[发行]通用股份:首次公开发行股票招股说明书摘要
江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于巨潮网站。投资者 在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 1-2-1-2 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 释义 在本招股说明书摘要中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有如下涵义： 公司、本公司、发行人、 股份公司、通用科技 指江苏通用科技股份有限公司 通用有限指江苏通用科技有限公司，系发行人前身 通用橡胶指红豆集团无锡通用橡胶有限公司，系发行人设立时用名 红豆集团指红豆集团有限公司，系发行人控股股东 红豆国际投资指无锡红豆国际投资有限公司，系发行人股东 南方橡胶指红豆集团南方橡胶有限公司，系发行人股东红豆国际投资前身 无锡喜达通指无锡喜达通橡胶轮胎销售有限公司，系发行人全资子公司 天马国际指天马国际（香港）贸易有限公司，系发行人全资子公司 红豆杉生物指 江苏红豆杉生物科技股份有限公司，前身为江苏红豆杉生物科 技有限公司，系发行人参股子公司 千里马轮胎指无锡千里马轮胎有限公司，系发行人全资子公司 南国企业指 红豆集团无锡南国企业有限公司（2015年 3月更名为南国控 股有限公司、2016年 6月更名为南国红豆控股有限公司） 金马帘子布指无锡金马帘子布有限公司 通源塑胶指无锡市通源塑胶制品有限公司 红豆货运指无锡红豆货运有限公司 南国货运指无锡南国货运有限公司 红豆股份指江苏红豆实业股份有限公司 赤兔马车业指无锡赤兔马车业有限公司 红豆进出口指江苏红豆进出口有限责任公司 红豆财务指红豆集团财务有限公司 全钢一期工程项目指 江苏通用科技股份有限公司 200万套全钢载重子午线轮胎项 目一期工程（100万套） 全钢二期工程项目指 江苏通用科技股份有限公司 200万套全钢载重子午线轮胎二 期工程（100万套）技改项目 子午胎指子午线轮胎 全钢子午胎指 全钢子午线轮胎、全钢载重子午线轮胎，指胎体骨架材料的帘 线为钢丝，并按子午线方向排列的轮胎 半钢子午胎指 半钢子午线轮胎，指胎体骨架材料的帘线部分为钢丝，并按子 午线方向排列的轮胎 斜交胎指 斜交轮胎，指胎体骨架材料的帘线按一定角度相互交叉排列的 轮胎 中橡协指中国橡胶工业协会 工信部指中华人民共和国工业和信息化部 发改委指中华人民共和国国家发展和改革委员会 商务部指中华人民共和国商务部 天然胶指天然橡胶 1-2-1-3 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 合成胶指合成橡胶 杭州中策指杭州中策橡胶有限公司 黔轮胎/黔轮胎 A 指贵州轮胎股份有限公司 风神股份指风神轮胎股份有限公司 赛轮金宇指赛轮金宇集团股份有限公司，更名前为赛轮集团股份有限公司 双钱股份指上海华谊集团股份有限公司，更名前为双钱集团股份有限公司 青岛双星指青岛双星股份有限公司 S佳通指佳通轮胎股份有限公司 米其林指 Michelin Group（米其林集团公司） 固特异指 The Goodyear Tire&Rubber Company（固特异轮胎橡胶公 司） 普利司通指 Bridgestone Corporation（普利司通轮胎公司） 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》指《江苏通用科技股份有限公司章程》 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 上交所指上海证券交易所 保荐人、主承销商、中 信建投 指中信建投证券股份有限公司 金杜指北京市金杜律师事务所 江苏公证天业指 江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）/江苏公证天业 会计师事务所有限公司 报告期、最近三年一期指 2013-2015年及 2016年 1-6月 最近一年指 2015年 元、万元指人民币元、万元 注：本招股说明书摘要中部分合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入原因 所致。 1-2-1-4 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 第一节 重大事项提示 一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 1、发行人股东红豆集团承诺：本公司直接或间接持有的通用科技股份，自 通用科技首次公开发行并在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委 托他人管理，也不由通用科技回购该部分股份。本公司直接或间接所持通用科技 的股份在上述承诺期限届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；通用科 技在证券交易所上市后 6个月内如股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价， 或者在证券交易所上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本公司直接或间接持有 通用科技股票的锁定期限自动延长 6个月。若通用科技股票期间有派息、送股、 资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调整。 2、发行人股东红豆国际投资承诺：本公司直接或间接所持有的通用科技股 份，自通用科技首次公开发行并在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理，也不由通用科技回购该部分股份。本公司直接或间接所持通 用科技的股份在上述承诺期限届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价； 通用科技在证券交易所上市后 6个月内如股票连续 20个交易日的收盘价均低于 发行价，或者在证券交易所上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本公司直接或 间接持有通用科技股票的锁定期限自动延长 6个月。若通用科技股票期间有派 息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调 整。 3、发行人实际控制人周耀庭、周海江、周鸣江、周海燕、顾萃、刘连红承 诺：本人直接或间接持有的通用科技股份，自通用科技首次公开发行并在证券交 易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理，也不由通用科技回购 该部分股份。本人在通用科技上市前直接或间接持有的通用科技股份在上述承诺 期限届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；通用科技在证券交易所上 市后 6个月内如股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者在证券交易 所上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本人上述直接或间接持有通用科技股票 的锁定期限自动延长 6个月。若通用科技股票期间有派息、送股、资本公积金转 增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调整。除上述承诺外，发行 1-2-1-5 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 人董事长顾萃承诺：本人担任通用科技董事、监事、高级管理人员期间，每年转 让的股份不得超过其直接或间接持有的通用科技股份总数的百分之二十五；离职 后半年内，不转让所持有的通用科技股份。 4、发行人董事、高管刘宏彪、蒋雄伟、王晓军承诺：本人直接或间接持有 的通用科技股份，自通用科技首次公开发行并在证券交易所上市之日起一年内， 不转让或者委托他人管理，也不由通用科技回购该部分股份；本人担任通用科技 董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不得超过其直接或间接持有的 通用科技股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的通用科技股 份。本人在通用科技上市前直接或间接持有的通用科技股份在上述承诺期限届满 后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；通用科技在证券交易所上市后 6 个月内如股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者在证券交易所上市 后 6个月期末收盘价低于发行价，本人上述直接或间接持有通用科技股票的锁定 期限自动延长 6个月。若通用科技股票期间有派息、送股、资本公积金转增股本 等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调整。 5、发行人监事虞秀凤、顾建清承诺：本人直接或间接持有的通用科技股份， 自通用科技首次公开发行并在证券交易所上市之日起一年内，不转让或者委托他 人管理，也不由通用科技回购该部分股份；本人担任通用科技董事、监事、高级 管理人员期间，每年转让的股份不得超过其直接或间接持有的通用科技股份总数 的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的通用科技股份。 二、上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案 根据 2014年 2月 28日召开的公司 2014年第一次临时股东大会决议，公司 首次公开发行股票并上市后三年内，当公司股票连续 20个交易日的收盘价低于 每股净资产（指公司以最近一期经审计的合并资产负债表中归属于母公司的所有 者权益为准，如最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股份、增 发、配股等导致净资产或股份总数出现变化的，每股净资产将相应调整，下同） 时，董事会应当要求公司控股股东、董事（独立董事除外）及高级管理人员提交 其稳定股价的具体方案，于 5日内召开董事会审议稳定股价方案，并提交股东大 会审议确定。 1-2-1-6 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 在稳定股价具体方案的实施期间内，发生下列事项之一，则终止相关主体稳 定股价措施的实施：（1）如公司股票连续 10个交易日收盘价高于每股净资产时， 将终止实施股价稳定措施；（2）继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布 不符合上市条件或违反相关法律法规及规范性文件的规定；（3）相关主体本年 度用于股份回购或增持的资金限额已经用尽。 公司董事会制定的稳定股价方案包括但不限于：（1）控股股东增持公司股 票；（ 2）公司回购公司股票；（ 3）公司董事（独立董事除外）、高级管理人员 增持公司股票。 在稳定股价具体方案确定后，首先由控股股东执行其稳定股价措施；在控股 股东稳定股价措施执行完毕后未能触发股价稳定措施的第（1）项终止条件，公 司开始执行其稳定股价措施；在公司稳定股价措施执行完毕后未能触发股价稳定 措施的第（1）项终止条件，公司董事（独立董事除外）及高级管理人员开始执 行其股价稳定措施。 上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价预案的详细情况请 参阅招股说明书“第五节发行人基本情况”之“十三、上市后三年内公司股价 低于每股净资产时稳定公司股价的预案”部分的内容。 三、首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺 发行人承诺：如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对 判断发行人是否符合法律规定的发行条件可能构成重大、实质影响的，如公司对 上述违法事实并无异议或经过行政复议、司法途径等最终认定存在上述违法事实 后，公司将依法安排回购首次公开发行的全部新股。在有关部门对于上述违法事 实作出认定或处罚决定之日起 10个交易日内，公司将制定并向公司股东大会提 交股份回购方案，回购价格应按发行价格加上股票发行日至回购日银行同期存款 利率计算的利息或相关监管部门认可的其他价格。若公司股票期间有派息、送股、 资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调整。 红豆集团承诺：如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，如红豆集团 对上述违法事实并无异议或经过行政复议、司法途径等最终认定存在上述违法事 1-2-1-7 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 实后，红豆集团将购回已转让的原限售股份（包括红豆集团通过红豆国际投资间 接持有的通用科技限售股份）。在有关部门对于上述违法事实作出认定或处罚决 定之日起 10个交易日内，红豆集团将制定并公告股份回购方案，回购价格应按 发行价格加上股票发行日至回购日银行同期存款利率计算的利息或相关监管部 门认可的其他价格。若公司股票期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权 除息事项的，价格将进行除权除息相应调整。 本公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关责任 主体承诺，本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资 者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 本次发行的保荐人中信建投证券承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、 出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先 行赔付投资者损失。 本次发行的律师服务机构金杜承诺，因金杜为发行人本次发行上市制作、出 具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，且上述 相关事实经司法机关生效判决认定后，金杜将根据有关法律、法规及规范性文件 的有关规定，依法赔偿投资者因本所制作、出具的文件所载内容存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏而遭受的经济损失。 本次发行的会计师事务所江苏公证天业承诺，江苏公证天业出具了发行人审 计报告、内部控制鉴证报告及其他审核报告和专项说明等文件，如江苏公证天业 出具的上述文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成直接经济 损失的，将依法赔偿投资者损失。 本次发行各责任主体所作承诺的详细情况请参阅招股说明书“第五节发行 人基本情况”之“十四、关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整 性的承诺”部分的内容。 四、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 红豆集团为公司控股股东，其持有发行人股份的持股意向及减持意向如下： 自发行人首次公开发行的股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他 1-2-1-8 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 人管理其直接或通过红豆国际投资间接持有的发行人公开发行股票前已发行的 股份，也不由发行人回购其直接或通过红豆国际投资间接持有的发行人公开发行 股票前已发行的股份；发行人在证券交易所上市后 6个月内如发行人股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者在证券交易所上市后 6个月期末收盘 价低于发行价，其直接或通过红豆国际投资间接持有发行人股票的锁定期限自动 延长 6个月。 自上述承诺的股份锁定期届满后两年内，红豆集团减持发行人股份时，每 12个月内减持股份数量不超过发行人届时已发行股份总数的 10%，并将遵守以 下条件： （1）减持价格不低于发行价格，若发行人股票期间有派息、送股、资本公 积金转增股本等除权除息事项的，减持价格将进行除权除息相应调整； （2）减持发行人股份符合相关规定且不违反红豆集团作出的公开承诺。 （3）遵守持股 5%以上股东减持时须提前三个交易日予以公告的要求。 五、本次发行股份安排 公司本次公开发行股票不超过 174,919,085股，本次发行不涉及老股转让的 情形。 六、发行后公司股利分配政策 根据 2014年 2月 28日召开的 2014年第一次临时股东大会审议通过的《公 司章程（草案）》的议案，本次发行后，公司的股利分配政策的具体内容如下： 1、公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配股利。利润分 配中，现金分红优于股票股利。具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利 润分配，原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及 资金需求情况提议公司进行中期分红。 2、公司应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平 以及是否有重大资金支出安排等因素，参照下列情形的区分原则，并按照本章程 规定的程序，提出差异化的现金分红政策： 1-2-1-9 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 3、现金分红条件为：（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、 提取公积金后所余的税后利润）为正值；（2）审计机构对公司该年度财务报告出 具标准无保留意见的审计报告；（3）无重大投资计划或重大现金支出事项（募集 资金投资项目除外）发生。 重大投资计划或者重大现金支出指以下情形之一： （1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达 到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 5,000万元； （2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达 到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。 在上述条件同时满足时，公司应采取现金方式分配利润。公司每年以现金方 式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%。未分配的可分配利润可留待 以后年度进行分配，并用于保证公司的正常生产经营和支持公司的可持续发展。 具体以现金方式分配的利润比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，经 股东大会审议通过后实施。公司根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况， 在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下，可以采用发放股票股利方式 进行利润分配。具体分配比例由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规 定拟定，并提交股东大会审议决定。 在上述条件未能同时满足时，公司可在相关法律法规及本章程允许的范围内 根据公司的正常营运现金及发展要求选择采取现金分红或其他分红方式。 4、公司应当严格执行本章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的 1-2-1-10 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更 的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并 经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3以上通过。 5、股票股利的发放条件： （1）公司未分配利润为正且当期可供分配利润为正； （2）董事会认为公司具有成长性、每股净资产的摊薄、股票价格与公司股 本规模不匹配等真实合理因素且已在公开披露文件中对相关因素的合理性进行 必要分析或说明，且发放股票股利有利于公司全体股东整体利益； （3）本次利润分配中已经按照本章程及有关规定保证了足额的现金分红。 6、如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东 应分配的现金红利中扣减其占用的资金。 公司报告期内股利分配情况及发行后股利分配政策的具体情况，请参见招股 说明书“第十四节股利分配政策”相关内容。 七、发行前滚存利润的分配安排 经2014年2月28日召开的2014年第一次临时股东大会及2015年3月9日召开的 2014年年度股东大会及2016年2月25日召开的2015年年度股东大会批准，若公司 本次股票发行成功，发行前的滚存未分配利润全部由公司股票发行后的新老股东 依股权比例共享。 八、特别提醒投资者注意公司及本次发行的如下特点及风险： （一）市场竞争日益加剧的风险 受国内市场需求持续增长、全球轮胎产业向国内转移等多重因素的影响， 2005-2015年我国轮胎产量年均复合增长率高达 8.50%，并成为世界最大的轮胎 生产国。前期粗放式的发展导致国内轮胎行业产能出现结构性过剩，中高端轮胎 产品的供给相对不足。基于对国内轮胎行业前景的良好预期，国际轮胎巨头和国 内领先企业均不断加大在轮胎产业的投资，这进一步加剧了轮胎行业的竞争。未 来若公司不能妥善应对日趋激烈的市场竞争，通过加强产品研发、品牌建设、经 1-2-1-11 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 营管理以不断提升整体竞争力，则将对公司长远发展产生一定影响。 （二）原材料价格波动的风险 天然胶作为轮胎生产的主要原材料，占公司主营业务成本的比例通常在 30% 左右。受国际经济状况、自然条件、替代材料发展、贸易、汇率、资本等因素的 影响，天然胶价格近几年呈大幅波动态势。以上海期货交易所天然胶期货收盘价 （连续）为例，其2008年以来波动情况如下图所示： 2008年以来上海期货交易所天然胶期货收盘价（单位：元 /吨） 数据来源：Wind资讯，数据截至2016年7月15日。 天然胶价格波动一方面会导致公司成本控制压力加大；另一方面，天然胶价 格大幅波动会同时导致公司毛利率波动风险、收入波动风险、营运资金占用风险 以及存货价值波动风险的加大。若未来天然胶价格继续大幅波动，且公司不能通 过调整产品销售价格、调整产品结构、调整采购计划、降低综合生产成本等措施 充分消化该等波动带来的成本控制压力以及相关风险，则将对公司经营成果造成 不利影响。 （三）品牌形象受损的风险 在日益重视产品质量安全的市场中，品牌形象已成为轮胎企业发展壮大的支 柱。公司一贯重视品牌形象的维护，但仍存在品牌形象受损的可能，包括但不限 于：由于公司产品、服务的质量问题导致品牌形象受损，公司产品被仿制、仿冒 或恶意诋毁而导致品牌形象受损等。公司将通过加强产品质量管理、完善品牌管 1-2-1-12 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 理体系、运用法律手段维护自身权益等方式维护公司品牌形象，但未来若发生上 述导致品牌形象受损的情形，则将对公司正常经营产生不利影响。 （四）税收优惠政策风险 1、高新技术企业所得税优惠 根据《国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》（国 税函[2009]203号）：“企业取得省、自治区、直辖市、计划单列市高新技术企 业认定管理机构颁发的高新技术企业证书后，可持‘高新技术企业证书’及其复 印件和有关资料，向主管税务机关申请办理减免税手续。手续办理完毕后，高新 技术企业可按 15%的税率进行所得税预缴申报或享受过渡性税收优惠。”2008 年 10月 21日，通用科技（母公司）获得了江苏省科技厅、江苏省财政厅、江苏 省国家税务局、江苏省地方税务局联合批准下发的《高新技术企业证书》，并分 别于 2011年 9月 30日复审通过及 2014年 9月 2日重新审核通过。 根据上述政策，通用科技（母公司）在 2013-2015年及 2016年 1-6月享受 15%的所得税优惠税率。 2、公司所得税优惠占净利润的比例 2013-2015年及 2016年 1-6月，公司享受的高新技术企业所得税优惠以及占 净利润的比例情况如下： 单位：万元 项目 2016年 1-6月 2015年度 2014年度 2013年度 高新技术企业优惠金额 861.40 1,737.39 2,172.87 2,317.23 占净利润的比例 10.33% 10.86% 10.72% 10.52% 由上表，公司经营成果对所得税税收优惠不存在重大依赖，若未来公司无法 通过高新技术企业资格复核，则公司的有效税率将会进一步上升，从而对公司的 经营成果产生不利影响。 九、发行人首次公开发行股票摊薄即期回报的测算及相关填补回报措施 （一）公司首次公开发行股票摊薄即期回报的风险 本次募投项目产生效益需要一定的时间，发行完成后，随着募集资金的到位、 1-2-1-13 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 公司的总股本将增加，根据公司合理测算，若公司 2016年归属母公司股东的净 利润较 2015年持平或下降 10%，则本次募集资金到位当年，公司每股收益指标 相对上年度每股收益指标将会出现一定程度的下降。因此，公司存在短期内每股 收益指标被摊薄的风险，敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。 （二）董事会选择本次融资的必要性和合理性 公司本次公开发行新股募集资金扣除发行费用后，将按轻重缓急顺序投入 “全钢二期工程项目”和“轮胎技术研究中心建设项目”，全钢二期工程项目的 建设有利于公司完善产品布局、解决产能瓶颈、扩大公司整体规模，轮胎技术研 究中心建设项目有利于公司提高专业化轮胎的自主研发能力。公司董事会选择本 次融资的必要性和合理性的详细内容请参见本招股书“第十三节募集资金运用” 之“四、募集资金投资项目情况”部分相关内容。 （三）本次募集资金投资项目与发行人现有业务的关系，发行人从事募集资 金项目在人员、技术、市场等方面的储备情况 公司本次公开发行新股募集资金用于投资“全钢二期工程项目”和“轮胎技 术研究中心建设项目”，上述项目建成投产后，公司全钢子午胎产能和专业化轮 胎的自主研发能力将得到显著提升。本次募集资金投资项目围绕公司现有业务展 开，关联度较高。 自 2002年通用橡胶成立以来，公司一直从事轮胎产品的生产和销售，已具 有较高的品牌知名度及较好的企业形象、完善的营销及管理体系、较强的技术研 发实力，储备了大量的人才、技术、供应商和客户等重要资源。目前公司在市场 竞争中处于有利位置，据中橡协轮胎分会统计，2015年公司轮胎销售收入位列 全国第 18位。据美国《轮胎商业》统计， 2014年公司轮胎销售额在全球轮胎行 业中排名第 36位。上述资源的积累为公司顺利进行募集资金项目建设奠定了良 好的基础。公司在人员、技术、市场等方面储备的详细情况请参见本招股书“第 五节发行人基本情况”和“第六节业务与技术”部分相关内容。 （四）公司填补即期回报、增强持续回报能力的措施 为尽量减少首次发行股票摊薄即期回报的不利影响，公司第三届董事会第十 1-2-1-14 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 三次会议、2015年年度股东大会审议通过了关于填补即期回报、增强持续回报 能力的措施的议案，具体措施包括： 1、针对运营风险及时制定应对措施 公司主要进行全钢子午胎、斜交胎的研发、生产和销售，总体来看，公司资 产质量良好，运营能力较强。受行业增速放缓、轮胎价格下行波动等不利因素影 响，2013-2015年及 2016年 1-6月，公司实现营业收入分别为 371,711.02万元、 350,207.26万元、321,496.12万元和 152,107.15万元，归属于母公司净利润分别 为 22,031.76万元、20,264.50万元、15,997.56万元和 8,339.11万元，但整体来看 公司依旧保持着较强的盈利能力。随着公司本次募投项目全钢二期工程项目的建 设及投产，公司产能将得到大幅提升，规模效应将得到进一步体现，未来公司发 展前景良好。 在经营发展过程中，公司面临着市场竞争日益加剧、原材料价格波动、营销 渠道不足等方面的主要风险，为此，公司及时制定下列应对措施： （1）产品差异化竞争 公司各业务板块将以市场为导向，按产品的不同属性深入理解顾客需求，准 确把握产品定位和技术发展趋势，在激烈的市场竞争中获取差异化优势，具体包 括：巩固短途工矿型轮胎产品市场占有率，打造全球轮胎行业标杆；加强无内胎 轮胎产品的研发和生产，力争在产品的低滚动阻力技术、低噪音技术方面取得突 破，未来进入城市公交、豪华大巴等细分市场；进一步完善农用胎和叉车胎的产 品规格，开发磨耗低、牵引力好、抓地力高的新产品，打造优质品牌。 （2）及时调整营销和采购策略 天然胶价格波动会导致公司成本控制压力加大，从而影响公司的毛利率水 平。为应对相关风险，一方面，公司将密切关注产品价格波动趋势，及时制定并 调整销售策略，增加高毛利产品的营销力度；另一方面，公司还将密切关注主要 原材料价格走势，及时调整原材料采购计划及产品生产结构，降低综合采购成本。 （3）加大市场营销力度 1-2-1-15 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 替换市场方面，以品牌建设为基础，通过提升渠道和经销商的团队管理和市 场运作水平，扩大市场销售份额；配套市场方面，通过进一步加强与知名汽车制 造商的合作，建立和完善终端售后服务网络，增加大客户数量；出口市场方面， 通过产品定制及服务吸引客户、产品策划引导客户，提高销售收入。 （4）持续推进产品研发 公司将不断加强技术研发团队建设，深化与国内外科研机构及高等院校的合 作，提高全过程自主研发能力，促进公司成为技术创新和科技成果转化的主体， 打造国内领先的技术研发中心。产品开发方面，公司将进一步加强基础技术研究， 加强在全钢子午胎领域，尤其是高性能全钢载重子午胎如中长途无内胎、短途工 矿型轮胎的产品研发，以高附加值、高技术含量产品的研发为目标，助推公司整 体研发水平和技术实力的进一步提升。 2、不断提高日常经营效率 总体来看，公司经营效率较高、盈利能力较强，为持续降低运营成本、提升 经营业绩，公司将采取下列主要措施： （1）继续加强内部控制管理 目前公司已建立了一整套内部控制制度，涵盖内部控制基本制度、授权批准 体系、内控标准、预算制度、财务制度、审计制度、业务制度、人事管理、行政 管理、信息管理制度等内容。未来，公司将继续修订、完善内部控制相关制度， 并设立相关内控监管部门，确保内控制度持续有效实施。 （2）持续提高存货、应收账款等资产的周转率水平 公司将根据原材料和主营产品的价格走势制定更为精确合理的采购和生产 计划，提高存货周转率，并通过建立经销商数据库，加强对经销商的信用管理， 在给予优质经销商一定信用政策的同时保证应收账款的按时回收，进一步提高应 收账款周转率。 （3）强化资金管理制度 目前，公司已建立了包括《财务会计管理制度》、《货币资金管理制度》、《成 1-2-1-16 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 本费用管理制度》等在内的多项资金管理制度，对公司资金的管理和审批方式、 权限进行明确约定，未来公司将继续强化资金管理理念、完善各项资金管理制度、 组织各部门员工认真学习相关内容，并对违反制度的员工予以适当的处罚，确保 各项资金管理制度得到有效实行，提高资金的使用效率。 （4）完善各级员工激励机制 公司将建立完善的全员绩效考核体系，实行有竞争力的薪酬激励政策，针对 高级管理人员、生产人员、销售人员等不同类型员工的工作特点，制定差异化考 核机制，并建立竞争上岗文化，从提高公司每一个员工的工作效率着手，达到降 低日常运营成本、提升日常经营业绩的目标。 公司上述填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，请投资者予以关 注。 （五）公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出 的承诺 公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承 诺： 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其 他方式损害公司利益； 2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束； 3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动； 4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行 情况相挂钩； 5、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况 相挂钩。 十、财务报告审计截止日后经营情况 财务报告审计截止日（ 2016年 6月 30日）至本招股说明书签署日期间，公 1-2-1-17 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 司经营情况稳定，经营模式未发生重大变化；公司的研发、生产及销售等人员均 保持稳定，不存在对公司生产经营产生重大不利影响的情形；主要原材料的采购 规模及采购价格，主要产品的生产、销售规模及销售价格，主要客户及供应商的 构成，税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项等方面未发生重大变 化。预计公司 2016年 1-7月经营业绩不会发生重大不利变化，营业收入较上年 同期变动幅度为-5%至 5%，约为 173,420万元至 191,675万元；净利润较上年同 期变动幅度为-5%至 5%，约为 10,325万元至 11,411万元。 基于 2016年度已实现的经营业绩、已签订订单等情况，并考虑近期宏观经 济形势，预计公司 2016年 1-9月营业收入较上年同期变动幅度为-5%至 5%，约 为 219,793万元至 242,929万元；净利润较上年同期变动幅度为 -5%至 5%，约为 12,111万元至 13,386万元。 1-2-1-18 江苏通用科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 第二节 本次发行概况 股票种类： 人民币普通股（A股） 每股面值： 人民币 1.00元 发行股数、占发行后 不超过 174,919,085股，占发行后总股本的比例不超过 总股本的比例： 24.06%，本次发行不转让老股。 发行价格： 4.92元 发行市盈率： 22.98倍（每股收益按 2015年经审计的归属于母公司所有 者的净利润除以本次发行后的总股本计算） 发行前每股净资产： 2.89元（按截至 2015年 12月 31日经审计的归属于母公司 所有者权益除以公司本次发行前的总股本计算） 发行后每股净资产： 3.30元（按截至 2015年 12月 31日经审计的归属于母公司 所有者权益加上本次募集资金净额之和除以公司本次发行 后的总股本计算） 发行市净率： 1.49倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算） 发行方式：采用网下向投资者询价配售与网上按市值申购定价发行相 结合的方式或证券监管部门认可的其他方式 发行对象：符合资格的境内自然人、法人等投资者（中华人民共和国 法律、行政法规、部门规章及政策性文件禁止者除外）或 证券监管部门认可的其他投资者 承销方式： 主承销商余额包销 1-2-1-19 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 第三节 发行人基本情况 一、发行人基本资料 发行人名称江苏通用科技股份有限公司 英文名称 JIANGSU GENERAL SCIENCE TECHNOLOGY CO.,LTD 注册资本 55,200万元 法定代表人顾萃 成立日期 2002年 8月 19日 整体变更为股份公司日期 2007年 12月 28日 公司住所无锡市锡山区东港镇港下 邮政编码 214199 电话 0510-66866165 传真 0510-66866165 互联网网址 http://www.ty-tyre.com 电子信箱 jstongyong@ty-tyre.com 二、发行人历史沿革及改制重组情况 江苏通用科技股份有限公司系由红豆集团有限公司和无锡红豆国际投资有 限公司作为发起人，以江苏通用科技有限公司截至 2007年 6月 30日经审计的账 面净资产 307,629,655.07元折股，通过整体变更方式设立的股份有限公司，其中： 200,000,000.00元作为股本，其余 107,629,655.07元计入资本公积。 2007年 12月 28日，公司在江苏省无锡工商行政管理局办理了变更登记手 续，领取了《企业法人营业执照》（注册号：3202002115126）。 公司的发起人为红豆集团和红豆国际投资，各发起人投入本公司的资产是按 其持股比例在通用有限拥有的经审计的净资产。 1-2-1-20 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 三、股本情况 （一）发行人总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排 本次发行前公司总股本为 55,200万元，本次拟公开发行不超过 174,919,085 股，占发行后总股本的比例不超过 24.06%且不低于 10%。若本次公开发行新股 数量为 174,919,085股，本次发行前、后股东的持股数额与持股比例如下： 股东 本次发行前本次发行后 股份数额（万股）持股比例股份数额（万股）持股比例 红豆集团 53,200.00 96.38% 53,200.00 73.19% 红豆国际投资 2,000.00 3.62% 2,000.00 2.75% 社会公众股东 - 17,491.91 24.06% 合计 55,200.00 100.00% 72,691.91 100.00% 关于本次发行前股东所持股份的流通限制和锁定安排参见本招股说明书摘 要重大事项提示部分相关内容。 （二）发起人、前十名股东、前十名自然人股东持股情况 截至本招股说明书摘要签署日，发行人共有两名股东红豆集团和红豆国际投 资，两名法人股东均为发行人整体变更设立时的发起人；本公司股东中无自然人 股东。股东及其持股情况如下： 序号股东名称股份数额（万股）持股比例股份性质 1 红豆集团 53,200.00 96.38%法人股 2 红豆国际投资 2,000.00 3.62%法人股 合计 55,200.00 100.00% - （三）发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系 公司实际控制人为周耀庭、周海江、周鸣江、周海燕、顾萃、刘连红。实际 控制人合计持有本公司控股股东红豆集团 75.09%的股份，红豆集团直接持有本 公司 96.38%的股权及通过江苏红豆国际发展有限公司间接持有红豆国际投资 100%的股权。关联股东红豆集团和红豆国际投资的持股比例如下： 序号股东名称股份数额（万股）持股比例 1 红豆集团 53,200.00 96.38% 2 红豆国际投资 2,000.00 3.62% 1-2-1-21 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 序号股东名称股份数额（万股）持股比例 合计 55,200.00 100.00% 四、发行人主营业务情况 （一）主营业务、主要产品及其用途 公司的主营业务为全钢子午胎、斜交胎的研发、生产和销售。公司的主要产 品包括全钢子午胎和斜交胎两大类，其中全钢子午胎产品具体包括短途工矿型轮 胎、中短途承载型轮胎、中长途公路运输型轮胎、轻卡型轮胎等。 2013-2015年及 2016年 1-6月，全钢子午胎销售收入占公司主营业务收入分 别为 84.41%、84.65%、85.28%和 85.78%，为公司目前最主要的产品系列。 （二）产品销售方式和渠道 根据不同市场特点，公司分别采用买断式代理销售和直销两种模式，其中： 替换胎市场采用买断式代理销售模式，配套胎市场采用直销模式。 报告期内，公司各销售模式下轮胎销售情况如下： 单位：万元 项目 买断式代理 销售模式 全钢 2016年 1-6月 2015年度 2014年度 2013年度 金额 128,251.62 占比 91.28% 金额 268,943.57 占比 90.66% 金额 290,520.42 占比 89.96% 金额 307,025.83 占比 88.67% 斜交 6,587.66 4.69% 12,606.48 4.25% 12,445.10 3.85% 13,348.75 3.86% 小计 134,839.28 95.97% 281,550.05 94.91% 302,965.52 93.81% 320,374.58 92.53% 全钢 1,283.29 0.91% 3,203.02 1.08% 4,667.88 1.45% 5,759.25 1.66% 直销模式斜交 4,381.22 3.12% 11,886.53 4.01% 15,320.09 4.74% 20,105.68 5.81% 小计 5,664.51 4.03% 15,089.54 5.09% 19,987.97 6.19% 25,864.93 7.47% 合计 140,503.79 100.00% 296,639.59 100.00% 322,953.49 100.00% 346,239.52 100.00% 报告期内，公司买断式代理销售占比较高且保持稳步提升，主要原因是：公 司以买断式代理销售模式为主，随着公司营销网络的不断完善和品牌知名度的不 断提升，公司产品买断式代理销售收入占比持续提升，由 2013年的 92.53%增至 2016年 1-6月的 95.97%。 1-2-1-22 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 （三）所需主要原材料 公司产品主要包括全钢子午胎和斜交胎，生产全钢子午胎所需的主要原材料 为橡胶（天然胶、合成胶）、钢帘线、胎圈丝和炭黑；斜交胎所需的主要原材料 为橡胶（天然胶、合成胶）、钢丝、帘子布和炭黑。公司已与各原材料供应商建 立了长期稳定的合作关系，报告期内未发生因原材料短缺而影响正常生产经营的 情况。 报告期内，公司主要原材料采购价格变动情况如下： 单位：元/千克 项目 2016年 1-6月 2015年度 2014年度 2013年度 均价增幅（%）均价增幅（%）均价增幅（%）均价增幅（%） 天然胶 8.66 -9.70 9.59 -17.89 11.68 -28.03 16.23 -22.86 合成胶 9.36 -3.21 9.67 -32.89 14.41 -15.38 17.03 -27.07 钢帘线 6.74 -8.67 7.38 -18.99 9.11 -7.32 9.83 -11.20 炭黑 4.18 -16.90 5.03 -15.89 5.98 3.64 5.77 -5.87 报告期内，公司主要原材料中天然胶、合成胶、钢帘线、炭黑价格整体呈逐 年下降趋势。 （四）行业竞争情况以及公司在行业中的竞争地位 1、行业竞争情况 经过多年的快速发展，目前我国轮胎行业已形成了内资、外资企业分别在全 钢子午胎市场、半钢子午胎市场占据优势地位的竞争格局，其中外资企业凭借其 品牌及技术优势占据高端半钢子午胎市场，内资企业凭借突出的产品性价比优势 占据了大部分全钢子午胎市场。据中橡协轮胎分会统计，2011年内资企业占据 了 80%左右的全钢子午胎市场份额，外资企业占据了 70%的轿车轮胎市场份额。 此外，我国轮胎行业产业集中度相对较低，市场竞争较为激烈。据中橡协轮 胎分会统计，截至 2015年底，全国规模以上轮胎企业超过 500家，行业排名前 三位的企业累计市场占有率不足 24.4%，远低于全球轮胎行业排名前三位企业高 于 39.02%的市场占有率。2015年，中橡协轮胎分会 42家会员企业轮胎产值分布 情况如下： 1-2-1-23 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 序号产值区间数量公司名称 1 100亿元以上 4 杭州中策、三角轮胎股份有限公司、佳通轮胎（中国）投资 有限公司、山东玲珑轮胎股份有限公司* 2 50-100亿元 8 正新橡胶（中国）有限公司、双钱股份*、风神股份*、黔轮 胎*、赛轮金宇*、盛泰集团有限公司、兴源轮胎集团有限公 司、浦林成山（山东）轮胎有限公司 3 30-50亿元 6 青岛双星*、通用科技、江苏韩泰轮胎有限公司、米其林（中 国）投资有限公司、倍耐力轮胎有限公司、广州市华南橡胶 轮胎有限公司 4 30亿元以下 24 中车双喜轮胎有限公司、山东万达宝通轮胎有限公司、优科 豪马、四川海大、青岛森麒麟轮胎股份有限公司等 数据来源：中橡协轮胎分会，加*的公司为 A股上市公司 2、公司在行业中的竞争地位 面对激烈的市场竞争，公司坚持以保证产品质量为核心，以市场需求为导向、 以技术创新为动力、以品牌建设为基础，通过加强质量控制、加大技术研发投入、 深化渠道建设来不断提升市场地位和品牌知名度。公司制定了巩固核心产品优 势，扩大生产规模，完善产品布局的发展战略，在跻身短途工矿型轮胎细分市场 的领先队伍后，稳步扩大生产规模，积极推进各类型产品的均衡发展。 据中橡协轮胎分会统计，2015年公司轮胎销售收入位列全国第 18位。据美 国《轮胎商业》统计，2014年公司轮胎销售额在全球轮胎行业中排名第 36位。 五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况 （一）固定资产 截至 2016年 6月末，公司拥有的固定资产主要包括房屋及建筑物、构筑物、 机器设备、电子设备、运输设备和其他设备等，具体情况如下： 单位：万元 资产类别 原值 累计折旧 减值准备净值 成新率 房屋 53,811.89 11,425.70 -42,386.19 78.77% 构筑物 3,970.79 509.72 -3,461.07 87.16% 机器设备 179,519.59 80,211.70 -99,307.89 55.32% 电子设备 797.58 477.98 -319.60 40.07% 运输设备 2,291.65 931.95 -1,359.70 59.33% 其他设备 1,402.87 1,067.76 -335.11 23.89% 合计 241,794.37 94,624.81 -147,169.56 60.87% 1-2-1-24 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 1、房屋及建筑物 （1）自有房产情况 截至 2016年 6月末，公司共拥有 16处房产，具体情况如下： 序号房产证书编号 建筑面积 （㎡） 权利人用途地点抵押情况 1 XS1000940392-1 10,350.00通用科技工业东港镇湖塘桥村 - 2 XS1000940392-2 13,065.09通用科技工业东港镇湖塘桥村 - 3 XS1000553380 5,966.60通用科技工业东港镇勤新村已抵押 4 XS1000553356-1 3,651.30通用科技工业东港镇勤新村已抵押 5 XS1000553356-2 1,485.00通用科技工业东港镇勤新村已抵押 6 XS1000553392 3,542.94通用科技工业东港镇勤新村已抵押 7 XS1000553397 3,183.96通用科技工业东港镇勤新村 - 8 XS1000553379 8,092.80通用科技工业东港镇勤新村已抵押 9 XS1000553358 6,159.00通用科技工业东港镇勤新村已抵押 10 XS1000940449 45,084.34通用科技工业东港镇勤新村已抵押 11 苏（2016）无锡市 不动产权第 0019351号 38,547.96通用科技工业东港镇勤新村已抵押 12 XS1000874349 6,829.69通用科技 工交 仓储 东港镇勤新村 - 13 XS1000933715-1 104,111.31通用科技 工交 仓储 东港镇东升村已抵押 14 XS1000933715-2 976.12通用科技 工交 仓储 东港镇东升村已抵押 15 XS1000933715-3 25,283.27通用科技 工交 仓储 东港镇东升村已抵押 16 XS1000933715-4 66,379.43通用科技 工交 仓储 东港镇东升村已抵押 合计 342,708.81 ---- （2）租赁房产情况 截至本招股说明书摘要签署日，公司不存在租赁外部房产的情况。 2、主要设备 公司的主要设备为密炼机、压延机、成型机，硫化机及检测设备等。截至 2016年 6月末，公司所拥有的主要设备如下： 单位：万元 序号设备名称单位数量原值净值成新率 1 密炼生产线条 18 20,596.54 10373.89 50.37% 1-2-1-25 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 序号设备名称单位数量原值净值成新率 2 成型机台 55 24,171.12 13158.14 54.44% 3 小角度裁断生产线条 9 8,197.16 4806.63 58.64% 4 90度裁断生产线条 5 3,034.25 1829.05 60.28% 5 内衬层生产线条 3 4,995.76 2333.16 46.70% 6 钢丝压延生产线条 2 4,961.48 2067.36 41.67% 7 压出生产线条 11 12,402.04 7389.16 59.58% 8 钢丝圈生产线条 13 2,852.67 1655.09 58.02% 9 硫化机台 444 34,875.07 20149.27 57.78% 10 X光机台 7 3,150.47 1679.89 53.32% 11动平衡检测试验机台 2 882.18 621.04 70.40% （二）无形资产 截至 2016年 6月末，公司无形资产账面净值为 22,718.33万元，主要为土地 使用权。截至本招股说明书签署日，本公司拥有的土地使用权如下： 序号证书编号面积（㎡）地点权利人 取得方 式 用途 使用期限截 至日期 抵押情况 1 锡锡国用（2009） 第 0206号 192,200.00 东港镇东 升村 通用科技出让工业 2057.08.01已抵押 2 苏（2016）无锡市 不动产权第 0019351号 117,822.70 东港镇勤 新村 通用科技出让工业 2054.12.28已抵押 3 锡锡国用（2011） 第 1468号 57,081.00 东港镇勤 新村 通用科技出让工业 2056.10.22已抵押 4 锡锡国用（2011） 第 1470号 46,092.50 东港镇湖 塘桥村 通用科技出让工业 2056.10.22已抵押 5 锡锡国用（2011） 第 1471号 52,052.00 东港镇勤 新村 通用科技出让工业 2056.10.22已抵押 6 锡锡国用（2013） 第 007214号 55,165.00 东港镇勤 盛路北、九 房变电西 通用科技出让工业 2063.09.21 - 7 锡锡国用（2014） 第 006700 17,557.00 无锡市锡 山区东港 镇勤新村 通用科技出让工业 2056.10.22 - 合计 537,970.20 ----- 六、同业竞争和关联交易情况 （一）发行人在资产、人员、财务、机构、业务方面的独立性 公司成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司 1-2-1-26 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 章程》的要求规范运作，在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、 实际控制人完全分开，已达到发行监管对公司独立性的要求。 （二）同业竞争 公司自设立以来一直从事全钢子午胎、斜交胎的研发、生产和销售。公司经 营范围为：轮胎的技术开发、技术咨询；橡胶制品、车辆内外胎及气门咀的制造、 销售；帘子布、子扣布的制造、加工与销售；自营和代理各类商品及技术的进出 口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（上述经营范围涉 及专项审批的经批准后方可经营） 截至本招股说明书摘要签署日，公司控股股东红豆集团及其控制的其他公司 不存在从事与公司相同或相似业务的情形，与公司不存在同业竞争。 截至本招股说明书摘要签署日，公司实际控制人周耀庭、周海江、周鸣江、 周海燕、顾萃、刘连红控制的除本公司以外的其他企业不存在从事与公司相同或 相似业务的情形，与公司不存在同业竞争。 （三）经常性关联交易 报告期内，公司存在向关联方采购、销售商品以及租赁关联方土地使用权等 经常性关联交易。具体情况如下： 1、关联采购 公司主要存在向关联方采购电力、蒸汽等关联采购行为。2013-2015年及2016 年 1-6月，关联采购金额分别为 19,527.46万元、18,870.35万元、18,394.11万元 和 8,604.20万元，各项关联采购的金额及其占营业成本的比重如下： 单位：万元 2016年 1-6月 2015年度 2014年度 2013年度 关联方 关联交易 内容 金额占比金额占比金额占比金额占比 南国红豆控股有 限公司 电力 3,559.69 2.84% 7,834.29 2.94% 8,168.53 2.82% 8,076.50 2.63% 南国红豆控股有 限公司 蒸汽 3,316.65 2.65% 7,427.07 2.79% 7,544.95 2.61% 7,285.73 2.37% 无锡市通源塑胶垫布 1,373.16 1.10% 2,654.07 1.00% 2,648.70 0.92% 2,467.48 0.80% 1-2-1-27 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 2016年1-6月2015年度2014年度2013年度 关联方 关联交易 内容 金额占比金额占比金额占比金额占比 制品有限公司 江苏红豆实业股 份有限公司 衬衫3.27 0.00% 11.03 0.00% 39.55 0.01% 45.50 0.01% 江苏红豆实业股 份有限公司 水75.94 0.06% 170.31 0.06% 142.42 0.05% 137.71 0.04% 无锡后墅污水处 理有限公司 水22.22 0.02% 45.57 0.02% 49.35 0.02% 42.94 0.01% 无锡红豆包装装 潢印刷有限公司 纸箱68.15 0.05% 127.57 0.05% 61.66 0.02% 1.78 0.00% 红豆集团无锡长 江实业有限公司 装修、道具4.27 0.00% --75.29 0.03% 26.07 0.01% 无锡纺织材料交 易中心有限公司 锦纶丝------1,364.25 0.44% 红豆集团（无锡） 纺织品有限公司 毛巾、床上 用品 7.37 0.01% 5.55 0.00% 99.01 0.03% 28.87 0.01% 红豆集团无锡旅 行社有限公司 纪念品1.40 0.00% ----0.17 0.00% 江苏红豆杉健康 科技有限公司 保健品5.03 0.00% ----0.18 0.00% 无锡红豆红服饰 有限公司 服装------3.60 0.00% 无锡红豆居家服 饰有限公司 服装19.23 0.02% --3.72 0.00% 27.07 0.01% 无锡红豆情服饰 有限公司 服装----2.49 0.00% 8.25 0.00% 无锡红贝服饰有 限责任公司 服装--0.21 0.00% 0.35 0.00% 0.24 0.00% 无锡红轩制衣有 限公司 服装------1.05 0.00% 无锡红豆杉庄会 议中心有限公司 餐饮、住宿24.71 0.02% 81.16 0.03% 29.11 0.01% 10.07 0.00% 江苏红豆缘健康 酒业有限公司 酒----5.22 0.00% -- 江苏红日光伏农 业有限公司 电力101.17 0.08% 37.28 0.01% ---- 红豆电信有限 公司 电信服务10.38 0.01% ------ 1-2-1-28 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 2016年 1-6月 2015年度 2014年度 2013年度 关联方 关联交易 内容 金额占比金额占比金额占比金额占比 红豆集团无锡 远东服饰有限 公司 服装 5.41 0.00% ------ 江苏红豆杉药 业有限公司 保健品 6.09 0.00% ------ 无锡红豆网络 科技有限公司 服装 0.06 0.00% ------ 合计 8,604.20 6.87% 18,394.11 6.90% 18,870.35 6.52% 19,527.46 6.37% 2013-2015年及 2016年 1-6月，公司关联采购占营业成本的比例分别为 6.37%、6.52%、6.90%和 6.87%，占比较小。 2、关联销售 报告期内，公司存在向关联方销售废料及轮胎等关联销售行为。2013-2015 年及 2016年 1-6月，公司关联销售金额分别为 877.91万元、848.52万元、604.06 万元和 459.55万元，各项关联销售的金额及其占营业收入的比重如下： 单位：万元 2016年 1-6月 2015年度 2014年度 2013年度 关联方 关联交 易内容 金额占比金额占比金额占比金额占比 无锡市通源塑胶 制品有限公司 废料 459.55 0.30% 604.06 0.19% 848.52 0.24% 824.53 0.22% 无锡赤兔马车业 有限公司 摩托车 胎 ------53.38 0.01% 合计 459.55 0.30% 604.06 0.19% 848.52 0.24% 877.91 0.24% 公司关联销售主要为向通源塑胶销售废料。2013-2015年及 2016年 1-6月， 公司关联销售占营业收入的比重分别为 0.24%、0.24%、0.19%和 0.30%，占比较 低。 3、接受关联方金融服务 报告期内，公司存在接受红豆财务活期存款、贷款以及结算等金融服务的关 联交易。2008年 10月，公司与红豆财务签署《关于接受金融服务的框架协议》， 约定公司根据自身需要，接受红豆财务提供的活期存款、贷款及结算等各类金融 服务，红豆财务承诺向公司提供金融服务的利率或收费标准严格按照中国人民银 1-2-1-29 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 行和中国银监会的相关规定确定，存款利率不低于任何国内商业银行同种类存款 利率，担保、承兑、贴现、贷款、结算等服务不高于任何国内商业银行同种类相 应服务的费用或利率。2013年 4月，公司已与红豆财务续签该框架协议，协议 期限为三年，2016年 4月，公司与红豆财务再次续签该框架协议。 报告期各期末，公司在红豆财务的存款、贷款余额以及开具票据等具体情况 如下： 单位：万元 项目 2016-06-30 2015-12-31 2014-12-31 2013-12-31 存款余额 2,264.47 1,714.87 5,878.85 1,314.18 贷款余额 15,600.00 3,900.00 590.00 790.00 保证金余额 2,100.34 6,988.20 6,611.00 - 应付票据 6,879.46 10,594.00 9,720.00 - 存款收到的利息金额 114.19 256.05 253.31 229.81 贷款支付的利息金额 305.41 217.00 40.57 51.69 承兑贴息 -111.11 - 红豆财务系依照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业集团财务公司 管理办法》、《非银行金融机构行政许可事项实施办法》等相关法律法规并经银监 复[2008]460号文批准成立的金融机构，根据《企业集团财务公司管理办法》第 二十八条关于财务公司经营业务范围的规定，红豆财务主要职能为向红豆集团内 企业提供存款、贷款、结算等各种金融服务。公司遵循市场原则接受红豆财务各 项金融服务符合相关法律、法规规定且有利于维护公司及股东的权益，因此公司 接受红豆财务各项金融服务具有必要性。 （四）偶发性关联交易 1、资产转让 （1）收购商标所有权 为防止侵权，2007年红豆集团代为申请了 9项保护性商标，2013年 7月， 公司与红豆集团签订《注册商标转让合同》，约定红豆集团无偿将 9项注册商标 所有权转让至本公司，该等商标除少量申请费用外，未发生其他费用支出，转让 时其账面价值为 0。该等注册商标为与轮胎生产经营有关的保护性商标，由红豆 1-2-1-30 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 集团代为申请，未实际投入使用。由于轮胎相关的主要商标已转让至公司，因此 2013年红豆集团将上述 9项保护性商标无偿转让给公司，2014年 2月，上述注 册商标所有权已完成转让并注册至公司名下。 （2）收购土地使用权及房屋 2014年 5月，公司与红豆股份签定《土地房屋买卖合同》，约定公司以 1,528.17 万元收购其一宗国有土地使用权及其上建筑的房屋，收购原因为：上述土地与公 司厂区相邻，收购上述土地有利于公司扩大厂区规模，提高生产能力。 本次收购价格参考江苏中天资产评估事务所有限公司于 2014年 5月 18日出 具的《江苏红豆实业股份有限公司单项资产转让项目评估报告》（苏中资评报字 （2014）第 1043号）的评估结果，由双方协商确定。根据上述评估报告，以 2014 年 3月 31日为评估基准日，待估资产账面价值为 1,129.85万元，评估价值为 1,528.17万元，评估增值 398.31万元，增值率为 32.25%。公司收购红豆股份土 地使用权及房屋参考评估价的评估方法为资产基础法，评估依据包括：经济行为 依据、法律法规依据、评估准则依据、权属依据、取价依据等，其中取价依据包 括：《江苏省建筑工程造价估算指标》（2002年）、《无锡市工程造价信息》（2014 年 3月）、无锡国土资源局网站公布的无锡市主城区基准地价更新（2013年）、 资产评估常用数据与参数手册等资料。 2014年，无锡市锡山区东港镇共发生 3次工业用地招拍挂出让交易，其出 让均价为 36.69万元/亩。本次收购均价为 34.92万元/亩，与前述同期出让的可比 地块价格差异较小。 本次交易已经 2014年 5月 24日通用科技第三届第四次董事会审议通过。 2014年 8月，公司已完成对该等土地使用权及房屋的收购，并办理完毕权属变 更手续。 （3）收购天马国际 100%股权 2012年 10月，公司与天马国际股东顾萃、虞秀凤签署《天马国际（香港） 贸易有限公司股份转让协议》，约定公司以港币 1元收购天马国际 100%股权。 为简化设立手续，2011年 2月公司委托顾萃、虞秀凤设立天马国际，其生 1-2-1-31 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 产经营由通用科技实际管理并承担全部损益。天马国际注册资本港币 1万元，顾 萃、虞秀凤分别认缴港币 7千元、3千元但尚未缴纳出资。天马国际主要从事公 司天然胶采购的代理业务。 公司向天马国际采购天然胶时，以信用证方式付款，天马国际则以该信用证 为抵押，申请银行贷款后以现金支付给供应商；信用证到期时，天马国际收到现 金，偿还其银行贷款。利用该等操作，公司现金支付时间延后，但供应商仍可及 时收到现金。由于天马国际银行借款利率较低，此举可提高公司资金运转效率， 节省公司融资成本。 为了解决该持续性关联交易，恢复天马国际真实出资关系，经 2012年 10 月 16日公司第二届董事会第九次会议及 2012年 10月 31日公司 2012年第五次 临时股东大会审议通过，公司决定向顾萃、虞秀凤收购天马国际 100%股权。鉴 于天马国际并未实缴出资，未进行利润分配，且其由通用科技实际经营管理，双 方约定收购价格为港币 1元。 2013年 4月，公司完成对天马国际 100%股权的收购，并足额缴纳注册资本 1万港币。 （4）收购无锡喜达通 10%股权 经 2013年 5月 26日公司第二届董事会第十二次会议审议通过，公司与红豆 集团签署《股权转让协议》，约定公司以 66.24万元收购红豆集团持有的无锡喜 达通 10%股权。 本次收购的无锡喜达通 10%股权定价参考江苏中天资产评估事务所有限公 司于 2013年 5月 25日出具的《评估报告》（苏中资评报字（2013）第 1037号） 的评估值 66.24万元确定。 2013年 6月，公司已完成该等股权收购，无锡喜达通成为公司的全资子公 司。 （5）关联方使用公司字号或注册商标 关联方千里马车业成立于 1995年 10月 16日，其自 2007年 5月 18日开始 1-2-1-32 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 使用“千里马”字号；关联方赤兔马车业成立于 2004年 6月 8日，其自成立之 日起开始使用“赤兔马”字号；该等关联方公司名称中的“千里马”和“赤兔马” 字号与公司部分商标类似。此外，截至目前，公司存在五项注册商标被千里马车 业、赤兔马车业无偿使用的情况。 上述五项商标原由千里马车业、赤兔马车业的控股股东江苏红豆国际发展有 限公司申请注册，该公司为公司控股股东红豆集团下属企业，由于旗下产业较多， 为方便管理下属公司无形资产，红豆集团逐步对商标实施统一管理，再授权其下 属公司使用。因此，上述五项商标于 2010年 3月由江苏红豆国际发展有限公司 无偿转让给红豆集团。上述五项商标自申请注册后至今均由千里马车业、赤兔马 车业使用，公司并未实际使用上述五项商标。 公司在筹划上市规范过程中，为符合资产、权属完整性、独立性等上市条件 要求，红豆集团于 2011年 10月 10日与公司签署协议，将其持有的 39个第“12” 类（即“运载工具；陆、空、海用运载装置”）商标专有权无偿转让给公司，该 等商标既包含了公司使用的商标，也包含了千里马车业与赤兔马车业使用的商 标，上述五项商标即在其中。2013年 1月，上述 39个商标登记至公司名下。 鉴于红豆集团转让商标前，上述五项商标一直由千里马车业与赤兔马车业无 偿使用，公司从未在其生产经营过程中使用上述五项商标，且千里马车业、赤兔 马车业的公司名称也在上述商标转让之前已使用“千里马”和“赤兔马”字号， 以及考虑到公司系无偿取得的该等商标专用权，因此公司同意与红豆集团就商标 权转让完成后继续授权千里马车业、赤兔马车业使用的具体条件进行协商，并对 于其受让商标权后至签署正式授权协议前千里马车业、赤兔马车业在合理期限内 继续按照其原有经营范围使用上述五项商标不存在争议或异议，具体授权事宜待 其与红豆集团协商确定授权相关条款后将按照正式签署的授权协议执行。 为彻底解决上述商标使用问题，经综合考虑千里马车业、赤兔马车业近几年 经营业绩等实际经营情况，公司与千里马车业、赤兔马车于 2016年 2月 29日签 署了《关于江苏通用科技股份有限公司商标相关事宜之协议书》，该协议约定， 公司授权千里马车业、赤兔马车业无偿使用上述五项商标的有效期至 2016年 6 月 30日截止，千里马车业、赤兔马车业在此之前生产的带有上述五项商标的产 1-2-1-33 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 品可以使用至该等产品销售完毕。 2、关联担保 截至 2016年 6月末，红豆集团及其关联方为公司提供担保的具体情况如下： 担保方被担保方担保金额对应担保期限 红豆集团通用科技 46,400.00 2015.07.15-2017.07.14 红豆集团通用科技 1,500.00 2015.12.14-2016.12.13 红豆集团通用科技 4,000.00 2015.12.31-2016.12.31 红豆集团通用科技 26,500.00 2016.01.20-2017.01.20 红豆集团通用科技 7,000.00 2016.03.25-2017.09.24 红豆集团通用科技 4,500.00 2016.04.26-2017.04.26 红豆集团千里马 200.00 2016.05.19-2017.05.18 红豆国际发展通用科技 1,040.90 2016.01.21-2016.07.21 红豆国际发展通用科技 571.90 2016.01.29-2016.07.29 红豆国际发展通用科技 723.92 2016.02.02-2016.08.02 红豆国际发展通用科技 623.00 2016.02.29-2016.08.29 红豆国际发展通用科技 254.59 2016.03.11-2016.09.11 红豆国际发展通用科技 238.00 2016.03.25-2016.09.25 红豆国际发展通用科技 222.32 2016.03.30-2016.09.30 红豆国际发展通用科技 4,000.00 2016.04.25-2017.04.19 红豆国际发展通用科技 99.40 2016.04.27-2016.10.27 红豆国际发展通用科技 3,000.00 2016.05.10-2017.05.08 红豆国际发展通用科技 3,000.00 2016.05.23-2017.05.18 红豆国际发展通用科技 120.40 2016.05.24-2016.11.24 红豆国际发展通用科技 3,000.00 2016.05.24-2017.05.18 红豆国际发展通用科技 2,600.00 2016.06.17-2017.06.13 红豆国际发展通用科技 1,000.00 2016.06.17-2017.06.13 （五）关联方应收应付余额情况 报告期各期末，关联方应收应付款项余额情况如下： 单位：万元 项目名称关联方 2016-06-30 2015-12-31 2014-12-31 2013-12-31 应收账款无锡赤兔马车业有限公司 - 0.47 0.47 应付账款南国红豆控股有限公司 593.69 771.74 1,457.30 1,699.29 无锡市通源塑胶制品有限公司 668.66 687.19 760.89 559.50 江苏红豆实业股份有限公司 27.85 31.17 13.94 12.73 1-2-1-34 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 项目名称关联方 2016-06-30 2015-12-31 2014-12-31 2013-12-31 无锡红豆情服饰有限公司 -- 9.65 无锡后墅污水处理有限公司 11.73 8.76 9.02 4.24 无锡红豆包装装潢印刷有限公司 50.48 37.21 27.23 2.09 红豆集团（无锡）纺织品有限公司 0.66 0.52 3.11 0.58 江苏红日光伏农业有限公司 20.14 11.18 -- 无锡红豆杉庄会议中心有限公司 0.16 --- 预付账款 无锡红豆居家服饰有限公司 4.50 -- 红豆电信有限公司 8.90 17.67 -- 报告期各期末，公司应付账款关联方余额主要为应付南国企业的蒸汽、热电 采购款和应付通源塑胶的垫布采购款。 七、关联交易履行的程序及独立董事对关联交易的意见 公司在进入上市辅导期之前，尚未建立完善的关联交易制度，发生的部分关 联交易事项存在未及时经董事会批准的情形，存在不规范行为。2012年 7月公 司进入上市辅导期后，进行了规范治理的整改工作，制定了相关的规章制度并严 格执行。截至本招股说明书签署日，公司未再发生上述不规范行为，重大关联交 易均按照《公司章程》和《关联交易管理制度》的相关规定，履行了批准、审议 程序并取得了董事会或股东大会的批准。 公司独立董事对通用科技报告期内关联交易履行的审议程序是否合法及关 联交易价格是否公允出具了审核意见，认为：通用科技 2013-2015年及 2016年 1-6月发生的关联交易是由交易双方在协商一致的基础上达成的，定价水平依据 市场价格确定。关联交易定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在 损害通用科技及非关联股东利益的情形。 八、董事、监事和高级管理人员 最近一年 姓职性任期起止 简要经历兼职情况税前薪酬 名 务 别 日期 （万元） 顾 萃 董 事 长 男 2013.12.11 -2016.12.1 0 中国国籍，无永久境外居留权， 1969年 10月出生， 硕士研究生学历，中共党员。历任红豆集团销售科 科长，南国企业副总经理，江苏赤兔马有限公司发 -35.00 1-2-1-35 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 最近一年 姓职性任期起止 简要经历兼职情况税前薪酬 名 务 别 日期 （万元） 动机厂厂长、摩托车厂厂长，红豆集团东方制衣公 司总经理，本公司总经理；现任本公司董事长，无 锡喜达通董事长，天马国际董事长，千里马轮胎执 行董事。 刘 宏 彪 董 事 男 2013.12.11 -2016.12.1 0 中国国籍，无永久境外居留权， 1962年 9月出生， 硕士研究生学历，中共党员。历任上海市第七印染 厂技术员，南国企业销售经理，红豆股份衬衫厂厂 长，红豆集团无锡太湖实业有限公司总经理，红豆 股份董事、副总经理、总经理，无锡红豆居家服饰 有限公司总经理，通用科技总经理，无锡纺织材料 交易中心有限公司副董事长；现任本公司董事，南 国企业副董事长，无锡红豆电力燃料有限公司副董 事长，无锡红豆缘服饰有限公司董事、无锡市通源 塑胶制品有限公司董事、江苏红豆电力工程技术有 限公司副董事长兼总经理。 南国企业副 董事长，无 锡红豆电力 燃料有限公 司副董事 长，无锡红 豆缘服饰有 限公司董 事、无锡市 通源塑胶制 品有限公司 董事、江苏 红豆电力工 程技术有限 公司副董事 长 - 蒋 雄 伟 董 事 男 2013.12.11 -2016.12.1 0 中国国籍，无永久境外居留权， 1974年 9月出生， 大专学历，中共党员。历任红豆集团印染总厂财务 科科长，江苏红豆国际发展有限公司财务部部长， 红豆股份董事会秘书、财务总监、副总经理，无锡 市锡山区阿福农贷股份有限公司董事；现任红豆集 团财务部部长，红豆股份监事，红豆杉生物董事， 红豆财务董事，本公司董事，南国企业董事，红豆 投资有限公司董事，江苏红豆缘健康酒业有限公司 董事，无锡市红豆服饰有限公司副董事长。 红豆集团财 务部部长， 红豆股份监 事，红豆杉 生物董事， 红豆财务董 事，本公司 董事，南国 企业董事， 红豆投资有 限公司董 事，江苏红 豆缘健康酒 业有限公司 董事，无锡 市红豆服饰 有限公司副 董事长 - 丁 振 洪 董 事 男 2013.12.11 -2016.12.1 0 中国国籍，无永久境外居留权， 1971年 12月出生， 本科学历，高级工程师，中共党员。历任南方橡胶 技术科科长、研发中心主任，本公司全钢厂技术部 -13.90 1-2-1-36 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 姓 名 职 务 性 别 任期起止 日期 简要经历兼职情况 最近一年 税前薪酬 （万元） 部长；现任本公司董事、技术部部长。 鞠 洪 振 独 立 董 事 男 2013.12.11 -2016.12.1 0 中国国籍，无永久境外居留权， 1942年 12月出生， 本科学历，教授级高级工程师，中共党员。历任化 工部橡胶司工程师、副处长、处长、副司长，中联 橡胶（集团）总公司副总经理、董事长兼总经理， 赛轮金宇独立董事；现任中国橡胶工业协会名誉会 长，本公司独立董事。 中国橡胶工 业协会名誉 会长 4.00 张 明 独 立 董 事 男 2013.12.11 -2016.12.1 0 中国国籍，无永久境外居留权， 1963年 5月出生， 大专学历，高级会计师，中共党员。历任无锡市合 众玻璃厂财务科科员、科长、总会计师，无锡市华 众玻璃销售有限公司总经理，中外合资无锡华众玻 璃有限公司董事，无锡市金众实业有限公司副总经 理，江阴海达橡塑股份有限公司独立董事；现任无 锡市金德资产管理有限公司总经理，本公司独立董 事。 无锡市金德 资产管理有 限公司总经 理 4.00 潘 云 华 独 立 董 事 男 2013.12.11 -2016.12.1 0 中国国籍，无永久境外居留权， 1965年 7月出生， 博士研究生学历，副教授，硕士生导师，江苏省第 二期青蓝工程培养对象，中共党员。现任江南大学 法学院法律系主任，江苏省法学会法理学宪法学年 会副秘书长，无锡市政法委特约研究员、巡视员， 江苏建亚环保科技股份有限公司独立董事，本公司 独立董事。 江南大学法 政学院法律 系主任，江 苏省法学会 法理学宪法 学会副秘书 长，无锡市 政法委特约 研究员、巡 视员、江苏 建亚环保科 技股份有限 公司独立董 事 4.00 虞 秀 凤 监 事 会 主 席 女 2013.12.11 -2016.12.1 0 中国国籍，无永久境外居留权， 1961年 6月出生， 大专学历，中共党员。历任无锡呢绒服装厂技术员， 南国企业厂长、常务副总经理、总经理，本公司全 钢轮胎厂厂长、董事；现任本公司监事会主席（职 工代表），无锡喜达通监事、天马国际董事。 -13.90 顾 建 清 监 事 男 2013.12.11 -2016.12.1 0 中国国籍，无永久境外居留权， 1954年 7月出生， 高中学历，中共党员。历任港下镇后市村团支部书 记、发展委员会主任、党支部书记，港下镇工业公 司人事科长、经理，红豆集团国际发展公司经理助 理，红豆集团远东有限公司总经理，红豆集团东方 制衣公司总经理，红豆集团行政部部长、副总经理、 常务副总经理，红豆集团监事会主席，红豆股份监 红豆集团董 事，红豆杉 生物监事会 主席，红豆 集团公司远 东有限公司 董事长 1-2-1-37 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 最近一年 姓职性任期起止 简要经历兼职情况税前薪酬 名 务 别 日期 （万元） 事会主席，江苏红豆杉药业公司监事，南国企业监 事；现任红豆集团董事，红豆杉生物监事会主席， 本公司监事，红豆集团公司远东有限公司董事长。 杨 丽 娟 监 事 女 2013.12.11 -2016.12.1 0 中国国籍，无永久境外居留权， 1969年 6月出生， 大专学历，中共党员。历任红豆集团东方制衣公司 企管部科长、办公室主任、企管部部长，本公司全 钢轮胎厂生产计划科科长、发展部部长、行政部部 长、企业管理部部长；现任本公司生产管理部部长、 监事。 -9.50 中国国籍，无永久境外居留权， 1968年 3月出生， 高中学历，中共党员。历任港下运输公司职员，无 顾 友 章 监 事 男 2013.12.11 -2016.12.1 0 锡市太湖针织制衣总厂职员，红豆集团总务储运科 科员、资金科科长，红豆集团无锡长江实业有限公 司袜业厂厂长、毛毯厂厂长，红豆杉药业有限公司 -12.50 厂长，金马帘子布厂长；现任本公司监事（职工代 表），千里马轮胎监事。 张 西 龙 独 立 监 事 男 2013.12.11 -2016.12.1 0 中国国籍，无永久境外居留权， 1963年 10月出生， 硕士研究生学历。历任河海大学常州校区工商管理 系讲师、商学院讲师、副所长，红豆股份独立董事， 河海大学常州校区工商管理学院研究室系主任，兼 任苏南经济研究所企业管理研究室主任；现任河海 大学常州校区中小企业管理研究所副所长，本公司 独立监事。 河海大学常 州校区中小 企业管理研 究所副所长 3.00 王 晓 军 总 经 理 男 2015.01.13 -2016.12.1 0. 中国国籍，无永久境外居留权， 1973年 11月出生， 本科学历，中共党员。历任江苏红豆国际发展有限 公司欧豹摩托车厂厂长，无锡千里马车业制造有限 公司总经理，江苏红豆国际发展有限公司副总经理 江苏红豆杉药业有限公司副董事长，红豆集团有限 公司首席质量官、企管部副部长，公司第二届董事 会董事，红豆股份董事，红豆杉生物董事，现任本 公司总经理。 、 -31.00 顾 亚 红 副 总 经 理 女 2013.12.11 -2016.12.1 0 中国国籍，无永久境外居留权， 1967年 1月出生， 大专学历，中共党员。历任红豆集团漂染二车间主 任，红豆集团进出口总公司主办会计，红豆集团无 锡华夏实业有限公司主办会计，本公司主办会计、 财务部长、外贸事业部部长、董事；现任本公司副 总经理，千里马轮胎总经理。 -14.00 程 金 元 副 总 经 理 男 2013.12.11 -2016.12.1 0 中国国籍，无永久境外居留权， 1971年 10月出生， 本科学历。历任红豆集团东方制衣公司企管科副科 长，无锡红豆轻合金车轮有限公司经理，红豆集团 东方制衣公司销售经理、夹克衫厂厂长，本公司橡 -14.00 1-2-1-38 江苏通用科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 最近一年 姓职性任期起止 简要经历兼职情况税前薪酬 名 务 别 日期 胶内销事业部部长、斜交胎厂厂长、全钢营销总监、 （万元） 营销部部长、全钢营销副总经理；现任本公司副总 经理。 张 高 荣 财 务 总 监 男 2013.12.11 -2016.12.1 0 中国国籍，无永久境外居留权， 1974年 12月出生， 本科学历，中共党员。历任红豆集团东方制衣公司（未完）  |