[发行]融通易支付：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
融通易支付货币市场证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 2016 年第 2 号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 日 期：二○一六年九月 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2016 年第 2 号） 融通易支付货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2005 年 12 月 15 日证监基金字 [2005]195 号文核准募集。本基金基金合同于 2006 年 1 月 19 日正式生 效。 重要提示 融通易支付货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字 [200 5 ] 195 号文核准募集。本基金基金合同于 2006 年 1 月 19 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投 资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构 , 本基金管理人不 保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 7 月 19 日，有关财务数据截止 日为 2016 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 一、基金合同生效日期 2006 年 1 月 19 日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 设立日期： 2001 年 5 月 22 日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 电话：（ 0755 ） 2694 7517 联系人：赖亮亮 目前公司股东及出资比例为：新时代证券股份有限公司 60% 、日兴资产管理有限公司 （ Nikko Asset Management Co.,Ltd. ） 40% 。 （二）主要人员情况 1 、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。 2015 年 7 月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。 2011 年 1 月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士 后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。 2011 年 1 月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。 2012 年 1 月至今，任公司独 立董事。 董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人 民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证券股 份有限公司党委书记兼副董事长，华林证券有限责任公司党委书记。 2007 年 1 月至今，任 公 司董事。 董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。 历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业部综合 管理处主管。 2015 年 2 月至今，任公司董事。 董事 David Semaya （薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董 事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管理 有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托银行 有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者 ( 英国 ) 首 席执行官，巴克莱集团、财富管理 ( 英国 ) 董事及总经理。 2015 年 6 月至今，任公司董事。 董事 Allen Yan （颜锡廉）先生，工商管理硕士， 现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员 、 富 达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 、 日兴资产管理有限公司部长。 2015 年 6 月至今，任公司董事。 董事孟朝霞女士，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿保险 股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管 理有限公司副总经理。 2015 年 2 月至今，任公司董事。 2 、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。 2015 年 8 月起至今 ， 任公司监事。 3 、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，简历同上。 总经理 孟朝霞女士 ，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总 经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理。 2014 年 9 月至今，任公司总经理。 常务副总经理 Allen Yan （颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国 波士顿）分析员 、 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 、 日兴资产管理有限公司部长。 2011 年 3 月至今，任公司常务副总经理。 副总经理 刘晓玲 女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监， 富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总 监。 2015 年 9 月起至今，任公司副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士 。 历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员， 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作， 曾是中国证监会公职律师。 2011 年 3 月 至今 ， 任公司督察长。 4 、基金经理 （ 1 ）现任基金经理情况 王涛先生，南开大学经济学硕士， 13 年证券投资从业经历，具有基金从业资格。历任 中国工商银行深圳市分行外汇及衍生品交易员、招商银行总行金融市场部交易员、东莞证券 固定收益类产品投资经理。 2014 年 9 月加入融通基金管理有限公司， 2015 年 1 月 6 日起至 今任“融通易支付货币市场证券投资基金”、“融通汇财宝货币市场基金（ 2016 年 1 月 18 日 由原融通七天理财债券型证券投资基金转型而来）”基金经理， 2015 年 1 月 21 日起至今任 “融通通源短融债券型证券投资基金”基金经理， 2016 年 4 月 1 日起至今任“融通增利债 券型证券投资基金”基金经理 , 2016 年 7 月 19 日起至今任“融通增丰债券型证券投资基金” 基金经理 。 张一格先生，中国人民银行研究生部经济学硕士、南开大学法学学士，美国特许金融分 析师（ CFA ）。 10 年证券投资从业经历，具有基金从业资格，现任融通基金管理有限公司固 定收益部总经理。历任兴业银行资金营运中心投资经理、国泰基金管理有限公司国泰民安增 利债券型发起式证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、国泰信用 债券型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 、国泰浓 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 6 月加入融通基金管理有限公司， 2015 年 11 月 17 日起至今任“融通易支付货币市 场证券投资基金”基金经理， 2016 年 3 月 15 日起至今任“融通通盈保本混合型证券投资基 金”基金经理， 2016 年 4 月 28 日起至今任“融通增裕债券型证券投资基金”基金经理， 2016 年 5 月 13 日起至今任“融通增祥债券型证券投资基金”基金经理。 （ 2 ） 历任基金经理情况 自 2006 年 1 月 19 日起至 2008 年 3 月 30 日，由陶武彬先生担任本基金的基金经理。 自 2008 年 3 月 31 日起至 2011 年 10 月 12 日，由乔羽夫先生担任本基金的基金经理。 自 2011 年 10 月 13 日起至 2011 年 11 月 2 日，由乔羽夫先生和蔡奕奕女士共同担任本 基金的基金经理。 自 2011 年 11 月 3 日起至 2015 年 1 月 5 日，由蔡奕奕女士担任本基金的基金经理。 自 2015 年 1 月 6 日起至 2015 年 3 月 14 日，由蔡奕奕女士和王涛先生共同担任本基金 的基金经理。 自 2015 年 3 月 15 日起至 2015 年 11 月 16 日，由王涛先生担任本基金的基 金经理。 自 2015 年 11 月 17 日起至今，由王涛先生和张一格先生共同担任本基金的基金经理。 5 、投资决策委员会成员 公司固定收益投资决策委员会成员：固定收益投资总监孙海忠先生，固定收益部总经理、 基金经理张一格先生，固定收益部副总监、基金经理王超先生，基金交易部总经理谭奕舟先 生，风险管理部总经理马洪元先生。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1 、遵守基金合同； 2 、办理基金备案手续； 3 、自基金合同生效之日起 , 以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4 、对所管理的不同基金资产分别设账、进行基金会计核算，编制财务会计报告及基金 报告。 5 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策 , 以专业化的经营方式管理 和运作基金财产； 6 、设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和其他业 务或委托其他机构代理该项业务； 7 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度 , 保证所管理的基 金财产和管理人的财产相互独立 , 对所管理的不同基金分别管理 , 分别记账 , 进行证券投资； 8 、除依据《基金法》等相关法律法规、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任 何第三人谋取利益 , 不得委托第三人运作基金财产； 9 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 10 、依法接受基金托管人的监督； 11 、按规定计算并公告基金资产净值、基金份额净值； 12 、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定； 13 、严格按照《基金法》等相关法律法规和基金合同及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 14 、保守基金商业秘密 , 不得泄露基金投资计划 、投资意向等。除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外 , 在基金信息公开披露前应予保密 , 不得向他人泄露； 15 、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16 、按规定受理申购和赎回申请 , 及时、足额支付赎回款项； 17 、不谋求对上市公司的控股和直接管理； 18 、依据法律法规、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 19 、保存基金的会计账册、报表、记录 15 年以上； 20 、确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规 定的时间内发出；保证基金投资者能 够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的 复印件； 21 、组织并参加基金财产清算小组 , 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 22 、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 23 、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 , 应当承担赔 偿责任 , 其赔偿责任不因其退任而免除； 24 、监督基金托管人按照基金合同规定履行义务，基金托管人违反基金合同造成基金财 产损失时 , 应为基 金份额持有人利益向基金托管人追偿； 25 、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26 、有关法律、法规和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理 的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不 正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1 、承销证券； 2 、向他人提供贷款或者提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 4 、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5 、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券； 6 、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利 害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8 、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （六）基金经理承诺 1 、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4 、不以任何形式为其他机构或个人进行证券交易。 （七）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管 理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 2 、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原 则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、主要内部控制制度 （ 1 ）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计 法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算业 务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、 会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （ 2 ）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险 控制的目标和原 则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险 控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序 性风险管理制度。 （ 3 ）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由 总经理提名，经董事会 聘任，报中国证 监会核准。 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控制 制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向董事 会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过这些制度的 建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务 部门 和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 4 、基金管理人关于内部控制制度的声明 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 三、基金托管人 （一）基金托管人概况 1 、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间： 1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［ 2004 ］ 101 号 组织形式： 其他股份有限公司（上市） 注册资本： 28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话： 010 - 58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立，是我国首家主要由非公有制企业入 股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的 股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民 生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行 成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐 年递增，并保持了快速健康的发展势 头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（ 600016 ）在上海证券交易所挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。 2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一 家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日，民生银 行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股 权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行 为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方 面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独 立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风 险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2009 年 6 月，民生银行在 “ 2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中获 2009 年 中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。 2009 年 9 月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银行被评为“ 2009 中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网站评选”中，民生银行 荣膺“最佳安全性能奖”和“ 2009 年度最佳银行网站”两项大奖。 2009 年 11 月 21 日，在第四届“ 21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行被评为“ 2009 年 .亚洲最佳风险管理银行”。 2009 年 12 月 9 日 , 在由《理财周报》主办的“ 2009 年第二届最受尊敬银 行评选暨 2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了“ 2009 年中国最受尊敬银行”、 “最佳服务私人银行”、“ 2009 年最佳零售银行”多个奖项。 2010 年 2 月 3 日，在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，中国民生银行一 流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评，荣获卓越 2009 年 度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010 年 10 月，在经济观察报主办的“ 2009 年度中国最佳银行评选”中，民生银行获得 评委会奖 —— “中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励 机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立 的。 2011 年 12 月，在由中国金融认证中心（ CFCA ）联合近 40 家成员行共同举办的 2011 中 国电子银行年会上，民生银行荣获“ 2011 年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继 2009 年、 2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，民生银行第三次获此殊荣，是第三 方权威 安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。 2012 年 6 月 20 日，在国际经济高峰论坛上 , 民生银行贸易金融业务以其 2011 - 2012 年 度的出色业绩和产品创新最终荣获“ 2012 年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银 行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖 — 最佳贸易金融银行奖”之后第三次 获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日，民生银行在《 The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评 选中获得“中国最佳银行 - 新秀奖”。 2013 年度 , 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度 中国优秀股权 和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融 服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“ 21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“ 2013 .亚洲最佳投资金融服务银 行”大奖。 在“ 2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“ 2013 卓越竞争力品牌 建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（ 2013 ）》中，民生银行荣获“中国企 业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名 ”、“中国银行业社会 责任指数第一名”。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“ 2013 年度中国最佳企业公 民大奖”。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。 2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“ 2014 亚洲企业管 治典范奖”。 2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。 2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得 《 21 世纪经 济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报“年度卓越私人银行” 等。 2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金 牌创新力托管银行奖”。 2015 年度，民生银行荣获《 EUROMONEY 》 2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。 2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（ 2015 ）》“中国银行业社 会责任发展指数第一名”。 2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014 - 2015 年度中国卓越金融奖评选中 荣获“年度卓越 创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。 2 、主要人员情况 杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银 行总行业务经理，意大利联合信贷银行北京代表处代表，中国民生银行金融市场部处长、资 产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工 作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。 3 、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中华人民共 和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金 持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人 员。资产托管部目前共有员工 70 人，平均年龄 36 岁， 100% 员工拥有大学本科以上学历， 80% 以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100% 都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念， 依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供 安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016 年 6 月 30 日，中国民生银行已托管 99 只证券投资基金，托管的证券投资基金总净值达到 2386.24 亿元。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生.安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程 先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客 户的战略合作。自 2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理财 》杂志颁发的“最具潜力托 管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《 21 世纪经济报道》 颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、场外基金份额（ A 类 /B 类基金份额）销售机构 （ 1 ）直销机构 基金管理人通过在深圳、北京和上海设立的销售服务小组以及网上直销为投资者办理开 放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务： 1 ） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：张里程 电话：（ 0755 ） 26948050 客户服务中心电话： 400 - 883 - 8088 （免长途通话费用）、（ 0755 ） 26948088 2 ） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241 - 1243 单元 邮政编码： 100140 联系人：魏艳薇 电话：（ 010 ） 661909 89 3 ） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组 办公地址：上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6 楼 601 － 602 邮政编码： 200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（ 021 ） 38424889 4 ） 融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：殷洁 联系电话：（ 0755 ） 2694 7856 （ 2 ）代销机构 1 ）中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：李群 客户服务电话： 95568 电话：（ 010 ） 58351666 传真：（ 010 ） 83914283 2 ）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：刘秀宇 客服热线： 95588 3 ）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 联系人：王琳 电话： 95533 4 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 5 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 6 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：（ 010 ） 66223584 传真：（ 010 ） 66226045 客户服务电话： 95526 7 ）中国光大银行股份有限公司 办公地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话： 95595 8 ）深圳平安银行股份有限公司 办公地址：深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：（ 0755 ） 25859591 9 ）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 12 层 法定代表人：吴建 联系人：邓轼坡 电话： 95577 10 ）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：（ 022 ） 58316666 11 ）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：（ 02158781234 传真：（ 021 ） 58408483 12 ）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 电话：（ 021 ） 68475888 13 ) 恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法人代表：蔡国华 联系人：甘学芳 电话： 0535 - 2118050 客服热线： 400 - 813 - 8888 14 ）包商银行股份有限公司（仅代销前端） 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人 : 李镇西 联系人 : 张建鑫 电 话 : 010 - 64816038 客户服务电话： 95352 网址： www.bsb.com.cn ； 15 ）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 传真： 0512 - 69868370 联系人：葛晓亮 电话： 0 512 - 69868519 客服热线： 96067 网址： www.suzhoubank.com 。 16 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏琪 传真：（ 021 ） 38676767 客服电话： 4008888666 17 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（ 010 ） 851 30236 客服电话： 400 - 8888 - 108 18 ） 国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 — 26 层 法定代表人 : 何如 联系人 : 李颖 电话 : （ 0755 ） 82130833 客服电话 :95536 19 ）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：（ 0755 ） 82960167 客服电话： 95565 20 ）金元证券股份有限公司 注册地址 ：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 法定代表人：陆涛 联系人：张霞 电话：（ 0755 ） 21516897 客服电话： 4008888228 21 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人： 范力 联系人：方晓丹 电话：（ 0512 ） 65581136 客服电话： 4008601555 22 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（ 020 ） 87555888 转 833 客户服务热线： 95575 23 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈有安 联系人：邓颜 电话：（ 010 ） 66568292 客服电话： 4008 - 888 - 8888 24 ）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：（ 0755 ） 83516289 客服电话： 4006666888 25 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 — 29 层 法定代表人： 潘鑫军 联系人：吴宇 电话：（ 021 ） 50367888 客服热线： 95503 26 ）海通证券股份有限公司 注册地址 ：上海 广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：（ 021 ） 23219275 客服电话： 4008888001 27 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 电话：（ 021 ） 3338 8229 联系人：李玉婷 客服热线： 95523 或 4008895523 28 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 联系人：王君 电话： 0991 - 7885083 29 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：（ 021 ） 38281963 客服电话： 95562 30 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：丁梅 电话：（ 021 ） 22169130 客服电话： 95525 31 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话：（ 0 21 ） 38637436 客服电话： 95511 转 8 32 ）华安证券股份有限公司 注册地址 ： 安徽省合肥市 政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人： 李工 联系人：范超 电话：（ 0551 ） 65161821 客服电话： 96518 33 ）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：（ 010 ） 84183389 客服电话： 400818811 34 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话：（ 0755 ） 82492193 客户服务电话： 9 5597 35 ）东北证券股份有限公司 注册地址： 长春市自由大路 1138 号 法定代表人： 杨树财 联系人：安岩岩 电话：（ 0431 ） 85096517 客服电话 : 4006000686 36 ）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 法人代表： 步国旬 联系人：徐翔 电话：（ 025 ） 83367888 客服电话 : 4008285888 37 ）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 联系人：陈明 电话：（ 0791 ） 86281305 客服电话： 4008222111 38 ）第一创业证券股份有限公司 联系地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（ 0755 ） 23838751 客服电话： 4008881888 39 ）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：钱卫 联系人：王炜哲 电话：（ 0 21 ） 20328309 客服电话： 4006208888 40 ）华龙证券有限责任公司 注册 地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：（ 0931 ） 8490208 客服电话： 4006898888 41 ）新时代证券股份有限公司 注册地址 ： 北京市 海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人： 田德军 联络人：田芳芳 电话：（ 010 ） 83561072 客服电话： 400698989 42 ）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：梅文烨 电话：（ 0755 ） 82558336 客服热线： 4008001001 43 ）西部证券股份有限公司 办公地址： 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 - 17 层 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话：（ 029 ） 87406649 客服电话： 95582 44 ）方正证券 股份 有限公司 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人： 何其聪 联系人：刘丹 电话：（ 0731 ） 85832463 客服电话： 95571 45 ）上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 电话： 021 - 53686262 联系人： 许曼华 客户服务电话： 4008 - 918 - 918 46 ）信达证券股份有限公司 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 联系人： 鹿馨方 电话：（ 010 ） 63080994 客服电话： 4008008899 47 ）华福证券有限责任公司 办公地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人： 黄金琳 联系人：张腾 电话：（ 0591 ） 87383623 客服电话： 0591 - 96326 48 ） 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：（ 010 ） 60838995 客服电话： 4008895548 49 ）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：蔡咏 联系人：杨鹏军 电话：（ 0551 ） 2207966 客服电话： 95578 50 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：胡天彤 电话：（ 022 ） 28451709 客服电话： 4006515988 51) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（ 0532 ） 8502 3924 客服电话： 95548 52 ） 长江证券 股份 有限公司 联系地址 ：武汉市新华路特 8 号 长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：（ 021 ） 68751860 客服热线： 400 - 8888 - 999 、 95579 53 ）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：（ 0471 ） 4974437 客服电话：（ 0471 ） 496125 9 54) 太平洋证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法人代表：李长伟 联系人：谢兰 电话： 010 - 88321613 客服热线： 0871 - 68898130 55 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 丁学东 电话： 0 10 - 85679888 - 6035 联系人：秦朗 客服电话： 4009101166 56 ）国金证券股份有限公司 注册地址： 成都市东城根上街 95 号 法定代表人： 冉云 电话： 028 - 86690057 联系人： 刘婧漪 客服电话： 4006 - 600109 57 ）中泰证券股份有限公司 注册地址： 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： 021 - 20315255 联系人： 马晓男 客户服务电话： 95538 58 ）西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人： 余维佳 电话： 023 - 63786141 联系人： 张煜 客服电话： 4008096096 59 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 电话： 0755 - 82791065 联系人：吴川 客服热线： 4009908826 60 ）天相投资顾问有限公司 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：（ 010 ） 66045577 61 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：吕慧 电话： 021 - 58788678 - 8816 传真： 021 - 58788678 - 8101 62 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：蒋章 电话： (021)58870011 63 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： (0571)28829790 (021)60897869 客服电话： 4000 - 766 - 123 64 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元 法定代表人：薛峰 传真： 0755 - 82080798 联系人：童彩平 客服电话： 4006 - 788 - 887 65 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼 法定代表人： 其实 联系人：高莉莉、刘若云 电话： (021)54509998 66 ) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人：汪静波 联系人：贾雅楠 电话：（ 021 ） 38509630 67 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：李延鹏 电话： 0755 - 82721122 - 8625 客服电话： 400 - 920 - 0022 68 ) 中期时代基金销售 ( 北京 ) 有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法人代表：路瑶 电话： 400 - 8888 - 160 传真： 010 - 59539866 联系人：朱剑林 69 ）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：王婉秋 电话： 010 - 62020088 传真： 010 - 62020355 客服电话： 400 - 888 - 6661 70 ）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F （ 07 ）单元 法定代表人：卓紘畾 联系人：王娓萍 电话： 0755 - 33376853 传真： 0755 - 33065516 客服电话： 4006 - 877 - 899 71 ) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法人代表：罗细安 电话： 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