[发行]融通货币：更新招募说明书（2016年第2号）
融通易支付货币市场证券投资基金 更新招募说明书 （2016年第2号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 日 期： 二○一六年九月 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 重要提示 融通易支付货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字 [2005]195号文核准募集。本基金基金合同于 2006年 1月 19日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投 资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不 保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2016年 7月 19日，有关财务数据截止 日为 2016年6月30日（财务数据未经审计）。 1 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 目录 一、绪言.................................................................. 1 二、释义.................................................................. 2 三、基金管理人 ............................................................ 6 四、基金托管人 ........................................................... 15 五、相关服务机构 ......................................................... 22 六、基金的募集 ........................................................... 47 七、基金合同的生效 ....................................................... 48 八、基金份额的分类 ....................................................... 49 九、E类基金份额的上市交易 ................................................ 51 十、基金份额的申购、赎回和转换 ........................................... 52 十一、基金的投资 ......................................................... 65 十二、基金的业绩 ......................................................... 75 十三、基金的财产 ......................................................... 77 十四、基金资产的估值 ..................................................... 78 十五、基金的收益分配 ..................................................... 82 十六、基金的费用与税收 ................................................... 85 十七、基金的会计与审计 ................................................... 88 十八、基金的信息披露 ..................................................... 89 十九、风险揭示 ........................................................... 93 二十、基金的终止与清算 ................................................... 94 二十一、基金合同的内容摘要 ............................................... 96 二十二、基金托管协议的内容摘要 .......................................... 110 二十三、对基金份额持有人的服务 .......................................... 122 二十四、其他应披露事项 .................................................. 124 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ........................................ 125 二十六、备查文件 ........................................................ 126 2 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 一、绪言 《融通易支付货币市场证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《货币市场基金监督管理办法》、《基金管理公司进 入银行间同业市场管理规定》（以下简称《管理规定》）、《关于实施＜货币市场基金监督管理 办法＞有关问题的规定》、《货币市场基金信息披露特别规定》（以下简称《信息披露特别规 定》）和其他有关法律法规以及《融通易支付货币市场证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投 资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构 , 本基金管理人不 保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购或申购本基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指融通易支付货币市场证券投资基金（简称：融通易支付货币）； 基金合同： 指《融通易支付货币市场证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何修订和补充； 招募说明书或本招募说明 书： 指《融通易支付货币市场证券投资基金招募说明书》； 发售公告： 指《融通易支付货币市场证券投资基金份额发售公告》； 《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施，并经 2012年 12月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民 代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中 华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订； 《运作办法》： 指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日起实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订； 《销售办法》： 指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日起实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日起实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 《货币市场基金监督管理 办法》： 指中国证监会及中国人民银行 2015年 12月 17日颁布、2016年 2 月 1日起施行的《货币市场基金监督管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订； 《管理规定》： 指 1999 年 8 月27 日中国证监会发布（转发）并于1999 年8 月 27 日起施行的《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》，及 有权机关对其做出之修订与补充； 《信息披露特别规定》：指 2005 年 3 月25 日中国证监会发布，并于2005 年4 月 1日起 2 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 施行的证券投资基金信息披露编报规则第5 号《货币市场基金信 息披露特别规定》，及有权机关对其作出之修订与补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行业监管机构： 指中国银行业监督管理委员会、中国人民银行或其他经国务院授权 的机构； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人； 基金管理人： 指融通基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国民生银行股份有限公司； 基金份额持有人： 指依法或依据基金合同、招募说明书或更新招募说明书取得和持有 本基金基金份额的投资者； 销售机构： 指基金管理人和基金销售代理人； 基金销售代理人： 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换 及转托管等业务的机构； 基金注册登记机构： 指融通基金管理有限公司或接受融通基金管理有限公司委托办理 基金注册与过户登记业务的机构； 基金账户： 指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的基金份额 余额及其变动情况的账户； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于 证券投资基金的自然人投资者； 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于 证券投资基金的法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关 法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 基金合同生效日： 指基金募集期结束并达到成立条件，向中国证监会办理基金合同备 案手续后，收到其书面确认之日； 基金存续期： 指基金合同生效至基金合同终止，基金存续的不定期之期限； 转换： 指基金份额持有人要求基金管理人将其持有的本基金份额转换为 3 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 基金管理人管理的其他开放式基金份额的行为； 日／天： 指公历日； 月： 指公历月； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T日：指申购、赎回或其他交易的申请日； T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包括 T日）； 元： 指人民币元； 申购： 指基金存续期间投资者通过销售机构向基金管理人提出申请购买 本基金份额的行为； 赎回： 指基金存续期间基金份额持有人通过销售机构向基金管理人提出 申请将基金份额兑换为现金的行为； 转换： 指基金份额持有人要求基金管理人将其持有的本基金份额转换为 基金管理人管理的其他开放式基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间进行转托管的行为； 非交易过户： 指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照 一定规则从某一投资者账户转移到其他账户的行为； 销售服务费用： 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用。本基金对各 类基金份额按照一定的费率计提销售服务费，该笔费用从各类基金 份额财产中计提，属于基金的营运费用； 基金份额类别 本基金的基金份额分为 A类基金份额、 B类基金份额和 E类基金份 额，各类基金份额单独设置基金代码。基金管理人分别公布 A类基 金份额和 B类基金份额的每万份基金净收益和 7日年化收益率，以 及 E类基金份额每百份基金净收益和 7日年化收益率； 场外基金份额类别的升级 指当投资者在单个基金账户保留的 A类基金份额之和达到 B类基金 份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资者在单个 基金账户保留的 A类基金份额全部升级为 B类基金份额； 场外基金份额类别的降级 指当投资者在单个基金账户保留的 B类基金份额之和不能满足该 4 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 类基金份额最低份额限制时，基金的注册登记机构自动将投资者在 单个基金账户保留的 B类基金份额全部降级为 A类基金份额； 固定基金份额净值交易： 指本基金存续期内，无论基金投资是否盈利或亏损，投资者申购、 赎回本基金份额，均适用固定基金份额净值进行交易。本基金场外 A类基金份额和 B类基金份额的固定基金份额净值为1.00 元，场 内 E类基金份额的固定基金份额净值为 100.00元； 日每万份基金净收益： 指 A类基金份额和 B类基金份额每万份基金份额的日净收益； 日每百份基金净收益： 指 E类基金份额每百份基金份额的日净收益； 基金 7日年化收益率： 指以最近七日（含节假日）收益所折算的年资产收益率； 摊余成本法： 指本基金资产的计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利 率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊 销，每日计提损益； 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免的事件或因素， 包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政 府征用、没收、证券交易场所非正常停市、相关法律、法规、规章、 政策及行政命令的颁布或变更或其它突发事件； 指定报刊和网站： 指中国证监会指定的证券投资基金用于进行信息披露的报纸、互联 网站等媒介； 收益账户： 指本基金为 E类基金份额投资人分配的虚拟账户，用于登记该类投 资人基金份额的累计收益； 场内： 指通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易 所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所。通过该等 场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回； 场外： 指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额申购 和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称场外 申购、场外赎回。 5 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 目前公司股东及出资比例为：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司 （Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）基金管理人主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年 1月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011年 1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年 1月至今，任公司独 立董事。 董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人 民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证券股 份有限公司党委书记兼副董事长，华林证券有限责任公司党委书记。2007年 1月至今，任 公司董事。 6 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。 历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业部综合 管理处主管。2015年 2月至今，任公司董事。 董事David Semaya（薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董 事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管理 有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托银行 有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者(英国)首席执行官，巴克莱集团、财富管理 (英国)董事及总经理。2015年6月至今，任公司董事。 董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年 6月至今，任公司董事。 董事孟朝霞女士，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿保险 股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管 理有限公司副总经理。2015年 2月至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015年 8月起至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，简历同上。 总经理孟朝霞女士，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心 总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2014年 9月至今，任公司总经理。 常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国 波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年 3 月至今，任公司常务副总经理。 副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总 监，富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市 场总监。2015年 9月起至今，任公司副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务 7 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 员，曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年 3月至 今，任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 王涛先生，南开大学经济学硕士，13年证券投资从业经历，具有基金从业资格。历任 中国工商银行深圳市分行外汇及衍生品交易员、招商银行总行金融市场部交易员、东莞证券 固定收益类产品投资经理。2014年 9月加入融通基金管理有限公司，2015年 1月 6日起至 今任“融通易支付货币市场证券投资基金”、“融通汇财宝货币市场基金（2016年 1月 18 日由原融通七天理财债券型证券投资基金转型而来）”基金经理，2015年1月21日起至今 任“融通通源短融债券型证券投资基金”基金经理，2016年 4月 1日起至今任“融通增利 债券型证券投资基金”基金经理。 张一格先生，中国人民银行研究生部经济学硕士、南开大学法学学士，美国特许金融分 析师（CFA）。10年证券投资从业经历，具有基金从业资格，现任融通基金管理有限公司固 定收益部总经理。历任兴业银行资金营运中心投资经理、国泰基金管理有限公司国泰民安增 利债券型发起式证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、国泰信用债券型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰浓 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金基金经理。 2015年 6月加入融通基金管理有限公司，2015年 11月 17日起至今任“融通易支付货币市 场证券投资基金”基金经理，2016年 3月 15日起至今任“融通通盈保本混合型证券投资基 金”基金经理，2016年 4月 28日起至今任“融通增裕债券型证券投资基金”基金经理，2016 年 5月 13日起至今任“融通增祥债券型证券投资基金”基金经理,2016年 7月19日起至今 任“融通增丰债券型证券投资基金”基金经理。 （2）历任基金经理情况 自 2006年 1月 19日起至2008年 3月30日，由陶武彬先生担任本基金的基金经理。 自 2008年3月 31日起至 2011年 10月 12日，由乔羽夫先生担任本基金的基金经理。 自 2011年 10月 13日起至 2011年 11月 2日，由乔羽夫先生和蔡奕奕女士共同担任本 基金的基金经理。 自 2011年 11月3日起至 2015年1月 5日，由蔡奕奕女士担任本基金的基金经理。 自 2015年 1月 6日起至 2015年 3月 14日，由蔡奕奕女士和王涛先生共同担任本基金 的基金经理。 8 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 自 2015年 3月 15日起至2015年 11月 16日，由王涛先生担任本基金的基金经理。 自 2015年 11月 17日起至今，由王涛先生和张一格先生共同担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司固定收益投资决策委员会成员：固定收益投资总监孙海忠先生，固定收益部总经理、 基金经理张一格先生，固定收益部副总监、基金经理王超先生，基金交易部总经理谭奕舟先 生，风险管理部总经理马洪元先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理基金备案手续； 2、自基金合同生效之日起，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 3、对所管理的不同基金财产分别设账、进行基金会计核算，编制财务会计报告及基金 报告； 4、充分考虑本基金的特点，并配备具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以 专业化的经营方式管理和运作基金财产； 5、设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回或委托其 他机构代理该项业务； 6、设置相应的部门并配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册与过户登 记工作或委托其它机构代理该项业务； 7、建立健全内部风险控制、监察稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基 金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资； 8、除依据《基金法》等相关法律法规、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及基金份额持有人以外的任何第三方谋取利益； 9、除依据法律法规和基金合同的规定外，不得委托第三人管理、运作基金财产； 10、依法接受基金托管人的监督； 11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定； 12、按有关规定计算并公告基金资产净值及 A类基金份额和 B类基金份额的每万份基金 净收益和基金 7日年化收益率、E类基金份额的每百份基金净收益和 7日年化收益率； 13、严格按照《基金法》等相关法律法规和基金合同及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 14、按照法律法规、基金合同及其他有关规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎 9 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 回款项； 15、按基金合同的约定确定基金收益方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16、保守基金的商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等；除法律法规和基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露。但因遵守和 服从司法机构、中国证监会或其它监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露或为了 基金审计目的而作出的披露不应视为基金管理人违反基金合同约定的保密义务； 17、依据法律法规、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 18、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以上； 19、组织并参加基金清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； 22、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应承担赔偿 责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 23、确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资者 能够按照基金合同约定的时间和方式，查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复 印件； 24、负责为基金聘请注册会计师和律师； 25、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 26、基金合同不能生效时按规定退还所募集资金本息，并承担发行费用； 27、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人利益的 行为及进行不公平的资源分配； 28、不从事任何有损本基金其他当事人合法权益的活动； 29、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它义务。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 10 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人提供贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 11 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 5、向基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会、中国人民银行规定禁止的其他投资 或活动。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他机构或个人进行证券交易。 （七）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 12 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算业 务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、 会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原 则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险 控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序 性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控制 制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向董事 会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 13 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过这些制度的 建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务 部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控制。 14 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 四、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年2月 7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行于 1996年 1月 12日在北京正式成立，是我国首家主要由非公有制企业入 股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的 股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民 生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行 成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势 头。 2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003 年 3月 18日，中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年 11月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58亿元人民币次级债券，成为中国第一 家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年 10月 26日，民生银 行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股 权分置改革提供了成功范例。 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行 为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方 面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独 15 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风 险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2009年 6月，民生银行在 “2009年中国本土银行网站竞争力评测活动”中获 2009年 中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。 2009年9月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银行被评为“2009 中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网站评选”中，民生银行 荣膺“最佳安全性能奖”和“2009年度最佳银行网站”两项大奖。 2009年 11月 21日，在第四届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行被评为“2009年 .亚洲最佳风险管理银行”。 2009年 12月 9日,在由《理财周报》主办的“2009年第二届最受尊敬银行评选暨 2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了“2009年中国最受尊敬银行”、 “最佳服务私人银行”、“2009年最佳零售银行”多个奖项。 2010年 2月 3日，在“卓越 2009年度金融理财排行榜”评选活动中，中国民生银行一 流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评，荣获卓越 2009年 度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010年 10月，在经济观察报主办的“2009年度中国最佳银行评选”中，民生银行获得 评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励 机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立 的。 2011年 12月，在由中国金融认证中心（CFCA）联合近 40家成员行共同举办的 2011中 国电子银行年会上，民生银行荣获“2011年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继 2009 年、2010年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，民生银行第三次获此殊荣，是第三 方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。 2012年 6月 20日，在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012年 度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银 行继 2010年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次 获此殊荣。 2012年 11月 29日，民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012年度 AAA国家奖项评 选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。 2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权 16 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21世纪传媒颁发的 2013年PE/VC最佳金融 服务托管银行奖。 2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013.亚洲最佳投资金融服务银 行”大奖。 在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越竞争力品牌 建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行荣获“中国企 业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会 责任指数第一名”。 在 2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中国最佳企业公 民大奖”。 2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。 2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014亚洲企业管 治典范奖”。 2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。 2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得《21世纪经 济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报“年度卓越私人银行” 等。 2015年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金 牌创新力托管银行奖”。 2015年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。 2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中国银行业社 会责任发展指数第一名”。 2015年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015年度中国卓越金融奖评选中 荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。 2、主要人员情况 杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银 17 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 行总行业务经理，意大利联合信贷银行北京代表处代表，中国民生银行金融市场部处长、资 产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工 作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成为《中华人民共 和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金 持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人 员。资产托管部目前共有员工 70人，平均年龄 36岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80% 以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念， 依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供 安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016年 6月 30日，中国民生银行已托管 99只证券投资基金，托管的证券投资基金总净值达到 2386.24亿元。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生.安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程 先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客 户的战略合作。自 2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托 管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》 颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法 经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维 护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生银行股份 有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心共同组成。总行审 计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内设独立、专职的风险监督中 心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划，组织、指导、协调、监督各业务中心 风险控制工作的实施。各业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 18 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 3、内部风险控制原则 (1)全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透各项业务过程 和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范 围内的风险负责。 (2)独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度的独立性和权 威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3)相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立 不同岗位之间的制衡体系。 (4)定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和 操作性。 (5)防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、 研发和营销等部门严格分离。 4、内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人 员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并实施风 险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并 签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保 证业务不中断。 5、资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个 方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个 系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与 19 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有 这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全 员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范 围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制，横向 多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视 内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制 制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环 境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落实检查 是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督 中心，依照有关法律规章，每两个月对业务的运行进行一次稽核检查。总行审计部也不定期 对资产托管部进行稽核检查。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度控制风 险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险 控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提 和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益 分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规 规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进 行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 20 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 21 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外基金份额（A类/B类基金份额）销售机构 （1）直销机构 基金管理人通过在深圳、北京和上海设立的销售服务小组以及网上直销为投资者办理开 放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务： 1） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 邮政编码：518053 联系人：张里程 电话：（0755）26948050 客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088 2） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 1241-1243单元 邮政编码：100140 联系人：魏艳薇 电话：（010）66190989 3） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组 办公地址：上海市世纪大道 8号国金中心汇丰银行大楼 6楼601－602 邮政编码：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 4） 融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 联系人：殷洁 联系电话：（0755）26947856 （2）代销机构 1）中国民生银行股份有限公司 22 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 办公地址：北京市复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 联系人：李群 客户服务电话：95568 电话：（010）58351666 传真：（010）83914283 2）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：易会满 联系人：刘秀宇 客服热线：95588 3）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街25 号 法定代表人：王洪章 联系人：王琳 电话：95533 4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 6）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 23 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：（010）66223584 传真：（010）66226045 客户服务电话：95526 7）中国光大银行股份有限公司 办公地址： 北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话：95595 8）深圳平安银行股份有限公司 办公地址：深南中路1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：（0755）25859591 9）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦12 层 法定代表人：吴建 联系人：邓轼坡 电话：95577 10）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区马场道201-205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：（022）58316666 11）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：（02158781234 24 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 传真：（021）58408483 12）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 电话：（021）68475888 13)恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248 号 法人代表：蔡国华 联系人：甘学芳 电话：0535-2118050 客服热线：400-813-8888 14）包商银行股份有限公司（仅代销前端） 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人: 李镇西 联系人: 张建鑫 电 话: 010-64816038 客户服务电话： 95352 网址：www.bsb.com.cn； 15）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 联系人：葛晓亮 电话：0512-69868519 客服热线：96067 网址：www.suzhoubank.com。 25 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏琪 传真：（021）38676767 客服电话：4008888666 17）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（010）85130236 客服电话：400-8888-108 18）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 16—26层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:（0755）82130833 客服电话:95536 19）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：（0755）82960167 客服电话：95565 20）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 法定代表人：陆涛 联系人：张霞 电话：（0755）21516897 客服电话：4008888228 26 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 21）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：（0512）65581136 客服电话：4008601555 22）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（020）87555888转 833 客户服务热线：95575 23）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号2-6层 法定代表人： 陈有安 联系人：邓颜 电话：（010）66568292 客服电话：4008-888-8888 24）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：（0755）83516289 客服电话：4006666888 25）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼22层、23层、25层—29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：（021）50367888 客服热线：95503 27 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 26）海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：（021）23219275 客服电话：4008888001 27）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：李梅 电话：（021）33388229 联系人：李玉婷 客服热线： 95523或 4008895523 28）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：许建平 联系人：王君 电话：0991-7885083 29）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：（021）38281963 客服电话：95562 30）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：丁梅 电话：（021）22169130 客服电话：95525 28 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 31）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话：（021）38637436 客服电话：95511转 832）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：（0551）65161821 客服电话：96518 33）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：（010）84183389 客服电话：400818811 34）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话：（0755）82492193 客户服务电话：95597 35）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 联系人：安岩岩 电话：（0431）85096517 客服电话: 4006000686 29 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 36）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法人代表：步国旬 联系人：徐翔 电话：（025）83367888 客服电话: 4008285888 37）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 联系人：陈明 电话：（0791）86281305 客服电话：4008222111 38）第一创业证券股份有限公司 联系地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755）23838751 客服电话：4008881888 39）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：钱卫 联系人：王炜哲 电话：（021）20328309 客服电话：4006208888 40）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：（0931）8490208 客服电话：4006898888 30 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 41）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 联络人：田芳芳 电话：（010）83561072 客服电话：400698989 42）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：梅文烨 电话：（0755）82558336 客服热线：4008001001 43）西部证券股份有限公司 办公地址： 西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话：（029）87406649 客服电话：95582 44）方正证券有限责任公司 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：刘丹 电话：（0731）85832463 客服电话：95571 45）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021- 53686262 联系人：许曼华 客户服务电话：4008-918-918 31 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 46）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方 电话：（010）63080994 客服电话：4008008899 47）华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（0591）87383623 客服电话：0591-96326 48）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：（010）60838995 客服电话：4008895548 49）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 联系人：杨鹏军 电话：（0551）2207966 客服电话：95578 50）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 联系人：胡天彤 电话：（022）28451709 客服电话：4006515988 32 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 51) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼2001 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532）85023924 客服电话：95548 52）长江证券股份有限公司 联系地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：（021）68751860 客服热线：400-8888-999、95579 53）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：（0471）4974437 客服电话：（0471）4961259 54)太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 法人代表：李长伟 联系人：谢兰 电话：010-88321613 客服热线：0871-68898130 55）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 电话：010-85679888-6035 联系人：秦朗 客服电话：4009101166 33 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 56）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057 联系人：刘婧漪 客服电话：4006-600109 57）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315255 联系人： 马晓男 客户服务电话：95538 58）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：余维佳 电话：023-63786141 联系人： 张煜 客服电话：4008096096 59）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 电话：0755-82791065 联系人：吴川 客服热线：4009908826 60）天相投资顾问有限公司 办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：（010）66045577 34 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 61) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：吕慧 电话：021-58788678-8816 传真：021-58788678-8101 62）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：蒋章 电话：(021)58870011 63）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：(0571)28829790 (021)60897869 客服电话：4000-766-123 64）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行 25层 IJ单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行 25层 IJ单元 法定代表人：薛峰 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 客服电话：4006-788-887 65）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区峨山路613 号6 幢551 室 办公地址： 上海市徐汇区龙田路195 号3 号楼C 座9 楼 35 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 法定代表人： 其实 联系人：高莉莉、刘若云 电话：(021)54509998 66) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心8 楼 801 室 法定代表人：汪静波 联系人：贾雅楠 电话：（021）38509630 67）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：李延鹏 电话：0755-82721122-8625 客服电话：400-920-0022 68)中期时代基金销售(北京)有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16 号1 幢 11 层 法人代表：路瑶 电话：400-8888-160 传真：010-59539866 联系人：朱剑林 69）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：王婉秋 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客服电话：400-888-6661 70）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心主楼4F（07）单元 36 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 法定代表人：卓紘畾 联系人：王娓萍 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客服电话：4006-877-899 71)北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦 1208 室 法人代表：罗细安 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 联系人：孙晋峰 72)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 73)一路财富(北京)信息科技公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 法定代表人：吴雪秀 传真：010-88312885 联系人：苏昊 客服电话：400-0011-566 74)嘉实财富管理有限公司（仅代销前端） 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座6层 37 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客户服务电话：400-021-8850 75)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 电话：010-57418829 传真：010-57569671 客户服务电话：400-678-5095 76）上海利得基金销售有限公司 公司地址：上海市浦东新区东方路 989号中达大厦 2楼 联系电话：021-50583533 传真：86-021-50583633 客服热线：4000676266 公司网站：www.leadfund.com.cn77）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：李智磊 联系电话：0592-3122679 传真：0592-3122701 客服热线：0592-3122716 公司网站：www.xds.com.cn78）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19层 38 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 法定代表人：冯修敏 电话：021-33323999 传真：021-33323830 联系人：陈云卉 客服热线：400-820-2819 公司网站：www.fund.bundtrade.com 79）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 24层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 80）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人： 杨懿 联系人：文雯 电话：010-83363101 81）深圳富济财富管理有限公司 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人： 齐小贺 电话： 0755-83999907 联系人：马力佳 82）上海陆金所资产管理有限公司（仅代销前端） 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952 客户服务电话： 4008219031 公司网站：www.lufunds.com 39 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 83）珠海盈米财富管理有限公司（仅代销前端） 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 传真：020-89629011 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 客服热线：020-89629066 84）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 联系人： 叶健 客服热线：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn85）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 28层 法定代表人：蒋煜 联系人：尚瑾 客服电话：4008188866 本基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 2、场内基金份额（E类基金份额）销售机构 （1）场内申购、赎回代办证券公司 本基金E类基金份额场内申购、赎回代办证券公司的具体名单如下： 1）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 40 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：（0551）65161821 客服电话：96518 2）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方 电话：（010）63080994 客服电话：4008008899 3）第一创业证券股份有限公司 联系地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755）23838751 客服电话：4008881888 4）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：丁梅 电话：（021）22169130 客服电话：95525 5）长江证券股份有限公司 联系地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：（021）68751860 客服热线：400-8888-999、95579 6）方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 41 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 法定代表人：何其聪 联系人：刘丹 电话：（0731）85832463 客服电话：95571 7）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057 联系人：刘婧漪 客服电话：4006-600109 8）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话：（0755）82492193 客户服务电话：95597 9）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（010）85130236 客服电话：400-8888-108 10）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层 1501 法定代表人：田德军 联络人：田芳芳 电话：（010）83561072 客服电话：400698989 11）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 42 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 法定代表人：丁学东 电话：010-85679888-6035 联系人：秦朗 客服电话：4009101166 12）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315255 联系人： 马晓男 客户服务电话：95538 13）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏琪 传真：（021）38676767 客服电话：4008888666 14）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：李梅 电话：（021）33388229 联系人：李玉婷 客服热线： 95523或 4008895523 15）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：许建平 联系人：王君 电话：0991-7885083 16）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 43 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：（0755）82960167 客服电话：95565 17）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：余维佳 电话：023-63786141 联系人： 张煜 客服电话：4008096096 18）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 16—26层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:（0755）82130833 客服电话:95536 19）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号2-6层 法定代表人： 陈有安 联系人：邓颜 电话：（010）66568292 客服电话：4008-888-8888 20）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：（0471）4974437 客服电话：4001966188 （2）二级市场交易代办证券公司 投资者在上海证券交易所各会员单位的证券营业部均可参与基金二级市场交易。 44 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 本基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 （二）注册登记机构： 1、 融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 法定代表人：高峰 电话：（0755）26948075 传真：（0755）26935011 联系人：杜嘉 2、中国证券登记结算有限责任公司 住所：中国北京西城区太平桥大街 17号 办公地址：中国北京西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378856 联系人：崔巍 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼（邮编：200021） 45 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 执行事务合伙人：李丹 联系人：俞伟敏 电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：陈玲、俞伟敏 46 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由融通基金管理有限公司按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同 等有关规定，经中国证监会 2005年 12月 15日证监基金字[2005]195号文批准募集。 （二）基金存续期间及基金类型 本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。 （三）基金募集的基本信息 1、募集方式 直销及代销 2、募集期限 本基金自 2005年 12月 28日至 2006年 1月 16日进行发售。 3、募集对象 中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除 外）、合格境外机构投资者及法律法规允许的其它所有投资者。 4、募集场所 本基金通过基金销售机构办理开放式基金业务的网点或其他方式公开发售。 5、基金的面值 每基金份额的面值为人民币 1.00元，本基金募集期间按面值发售。 本基金募集期满共募集 2,823,218,174.33份基金份额，有效认购户数为 4,277户。 47 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 七、基金合同的生效 （一） 基金合同的生效 本基金《基金合同》于 2006年 1月 19日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金 管理人正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模限制 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金 资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日 出现前述情形的，基金管理人将根据基金合同的约定进入清算程序并终止，无须召开基金份 额持有人大会审议。 法律法规另有规定时，从其规定。 48 融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书（2016年第2号） 八、基金份额的分类 本基金的基金份额分为 A类基金份额、B类基金份额和 E类基金份额，各类基金份额单 独设置基金代码。基金管理人分别公布 A类基金份额和 B类基金份额的每万份基金净收益和 7日年化收益率，以及 E类基金份额每百份基金净收益和 7日年化收益率。本基金基金份额 的申购与赎回包括场外和场内两种方式。A类基金份额和 B类基金份额在场外申购和赎回； E类基金份额在场内申购和赎回。 （1）本基金 A类、B类和 E类基金份额的最低申购限额和适用费率如下表所示： A类基金份额B类基金份额E类基金份额 管理费率（年费率） 0.33% 0.33% 0.33% 托管费率（年费率） 0.1% 0.1% 0.1% 销售服务费率（年费 率） 0.25% 0.01% 0.25% 单笔申购最低限额 其他代销机构：10元 基金管理人网上直销： 0.01元 基金管理人直销柜台：1万元 500万元1份 追加申购最低限额 其他代销机构：10元 基金管理人网上直销： 0.01元 基金管理人直销柜台：1万元 10万元1份 基金代码 161608 161615 511910 (交易代码) 注：1、本基金 A类基金份额和 B类基金份额当期基金收益结转基金份额或采用定期定 额投资计划时，不受最低申购金额的限制；2、E类基金份额单笔申购份额为 1份或 1份的 整数倍。 （2）基金份额分类后，在基金存续期内的任何一个开放日，若 A类基金份额持有人在 单个基金帐户保留的基金份额达到或超过 500万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该 基金帐户持有的 A类基金份额升级为 B类基金份额，并于升级当日适用 B类基金份额的相关 费率。 （未完）  |