；积极探索和培育新业务发展，兰炭 尾气、生物制气等综合利用项目已完成工艺方案设计，LNG气化与冷能发电、压力能冷能综合利 用等装置完成方案设计，危废处理装置一次试车成功并稳定运行，为推动节能、环保等领域的新 业务发展提供支撑。 3、强化资本运营，支撑产业发展 在国际原油价格低位运行的态势下，公司董事会果断启动收购懋邦投资持有的联信创投 100% 的股权事宜（联信创投持有澳大利亚上市公司Santos Limited 11.82% 股份）。上述资产购买事项 已交割完毕，新能（香港）通过联信创投持有澳大利亚上市公司 Santos Limited 11.82%股份。本 次收购的实施，开启了公司实施清洁能源国际化布局的步伐，有利于公司在更广阔的领域和潜在 项目中加深与国际油气公司的合作，实现国际化的发展战略。 4、持续加强质量、安全管理，保证公司健康运营 报告期内，公司各产业结合客户需求的角度，不断加强产品质量和服务管理，为客户提供高 质量产品和服务：从安全预防角度入手，促进全员主动安全管理，确保安全运营： 煤炭业务建立煤质预测预报体系，加强业务协同，煤炭质量管理水平明显提升，支撑了销量 稳定和售价提高。强化生产管理的同时，加强设备检修和生产准备，确保煤矿安全运营。 能源化工业务从工艺管理、设备维护排查、生产应急能力以及安全管理等方面提升管理水平， 为装置安稳长满优运行提供保障和支撑。 能源工程业务结合客户需求，强化过程控制，上半年组织完成对部分质量体系文件的编修并 参与三项行业标准和国家标准的编制；在安全管理方面不断夯实安全基础管理，保障公司安全运 营。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 （1）主要科目变动分析 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 2,611,083,557.61 2,665,702,688.64 -2.05 营业成本 1,915,669,353.30 1,968,787,124.17 -2.70 销售费用 77,291,921.30 62,417,358.24 23.83 管理费用 170,727,840.67 173,696,492.06 -1.71 财务费用 179,135,792.24 105,635,540.57 69.58 经营活动产生的现金流量净额 260,537,306.16 565,970,324.34 -53.97 投资活动产生的现金流量净额 -5,321,036,194.43 -1,783,613,590.61 -198.33 筹资活动产生的现金流量净额 5,019,173,507.47 1,221,967,905.27 310.75 研发支出 47,289,102.76 39,174,036.14 20.72 财务费用变动原因说明:财务费用本期较上期增加69.58%，主要原因是本报告期公司新增并购贷款、 公司债，以及2015年中期票据利息增加所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额同比减少53.97%，主 要原因是本报告期甲醇、LNG业务较上年同期收入降低，以及贸易采购甲醇增加、公司所属子公 司新地工程支付工程分包款增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额同比减少198.33%，主 要原因是本报告期公司所属子公司新能（香港）以支付现金方式收购联信创投100%股权所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额同比增加310.75%，主 要原因是本报告期公司发行公司债以及公司所属子公司新能（香港）新增并购贷款所致。 （2）其他报表科目变动 资产负债表项目变动及说明 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期期末数 本期期末数 占总资产的 比例（%） 上期期末数 上期期末数占总 资产的比例（%） 本期期末金额较 上期期末变动比 例（%） 预付款项 449,856,150.76 2.70 256,532,205.37 2.26 75.36 应收利息 580,558.89 0.00 4,272,687.50 0.04 -86.41 长期股权投资 5,290,706,648.63 31.76 486,200,976.37 4.27 988.17 在建工程 508,791,278.30 3.05 283,028,603.19 2.49 79.77 其他非流动资产 190,543,562.43 1.14 127,597,977.59 1.12 49.33 短期借款 3,783,744,000.00 22.71 1,091,400,000.00 9.59 246.69 应付票据 567,658,481.41 3.41 413,670,101.26 3.64 37.22 预收款项 156,500,972.92 0.94 368,367,402.17 3.24 -57.51 应交税费 49,708,818.91 0.30 152,250,523.83 1.34 -67.35 应付利息 77,573,927.46 0.47 40,615,628.81 0.36 91.00 应付股利 125,578,504.30 0.75 27,000,000.00 0.24 365.11 其他应付款 175,861,742.70 1.06 115,738,538.84 1.02 51.95 长期借款 1,744,680,000.00 10.47 819,000,000.00 7.20 113.03 应付债券 2,887,457,024.83 17.33 1,193,464,540.84 10.49 141.94 长期应付款 377,918,468.66 2.27 261,036,219.89 2.29 44.78 其他综合收益 1,586,092.66 0.01 1）预付款项期末较期初增加75.36% ，主要原因是本报告期公司所属子公司新地工程预付工程分 包款以及预付材料款、甲醇贸易款增加所致。 2）应收利息期末较期初减少86.41%，主要原因是本报告期定期存款到期，计提的应收未收利息 减少所致。 3）长期股权投资期末较期初增加988.17%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能（香港）收 购United Faith股权时确认对Santos长期股权投资，以及按照权益法确认Santos投资损失所致。 4）在建工程期末较期初增加79.77%，主要原因是本报告期内20万吨/年稳定轻烃项目以及1000 吨草胺膦项目投资增加所致。 5）其他非流动资产期末较期初增加49.33%，主要原因是本报告期20万吨/年稳定轻烃项目预付 工程设备款增加所致。 6）短期借款期末较期初增加246.69%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能（香港）新增并 购贷款所致。 7）应付票据期末较期初增加37.22%，主要原因是本报告期票据融资增加所致。 8）预收款项期末较期初减少57.51%，主要原因是本报告期公司所属子公司新地工程工程结算及 农药公司旺季销售结算预收款所致。 9）应交税费期末较期初减少67.35%，主要原因是本报告期内公司缴纳上年计提的企业所得税、 增值税、营业税等税金所致。 10）应付利息期末较期初增加91%，主要原因是本报告期公司新增公司债和并购贷款计提应付未 付利息所致。 11）应付股利期末较期初增加365.11%，主要原因是本报告期公司公布分红预案，应付股利增加 所致。 12）其他应付款期末较期初增加51.95%，主要原因是本报告期公司工程项目投标保证金增加及公 司所属子公司新能（香港）以美元为记账本位币计价的往来款项受汇率变动影响所致。 13）长期借款期末较期初增加113.03%，主要原因是本报告期内公司所属子公司新能（香港）新 增并购贷款所致。 14）应付债券期末较期初增加141.94%，主要原因是本报告期公司发行公司债所致。 15）长期应付款期末较期初增加44.78%，主要原因是本报告期融资租赁增加所致。 16）其他综合收益期末较期初增加158.61万元，主要原因是本报告期公司所属子公司新能（香港） 及联信创投以美元为记账本位币汇率折算所致。 利润表项目变动及说明 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上年同期发生额 变动金额 变动比率（%） 营业税金及附加 30,893,936.37 46,549,411.34 -15,655,474.97 -33.63 财务费用 179,135,792.24 105,635,540.57 73,500,251.67 69.58 资产减值损失 8,899,659.03 -6,556,901.51 15,456,560.54 不适用 投资收益 -257,604,751.52 41,336,174.95 -298,940,926.47 不适用 营业外收入 76,915,026.70 11,447,509.04 65,467,517.66 571.89 净利润 -10,990,922.63 298,727,092.59 -309,718,015.22 不适用 1）营业税金及附加本期较上期减少33.63%，主要原因是本报告期公司所属子公司新地工程营改 增后不再计提营业税所致。 2）财务费用本期较上期增加69.58%，主要原因是本报告期公司新增并购贷款、公司债，以及2015 年中期票据利息增加所致。 3）资产减值损失本期较上期增加1545.66万元，主要原因是本报告期公司应收款项计提坏账准备 增加所致。 4）投资收益本期较上期减少29894.09万元，主要原因是本报告期按权益法确认对Santos投资损 失所致。 5）营业外收入本期较上期增加571.89%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能（香港）收购 联信创投股权，收购日联信创投所持Santos股份公允价值高于所支付交易对价所致。 6）净利润本期较上期减少30971.8万元，主要原因是本报告期按权益法确认对Santos投资损失 所致。 现金流量表项目变动及说明 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上年同期发生额 变动金额 变动比率 （%） 收到其他与经营活动有关的现金 88,001,577.91 43,201,093.64 44,800,484.27 103.70 支付其他与经营活动有关的现金 159,344,849.06 118,720,014.64 40,624,834.42 34.22 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额 57,755,455.68 -57,755,455.68 -100.00 收到其他与投资活动有关的现金 134,837,228.89 21,981,153.00 112,856,075.89 513.42 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 432,689,108.37 91,837,099.32 340,852,009.05 371.15 投资支付的现金 1,202,301.40 927,442,678.05 -926,240,376.65 -99.87 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 5,011,498,117.25 840,557,321.95 4,170,940,795.30 496.21 支付其他与投资活动有关的现金 11,213,451.30 3,581,822.43 7,631,628.87 213.07 取得借款收到的现金 4,516,605,332.92 405,000,000.00 4,111,605,332.92 1,015.21 发行债券收到的现金 1,691,500,000.00 795,200,000.00 896,300,000.00 112.71 收到其他与筹资活动有关的现金 351,461,265.04 1,354,099,210.37 -1,002,637,945.33 -74.04 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 182,138,430.79 105,892,794.66 76,245,636.13 72.00 支付其他与筹资活动有关的现金 229,830,317.88 350,186,510.44 -120,356,192.56 -34.37 1）收到其他与经营活动有关的现金本期较上期增加103.7%，主要原因是本报告期公司收到的投 标保证金增加，以及收到政府补贴和保险理赔款所致。 2）支付其他与经营活动有关的现金本期较上期增加34.22%，主要原因是本报告期公司退还投标 保证金、支付的代垫款项增加所致。 3）处置子公司及其他营业单位收到的现金净额本期较上期减少5775万元，主要原因是上年同期 公司所属子公司新地工程被收购前处置子公司所致。 4）收到其他与投资活动有关的现金较上期增加513.42%，主要原因是本报告期公司收到在建工程 项目投标保证金增加以及定期存款到期收回所致。 5）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期较上期增加371.15%，主要原因是本 报告期公司20万吨/年稳定轻烃及1000吨草胺膦项目支出增加所致。 6）投资支付的现金本期较上期减少99.87%，主要原因是上年同期公司所属子公司新能矿业收购 新地工程支付现金所致。 7）取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期较上期增加496.21%，主要原因是本报告期公 司所属子公司新能（香港）收购联信创投股权支付现金所致。 8）支付其他与投资活动有关的现金本期较上期增加213.07%，主要原因是本报告期公司返还的投 标保证金增加所致。 9）取得借款收到的现金本期较上期增加1015.21%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能（香 港）收购联信创投股权新增并购贷款所致。 10）发行债券收到的现金本期较上期增加112.71%，主要原因是本报告期公司发行公司债募集资 金到位所致。 11）收到的其他与筹资活动有关的现金本期较上期减少74.04%，主要原因是上年同期公司所属子 公司新地工程被收购前收回关联方往来款所致。 12）分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期较上期增加72%，主要原因是本报告期公司支付 中期票据到期利息及新增并购贷款财务费用所致。 13）支付其他与筹资活动有关的现金本期较上期减少34.37%，主要原因是上年同期公司所属子公 司新地工程被收购前归还关联方往来款所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 不涉及 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 A. 重大资产购买事项 2016年3月22日，公司召开第七届董事会第二十三次会议，会议审议通过了公司资产购买 相关的议案，同日与交易对方Robust Nation Investments Limited签署附生效条件的《United Faith Ventures Limited股权转让协议》。本次重大资产购买事项由公司境外全资子公司新能（香 港）为收购实施主体，收购完成后新能（香港）持有联信创投100%股权。上述事项经公司2016 年第一次临时股东大会、2016年第二次临时股东大会审议通过，且已完成国家发展改革委员会、 河北省商务厅以及国家外汇主管部门对本次重大资产购买事项的备案登记手续。 上述资产购买事项股权交割手续已办理完毕，交易对方持有的联信创投100%股权过户到新能 （香港）名下，新能（香港）通过联信创投持有澳大利亚上市公司Santos Limited 11.82%股份。 B.非公开发行股份事项 2016年3月22日公司召开第七届董事会第二十三次会议，2016年 月 日召开2016年第一 次临时股东大会，上述两次会议审议通过了公司非公开发行股票的相关议案。本次非公开发行股 票数量不超过 289,473,684 股（含 289,473,684 股），募集资金总额不超过 330,000.00 万元。 2016年6月2日公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（161276 号），中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查， 认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。 2016年7月8日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》 （161276 号）。目前公司正积极组织各中介机构就反馈意见所提出的问题进行逐项落实，认真核 查并进行回复。 C.融资事项 ①公司债发行事项 公司于2015年9月1日召开第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于申请发行公司债券 的议案》，本次公司债发行总规模不超过人民币 17 亿元（含），其中基础发行规模 10 亿元， 可超额配售不超过 7 亿元；本次债券面值为 100 元，按面值平价发行；期限不超过 5 年（含 5 年），附第3 年末发行人上调票面利率选择权与投资者回售选择权。上述事项经公司2015年第 二次临时股东大会审议批准。 2015 年 11 月 11 日，本次债券经中国证券监督管理委员会“证监许可 [2015]2586 号”文 核准公开发行，获准向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币 17 亿元（含 17 亿元）的公 司债券。本次债券采取一次发行，并将在核准发行之日起6个月内完成发行。 本次债券于2016年3月22日起在上海证券交易所挂牌交易。本次债券简称为“16 新奥债”， 证券代码为“136124”。 ②新能（香港）以754,809,895.00美元收购懋邦投资持有的联信创投100%的股权，同时公 司通过非公开发行股票方式募集资金，募集资金总额不超过人民币33亿元。在募集资金到位前， 新能（香港）向中国工商银行股份有限公司新加坡分行申请融资15,000万美元，向中国银行（香 港）有限公司申请融资20,000万美元，向招商银行股份有限公司香港分行申请融资7,000万美元， 向新奥集团国际投资有限公司申请融资10,000万美元先行支付上述股权转让款，待募集资金到位 后置换上述融资。 (3) 经营计划进展说明 在公司2015年年度报告中，公司披露的年度经营计划为“2016年公司将积极应对宏观环境 和行业形势变化，通过实施产业购并和低效资产处置提高公司规模和资产利用效率，通过持续提 高管理效率、完善降本增效举措、深入洞察客户需求等方式继续推进管理转型，通过增加技术工 程技术服务业务规模、加速煤炭业务转型、拓展贸易收入等措施稳定提升公司盈利能力。综合考 虑国家整体经济发展对能源产业及相关工程技术领域的影响，结合公司具体情况，2016年公司计 划实现销售收入64亿元，三项费用率控制在15.9%，与上年同期相比增加的主要原因是财务费用。” 本报告期公司实现销售收入261,108.36万元，完成全年计划的40.75%，主要原因是煤炭、 甲醇销售价格有所下降以及能源工程施工进度有所延缓所致；三项费用率16.36%，主要因销售收 入有所下降，同时新增并购贷款增加财务费用所致，下半年公司将继续按计划推进全年经营计划 的实现。 (4) 其他 本报告期煤炭类产品营业收入占公司整体营业收入的比例为12.32%；公司所属子公司新 能矿业位于内蒙古鄂尔多斯市伊金霍洛旗，主要煤种为不粘煤。 产品类别 生产量（万 吨) 销售量（万 吨) 产销率 销售收入 （万元） 销售成本 （万元） 主营业务毛利 （万元） 精煤 136.35 136.44 100.07% 15,641.62 6,980.78 8,660.84 混煤 171.79 174.50 101.57% 13,330.92 8,896.68 4,434.24 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上 年增减（%） 煤炭行业 316,099,953.94 178,899,316.90 43.40 -5.93 -0.50 减少3.09个 百分点 化工行业 700,464,401.87 498,324,145.02 28.86 -14.06 -18.31 增加3.71个 百分点 液化天然 气 118,290,509.20 109,156,729.39 7.72 -22.92 -32.56 增加13.18 个百分点 能源工程 643,039,012.89 457,310,879.09 28.88 7.42 11.04 减少2.32个 百分点 农兽药 786,857,807.01 643,295,010.30 18.25 12.08 10.66 增加0.12个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上 年增减（%） 煤炭 316,099,953.94 178,899,316.90 43.40 -5.93 -0.50 减少3.09个 百分点 甲醇 650,181,389.50 446,160,847.08 31.38 7.33 9.29 减少1.23个 百分点 二甲醚 50,283,012.37 52,163,297.94 -3.74 -75.97 -74.15 减少7.31个 百分点 液化天然 气 118,290,509.20 109,156,729.39 7.72 -22.92 -32.56 增加13.18 个百分点 能源工程 643,039,012.89 457,310,879.09 28.88 7.42 11.04 减少2.32个 百分点 农药 684,728,602.94 568,626,886.67 16.96 13.29 14.76 减少1.06个 百分点 兽药 102,129,204.07 74,668,123.63 26.89 4.60 -5.77 增加8.04个 百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 2,312,950,463.47 -0.78 国外 251,801,221.44 -8.16 (三) 核心竞争力分析 报告期内,公司完成对Santos的股权收购，本次交易有助于完善上市公司清洁能源的国际化 布局，在更广阔的领域和潜在项目中加深与国际油气公司的合作，实现国际化的发展战略。 报告期内，公司拥有优质煤矿、能源化工及LNG清洁能源产品生产类资产，已形成较为完整 的“煤-煤化工”一体化循环经济体系的核心能力未发生变化，公司原有的煤炭、能源化工、清洁 能源产品以及农兽药产业的核心竞争力未发生重大变化。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期末公司对外股权投资额为529,070.66万元，较期初增加988.17%，主要原因是本报告 期公司所属子公司新能（香港）完成联信创投股权收购，确认对Santos长期股权投资所致。 参股及合营企业情况 被投资单位 主要业务 占被投资单位权益 比例(%) 新能凤凰（滕州）能源有限公司 甲醇的生产销售 40.00 北京中农大生物技术股份有限公司 农药、兽药的生产销售 42.50 东莞新德燃气工程项目管理有限公司 燃气工程项目的管理服务及技术咨询、管 道燃气业务的咨询 50.00 Santos Limited 石油天然气的生产销售 11.82% (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：元 证券 代码 证 券 简 称 最初投资成本 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面值 报告期损益 报告 期所 有者 权益 变动 会计 核算 科目 股 份 来 源 STO.AX 5,062,328,841.54 11.82 4,778,319,961.86 -284,008,879.68 长期 股权 投资 购 买 合计 5,062,328,841.54 / / 4,778,319,961.86 -284,008,879.68 / / 持有其他上市公司股权情况的说明 因联信创投的核心资产为长期股权投资所涉及的澳大利亚上市公司SANTOS LIMITED的股份， 有活跃市场的市场报价，故联信创投的各项可辨认资产、负债于购买日的公允价值以联信创持有 的SANTOS LIMITED股份数额209,734,518乘以2016年4月30日的每股股价4.785澳元（澳元 与美元的汇率1.31460，美元与人民币的汇率为6.6312，折合人民币为5,062,328,841.54元）确 定。 联信创投应自2016年5月起按照持股比例计算对Santos股权的投资收益，鉴于Santos 8 月19日披露半年报显示， 上半年Santos未经审计的净利润为-11.04亿美元，其中Santos依据 储备情况、未来生产情况、能源价格、成本及汇率等因素，评估了石油及天然气资产的可收回价 值，计提税后减值损失10.61亿美元（扣除减值等一次性项目，上半年税后基础利润为-500万美 元。Santos半年度报告注释:基础利润/（亏损）为未按国际财务报告准则计量的数据，提供此类 数据的目的是说明Santos运营情况的基础业绩表现。该数据不包括资产收购、处置和减损的影响 以及各报告期之间可能发生显著变动的项目（包括公允价值的调整和汇率波动的影响））。 由于Santos为澳大利亚上市公司，未公开披露2016年5-6月的相关财务数据，公司暂将 Santos上半年主要因计提资产减值导致的亏损按月均摊，预估对上市公司2016年1-6月净利润 的影响数为-2.84亿，合并上述投资收益后上市公司2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润 为-0.43亿。上述数据为预估数据，准确数据以公司取得Santos 2016年5-6月相关财务数据后 在未来定期报告中再综合计算投资收益为准。 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对象名称 最初投资金 额（元） 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价 值（元） 报告期损 益（元） 报告期所 有者权益 变动（元） 会计核 算科目 股份来 源 赞皇县南邢郭 农村信用合作 社 100,000.00 100,000.00 0 可供出 售金融 资产 初始投 资 合计 100,000.00 / / 100,000.00 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 借款方名称 委托贷款金额 贷款期 限 贷款利 率 借款用 途 抵押物 或担保 人 是否逾 期 是否关 联交易 是否展 期 是否涉 诉 资金来源并 说明是否为 募集资金 关联关 系 预期收 益 投资盈 亏 内蒙古新威远生 物化工有限公司 50,000,000.00 1年 4.785% 补充流 动资金 无 否 否 否 否 自有资金，不 涉及募集资 金使用 控股子 公司 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）新能矿业有限公司 系本公司全资子公司，成立于2008年5月，主要从事煤炭的生产和销售，注册资本79000 万人民币。截至报告期末，公司总资产956,461.74万元，净资产389,629.68万元；报告期内实 现营业收入164,901.48万元、营业利润34,952.91万元，净利润30,547.30万元。 （2）新能（张家港）能源有限公司 系本公司控股子公司，成立于2007年3月，主要从事二甲醚的生产和销售、甲醇的批发业务， 注册资本2668万美元，本公司持有其75%的股份。截至报告期末，公司总资产50,839.26万元， 净资产37,659.58万元；报告期内实现营业收入18,181.33万元，营业利润-727.43万元，净利 润-698.02万元。 （3）河北威远生化农药有限公司 系本公司全资子公司，成立于2013年7月，主要从事：农药生产及销售；注册资本25723.00 万元人民币，本公司持有其100%的股份。截至报告期末，公司总资产105,339.49万元，净资产 31,700.39万元；报告期内实现营业收入67,194.08 万元、营业利润3,106.46万元，净利润 2,853.58万元。 （4）新能（蚌埠）能源有限公司 系本公司全资子公司，成立于2007年11月，主要从事二甲醚的生产和销售、甲醇的批发业 务，注册资本7000万人民币。截至报告期末，公司总资产8,985.30万元，净资产7,937.27万元； 报告期内实现营业收入9.16万元、营业利润-514.57万元，净利润-512.30万元。 （5）内蒙古新威远生物化工有限公司 系本公司控股子公司，成立于2004年9月，主要从事阿维菌素等发酵品种的生产和销售，注 册资本4000万人民币，本公司持有其75%的股份。截至报告期末，公司总资产18,481.78万元， 净资产4,536.54万元；报告期内实现营业收入12,000.00万元，营业利润329.34万元，净利润 287.24万元。 （6）河北威远动物药业有限公司 系本公司全资子公司，成立于2002年5月，主要从事：兽药（不含生物制品）生产（只限分 支机构生产），兽药的批发、零售，各种预混合饲料、饲料填加剂的经营等；注册资本5000万元 人民币，本公司持有其100%的股份。截至报告期末，公司总资产20,943.93万元，净资产6,904.50 万元；报告期内实现营业收入10,213.47万元、营业利润739.29万元，净利润655.11万元。 （7）新能能源有限公司 系本公司全资子公司新能矿业之控股子公司，成立于2006年7月，主要从事“通过煤洁净化 利用技术，从事甲醇、二甲醚、硫磺、氩气的生产及销售；上述产品的深加工；氧气、氢气、氮 气、二氧化碳、甲烷、水蒸汽、炉渣、炉灰的生产和销售；电力生产”，注册资本12000万美元， 新能矿业持有其75%的股份。截至报告期末，公司总资产426,251.14万元，净资产228,222.24 万元；报告期内实现营业收入57,757.29万元、营业利润14,980.96万元，净利润13,397.60万 元。 （8）山西沁水新奥清洁能源有限公司 系本公司全资子公司新能矿业之全资子公司（原名“山西沁水新奥燃气有限公司”），成立 于2008年1月，主要从事液化天然气生产；注册资本9000万元人民币，新能矿业持有其100%的 股份。截至报告期末，公司总资产22,136.79万元，净资产13,867.15万元；报告期内实现营业 收入11,853.06万元、营业利润168.08万元，净利润149.56万元。 （9）新地能源工程技术有限公司 系本公司全资子公司新能矿业之全资子公司，成立于1999年4月7日，主要从事能源工程的 技术的研究、开发与转化；对外承包工程；工程咨询；市政公用行业设计；市政公用工程总承包； 化工石油工程总承包等。注册资本为12,500万人民币，新能矿业持有其100%的股份。截至报告 期末，公司总资产223,572.81万元，净资产109,966.95万元；报告期内实现营业收入64,485.94 万元、营业利润11,404.20万元，净利润9,347.37万元。 （10）新能凤凰（滕州）能源有限公司 系本公司全资子公司新能矿业之参股子公司，成立于2004年4月20日，主要从事甲醇、液 氧、液氮、液氩的生产。注册资本为120,000万人民币，新能矿业持有其40%的股份。截至报告 期末，公司总资产378,747.56万元，净资产131,278.66万元；报告期内实现营业收入67,700.97 万元、营业利润9,169.16万元，净利润6,648.29万元。 （11）Santos 系本公司全资子公司新能（香港）之参股子公司（澳大利亚证券交易所上市公司，股票代码： STO.AX），成立于1954年3月18日，目前运营DLNG项目、PNG-LNG项目、GLNG项目等。截至报 告期末，公司总资产9,962,051.76万元，净资产4,223,411.28万元；报告期内实现营业收入 786,780.65万元、营业利润-1,094,310.68万元，净利润-720,834.72万元。报告期内，因公司 以支付现金方式收购联信创投100%的股权事项而成为公司参股企业（联信创投持有Santos Limited 11.82%的股份）。联信创投将持有的Santos Limited股权自合并日2016年5月1日起 作为长期股权投资按照权益法核算。联信创投应自2016年5月起按照持股比例计算对Santos股 权的投资收益，鉴于Santos 8月19日披露半年报显示， 上半年Santos未经审计的净利润为-11.04 亿美元，其中Santos依据储备情况、未来生产情况、能源价格、成本及汇率等因素，评估了石油 及天然气资产的可收回价值，计提税后减值损失10.61亿美元（扣除减值等一次性项目，上半年 税后基础利润为-500万美元。Santos半年度报告注释:基础利润/（亏损）为未按国际财务报告准 则计量的数据，提供此类数据的目的是说明Santos运营情况的基础业绩表现。该数据不包括资产 收购、处置和减损的影响以及各报告期之间可能发生显著变动的项目（包括公允价值的调整和汇 率波动的影响））。 由于Santos为澳大利亚上市公司，未公开披露2016年5-6月的相关财务数据，公司暂将 Santos上半年主要因计提资产减值导致的亏损按月均摊（Santos未经审计的净利润乘以持股比例 11.82%除以6个月乘以2个月），预估对上市公司2016年1-6月净利润的影响数为-2.84亿，合 并上述投资收益后,上市公司2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润为-0.43亿。上述数据 为预估数据，准确数据以公司取得Santos 2016年5-6月相关财务数据后在未来定期报告中再综 合计算投资收益为准。 利润贡献10%以上的子公司及联营企业情况 单位：万元 币种：人民币 项 目 新能矿业 新能能源 新地工程 新能凤凰 营业收入 30,968.03 57,757.29 64,485.94 67,700.97 营业成本 16,435.41 36,153.74 45,816.67 48,767.95 营业利润 8,486.11 14,980.96 11,404.20 9,169.16 净利润 7,739.21 13,397.60 9,347.37 6,648.29 总资产 589,880.02 426,251.14 223,572.81 378,747.56 净资产 202,209.22 228,222.24 109,966.95 131,278.66 5、 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本报告期投入 金额 累计实际投入 金额 项目收益情况 兽药搬迁工程 12,000.00 99.76 306.07 11,970.63 已进入兽药公司整 体收益 年产20万吨稳定轻烃项目 316,305.87 7.91 14,770.97 25,014.48 在建 浓盐水减排EPC项目 9,500.00 98.42 1,973.08 9,350.21 投运 生产期开拓工程 8,700.00 51.16 2,303.81 4,451.18 在建 1000吨草胺膦项目 25,532.21 23.57 5,642.34 6,018.02 在建 焦炉煤气制LNG项目 34,935.38 8.42 124.70 2,943.20 在建 合计 406,973.46 / 25,120.97 59,747.72 / 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2016年6月28日，新奥生态控股股份有限公司召开2015年年度股东大会审议通过了《公司 2015年年度利润分配方案》，按照2015年末总股本985,785,043 股计算，向全体股东每 10 股 派发现金红利 1.00元（含税），送红股 0 股（含税），共计派发现金红利98,578,504.30 元， 派送金额占2015年度归属于上市公司股东利润的12.24%。公司2015年度利润分配方案已于2016 年8月1日实施完毕。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √适用 □不适用 (三) 其他披露事项 无 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 √适用 □不适用 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 2016年3月22日，公司召开第七届董事会第二十 三次会议，会议审议通过了公司资产购买相关的议案， 同日与交易对方Robust Nation Investments Limited 签署附生效条件的《United Faith Ventures Limited 股权转让协议》。本次重大资产购买事项由公司境外全资 子公司新能（香港）为收购实施主体，收购完成后新能 （香港）持有联信创投100%股权。上述事项经公司2016 年第一次临时股东大会、2016年第二次临时股东大会审 议通过，且已完成国家发展改革委员会、河北省商务厅 以及国家外汇主管部门对本次重大资产购买事项的备案 登记手续。 上述资产购买事项股权交割手续已办理完毕，交易对方 持有的联信创投100%股权过户到新能（香港）名下，新 能（香港）通过联信创投持有澳大利亚上市公司Santos Limited 11.82%股份。 详见公司于2016年5月13日及此前在 《中国证券报》、《上海证券报》及上 海证券交易所刊登、发布的相关公告。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的情况 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2016年4月26日，公司召开第七届董事会第二 十六次会议，审议通过了《关于2016年度日常 关联交易预计情况的议案》，以上事项已经公司 2015年度股东大会审议批准。 详见公司于2016年4月26日在《中国证券报》、 《上海证券报》及上海证券交易所刊登、发布的 《关于公司2016年度日常关联交易预计情况的 公告》。2016年6月27日在《中国证券报》、 《上海证券报》已经上海证券交易所网站刊登的 《2015年度股东大会决议公告》。 2016年6月7日，公司召开第七届董事会第二 十七次会议，审议通过了《关于2016年度新增 日常关联交易预计情况的议案》，以上事项已经 公司2015年度股东大会审议批准。 详见公司于2016年6月8日在《中国证券报》、 《上海证券报》及上海证券交易所刊登、发布的 《关于2016年度新增日常关联交易预计情况的 公告》。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 根据第七届董事会第九次会议、2014年第一次临时股东大会审议通过《关于新能矿业有限公 司收购相关LNG工厂股权之关联交易的议案》，同意公司全资子公司新能矿业有限公司以6860.7 万元收购新奥(中国)燃气投资有限公司持有的45%股权，2016年6月，中海油新奥（北海）燃气 有限公司在北海市工商行政管理局完成股权过户登记手续，同时更名为中海油气电北海燃气有限 公司，且换取了新的《企业法人营业执照》。 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2016年3月22日，公司召开第七届二十五次董 事会会议，审议通过了《关于关联方拟向公司境 外全资子公司提供借款的关联交易公告》，以上 事项已经公司2016年第二次临时股东大会批 准。 详见公司于2016年4月14日在《中国证券报》、 《上海证券报》及上海证券交易所刊登、发布的 《关于关联方拟向公司下属子公司新能能源提 供融资的关联交易公告》。2016年4月30日在 《中国证券报》、《上海证券报》已经上海证券 交易所网站刊登的《2016年第二次临时股东大 会决议公告》。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 （1）2016年4月5日，公司召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于新能矿 业有限公司为新能能源有限公司提供关联担保的议案》，以上事项已经公司2016年第一次临时股 东大会批准。详见公司于2016年4月6日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所 刊登、发布的《关于关联方拟向公司下属子公司新能能源提供融资的关联交易公告》。2016年4 月22日在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站刊登的《2016年第一次临 时股东大会决议公告》。 （2）2016年4月26日，公司召开第第七届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于关联 方拟向新能能源有限公司提供融资之关联交易的议案》,以上事项已经公司2015年度股东大会审 议批准。详见公司于2016年6月8日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所刊登、 发布的《关于关联方拟向公司下属子公司新能能源提供融资的关联交易公告》。2016年6月27 日在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站刊登的《2015年度股东大会决议 公告》。 （3）2016年6月7日，公司召开第七届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于新能能 源有限公司与北京永新环保有限公司签署水系统托管协议之关联交易的议案》，本项关联交易在 公司董事会的权限范围内，无需提交公司股东大会审议批准。详见公司于2016年6月8日在《中 国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所刊登、发布的《关于新能能源与永新环保水系统 托管运营关联交易的公告》。 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方 与上市 公司的 关系 被担保 方 担保金额 担保发生日 期(协议签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否 为关 联方 担保 关 联 关 系 新地能 源工程 技术有 限公司 全资子 公司 新奥集 团股份 有限公 司 20,000.00 2014/10/23 2014/10/23 2016/3/4 连带 责任 担保 是 否 0 否 是 同 一 控 制 人 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 341,548.64 报告期末对子公司担保余额合计（B） 426,966.34 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 426,966.34 担保总额占公司净资产的比例(%) 96.79 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保 金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 221,461.99 上述三项担保金额合计（C+D+E） 221,461.99 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 （1）2014年11月，新地能源与新奥控股投资有限公司、新 奥能源供应链有限公司、上海新奥能源有限公司、新奥博 为技术有限公司共同为新奥集团与平安信托有限责任公司 签署的合同编号为“T141197046100001-1”《平安财富*汇 安476号单一资金信托之信托贷款合同》项下的50000万元 贷款金额提供担保，担保合同编号为： T141197046100001-2。新奥集团已于2015年11月24日偿还3 亿元人民币，新地工程对部分债务3亿元的担保责任已不存 在，此笔债务担保余额为2亿元人民币。2016年3月4日，新 奥集团偿还2亿元人民币，此项债务主合同解除，新地工程 对此项债务的担保责任解除。 （2）公司2015年第三次临时股东大会审议批准，公司为新 能能源20 万吨/年稳定轻烃项目于 2019 年 12 月 31 日 前获得所有必要的安全生产许可证提供担保，及因未能于 2019 年 12 月 31 日前获得该等安全生产许可证而触发 的新能能源在气体供应合同第 2.8 条项下的义务和责任， 向液化空气（达拉特旗）有限公司和液化空气（中国）投（未完）  |