[公告]通用股份:首次公开发行A股发行公告
江苏通用科技股份有限公司 首次公开发行 A股发行公告 保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 特别提示 江苏通用科技股份有限公司（以下简称“通用股份”、“发行人”或“公司”） 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）、《首次公开发行股票并 上市管理办法》（证监会令[第122号]）、《首次公开发行股票时公司股东公开发售 股份暂行规定》（证监会公告[2014]11号）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中 证协发[2016]7号）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2016]7号）、《首次 公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2016]7号）、《上海市场首次公开 发行股票网上发行实施细则》（上证发[2016]1号，以下简称“《网上发行实施细 则》”）、《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（上证发[2016]2号，以 下简称“《网下发行实施细则》”）等相关规定组织实施首次公开发行股票。 本次发行初步询价和网下发行均通过上海证券交易所（以下简称“上交所”） 网下申购电子化平台（以下简称“申购平台”）进行，申购平台网址为： https://120.204.69.22/ipo，请网下投资者及其管理的配售对象认真阅读本公告。关 于网下发行电子化的详细内容，请查阅上交所网站（ www.sse.com.cn）公布的《网 下发行实施细则》等相关规定。 本次网上发行通过上交所交易系统进行，采用按市值申购方式进行，参与网 上申购的投资者请认真阅读本公告及上交所网站（ www.sse.com.cn）公布的《网 上发行实施细则》。 本次发行在发行流程、报价剔除规则、申购和缴款、弃购股份处理等方面有 重大变化，敬请投资者重点关注。主要变化如下： 1、发行人和保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称 “中信建投证券”、“保荐机构（主承销商） ”）根据初步询价结果，综合考虑发行 人基本面、市场情况、所处行业、可比公司估值水平、募集资金需求及承销风险 等因素，协商确定本次发行价格为 4.92元/股。网下发行不再进行累计投标询价。 1 投资者请按 4.92元/股在 2016年 9月 5日（ T日）进行网上和网下申购，申 购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 2016年 9月 5 日（ T日），其中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:30-11:30， 13:00-15:00。 2、发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，按照申购价格由高 到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由少至多、同一申购价格同一申购 数量上按申购时间（以上交所申购平台显示的申报时间和申报序号为准）由晚到 早的顺序进行排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除部分不得低于所有 网下投资者申购总量的 10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价 格上的申报不再剔除，剔除比例将不足 10%。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申 购。 4、网下投资者应根据《江苏通用科技股份有限公司首次公开发行 A股网下 初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称 “《网下初步配售结果及网上中 签结果公告》 ”），于 2016年 9月 7日（ T+2日）16:00前，按最终确定的发行 价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果 公告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2016年 9月 7日（ T+2日）日终有足 额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原 因和后续安排进行信息披露。 6、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将 违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签 后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。 7、发行人和保荐机构（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理 性投资，认真阅读本公告及同日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时 报》、《证券日报》及上交所网站（ www.sse.com.cn）的《江苏通用科技股份有限 2 公司首次公开发行 A股投资风险特别公告》。 重要提示 1、通用股份首次公开发行不超过 174,919,085股人民币普通股（A股）（以 下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）证监许可 [2016]1887号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为中 信建投证券股份有限公司。通用股份的股票简称为“通用股份”，股票代码为 “601500”，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购；网上申购简称为 “通用申购”，网上申购代码为“ 780500”。 2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 与网上向持有上海市场非限售 A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简 称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承销商）通过网下 初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标。 3、发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行股份数量为 174,919,085 股，全部为新股，不安排老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 122,444,085股，占本次发行总量的 70.0004%；网上初始发行数量为 52,475,000股， 占本次发行总量的29.9996%。 4、本次发行的初步询价工作已于 2016年 8月 31日（ T-3日）完成，发行人 和保荐机构（主承销商）根据网下投资者的报价情况，并综合考虑发行人基本面、 市场情况、所处行业、可比公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协 商确定本次发行价格为 4.92元/股，同时确定可参与网下申购的网下投资者名单 及有效申购数量。此价格对应的市盈率为： （1）22.98倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的 2015年净利润除以本次发行后总股本计算）； （2）17.45倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的 2015年净利润除以本次发行前总股本计算）。 本次发行价格 4.92元/股对应的发行人 2015年扣除非经常性损益前后孰低的 净利润摊薄后市盈率为 22.98倍，低于中证指数有限公司发布的定价日前一个月 行业平均静态市盈率。 3 5、若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为 860,601,898.20元，扣除 发行费用 53,832,600.00元后，预计募集资金净额为 806,769,298.20元，不超过招 股说明书披露的发行人本次募投项目计划所需资金额 806,769,300.00元。发行人 募集资金的使用计划等相关情况于 2016年 9月 2日在《江苏通用科技股份有限 公司首次公开发行股票招股说明书》中进行了披露。招股说明书全文可在上交所 网站（www.sse.com.cn）查询。 6、本次发行的网下、网上申购日为 T日（2016年 9月 5日），任一配售对 象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。 （1）网下申购 ①本次网下申购时间为：2016年 9月 5日（ T日）9:30-15:00。 ②在初步询价期间提交有效报价（指申购价格不低于本次发行价格 4.92元/ 股且未被剔除，同时符合发行人和保荐机构（主承销商）事先确定且公告的其他 条件的报价）的网下投资者管理的配售对象，方可且必须参与网下申购。提交有 效报价的配售对象名单见附表“投资者报价信息统计”中被标注为“有效报价” 的配售对象。未提交有效报价的配售对象不得参与网下申购。在申购时间内，网 下投资者可以为其管理的每一配售对象按照发行价格 4.92元/股填报一个申购数 量，申购数量应为初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”，且不 得超过 122,440,000股。 申购时，投资者无需缴付申购资金。 网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提 交。网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次提交的全 部申购记录为准。 凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本 次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 ③配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括 配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收付款账 户等）以在中国证券业协会登记备案的信息为准，因配售对象信息填报与备案信 息不一致所致后果由网下投资者自负。 保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是 4 否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进 行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访 谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒 绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销 商）将拒绝向其进行配售。 （2）网上申购 ①本次网上申购时间为：2016年 9月 5日（ T日）09:30-11:30、13:00-15:00。 ②2016年 9月 5日（ T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在 2016年 9月 1日（ T-2日）前 20个交易日（含 T-2日）的日均持有上海市场非 限售 A股股份一定市值的投资者均可通过上交所交易系统申购本次网上发行的 股票（国家法律、法规禁止者除外）。网上投资者应当自主表达申购意向，不得 全权委托证券公司代其进行新股申购。 ③投资者按照其持有的上海市场非限售 A股股份市值（以下简称“市值”） 确定其网上可申购额度。投资者相关证券账户市值按 2016年 9月 1日（ T-2日） 前 20个交易日（含 T-2日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时 间不足 20个交易日的，按 20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券 账户的，多个证券账户的市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其证券 账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有 的市值确定其网上可申购额度，持有市值 1万元以上（含 1万元）的投资者才能 参与新股申购，每 1万元市值可申购一个申购单位，不足 1万元的部分不计入申 购额度。每一个申购单位为 1,000股，申购数量应当为 1,000股或其整数倍，但 不得超过其按市值计算的可申购上限，同时不得超过本次网上初始发行股数的千 分之一，即不得超过 52,000股。 ④申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托 单。一经申报，不得撤单。 ⑤投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资 者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次 参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无 效申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个 证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、 5 “有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以 T-2日日终为准。 ⑥融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证 券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （3）网上网下投资者认购缴款 ①2016年9月7日（ T+2日）当日 16:00前，网下投资者应根据《网下初步配售 结果及网上中签结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为其获配 的配售对象全额缴纳新股认购资金。 ②网上投资者申购新股摇号中签后，应依据 2016年9月7日（ T+2日）公告的 《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时， 应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金 账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法 律责任，由投资者自行承担。 ③网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。当 出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70% 时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安 排进行信息披露。 ④网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责 任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。 7、本次发行网下网上申购于 2016年9月5日（ T日）15:00截止。申购结束后， 发行人和保荐机构（主承销商）将根据网上申购情况于 2016年9月5日（ T日）决 定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体 安排详见本公告“二、（五）回拨机制”。 8、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁 定安排。 9、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行情况”。 10、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅 读2016年9月2日登载于上交所网站（ www.sse.com.cn）的本次发行的招股说明书 全文及相关资料。 11、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 6 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》上及时公告，敬请 投资者留意。 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 发行人、通用股份指江苏通用科技股份有限公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 上交所指上海证券交易所 中国结算上海分公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 申购平台指上交所网下申购电子平台 结算平台 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结算平 台 保荐机构（主承销商）指中信建投证券股份有限公司 本次发行 指本次江苏通用科技股份有限公司首次公开发行不超过 174,919,085股人民币普通股（ A股）的行为 网上、网下申购日指2016年9月5日 QFII指合格境外机构投资者 元指人民币元 一、本次发行的询价及定价情况 （一）网下投资者总体申报情况 2016年 8月 30日（ T-4日）至 2016年 8月 31日（ T-3日）为本次发行初步 询价期间。截至 2016年 8月 31日（ T-3日）15:00，保荐机构（主承销商）通过 上交所网下申购电子化平台收到 1,451家网下投资者管理的 2,777个配售对象的 初步询价报价信息，报价区间为 4.92元/股-8.21元/股，申报总量为 31,093,063 万股。 7 （二）剔除无效报价情况 经北京德恒律师事务所律师及保荐机构（主承销商）核查，有 16家网下投 资者管理的 16个配售对象未按《江苏通用科技股份有限公司首次公开发行 A股 发行安排及初步询价公告》（以下简称 “《发行安排及初步询价公告》”）的要求提 交承诺函等关联关系核查资料，该类配售对象的名单见附表“投资者报价信息统 计”中被标注为“无效报价 1”的配售对象； 在北京德恒律师事务所律师的见证下，保荐机构（主承销商）对参与初步询 价的网下投资者和配售对象进行了关联关系核查，如网下投资者或配售对象存在 《证券发行与承销管理办法》第十六条规定的情形，则北京德恒律师事务所律师 及保荐机构（主承销商）将其报价作为无效报价处理。该类配售对象名单见附表 “投资者报价信息统计”中被标注为“无效报价 2”的配售对象，本次发行有 3 家网下投资者管理的 3个配售对象属于此类禁止参与网下询价的关联方。 剔除上述无效报价后，共 1,432家网下投资者管理的 2,758个配售对象符合 《发行安排及初步询价公告》规定的条件，其申购总量为 30,878,753万股。上述 2758个配售对象中，参与询价的私募基金投资者全部已按照《证券投资基金法》、 《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法 （试行）》的规定完成了在中国基金业协会的管理人登记和基金备案。 报价中位数（元/股）报价加权平均数（元/股） 网下投资者 4.92 4.93 公募基金 4.92 4.92 （三）剔除最高报价部分情况 发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，对所有报价按照申购价 格由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由少至多、同一申购价格同 一申购数量上按申购时间（以上交所申购平台显示的申报时间和申报序号为准） 由晚到早的顺序进行排序。首先剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分将 不低于所有网下投资者拟申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相 同时，对该价格的申报不再剔除，剔除比例将低于 10%。如被剔除部分的最低价 8 格所对应的累计拟申购总量大于拟剔除数量时，该档价格的申购将按照拟申购数 量由少至多依次剔除，如果申购价格和拟申购数量都相同的则按照申报时间由晚 至早的顺序依次剔除。 经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，将报价高于 4.92元/股的初步询 价申报予以剔除，8家网下投资者管理的8个配售对象的报价被剔除，被剔除的申 购量占本次初步询价申报总量的 0.32%。该类配售对象名单见附表“投资者报价 信息统计”中被标注为“被剔除”的配售对象。剔除部分不得参与网下申购。 网下投资者报价的中位数、加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平 均数如下： 报价中位数（元/股）报价加权平均数（元/股） 网下投资者 （已剔除最高部分报价） 4.92 4.92 公募基金 （已剔除最高部分报价） 4.92 4.92 （四）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较 通用股份所在行业为橡胶和塑料制品业（ C29），截至 2016年 8月 31日（ T-3 日），中证指数有限公司发布的行业最近一个月静态平均市盈率为 52.6倍。 与公司主营业务比较接近的上市公司有风神股份、赛轮金宇和青岛双星。通 用股份可比上市公司平均 2015年静态市盈率为51.60倍，具体情况如下： 证券代码证券简称 市场价格（元/股） （2016年 8月 31日收盘价） 2015年静态市盈率 （倍） 600469风神股份 9.99 17.05 601058赛轮金宇 4.11 24.18 000599青岛双星 7.95 113.57 平均 51.60 数据来源： Wind，数据截至 2016年 8月 31日。 通用股份本次发行市盈率 22.98倍低于行业平均市盈率，低于可比公司平均 市盈率。 （五）发行价格和有效报价投资者的确定过程 9 1、发行价格的确定过程 发行人和保荐机构（主承销商）综合考虑剩余报价及拟申购数量、发行人基 本面、市场情况、所处行业、可比公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因 素，协商确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者数量及有效申购数量， 协商确定本次发行价格为4.92元/股。 2、有效报价投资者确定过程 在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，申报价格不低于 4.92元/股的投资者 为有效报价的投资者。本次网下发行有效报价投资者数量为 1,424家，管理的配 售对象家数为2,750个，有效申购数量总和为 30,780,801万股。具体报价信息详见 附表“投资者报价信息统计表”中被标注为“有效报价”的配售对象。 二、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（ A股），每股面值1.00元。 （二）发行规模和发行结构 发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行股份数量为 174,919,085股， 本次发行仅发行新股，不进行老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 122,444,085股，占本次发行总量的 70.0004%；网上初始发行数量为 52,475,000股， 占本次发行总量的29.9996%。 （三）发行价格及对应的市盈率 通过初步询价确定本次发行价格为 4.92元/股，此价格对应的市盈率为： （1）22.98倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2015年净利润除以本次发行后总股本计算）； （2）17.45倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2015年净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）初步询价中报价不低于本次发行价格且未被剔除的所有有效报价对应 的累计拟申购数量之和为30,780,801万股。 （四）募集资金 10 按本次发行价格4.92元/股，发行人预计募集资金 860,601,898.20元，扣除发行 费用53,832,600.00元后，预计募集资金净额为 806,769,298.20元。不超过招股说明 书披露的发行人本次募投项目计划所需资金额 806,769,300.00元。 （五）回拨机制 本次发行网上网下申购于2016年9月5日（ T日）15:00同时截止。申购结束后， 发行人和保荐机构（主承销商）将根据网上申购情况于 2016年9月5日（ T日）决 定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根 据网上投资者初步有效认购倍数确定。 网上投资者初步有效认购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： （1）网下发行获得足额认购的情况下，若网上投资者初步有效认购倍数在 50倍以上但低于100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发 行股票数量的20%；网上投资者初步有效申购倍数在 100倍以上但低于150倍（含） 的，回拨比例为本次公开发行股票数量的 40%；网上投资者初步有效认购倍数超 过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%； （2）若网上申购不足，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报价 投资者仍未能足额认购的情况下，则中止发行； （3）在网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止 发行。 在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制， 并于2016年9月6日（ T+1日）在《江苏通用科技股份有限公司首次公开发行 A股 网上申购情况及中签率公告》中披露（以下简称 “《网上申购情况及中签率公 告》 ”）。 （六）本次发行的重要日期安排 日期发行安排 T-6日 2016年 8月 26日（周五） 刊登《发行安排及初步询价公告》、《招股意向书摘要》等相关 公告与文件 网下投资者提交核查文件 T-5日 2016年 8月 29日（周一） 网下投资者提交核查文件截止日（当日 12:00前） 网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日（当日 12:00前） 11 T-4-4日 2016年 8月 30日（周二） 初步询价（通过申购平台） 初步询价期间为 9:30-15:00 T-3日 2016年 8月 31日（周三） 初步询价（通过申购平台） 初步询价期间为 9:30-15:00 初步询价截止日 T-2日 2016年 9月 1日（周四） 确定发行价格 确定网下有效报价投资者及其可申购股数 刊登《网上路演公告》 T-1日 2016年 9月 2日（周五） 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T日 2016年 9月 5日（周一） 网下发行申购日（ 9:30-15:00，当日 15:00截止） 网上发行申购日（ 9:30-11:30，13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 T+1日 2016年 9月 6日（周二） 刊登《网上申购情况及中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T+2日 2016年 9月 7日（周三） 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 网下发行获配投资者缴款，认购资金到账截止 16:00 网上中签投资者缴纳认购资金 T+3日 2016年 9月 8日（周四） 保荐机构（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终配 售结果和包销金额 T+4日 2016年 9月 9日（周五） 刊登《发行结果公告》 注：1、T日为网上网下发行申购日； 2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商）将及 时公告，修改本次发行日程。 3、如因上交所网下申购平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其申 购平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。 （七）锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 （八）拟上市地点 上海证券交易所。 三、网下发行 （一）参与对象 经发行人和保荐机构（主承销商）确认，本次网下询价有效报价的投资者管 12 理的配售对象为 2,750个，其对应的有效报价总量为 30,780,801万股。参与初步询 价的配售对象可通过上交所网下申购电子化平台查询其报价是否为有效报价及 有效申购数量。 （二）网下申购 1、参与网下申购的有效报价投资者应于 2016年9月5日（ T日）9:30-15:00通 过网下申购电子化平台录入申购信息，包括申购价格、申购数量及保荐机构（主 承销商）在发行公告中规定的其他信息，其中申购价格为本次发行价格 4.92元/ 股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”，且 不得超过122,440,000股（申购数量须不低于1,000万股，且应为1万股的整数倍）。 网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。 网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申 购记录为准。 2、配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收 付款账户必须与其在中国证券业协会登记备案的信息一致，以初步询价开始日前 一交易日（ T-5日，2016年8月29日） 12:00前登记备案的信息为准，否则视为无效 申购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。 3、网下投资者在 2016年9月5日（ T日）申购时，无需缴纳申购资金。 4、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保 荐机构（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证 券业协会备案。 （三）网下初步配售 发行人和保荐机构（主承销商）将根据 2016年8月26日（ T-6日）刊登的《发 行安排及初步询价公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提 供有效报价并参与网下申购的配售对象，并将在 2016年9月7日（ T+2日）刊登的 《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中披露初步配售情况。 （四）公布初步配售结果 2016年9月7日（ T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步配售结果及网上 中签结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下 13 投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询价 期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投 资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配 通知。 （五）认购资金的缴付 1、2016年9月7日（ T+2日）16:00前，获得初步配售资格的网下投资者应根 据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备 案的银行账户向中国结算上海分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金 应当于 2016年9月7日（ T+2日）16:00前到账。 2、认购款项的计算 每一配售对象应缴认购款项 =发行价格×初步获配数量。 3、认购款项的缴付及账户要求 网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对 象获配新股无效。 （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会 登记备案的银行账户一致。 （2）认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户， 每个配售对象只能选择其中之一进行划款。中国结算上海分公司在各结算银行开 立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国结算网站 （http://www.chinaclear.cn）“法律规则 —其他—上海市场”栏目中“中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表”和“中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”，其中，“中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”中的相关账 户仅适用于QFII结算银行托管的 QFII划付相关资金。 （3）为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在中国证 券业协会备案的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必须 在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码601500，若不 注明或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配售对象股东账户为 B123456789，则应在附注里填写： “B123456789601500”，证券账号和股票代码中 14 间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。款项划出后请及时向收款行 及保荐机构（主承销商）查询资金到账情况。 4、保荐机构（主承销商）按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有 效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足 额缴纳认购款的，发行人和保荐机构（主承销商）将视其为违约，将于 2016年9 月9日（ T+4日）在《江苏通用科技股份有限公司首次公开发行 A股发行结果公告》 中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。 对未在T+2日16:00前足额缴纳认购资金的配售对象，其未到位资金对应的获 配股份由保荐机构（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合 计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。 5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的 认购款金额，2016年9月9日（ T+4日），中国结算上海分公司根据保荐机构（主承 销商）提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额 = 配售对象有效缴付的认购款金额-配售对象应缴纳认购款金额。 6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资 者保护基金所有。 （六）其他重要事项 1、律师见证：北京德恒律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出 具专项法律意见书。 2、保荐机构（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达 到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。 3、本次发行中，已参与网下发行的配售对象及其关联账户不得再通过网上 申购新股。拟参与本次新股网下发行的网下投资者应通过网下申购电子化平台报 备配售对象账户及其关联账户。 4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投 资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主 承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。 四、网上发行 （一）网上申购时间 15 本次发行网上申购时间为2016年9月5日（ T日）9:30-11:30、13:00-15:00。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申 购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。 （二）网上发行数量和价格 本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上发行数量为 52,475,000股。保荐机构（主承销商）在指定时间内（ 2016年9月5日9:30至11:30， 13:00至15:00）将52,475,000股“通用股份”股票输入在上交所指定的专用证券账 户，作为该股票唯一“卖方”。 本次发行的发行价格为4.92元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行 申购。 （三）申购简称和代码 申购简称为“通用申购”；申购代码为“ 780500”。 （四）网上投资者申购资格 网上申购时间前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在 2016年9月1日 （T-2日）前 20个交易日（含 T-2日）日均持有上海市场非限售 A股股份市值1万元 （含）以上的投资者方可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法 律、法规禁止者除外）。 投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按 20个交易日计算日均持 有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个 证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、 “有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以 T-2日日终为准。投资 者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应 收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1 万元以上（含 1万元）的投资者才能参与新股申购，每 1万元市值可申购一个申购 单位，不足 1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 1,000股，申购数量 应当为1,000股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限，同时不 得超过网上初始发行股数的千分之一，即 52,000股。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券 16 公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户 持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市 值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售 A股股份发生 司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不 影响证券账户内持有市值的计算。 （五）申购规则 1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与 本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与 网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 2、每一个申购单位为 1,000股，超过 1,000股的必须是1,000股的整数倍，但不 得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过52,000股。 对于申购量超过保荐机构（主承销商）确定的申购上限 52,000股的新股申购， 上交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计 算的网上可申购额度，中国结算上海分公司将对超过部分作无效处理。 3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投 资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多 次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为 无效申购。 （六）申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。 2、持有上海市场非限售A股股份市值 投资者相关证券账户持有市值按其2016年9月1日（ T-2日）前 20个交易日（含 T-2日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足 20个交易日的， 按20个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中 纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。市值计算标准具体请参 见《网上发行实施细则》的规定。 3、开立资金账户 参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日2016年9月5日（ T日）前在与 17 上交所联网的证券交易网点开立资金账户。 4、申购手续 申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，即：投资者当面委 托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡 到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查 验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其 他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托 一经接受，不得撤单。 各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行 价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。 （七）投资者认购股票数量的确定方法 1、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上最终发行数量（回拨后），则 无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票。 2、如网上有效申购的总量大于本次网上最终发行数量（回拨后），上交所按 照每1,000股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号。然后通过摇号抽签， 确定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购1,000股。 中签率＝（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）×100% （八）配号与抽签 若网上有效申购的总量大于本次网上最终发行数量，则采取摇号抽签确定中 签号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2016年9月5日（ T日），上海证券交易所根据有效申购数据，按每 1,000股配 一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔 申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2016年9月6日（ T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购 的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 发行人和保荐机构（主承销商）于 2016年9月6日（ T+1日）在《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上申购情况及中签率公 告》。 18 3、摇号抽签、公布中签结果 2016年9月6日（ T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机构（主 承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果 传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商）于 2016年9月7日（ T+2日） 在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网下初 步配售结果及网上中签结果公告》。 4、确认认购股数 申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购1,000股。 （九）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据 2016年9月7日（ T+2日）公告的《网下 初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守 投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有 足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任， 由投资者自行承担。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，6个月内 不得参与新股申购。 （十）放弃认购股票的处理方式 T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足 部分视为放弃认购。结算参与人（包括证券公司及托管人等）应于 T+3日15:00 前，将其放弃认购部分向中国结算上海分公司申报。截至 T+3日16:00结算参与人 资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算上海分公司进行无效 认购处理。投资者放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。 五、投资者放弃认购股份处理 在2016年9月7日（ T+2日），网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构 （主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网 上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。网下和网上投资者 缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等 具体情况详见2016年9月9日（ T+4日）刊登的《江苏通用科技股份有限公司首次 19 公开发行A股发行结果公告》。 六、中止发行情况 本次发行可能因下列情形中止： 1、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足10家的； 2、初步询价结束后，剔除最高报价部分后，有效报价投资者数量不足 10家 的； 3、初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的， 或剔除最高报价部分后，剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量 的； 4、发行价格未达发行人预期或发行人和保荐机构（主承销商）就确定发行 价格未能达成一致意见； 5、网下申购总量小于网下初始发行数量的； 6、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额认 购的； 7、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； 8、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； 9、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规 或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行 调查处理。 如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原因、 恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证 监会备案后，发行人和保荐机构（主承销商）择机重启发行。 七、余股包销 网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由保荐机构（主承 销商）负责包销。 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的 70%时，发 行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数 量超过本次公开发行数量的 70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴 20 款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。 发生余股包销情况时， 2016年9月9日（ T+4日），保荐机构（主承销商）将 余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费用后一起划给发行人， 发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构 （主承销商）指定证券账户。 八、发行费用 本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者 网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。 九、发行人和保荐机构（主承销商） （一）发行人：江苏通用科技股份有限公司 联系地址：无锡市锡山区东港镇港下 联系人：卞亚波 联系电话：0510-66866165 （二）保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 联系地址：北京市东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 12层 联系人：资本市场部 联系电话：010-65608362、010-65608421、010-85130318 发行人：江苏通用科技股份有限公司 保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 2016年 9月 2日 21 22 23 投资者报价信息统计表 序 号 网下投资者配售对象名称 拟申购价 格(元) 申购数量 (万股) 备注 1刘玮刘玮 4.92 12244 有效 报价 2程良锋程良锋 4.92 12244 有效 报价 3蔡华蔡华 4.92 12244 有效 报价 4舒仁村舒仁村 4.92 12244 有效 报价 5 江铃汽车集团财 务有限公司 江铃汽车集团财务有限公司自营 账户 4.92 12244 有效 报价 6国泰君安证券 国泰君安证券股份有限公司自营 账户 4.92 12244 有效 报价 7 德邦基金管理有 限公司 德邦大健康灵活配置混合型证券 投资基金 4.92 4500 有效 报价 8 德邦基金管理有 限公司 德邦多元回报灵活配置混合型证 券投资基金 4.92 8750 有效 报价 9 德邦基金管理有 限公司 德邦鑫星价值灵活配置混合型证 券投资基金 4.92 10300 有效 报价 10 重庆国信投资控 股有限公司 重庆国信投资控股有限公司 4.92 12244 有效 报价 11 合众人寿保险股 份有限公司 合众人寿保险股份有限公司 -分 红-个险分红 4.92 12244 有效 报价 12 中英益利资产管 理股份有限公司 中英人寿保险有限公司 -万能-个 险万能 4.92 12244 有效 报价 13 中英益利资产管 理股份有限公司 中英人寿保险有限公司 -分红-个 险分红 4.92 12244 有效 报价 14王毅王毅 4.92 12244 有效 报价 15 生命保险资产管 理有限公司 富德财产保险股份有限公司 -自 有资金 4.92 12244 有效 报价 16万向财务万向财务有限公司自营账户 4.92 12244 有效 报价 17徐建强徐建强 4.92 12244 有效 报价 18 保利科技有限公 司 保利科技有限公司 4.92 12244 有效 报价 19于建祥于建祥 4.92 12244 有效 报价 20鲍旭义鲍旭义 4.92 12244 有效 报价 21俞熹俞熹 4.92 12244 有效 报价 22韩炜玮韩炜玮 4.92 12244 有效 报价 23陈鸿樑陈鸿樑 4.92 12244 有效 报价 24安信证券股份有安信证券股份有限公司 4.92 12244有效 24 限公司报价 25王宁王宁 4.92 12244 有效 报价 26陈培青陈培青 4.92 12244 有效 报价 27 厦门国际信托有 限公司 厦门国际信托有限公司自营账户 4.92 12244 有效 报价 28王萍王萍 4.92 12244 有效 报价 29扈广洲扈广洲 4.92 12244 有效 报价 30叶景肯叶景肯 4.92 12244 有效 报价 31 五矿国际信托有 限公司 五矿国际信托有限公司 4.92 12244 有效 报价 32 广东温氏投资有 限公司 广东温氏投资有限公司自有资金 投资账户 4.92 12244 有效 报价 33 中天证券有限责 任公司 中天证券有限责任公司自营账户 4.92 12244 有效 报价 34 北京双鹭药业股 份有限公司 北京双鹭药业股份有限公司 4.92 12244 有效 报价 35钟金杏钟金杏 4.92 12244 有效 报价 36梁新梁新 4.92 12244 有效 报价 37郑忠香郑忠香 4.92 12244 有效 报价 38王喜海王喜海 4.92 12244 有效 报价 39胡家喜胡家喜 4.92 12244 有效 报价 40王德志王德志 4.92 12244 有效 报价 41赵琳赵琳 4.92 12244 有效 报价 42计力强计力强 4.92 12244 有效 报价 43 联发集团有限公 司 联发集团有限公司 4.92 12244 有效 报价 44 北京泰和成长控 股有限公司 北京泰和成长控股有限公司 4.92 12244 有效 报价 45钟兆杰钟兆杰 4.92 12244 有效 报价 46谷小金谷小金 4.92 12244 有效 报价 47林凡林凡 4.92 12244 有效 报价 48刘楚璇刘楚璇 4.92 12244 有效 报价 49 中船重工财务有 限责任公司 中船重工财务有限责任公司自营 账户 4.92 12244 有效 报价 50银泰证券有限责银泰证券有限责任公司自营投资 4.92 12244有效 25 任公司账户报价 51乔晓辉乔晓辉 4.92 12244 有效 报价 52 重庆东华投资有 限公司 重庆东华投资有限公司 4.92 12244 有效 报价 53王雍王雍 4.92 12244 有效 报价 54 紫金信托有限责 任公司 紫金信托有限责任公司 4.92 12244 有效 报价 55翁德恩翁德恩 4.92 12240 有效 报价 56石雯石雯 4.92 12244 有效 报价 57 上海原龙投资有 限公司 上海原龙投资有限公司 4.92 12244 有效 报价 58中国一拖财务 中国一拖集团财务有限责任公司 自营账户 4.92 12244 有效 报价 59 中诚信托有限责 任公司 中诚信托有限责任公司自营账户 4.92 12244 有效 报价 60 厦门市担保有限 公司 厦门市担保有限公司自有资金投 资账户 4.92 12244 有效 报价 61江满仙江满仙 4.92 12244 有效 报价 62 上海宝升科技投 资有限公司 上海宝升科技投资有限公司 4.92 12244 有效 报价 63吴常青吴常青 4.92 12244 有效 报价 64 长城财富资产管 理股份有限公司 长城人寿保险股份股份有限公司 -自有资金 4.92 12244 有效 报价 65 长城财富资产管 理股份有限公司 长城人寿保险股份有限公司 -万 能-个险万能 4.92 12244 有效 报价 66 长城财富资产管 理股份有限公司 长城人寿保险股份有限公司 -分 红-个人分红 4.92 12244 有效 报价 67钟格钟格 4.92 12244 有效 报价 68张建辉张建辉 4.92 12244 有效 报价 69蔡旭峰蔡旭峰 4.92 12244 有效 报价 70 东方电气集团财 务有限公司 东方电气集团财务有限公司 4.92 12244 有效 报价 71葛超葛超自有资金投资账户 4.92 12244 有效 报价 72 七匹狼控股集团 股份有限公司 七匹狼控股集团股份有限公司 4.92 12244 有效 报价 73吴军红吴军红 4.92 12244 有效 报价 74 海南建信投资管 理股份有限公司 海南建信投资管理股份有限公司 4.92 12244 有效 报价 75侯爱英侯爱英 4.92 12244 有效 报价 76缪甦缪甦 4.92 12244有效 26 报价 77 网信证券有限责 任公司 网信证券自营投资账户 4.92 12244 有效 报价 78 工银瑞信基金管 理有限公司 工银瑞信国家战略主题股票型证 券投资基金 4.92 1500 有效 报价 79张源张源 4.92 12244 有效 报价 80 沈阳新金杯投资 有限公司 沈阳新金杯投资有限公司 4.92 12244 有效 报价 81孙惠刚孙惠刚 4.92 12244 有效 报价 82 中国远洋运输 (集 团)总公司 中国远洋运输 (集团)总公司 4.92 12244 有效 报价 83 上海涌津投资管 理有限公司 上海涌津投资管理有限公司 -涌 津涌鑫 5号证券投资基金 4.92 12244 有效 报价 84 西安投资控股有 限公司 西安投资控股有限公司 4.92 12244 有效 报价 85汪利萍汪利萍 4.92 12244 有效 报价 86魏海涛魏海涛 4.92 12244 有效 报价 87 五矿资本控股有 限公司 五矿资本控股有限公司自有资金 投资账户 4.92 12244 有效 报价 88 蓝光投资控股集 团有限公司 蓝光投资控股集团有限公司 4.92 12244 有效 报价 89 光大保德信基金 管理有限公司 光大保德信国企改革主题股票型 证券投资基金 4.92 12244 有效 报价 90 光大保德信基金 管理有限公司 光大保德信一带一路战略主题混 合型证券投资基金 4.92 12244 有效 报价 91 光大保德信基金 管理有限公司 光大保德信动态优选灵活配置混 合型证券投资基金 4.92 12244 有效 报价 92 光大保德信基金 管理有限公司 光大保德信红利混合型证券投资 基金 4.92 12244 有效 报价 93 光大保德信基金 管理有限公司 光大保德信中小盘混合型证券投 资基金 4.92 12244 有效 报价 94 光大保德信基金 管理有限公司 光大保德信量化核心证券投资基 金 4.92 12244 有效 报价 95 光大保德信基金 管理有限公司 光大保德信优势配置混合型证券 投资基金 4.92 12244 有效 报价 96张惠萍张惠萍 4.92 12244 有效 报价 97 潞安集团财务有 限公司 潞安集团财务有限公司自营投资 账户 4.92 12244 有效 报价 98万勇万勇 4.92 12244 有效 报价 99姚国锋姚国锋 4.92 12244 有效 报价 100 华晨汽车集团控 股有限公司 华晨汽车集团控股有限公司 4.92 12244 有效 报价 101王远淞王远淞 4.92 12244 有效 报价 102祁丽茹祁丽茹 4.92 12244有效 27 报价 103赵建平赵建平 4.92 12244 有效 报价 104 一汽财务有限公 司 一汽财务有限公司自营账户 4.92 12244 有效 报价 105 南通交通产业集 团有限公司 南通交通产业集团有限公司 4.92 12244 有效 报价 106 信达证券股份有 限公司 信达证券多策略优选涌利 1号集 合资产管理计划 4.92 8000 有效 报价 107 信达证券股份有 限公司 信达证券股份有限公司自营投资 账户 4.92 12244 有效 报价 108 信达证券股份有 限公司 幸福人寿保险股份有限公司 -组 合 01 4.92 12244 有效 报价 109 信达证券股份有 限公司 幸福人寿保险股份有限公司 —万 能险 4.92 12244 有效 报价 110 中国银河投资管 理有限公司 中国银河投资管理有限公司自有 资金投资账户 4.92 12244 有效 报价 111武莹武莹 4.92 12244 有效 报价 112顾全梅顾全梅 4.92 12244 有效 报价 113 长安基金管理有 限公司 长安鑫益增强混合型证券投资基 金 4.92 6500 有效 报价 114 长安基金管理有 限公司 长安沪深 300非周期行业指数证 券投资基金 4.92 1522 有效 报价 115叶冠军叶冠军 4.92 12244 有效 报价 116周林根周林根 4.92 12244 有效 报价 117 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信盛利精选证券投资基金 4.92 12244 有效 报价 118 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信新动力混合型证券投资 基金 4.92 12244 有效 报价 119 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信量化小盘股票型证券投 资基金 4.92 12244 有效 报价 120 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信新经济混合型证券投资 基金 4.92 12244 有效 报价 121 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信沪深 300指数增强型证 券投资基金 4.92 10400 有效 报价 122卢高文卢高文 4.92 12244 有效 报价 123 广东省丝绸纺织 集团有限公司 广东省丝绸纺织集团有限公司 4.92 12244 有效 报价 124王洪江王洪江 4.92 12244 有效 报价 125 徐州矿务集团有 限公司 徐州矿务集团有限公司 4.92 12244 有效 报价 126杭丽杭丽 4.92 12244 有效 报价 127 辽宁正国投资发 展有限公司 辽宁正国投资发展有限公司 4.92 12244 有效 报价 128余明伟余明伟 4.92 12244有效 28 报价 129 海通证券股份有 限公司 海通证券股份有限公司自营账户 4.92 12244 有效 报价 130孔红满孔红满 4.92 12244 有效 报价 131陈达凤陈达凤 4.92 12244 有效 报价 132李熹李熹 4.92 12240 有效 报价 133 中海基金管理有 限公司 中海积极增利灵活配置混合型证 券投资基金 4.92 8100 有效 报价 134 中海基金管理有 限公司 中海积极收益灵活配置混合型证 券投资基金 4.92 10000 有效 报价 135 中海基金管理有 限公司 中海优势精选灵活配置混合型证 券投资基金 4.92 10000 有效 报价 136 中海基金管理有 限公司 中海消费主题精选混合型证券投 资基金 4.92 10000 有效 报价 137 中海基金管理有 限公司 中海能源策略混合型证券投资基 金 4.92 12244 有效 报价 138 中海基金管理有 限公司 中海分红增利混合型证券投资基 金 4.92 10000 有效 报价 139徐晓徐晓 4.92 12244 有效 报价 140韩江鸣韩江鸣 4.92 12244 有效 报价 141朱义文朱义文 4.92 12244 有效 报价 142 昆仑信托有限责 任公司 昆仑信托有限责任公司自营投资 账户 4.92 12244 有效 报价 宁波宁聚资产管宁波宁聚资产管理中心（有限合有效 143理中心（有限合伙）宁聚事件驱动 2号证券投资4.92 12244报价 伙）基金 144陈少强陈少强 4.92 12244 有效 报价 145阎占表阎占表 4.92 12244 有效 报价 146 中海石油财务有 限责任公司 中海石油财务有限责任公司自营 账户 4.92 12244 有效 报价 147张菊明张菊明 4.92 12244 有效 报价 148周忠炜周忠炜 4.92 12244 有效 报价 149 重庆希格玛投资 有限公司 重庆希格玛投资有限公司 4.92 12244 有效 报价 150覃炜覃炜 4.92 12244 有效 报价 151 马钢（集团）控股 有限公司 马钢（集团）控股有限公司 4.92 12244 有效 报价 152王成江王成江 4.92 12244 有效 报价 153 厦门建发集团有 限公司 厦门建发集团有限公司 4.92 12244 有效 报价 29 154国都证券国都证券股份有限公司自营账户 4.92 12244 有效 报价 155杨凯杨凯 4.92 12244 有效 报价 156张向荣张向荣 4.92 12244 有效 报价 157郑成清郑成清 4.92 12244 有效 报价 158 南方工业资产管 理有限责任公司 南方工业资产管理有限责任公司 自有资金投资账户 4.92 12244 有效 报价 159柯维榕柯维榕 4.92 12244 有效 报价 160 信诚基金管理有 限公司 信诚中证 800医药指数分级证券 投资基金 4.92 2500 有效 报价 161 信诚基金管理有 限公司 信诚中证 TMT产业主题指数分级 证券投资基金 4.92 7050 有效 报价 162 信诚基金管理有 限公司 信诚中证 800有色指数分级证券 投资基金 4.92 2050 有效 报价 163 信诚基金管理有 限公司 信诚中证 800金融指数分级证券 投资基金 4.92 12244 有效 报价 164 信诚基金管理有 限公司 信诚沪深 300指数分级证券投资 基金 4.92 12244 有效 报价 165 信诚基金管理有 限公司 信诚周期轮动混合型证券投资基 金（LOF） 4.92 10300 有效 报价 166 信诚基金管理有 限公司 信诚盛世蓝筹混合型证券投资基 金 4.92 1280 有效 报价 167帅武强帅武强 4.92 12244 有效 报价 168 山西证券股份有 限公司 山西证券股份有限公司自营账户 4.92 12244 有效 报价 169陈国玲陈国玲 4.92 12244 有效 报价 170张金朝张金朝 4.92 12244 有效 报价 171严锋严锋 4.92 12244 有效 报价 172 光大永明资产管 理股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公司 -聚宝稳健 1号 4.92 12244 有效 报价 173 光大永明资产管 理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司 -自 有资金 4.92 12244 有效 报价 174 光大永明资产管 理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司 -分 红险 4.92 12244 有效 报价 175 光大永明资产管 理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司 -万 能险 4.92 12244 有效 报价 176 光大永明资产管 理股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公司 -永铭量化集合资产管理产品 4.92 12244 有效 报价 177孔洪飚孔洪飚 4.92 12244 有效 报价 178蔡维运蔡维运 4.92 12244 有效 报价 179 长城证券股份有 限公司 华能资本服务有限公司 4.92 4065 有效 报价 30 180 长城证券股份有 限公司 长城证券股份有限公司自营账户 4.92 12244 有效 报价 181刘壮波刘壮波自有资金投资账户 4.92 12244 有效 报价 182 厦门海翼集团有 限公司 厦门海翼集团有限公司自有资金 投资账户 4.92 12244 有效 报价 183周华周华 4.92 12244 有效 报价 184 中华联合财产保 险股份有限公司 中华联合财产保险股份有限公司 -传统保险产品 4.92 12244 有效 报价 185 国金基金管理有 限公司 国金国鑫灵活配置混合型发起式 证券投资基金 4.92 8130 有效 报价 186 国金基金管理有 限公司 国金鑫安保本混合型证券投资基 金 4.92 12244 有效 报价 187 上海紫晨股权投 资中心（有限合 伙） 上海紫晨股权投资中心（有限合 伙） 4.92 12244 有效 报价 188陈慧陈慧 4.92 12244 有效 报价 189燕保庆燕保庆 4.92 12244 有效 报价 190 开源证券股份有 限公司 开源证券有限责任公司 4.92 12244 有效 报价 191 华安证券股份有 限公司 华安证券股份有限公司自营账户 4.92 12244 有效 报价 192谢瑾琨谢瑾琨 4.92 12244 有效 报价 193高翔高翔 4.92 12244 有效 报价 194杜江涛杜江涛 4.92 12244 有效 报价 195柳阳柳阳 4.92 12244 有效 报价 196吕为民吕为民 4.92 12244 有效 报价 197吴子奇吴子奇 4.92 12244 有效 报价 198 国寿安保基金管 理有限公司 中国人寿保险（集团）公司委托 国寿安保基金管理有限公司固定 收益型组合资产管理合同 4.92 12244 有效 报价 199 国寿安保基金管 理有限公司 中国人寿保险（集团）公司委托 国寿安保基金管理有限公司混合 型组合资产管理合同 4.92 10100 有效 报价 200余后荣余后荣 4.92 12244 有效 报价 201顾爱华顾爱华 4.92 12244 有效 报价 202 上海复星高科技 （集团）有限公司 上海复星高科技（集团）有限公 司 4.92 12244 有效 报价 203葛红葛红 4.92 12244 有效 报价 204鲁俊鲁俊 4.92 12244有效 31 报价 205黄如彻黄如彻 4.92 12244 有效 报价 206陈国桢陈国桢 4.92 12244 有效 报价 207吴翀吴翀 4.92 12244 有效 报价 208黄崇付黄崇付 4.92 12244 有效 报价 209黄天红黄天红 4.92 12244 有效 报价 210刘春花刘春花 4.92 12244 有效 报价 211 福建省东正投资 股份有限公司 福建省东正投资股份有限公司 4.92 12244 有效 报价 212王民山王民山 4.92 12244 有效 报价 213丁丹京丁丹京 4.92 12244 有效 报价 214 深圳市亿鑫投资 有限公司 深圳市亿鑫投资有限公司 4.92 12244 有效 报价 215郑祥希郑祥希 4.92 12244 有效 报价 216 安徽嘉润金地投 资管理有限公司 安徽嘉润金地投资管理有限公司 4.92 12244 有效 报价 217 广发证券股份有 限公司 广发证券股份有限公司自营账户 4.92 12244 有效 报价 218 英大证券有限责 任公司 英大证券有限责任公司自营投资 账户 4.92 12244 有效 报价 219 宁波友利投资有 限公司 宁波友利投资有限公司 4.92 12244 有效 报价 220王岳能王岳能 4.92 12244 有效 报价 221殷晓南殷晓南 4.92 12244 有效 报价 222 国信证券股份有 限公司 国信证券股份有限公司自营账户 4.92 12244 有效 报价 223 浙江博鸿投资顾 问有限公司 浙江博鸿投资顾问有限公司 4.92 12244 有效 报价 224徐培森徐培森自有资金投资账户 4.92 12244 有效 报价 225毛瓯越毛瓯越 4.92 12244 有效 报价 226 华福证券有限责 任公司 华福证券有限责任公司自营账户 4.92 12244 有效 报价 227杨成社杨成社 4.92 12244 有效 报价 228张峻张峻 4.92 12244 有效 报价 229戴建军戴建军 4.92 12244 有效 报价 230上海久铭投资管上海久铭投资管理有限公司－久 4.92 12244有效 32 理有限公司铭 2号私募证券投资基金报价 231国金证券 国金慧泉多策略 5号集合资产管 理计划 4.92 1565 有效 报价 232国金证券 国金慧泉量化对冲 1号限额特定 集合资产管理计划 4.92 2192 有效 报价 233国金证券国金证券股份有限公司自营账户 4.92 12244 有效 报价 234 九泰基金管理有 限公司 九泰基金-涌鑫 1号混合型资产管 理计划 4.92 3120 有效 报价 235 九泰基金管理有 限公司 九泰天富改革新动力灵活配置混 合型证券投资基金 4.92 12244 有效 报价 236 九泰基金管理有 限公司 九泰久盛量化先锋灵活配置混合 型证券投资基金 4.92 4000 有效 报价 237 博时基金管理有 限公司 中国工商银行股份有限公司企业 年金计划 4.92 12244 有效 报价 238 博时基金管理有 限公司 博时裕富沪深 300指数证券投资 基金 4.92 12244 有效 报价 239 博时基金管理有 限公司 中国建设银行股份有限公司企业 年金计划 4.92 12244 有效 报价 240 博时基金管理有 限公司 国网辽宁省电力有限公司企业年 金计划 4.92 6580 有效 报价 241 博时基金管理有 限公司 山西焦煤集团有限责任公司企业 年金计划 4.92 12244 有效 报价 242 博时基金管理有 限公司 山西晋城无烟煤矿业集团有限公 司企业年金计划 4.92 12244 有效 报价 243 博时基金管理有 限公司 广东省粤电集团有限公司企业年 金计划 4.92 7000 有效 报价 244 博时基金管理有 限公司 招商证券股份有限公司企业年金 计划 4.92 10070 有效 报价 245 博时基金管理有 限公司 招商银行股份有限公司企业年金 计划 4.92 11840 有效 报价 246 博时基金管理有 限公司 中国华能集团公司企业年金计划 4.92 12244 有效 报价 247 博时基金管理有 限公司 中国银行股份有限公司企业年金 计划 4.92 8690 有效 报价 248 博时基金管理有 限公司 中国石油天然气集团公司企业年 金计划 4.92 12244 有效 报价 249 博时基金管理有 限公司 博时中证淘金大数据 100指数型 证券投资基金 4.92 12244 有效 报价 250 博时基金管理有 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