[发行]宝盈策略增长混合：更新招募说明书（2016年9月）
宝盈策略增长混合型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一六年九月 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 重要提示 根据 2014年8月8日正式实施的证监会令第 104号《公开募集证券投资基金运作管理办 法》的规定，本基金管理人于 2015年8月5日发布《关于宝盈策略增长股票型证券投资基 金更名并相应修改基金合同的公告》，将本基金类型变更为混合型证券投资基金，基金 名称变更为“宝盈策略增长混合型证券投资基金”，对应基金简称变更为“宝盈策略增 长混合”。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金的募集已于 2006年9 月28日经中国证监会证监基金字【 2006】195号《关于同意宝盈策略增长股票型证券投资 基金募集的批复》审核同意，本招募说明书亦经过中国证监会核准，但中国证监会对本 基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放 在银行或存款类金融机构。 基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金基金合同自 2007年1月19日起正式生效。 本招募说明书 (更新 )所载内容截止日为 2016年7月19日,有关财务数据和净值表现截 止日为 2016年6月30日。基金托管人中国农业银行对本招募说明书 (更新 )中的投资组合报 告和业绩表现进行了复核确认。 1 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 目录 一、绪言 .......................................................................................................................................3 二、释义 .......................................................................................................................................4 三、基金管理人 ............................................................................................................................8 四、基金托管人 ..........................................................................................................................22 五、相关服务机构 ......................................................................................................................24 六、基金的募集 ..........................................................................................................................35 七、基金合同的生效 ..................................................................................................................38 八、基金份额的申购和赎回 ......................................................................................................39 九、基金转换 ..............................................................................................................................46 十、基金的投资 ..........................................................................................................................50 十一、基金的业绩 ......................................................................................................................64 十二、基金的财产 ......................................................................................................................65 十三、基金资产的估值 ..............................................................................................................66 十四、基金的收益分配 ..............................................................................................................72 十五、基金的费用与税收 ..........................................................................................................73 十六、基金的会计与审计 ..........................................................................................................75 十七、基金的信息披露 ..............................................................................................................76 十八、风险揭示 ..........................................................................................................................78 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................................80 二十、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................82 二十一、基金托管协议的内容摘要 ..........................................................................................98 二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................106 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...................................................................................109 2 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》以及其他法律法规和 《宝盈策略增长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同 ”）编写，并经中 国证监会核准。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权 任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人取得依基金合同所 发售的基金份额，即成为基金份额持有人，其认购（或申购）基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、本基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅《宝盈策略增长混合型证券投资基金基金合同》。 3 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 本合同、基金合同指《宝盈策略增长混合型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充，本基金合同由《宝盈策 略增长股票型证券投资基金基金合同》修订而成 中国指中华人民共和国大陆地区 (不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区及台湾地区 ) 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章 及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》 元指中国法定货币人民币元 基金或本基金指依据基金合同所募集的宝盈策略增长混合型证券投资基 金 招募说明书指《宝盈策略增长混合型证券投资基金招募说明书》，一份 公开披露本基金管理人及托管人、销售机构及有关中介机 构、基金募集安排、基金合同生效、基金日常申购及赎回、 基金非交易过户、基金份额持有人权利义务及基金份额持 有人大会、基金投资、基金费用及税收、基金财产及计价、 基金收益及分配、基金会计及审计、基金信息披露制度、 基金合同的终止及基金财产的清算、投资于基金的风险提 示等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提 出购买申请的要约邀请文件，及其定期的更新 托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《宝盈策略增长混合型证券投资基金托 管协议》及其任何有效修订和补充 业务规则指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 4 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 银行业监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人指宝盈基金管理有限公司 基金托管人指中国农业银行股份有限公司 销售机构指基金管理人及基金代销机构 基金代销机构指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申 购、赎回和其他基金业务的代理机构 基金销售网点指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、过户、清算及基金 交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记人指宝盈基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的机构 基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的 法律主体 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然 人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民 共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的 可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续后，基金合 同生效的日期 募集期指自基金份额发售之日起到基金募集结束之日止的时间段， 最长不超过 3个月 基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天指公历日 月指公历月 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 5 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 T日 T+n日 认购或发售 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 指投资者在本基金募集期内购买本基金份额的行为 发售公告指《宝盈策略增长股票型证券投资基金份额发售公告》 申购指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点规定的手 赎回 续，向基金管理人购买基金份额的行为 指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点规定的手 转托管 续，向基金管理人卖出基金份额的行为 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交 易账户转入另一交易账户的业务；为本条定义之目的，交 易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况 的账户 基金转换指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的本基金管 理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基 金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金 定期定额投资计划 （转入基金）的基金份额的行为 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投 资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种 投资方式 基金收益指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、 银行存款利息以及其他收益 基金账户指基金注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基 金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 基金资产总值指本基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和 应收申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总 数的结果 6 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 的过程 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网 站 不可抗力指本合同当事人无法预见、无法控制、无法避免且在本合 同经基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合 同当事人无法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但 不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易所非正常暂停或停止交易 7 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 成立时间： 2001年 5月 18日 法定代表人：李文众 总经理：汪钦 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 注册资本： 10000万元人民币 电话： 0755—83276688 传真： 0755—83515599 联系人：王中宝 2、基金管理人股权结构及组织结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字 [2001]9号文批准发起设立，现有股东包括 中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司 持有本公司 75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25%的股权。 公司下设投资部、固定收益部、专户投资部、研究部、量化投资部、创新业务部、 集中交易部、海外投资部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、客户服务部、电子 商务部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经理办 公室等 19个部室及北京办事处、上海办事处；此外，还设立了投资决策委员会、风险管 理委员会和信息技术治理委员会（简称 IT治理委员会）。 (二)证券投资基金管理情况 截至 2016年 6月 30日，本基金管理人共管理一只封闭式证券投资基金：基金鸿阳； 二十一只开放式证券投资基金：宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿 海区域增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵 活配置混合型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型 证券投资基金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中证 100指数增强型证券投资基金、 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金、宝盈科 技 30灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈 8 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 先进制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金、宝盈 优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈 医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金、 宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金。 (三)主要人员情况 1、公司高级管理人员 （1）董事会 李文众先生，董事长， 1959年生，中共党员，经济师。 1978年 12月至 1985年 5月 在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作； 1985年 6月至 1997年 12月在中国工 商银行成都市信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管理部经理； 1997年 12 月至 2002年 11月成都工商信托投资有限责任公司任职，历任部门经理、总经理助理； 2002年 11月至今在中铁信托有限责任公司任副总经理。 景开强先生，董事， 1958年生，硕士研究生，高级会计师。 1985年 7月至 1989年 10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计师、会计师、财 务主管； 1989年 11月至 2001年 4月在中铁二局机筑公司财务科任职，历任副科长、科 长、总会计师； 2001年 5月至 2003年 10月在中铁二局股份公司任财会部部长，中铁二 局集团专家委员会财务组组长； 2003年 11月至 2005年 10月在中铁八局集团公司任总会 计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。 陈赤先生，董事， 1966年生，中共党员，经济学博士。 1988年 7月至 1998年 5月 任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任； 1998年 5月至 1999年 3月在四川省 信托投资公司人事部任职； 1999年 3月至 2000年 10月在四川省信托投资公司峨眉山办 事处任总经理助理， 2000年 10月至 2003年 6月在和兴证券有限责任公司工作； 2003年 6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限 责任公司副总经理兼董事会秘书。 马宏先生，董事， 1967年生，硕士研究生。 1989年 7月至 1991年 9月，在中国新 兴（集团）总公司工作； 1994年 7月至 1995年 12月，在中化财务公司证券部工作； 1995 年 12月至 1997年 6月，在中国对外经济贸易信托投资有限公司证券部工作； 1997年 7 月至 2001年 3月，在中化国际贸易股份有限公司投资部担任副总经理； 2001年 3月至今， 在中国对外经济贸易信托有限公司任职，先后担任资产管理二部副总经理、投资发展部 9 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。 贺颖奇先生，独立董事， 1962年生，中共党员，管理学博士。 1986年至 1992年， 在河北大学经济系任教； 1995年至 2001年，在厦门大学管理学院任教； 2001年至 2003 年在清华大学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究工作； 2003年 7月至 2010年 4月，在清华大学会计研究所从事教学与科研工作，任清华大学会计研究所党支 部书记，副教授； 2010年 5月至今，在北京国家会计学院任副教授，兼任福建星网锐捷 公司独立董事。 屈文洲先生，独立董事， 1972年生，中共党员，金融学博士。 1995至 1997年，任 厦门建发信托投资公司海滨证券营业部投资信息部主任； 1997至 2001年，任厦门建发 信托投资公司投资银行部经理； 1998至 1999年，借调中国证监会厦门特派办上市公司监 管处； 2001至 2003年任厦门市博亦投资咨询有限公司总经理； 2003至 2005年任深圳 证券交易所研究员； 2005至今，在厦门大学管理学院从事教学与研究工作。现任厦门大 学管理学院教授、博士生导师，厦门大学中国资本市场研究中心主任，厦门大学管理学 院财务学系副主任。兼任厦门空港、山东航空、莱宝高科的独立董事。 徐加根先生，独立董事， 1969年生，中共党员，西南财经大学教授。 1991年至 1996 年在中国石化湖北化肥厂工作； 1996年至 1999年，在西南财经大学学习； 1999年至今， 在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。 汪钦先生，董事， 1966年生，中共党员，经济学博士。曾就职于中国人民银行河南 省分行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部，历任三亚东方实业股份有限公司副 总经理、国信证券股份有限公司研究所所长、长城基金管理有限公司副总经理。 2010年 11月起任宝盈基金管理有限公司总经理。 （2）监事会 张建华女士，监事， 1969年生，高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力 风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责 任公司金融同业部总经理。 张新元先生，员工监事， 1973年生，硕士。曾就职于黄河证券有限责任公司周口营 业部、民生证券有限责任公司周口营业部、长城基金管理有限公司。 2011年 7月起至今， 在宝盈基金管理有限公司工作，曾任总经理办公室主任、机构业务部总监，现任宝盈基 金管理有限公司总经理助理、创新业务部总监。 （3）其他高级管理人员 10 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 张瑾女士，督察长， 1964年生，工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技 处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。 2001年加入宝盈基金管理 有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监， 2013年 12月起任宝盈基金管理有 限公司督察长。 杨凯先生， 1974年生，中山大学岭南学院 MBA。2003年 7月至今，在宝盈基金管 理有限公司工作，先后担任市场部总监助理、市场部总监、特定客户资产管理部总监、 研究部总监、总经理助理。目前，其担任宝盈基金管理有限公司副总经理兼鸿阳证券投 资基金基金经理、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈优势产业 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 2、基金经理简历 彭敢先生， 1969年生，金融学硕士。曾任大鹏证券有限责任公司综合研究所行业分 析师、银华基金管理有限公司投资管理部首席策略分析师、万联证券有限责任公司研究 部门业务负责人、财富证券有限责任公司证券投资部副总经理、投资经理。 2010年 9月 加入宝盈基金管理有限公司，现任宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监、宝 盈资源优选混合型证券投资基金基金经理、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、宝盈科技 30灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈睿丰创新灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、宝盈策略增长混合型证券投资基金基金经理。曾任宝盈鸿 利收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理（ 2013年 8月 1日至 2014年 9月 13日）、 鸿阳证券投资基金基金经理（ 2010年 12月 29日至 2013年 8月 1日）。 宝盈策略增长混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间： 王茹远， 2013年 8月 1日至 2014年 10月 17日。 余述胜， 2009年 7月 1日至 2014年 2月 18日。 盛军锋， 2009年 7月 1日至 2011年 4月 19日。 赵龙， 2007年 1月 19日至 2009年 6月 30日。 3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 汪钦先生：宝盈基金管理有限公司总经理。 杨凯先生：宝盈基金管理有限公司副总经理、鸿阳证券投资基金基金经理、宝盈转 型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资 11 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 基金基金经理、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 彭敢先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监、宝盈资源优选混合型 证券投资基金基金经理、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈科技 30灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、宝盈策略增长混合型证券投资基金基金经理。 段鹏程先生：宝盈基金管理有限公司研究部总监、宝盈医疗健康沪港深股票型证券 投资基金基金经理。 葛俊杰先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理、专户投资部总监、专户投资经理。 张新元先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理、创新业务部总监。 陈若劲女士：宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、宝盈增强收益债券型证券投 资基金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理、宝盈祥瑞养老混合型证券投资 基金基金经理、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （四）基金管理人职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履行以下 职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 12 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措 施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止以下《基金法》禁止的行为发生： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； (6)买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （11）故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的合法权益； 13 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在 充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控 制措施而形成的系统。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规 章等部分组成。 为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大程度保 护基金持有人的合法权益，根据《基金法》）、《运作办法》、《证券投资基金管理公司内部 控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》，制定《宝盈基金管理有限 公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件，是制定各项规章制度的基础和依 据。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对 内部控制制度的有效执行承担责任。 1、内部控制目标 公司实行内部控制的目标是： （1）保证公司经营管理的合法合规性； （2）保证基金持有人和资产委托人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； 14 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、内部控制原则 公司内部控制遵循以下原则： （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和 业务环节，并适用于公司每一位员工； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内 部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内 部部门和岗位的设置必须权责分明； （4）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动 指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时进行修改和 完善。 3、公司内部控制制度体系及管理 公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面 是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依 据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务的需要 制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序， 后者的内容不得与前者相违背。 公司各项制度的制订必须满足以下几个要求： （1）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定； （2）符合公司业务发展的需要； （3）符合全面、审慎、适时性原则； （4）授权、监督、报告、反馈主线明确； （5）权利与职责、考核、奖惩相对应。 公司董事会下设风险控制委员会，负责公司整体风险控制的目标和政策，监督风险 控制措施的落实情况，并对公司日常经营、高级管理人员行为的合法合规性进行评估。 同时，公司设督察长、风险管理委员会、监察稽核部定期对公司制度进行检查、评价， 并出具专题报告。督察长的专题报告报董事会，董事会向公司总经理提出修改意见，并 15 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 由总经理负责落实。风险管理委员会、监察稽核部的报告报公司总经理，总经理向有关 机构、部门提出修改意见，由相关机构和部门负责落实。各机构、各部门定期对涉及到 本机构、本部门的制度进行检查和评价，并负责落实有关事项。 4、内部控制基本内容 公司内部控制的内容包括环境控制、业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、 会计系统控制、监察稽核控制以及其他方面控制。 (1)公司环境控制 公司环境控制主要包括治理结构控制、授权控制、内部交易控制和关联交易控制等。 ①治理结构的控制是指公司建立健全科学的法人治理机构，主要内容为：严格按照 现代企业制度的要求，建立符合公司发展需要的健全的组织结构，充分发挥独立董事和 监事会的监督职能，保护投资者利益和公司合法权益；建立决策科学、运营规范、管理 高效的运营机制，包括建立民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务 执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统；建立相互监督、相互制约的部门、 岗位及业务流程，形成严密有效的内控防线。 ②公司业务授权制度主要包括：股东会、董事会和监事会必须充分履行各自职权， 健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行。公司章程对股东会、董事 会和监事会的职权范围和运作方式，对董事、监事的职责作了明确规定，保证了股东会、 董事会和监事会有效运作；公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司各部门在总经 理授权范围内行使相应职能。公司制定了总经理工作细则，对总经理的权限、工作方式、 总经理决定的执行和反馈等作了明确规定，公司各部门均向总经理负责；各项业务和管 理程序必须遵守管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围 内进行。 ③公司内幕交易控制主要内容包括：对内部交易行为的范围作明确规定，明确禁止 内幕交易行为的发生。公司投资管理制度明确禁止内幕交易，监察稽核部对此定期进行 检查；公司加强对员工职业道德教育和对员工行为的检查，防止违反监管机构关于基金 从业人员行为的规范，或公司员工行为准则的行为；建立集中交易制度、防火墙制度、 信息控制制度和投资限制制度等，防止基金投资中内幕交易的发生；建立和完善电脑监 控系统，由监察稽核部实时监控基金的投资和交易活动，尤其是大额买卖和频繁买卖现 象。 ④公司关联交易控制主要内容包括：健全公司治理结构，建立合理的决策程序，充 16 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 分发挥独立董事的作用。公司规定关联交易需经股东会多数同意，并需独立董事同意； 严格分离公司自有资金和基金资金的运作，由监察稽核部定期跟踪公司自有资金运用情 况，避免利益冲突的发生；加强投资过程中关联交易的控制，通过设置股票投资限制名 单、利用电脑系统加强对投资行为的控制等措施，防止侵害基金投资人合法权益和公司 利益的关联交易。 (2)业务控制 业务控制是指以公司开展的各类业务为对象的控制，主要包括投资管理业务控制和 市场开发业务控制。 ①投资管理业务控制 投资管理是公司的主要业务，为此公司根据《中华人民共和国证券法》、《基金法》、 《运作办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等国家有关法律法规，按照 投资管理业务的性质和特点，并结合公司具体情况，制定了严格的管理规章、操作流程 和岗位手册，明确揭示了不同业务可能存在的风险点并应当采取的控制措施。 公司投资管理业务控制主要包括研究业务控制、投资决策业务控制、基金交易业务 控制等。 研究业务控制的主要内容包括：研究工作应保持独立、客观，为此公司独立设立研 究部，在组织架构上保证其独立性；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的 研究方法：公司在多年积累的基础上，集合全体研究员的智慧，归纳和总结出《宝盈基 金行业和上市公司研究指引》，作为公司研究的指导；根据基金合同要求和各基金的投资 风格，在充分研究的基础上建立了公司股票池，并建立各基金的股票备选库；建立研究 与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系：公司对研 究报告的要求做到客观、独立，并结合其质量和数量，以及基金经理对研究报告的评价 进行综合考核。 投资决策业务控制主要内容包括：投资决策须严格遵守法律法规的有关规定，符合 基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全 投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策：公司实行 投资决策委员会领导下的基金经理负责制，从而在充分调动基金经理能动性的同时，有 效地控制了基金投资过程中的管理风险。公司基金管理的最高决策机构为投资决策委员 会，投资决策委员会成员人数原则上不超过 7人，其表决机制为集体决策、有效制衡， 主席有一票否决权；基金经理的投资权限有严格限定，必须按投资决策委员会决定的资 17 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 产配置构建组合，重大投资项目还需根据其投资权限经过投资决策委员会或其执行委员 批准；集中交易部和监察稽核部则对投资权限制度实行有效的监控；投资决策应当有充 分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录：公司投 资管理制度要求重大投资项目必须有公司内部研究报告支持，并经投资决策委员会或其 执行委员批准。上述过程均要求以书面形式进行，相关记录要求永久保存；建立投资风 险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；建立科学的投资管理业绩 评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析 等内容。 基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，公司设立集中交易 部，基金投资的所有交易均需通过集中交易部进行，基金经理不得直接进行交易；同时， 公司在集中交易部设集中接单员，基金经理的交易指令均需通过集中接单员统一接收和 分配，从而防止了可能的交易违规行为；公司建立交易监测系统、预警系统和交易反馈 系统，完善相关的安全设施：公司在交易环节已建立预警机制，并设定了基金交易的限 制措施，超过交易权限的，系统自动禁止执行。交易员每日向基金经理反馈交易信息， 发现异常情况的，则向监察稽核部和投资总监报告；投资指令应当进行审核，确认其合 法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相 应部门与人员；公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对 待：公司交易系统设定的交易原则为 “时间优先、价格优先 ”；在时间、价格均相同的情 况下，则采用公平交易机制，从而保证了公平对待各基金；建立完善的交易记录制度， 每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；公司对场外交易、网下申购等特殊交易 制定了相应的流程和规则。 ②市场开发的业务控制 主要内容包括：建立明确的职责分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性 和可靠性，同时加强内部制衡机制，防止错误和舞弊行为发生；完善产品设计流程，新 产品开发必须符合国家法律、法规的规定，新产品推出前应进行充分的可行性论证，进 行风险识别，提出风险控制措施，并按决策程序报批；制定基金销售的标准化流程，并 选用先进的电子销售系统，不断提供基金销售的服务质量和避免差错的发生。制定统一 的客户资料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料，并对客户资料严格保密；制定注 册登记业务规则和工作流程，做好账户管理工作，加强对交易与非交易过户的注册登记 过户，加强对账户、注册登记资料的管理，加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。 18 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (3)信息披露控制 按照法律、法规和中国证监会有关规定，公司建立了完善的信息披露制度，由监察 稽核部指定专人进行信息的组织、审核和发布，保证了公开披露的信息真实、准确、完 整、及时。 (4)信息技术系统控制 根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，公司制定了 严格的信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。 公司信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整 的技术资料；公司的办公系统和交易系统等均设定了不同的权限，并根据员工岗位授予 不同权限。同时公司通过内外网分离制度、防火墙制度等管理措施，确保系统安全运行。 公司计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合监管机构的有关标准。信息技术部建 立了设备运行和维护责任制，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责，从而保证了 系统的完全、稳定运行。 公司规定信息技术系统设计、软件开发等技术人员的权限仅限于系统维护，不得介 入实际的业务操作，并要求其密码口令定期更换，数据库和操作系统的密码口令则分别 由不同人员保管。 信息数据涉及到基金投资信息和投资人个人信息，属公司重要机密材料。为此，公 司制定了相应的信息数据管理制度，确保信息数据的安全、真实和完整；相关信息要求 每日备份，计算机交易数据的授权修改程序需经部门负责人和监察稽核部同意。 对电子信息系统控制包括： ①电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的 责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责； ②强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员与实际 业务操作人员相互独立制； ③建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库 管理系统口令； ④建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和完整， 并能及时、准确的传递到各职能部门； ⑤严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度； ⑥指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。 19 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 (5)会计系统控制 依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办 法》、《企业财务通则》等国家有关法律法规，公司制订了基金会计制度、公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册，从而建立了对各个风险控制点的会计系统控制。 公司会计部门严格贯彻岗位分离、人员分离制度，在岗位分工的基础上明确各会计 岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。 公司管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，从而保证了不同基 金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。同时，公司基金 会计核算独立于公司会计核算。 公司主要通过以下会计控制措施确保会计核算系统的正常运转： 凭证制度：通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记 载经济业务，明确经济责任。 账务组织和账务处理体系：正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 复核制度：重要信息要求双人复核，以防止会计差错的产生。 (6)监察稽核控制 公司设立督察长，负责组织指导公司的监察稽核工作，督察长由总经理提名，董事 会聘任，并经全体独立董事同意。其任免需报中国证监会核准。督察长履行职责的范围， 涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长定期和不定期向董事会和中国证监会报告 公司内部控制执行情况。 公司设立监察稽核部，在督察长的组织、指导下具体开展监察稽核工作。公司制定 了监察稽核制度，对监察稽核的操作程序和组织纪律等作了明确规定，保障了监察稽核 工作的开展。 5、内部控制措施 内部控制措施是落实公司风险控制理念，确保公司运作和基金投资合法合规的重要 环节，为此公司根据现有业务环节，制定了一整套内部控制措施，主要包括： 为落实 “自上而下 ”再“自下而上 ”的风险控制理念，管理层承诺对风险控制负有全部责 任，确保公司制定的各项内控制度应适用于公司所有部门、业务环节及岗位，并能贯彻 执行。 为落实 “全员参与 ”理念，公司明确划分了各岗位职能权职，层层落实控制措施 : ①投资决策、投资执行、交割、评价由不同部门负责，以达到层层控制的效果。 20 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 ②重要的交易事项由交易主管复核，确保其正确与安全。 对公司风险控制制度、程序通过不同形式、不同层面的培训，使公司员工熟知并采 用： ①订立切实可行的内控制度与标准运用程序。 ②对员工进行风险控制培训。 ③在公司办公系统公布公司规章及信息库，方便员工取阅参考。 ④加强员工风险意识培训，培养其对风险的高度敏感性。 建立管理风险的关键指标监控系统： ①定期检查内部控制制度执行情况时，对于不符规定或未达控制标准的事项作持续 的跟踪。 ②通过检查内部控制制度的执行情况，对内部控制制度定期作自我评估，审查各业 务程序是否符合现实情况的要求，并随时修正。 建立独立的内部与外部稽核制度： ①设立独立的监察稽核部门，制定稽核制度，并由专人负责实施。 ②必要时，公司可通过会计师事务所等专业机构进行外部稽核，推动公司风险控制 的不断完善。 建立信息保密制度： ①公司建立严格的防火墙制度，尤其是公司的投资研究部门、会计清算部门和信息 技术部门，要求对掌握的基金投资和投资人信息严格保密，从而维护投资人权益。 ②非业务相关人员，不得取阅客户或基金管理的相关资料。 ③交易时间内严禁基金经理、交易员等与投资业务有关的人员使用个人的通讯设备， 移动电话须交监察稽核部统一保管。 建立危机处理机制： ①制定危机处理计划，并通过演练确保其可行性。 ②成立危机处理领导小组和工作小组，保证危机处理计划的有效执行。 ③根据行业和公司业务发展，定期检查危机处理计划的可行性和有效性。 6、基金管理人关于内部控制制度声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 21 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23号 注册资本： 32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010-66060069 传真： 010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北京。经国务 院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依 法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构 网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广， 服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国 农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之 列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯 秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大 市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机 构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与 广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质， 业绩突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业 银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010 22 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公正 第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认 可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理 财’牌理财’财颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010年再次荣获《首 席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2013年至 2015年连续获得中国债券市场“优 秀托管机构奖”，2015年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准 成立， 2014年更名为托管业务部 /养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管 处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、 营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托 管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中具有高级职称的专家 30余名，服 务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业 经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2016年 6月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 342只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 ,守法经 营、规范运作、严格监察 ,确保业务的稳健运行 ,保证基金财产的安全完整 ,确保有关信息的 真实、准确、完整、及时 ,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 ,对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 ,配备了专职内 控监督人员负责托管业务的内控监督工作 ,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操 作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理 23 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 ,实 施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 ,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人 为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基 金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面 提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 本基金份额发售机构包括宝盈基金管理有限公司及其委托的代销机构。 宝盈基金管理有限公司可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点），并另行公告。 1、直销机构：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 法定代表人：李文众 电话： 0755-83276688 传真： 0755-83515880 联系人：陈坤 2、代销机构 24 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （1）中国农业银行 联系地址：北京市东城区建国门内大街 69号 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （2）中国建设银行 联系地址：北京市西城区金融大街 25号 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （3）中国工商银行 联系地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （4）中国银行 联系地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （5）交通银行 联系地址：上海市银城中路 188号 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （6）招商银行 联系地址：深圳市福田区深南大道 7088号 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （7）中信银行 联系地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 客户服务电话： 95558 公司网址： www.ecitic.com （8）民生银行 联系地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 25 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （9）北京银行 联系地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 客户服务电话： 95526 公司网址： www.bankofbeijing.com.cn （10）平安银行 联系地址：深圳市深南东路 5047号 客户服务电话： 95511-3 公司网址： www.bank.pingan.com （11）国泰君安证券 联系地址：上海市延平路 135号 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com （12）中信建投证券 联系地址：北京市东城区朝内大街 188号 客户服务电话： 4008888108、95587 公司网址： www.csc108.com （13）国信证券 联系地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话： 8008108868 公司网址： www.guosen.com.cn （14）招商证券 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39－45层 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （15）广发证券 联系地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（ 4301-4316房） 客户服务电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn 26 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （16）中信证券 联系地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦三层 客户服务电话： 400-889-5548 公司网址： www.cs.ecitic.com （17）银河证券 联系地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 c座 客户服务电话： 4008888888、95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （18）海通证券 联系地址：上海市淮海中路 98号金钟广场 19层 客户服务电话： 4008888001、95553 公司网址： www.htsec.com （19）申万宏源证券 联系地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层 客户服务电话： 95523 4008895523 公司网址： www.swhysc.com （20）兴业证券 联系地址：福建省福州市湖东路 99号标力大厦 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （21）长江证券 联系地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 客户服务电话： 4008888999、95579 公司网址： www.cjsc.com.cn （22）安信证券 联系地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层A02单元 客户服务电话： 4008001001 公司网址： www.essence.com.cn （23）西南证券 联系地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 22-25层 27 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话： 4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn （24）万联证券 联系地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、19层 客户服务电话： 4008888133 公司网址： www.wlzq.com.cn （25）国元证券 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179号 客户服务电话： 4008888777 公司网址： www.gyzq.com.cn （26）渤海证券 联系地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 客户服务电话： 4006515988 公司网址： www.bhzq.com （27）中信证券（山东） 联系地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 客户服务电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （28）东吴证券 联系地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 客户服务电话： 0512-96288 公司网址： www.dwjq.com.cn （29）东方证券 联系地址：上海市中山南路 318号2号楼 客户服务电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn （30）长城证券 联系地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 客户服务电话： 4006666888 公司网址： www.cc168.com 28 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （31）国联证券 联系地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层 客户服务电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn （32）浙商证券 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 客户服务电话： 967777 公司网址： www.stocke.com.cn （33）平安证券 联系地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦 客户服务电话： 95511 公司网址： www.stock.pingan.com （34）国都证券 联系地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层（ 100007） 客户服务电话： 400-818-8118 公司网址： www.guodu.com （35）东海证券 联系地址：上海市浦东区东方路 989号中达广场 17楼 客户服务电话： 95531、400-888-8588 公司网址： www.longone.com.cn （36）国盛证券 联系地址：江西省南昌市永叔路 15号 客户服务电话： 400-822-2111 公司网址： www.gsstock.com （37）华西证券 联系地址：四川省成都市陕西街 239号 客户服务电话： 4008888818 公司网址： www.hx168.com.cn （38）第一创业证券 联系地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 29 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话： 400-888-1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn （39）金元证券 联系地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 客户服务电话： 4008888228 公司网址： www.jyzq.com.cn （40）中航证券 联系地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼 客户服务电话： 0791-6768763 公司网址： www.scstock.com （41）中投证券 联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋04、18-21楼 客户服务电话： 4006008008、95532 公司网址： www.china-invs.cn （42）九州证券 联系地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 D座5层 客户服务电话： 400-654-3218 公司网址： www.jzsec.com厦门证券 联系地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 客户服务电话： 0592-5161816 公司网址： www.xmzq.com.cn （43）世纪证券 联系地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40/42层 客户服务电话： 0755-83199511 公司网址： www.csco.com.cn （44）中金公司 联系地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及 28层 客户服务电话： 010-65051166 公司网址： www.cicc.com.cn （45）信达证券 30 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系地址：北京市西城区三里河东路 5号中商大厦 10层 客户服务电话： 4008008899 公司网址： www.cindasc.com （46）中泰证券 联系地址：山东省济南市市中区经七路 86号 客户服务电话： 95538 （47）公司网址： www.zts.com.cn英大证券 联系地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层 客户服务电话： 400-018-8688 公司网址： www.ydsc.com.cn （48）华福证券 联系地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 客户服务电话： 0591-96326 公司网址： www.hfzq.com.cn （49）天相投顾 联系地址：北京市西城区新街口外大街 28号C座505 客户服务电话： 010-66045678 公司网址： www.txsec.com （50）光大证券 联系地址：上海市浦东南路 528号上海证券大厦南塔 16楼 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （51）华泰证券 联系地址：江苏省南京市中山东路 90号 客户服务电话： 4008895597、95597 公司网址： www.htsc.com.cn （52）东莞农村商业银行 联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 客户服务电话： 0769-961122 公司网址： www.drcbank.com 31 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 （53）五矿证券 联系地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心大厦 47-49层 客户服务电话： 40018-40028 公司网址： www.wkzq.com.cn （54）上海长量基金销售 联系地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层 客户服务电话： 400-089-1289 公司网址： www.erichfund.com. （55）深圳众禄基金销售 联系地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 25层 客户服务电话： 4006788887 公司网址： www.jjmmw.com （56）上海天天基金销售 联系地址：上海市徐汇区龙田路 195号3C座7楼 客户服务电话： 4001818188 公司网址： www.1234567.com.cn （57）杭州数米基金销售 联系地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号12楼 客户服务电话： 4000766123 公司网址： www.fund123.cn （58）国海证券 联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号 客户服务电话： 4008888100、95563 公司网址： www.ghzq.com.cn （59）好买基金销售 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 客户服务电话： 400-700-9665 公司网站： www.ehowbuy.com （60）中期时代基金销售 联系地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号1幢11层1103号 32 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话： 95162 公司网站： www.cifcofund.com （61）和讯信息科技有限公司 联系地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 客户服务电话： 400-920-0022 公司网址： www.hexun.com （62）众升财富（北京）基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室客户服务电话： 400-059-8888公司网址： www.wy-fund.com （63）华宝证券 联系地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 客户服务电话： 021-38929908 公司网址： 400-808-0069 （64）广州证券 联系地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、 20楼 客户服务电话： 961303 公司网址： www.gzs.com.cn （65）东兴证券 联系地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 客户服务电话： 400-888-8993 公司网站： www.dxzq.net （66）唐鼎耀华 联系地址：北京市朝阳区亮马桥路 40号二十一世纪大厦 A座303室 客户服务电话： 4008199868 公司网站： www.tdyhfund.com （67）上海基煜 联系地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室 客户服务电话： 021-65370077 公司网站： www.jiyu.com.cn （68）上海汇付金融服务有限公司 33 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系地址：上海市黄浦区中山南路 100号19层 客户服务电话： 400-820-2819 公司网址： tty.chinapnr.com （69）上海陆金所资产管理有限公司 联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元 客户服务电话： 4008-219-031 网址： www.lufunds.com （70）浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址：杭州市文二西路一号 903室 客服电话： 4008-773-772 公司网址： www.5ifund.com （71）珠海盈米财富管理有限公司 联系地址：珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491 客服电话： 020-89629066 公司网址： www.yingmi.cn （72）北京汇成基金销售有限公司 联系地址：北京市海淀区中关村大街 11号11层1108 客户服务电话： 4006-199-059 公司网站： www.fundzone.cn （73）大泰金石投资管理有限公司 联系地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 客户服务电话： 400-928-2266 公司网站： www.dtfunds.com （74）上海凯石财富基金销售有限公司 联系地址：上海市黄浦区西藏南路 765号602-115室 客服电话： 4006-433-389 公司网址： www.lingxianfund.com （75）上海利得基金销售有限公司 联系地址：上海市宝山区蕴川路 5475号1033室 客服电话： 400-067-6266 34 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 公司网址： www.leadfund.com.cn (二)注册登记机构 注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 法定代表人：李文众 电话： 0755-83276688 传真： 0755-83515466 联系人：陈静瑜 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 经办律师：廖海、刘佳 电话：（ 021）51150298 传真：（ 021）51150398 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（ 021）23238888 经办注册会计师：薛竞、周祎 联系人：周祎 六、基金的募集 本基金由基金管理人宝盈基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销 35 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 售办法》、基金合同及其他有关规定募集，本次募集已经中国证监会证监基金字【 2006】 195号《关于同意宝盈策略增长股票型证券投资基金募集的批复》核准，自 2006年12月26 日起向社会公开募集。截至 2007年1月17日，基金募集工作已顺利结束。 本次募集净销售额为 9,566,621,346.92元人民币，有效认购户数为 345,713户。认购资 金在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 1,687,685.50元，折算为基金份额分别计入 各基金份额持有人基金账户，归基金份额持有人所有。上述资金已于 2007年1月19日全额 划入本基金在托管人中国农业银行开立的宝盈策略增长股票型证券投资基金托管专户。 按照每份基金单位面值人民币 1.00元计算，本次募集期募集的基金份额及利息转份额共计 9,568,309,032.42份。 根据 2014年8月8日正式实施的证监会令第 104号《公开募集证券投资基金运作管理办 法》的规定，本基金管理人于 2015年8月5日发布《关于宝盈策略增长股票型证券投资基 金更名并相应修改基金合同的公告》，将本基金类型变更为混合型证券投资基金，基金 名称变更为“宝盈策略增长混合型证券投资基金”，对应基金简称变更为“宝盈策略增 长混合”。 （一）基金类别 契约型开放式混合型基金。 （二）基金存续期 不定期。 (三)基金份额面值 本基金每份基金份额初始面值为 1.00元。 （四）基金募集期 自基金份额发售之日起至基金募集结束之日，但最长不得超过 3个月，具体发售时 间见发售公告。 (五)募集场所及方式 本基金通过基金管理人直销网点与中国农业银行、中国建设银行等代销机构相关营 业网点公开发售。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留 和提前发售基金份额。 具体销售城市名单和联系方式请见《宝盈策略增长股票型证券投资基金份额发售公 36 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 告》。 本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一 经受理不得撤消。 (六)发售对象 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者 (法律法规禁止投资证券投资基金的 除外 )及合格境外机构投资者。 (七)预期募集规模 本基金不预设目标募集规模。 （八）认购费用 本基金认购费率为： 费用费率（设认购金额为 M） 认购费 M<500万 1.2% 500万 ≦ M<1000万 0.6% M≧1000万固定费用 1000元 （九）基金认购份额的计算 本基金采用金额认购的方法，认购份数的计算方法如下： 认购费用 =认购金额 ×认购费率 净认购金额 =（认购金额 +认购利息）－认购费用 认购份额＝净认购金额 /基金份额面值 每基金份额的面值为人民币 1.00元。认购份额计算结果保留到小数点后 2位，第 3 位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。 例如，某基金投资人斥资 100万元认购本基金，认购期利息假设为 2000元，该投资 人可得到的认购份额为： 认购份额＝（ 1,000,000＋2,000）-12,000/1.00＝999,000份基金份额 即基金投资人斥资 100万元认购本基金，可获得 999,000份基金份额。 （十）基金认购程序及认购金额的限制 基金投资人可在基金募集期间的任一交易日到基金销售网点认购本基金，首次认购 之前必须持有效证件先开立宝盈基金管理有限公司基金账户和销售网点交易账户，并持 银行划款单据在该销售网点填写《宝盈开放式基金交易类业务申请表》办理基金认购手 续。 37 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，首次认购的最低金额为人民币 1000 元，每次追加认购的最低金额为人民币 1000元。 （十一）募集期间认购资金利息的处理方式 投资者的认购资金在基金募集期形成的利息，在基金合同生效时折算成基金份额，归投 资者所有。其中利息的具体金额，以本基金的注册登记机构计算并确认的结果为准。 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 本基金自份额发售之日起 3个月内，在基金募集总份额不少于 2亿份，基金净认购 金额超过人民币 2亿元，且认购户数达到或超过 200户的条件下，基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会 办理基金备案手续。 基金管理人在募集期间达到基金的备案条件，办理完毕基金备案手续后，基金合同 生效；否则基金合同不生效。本基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行， 不得动用。认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《宝盈 策略增长股票型证券投资基金基金合同》、《宝盈策略增长股票型证券投资基金招募说明 书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，宝盈基金管理有限公司（以下简称 “本基金 管理人 ”）已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2007年 1月 19日获中国证监会 基金部函【 2007】19号文书面确认，基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起， 本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 若本基金在募集期间未能达到基金合同的备案条件，基金合同不能生效，基金管理 人应承担全部募集费用，并将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30天内退还基金认购人。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 本基金合同生效后的存续期内，有效基金份额持有人数量连续 20个工作日达不到 200人，或连续 20个工作日基金资产净值低于人民币 5,000万元，基金管理人应当及时 38 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。法律法规或中国证监会另 有规定的，从其规定。 八、基金份额的申购和赎回 （一）申购、赎回场所 本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的基金代销机构。 投资者应当在本基金销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金的申购与赎回。 （二）申购、赎回办理时间 1、开放日及开放时间 本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时间（即开放日）为上海证券交易所、 深圳证券交易所的交易日。在开放日的具体业务办理时间由基金管理人与销售机构约定 后另行公告。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人 将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整，但此项调整不应对投资者 利益造成实质影响。基金管理人将有关调整的公告同时报中国证监会备案，并在实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 2、申购的开始时间 自基金合同生效日起不超过 3个月开始办理申购。 3、赎回的开始时间 自基金合同生效日起不超过 3个月开始办理赎回。 4、在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日 3个工作日 前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 （三）申购与赎回的原则 1、申购和赎回的价格均为基金份额净值； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金的申购与赎回以书面方式或经基金管理人认可的其它方式进行； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 39 宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书 5、基金管理人在不损害基金份额持有人合法权益的情况下可调整上述原则，但应最 迟在新规则实施 3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体予以公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销 售机构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回 的申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 在 T日规定时间内受理的申购或赎回申请，正常情况下，本基金注册登记人应在 T+1 日为投资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构 或以销售机构规定的其它方式查询申购与赎回的成交情况。 3、申购和赎回的款项支付（未完）  |