[中报]北新路桥:2016年半年度报告（更新后）
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告 2016 年 08 月 第一节 重要提示、目录和 释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人张杰、主管会计工作负责人唐飚及会计机构负责人 ( 会计主管人 员 ) 李秀琴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2016 半年度报告 ................................ ................................ ................................ ................................ . 2 第一节 重要提示、目录和释义 ................................ ................................ ................................ ........ 5 第二节 公司简介 ................................ ................................ ................................ ................................ 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................ ................................ ................................ .... 9 第四节 董事会报告 ................................ ................................ ................................ .......................... 17 第五节 重要事项 ................................ ................................ ................................ .............................. 37 第六节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ .......... 41 第七节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ .................. 41 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................ ................................ ...................... 42 第九节 财务报告 ................................ ................................ ................................ .............................. 44 第十节 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ .................... 161 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 新疆证监局 指 中国证券监督管理委员会新疆监管局 公司、本公司、北新路桥 指 新疆北新路桥集团股份有限公司 兵团建工集团 指 新疆生产建设兵团建设工程（ 集团）有限责任公司 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 北新路桥 股票代码 002307 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 新疆北新路桥集团股份有限公司 公司的中文简称（如有） 北新路桥 公司的外文名称（如有） Xinjiang Beixin Road & Bridge Group Co., Ltd. 公司的法定代表 人 张杰 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱胜军 陈曦 联系地址 乌鲁木齐市高新区高新街 217 号盈科广 场 A 座 17 层 乌鲁木齐市高新区高新街 217 号盈科广 场 A 座 17 层 电话 0991 - 3631209 0991 - 3631208 传真 0991 - 3631269 0991 - 3631269 电子信箱 zsj@xjbxlq.com xj_chenxi@foxmail.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 √ 适用 □ 不适用 公司注册地址 乌鲁木齐市高新区高新街 217 号盈科广场 A 座 16 、 17 层 公司注册地址的邮政编码 830011 公司办公地址 乌鲁木齐市高新区高新街 217 号盈科广场 A 座 16 、 17 层 公司办公地址的邮政编码 830011 公司网址 www.bxlq.com 公司电子信箱 zqb@xjbxlq.com 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 临时公告披露的指定网站查询索引（如有） 不适用 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 √ 适用 □ 不适用 公 司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn ） 公司半年度报告备置地点 公司证券部 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 临时公告披露的指定网站查询索引（如有） 巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn ） 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2015 年 06 月 01 日 乌鲁木齐市高新技术产 业开发区高新街 217 号 盈科广场 A 座 16 - 17 层 650000040000128 国税 :650104928732882 地税 :650152928732882 92873288 - 2 报告期末注册 2015 年 10 月 27 日 乌鲁木齐市高新技术产 业开发区高新街 217 号 盈科广场 A 座 16 - 17 层 916500009287328 820 916500009287328820 91650000928732 8820 临时公告披露的 指定网站查询日 期（如有） 临时公告披露的 指定网站查询索 引（如有） 无 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,633,999,462.10 1,525,370,099.52 7.12% 归属于上市公司股东的净利润（元） 13,908,505.89 15,047,501.27 - 7.57% 归属 于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 10,029,063.61 8,602,469.11 16.58% 经营活动产生的现金流量净额（元） - 324,454,559.89 - 203,321,295.20 59.58% 基本每股收益（元 / 股） 0.0250 0.0270 - 7.41% 稀释每股收益（元 / 股） 0.0250 0.0270 - 7.41% 加权平均净资产收益率 0.93% 1.09% - 0.16% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 13,144,406,936.11 12,708,052,892.31 3.43% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,496,146,556.65 1,483,505,993.43 0.85% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 254,616.94 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,888,067.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 - 1,536,324.94 减：所得税影响额 954,678.06 少数股东权益影响额（税后） - 227,760.95 合计 3,879,442.28 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目 的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2016年上半年，国内外形势复杂严峻，经济下行压力犹存，国家加快结构调整步伐, 在适度扩大总需求的同时，持续推 进供给侧结构性改革。在交通运输领域，国家通过深化改革交通运输投融资体制，引导社会资本通过特许经营等方式参与交 通运输基础设施等投资、建设、养护和运营。 当前工程施工行业竞争环境日益激烈，在行业需求偏弱的周期性波动背景下，规模扩张速度放缓；同时受国家政策影响， 地方政府融资能力受限，通过商业模式创新，以引入社会资本参与公共事业投资为特征的PPP模式将成为未来国内基础设施 建设领域的市场主流及支撑建筑企业跨越式发展的重要途径。 面对行业发展变化，公司管理层在董事会的领导下，积极调整经营策略，主动适应行业“新常态”。报告期内，公司以年 度计划为中心，积极开展各项工作，逐步提高公司精细化管理水平。积极稳妥选择投融资建设项目，以投资拉动项目建设， 推动主业拓展升级；积极拓宽融资渠道，推进非公开发行股票方式再融资，以降低公司资产负债率和利息成本，优化公司债 务结构和财务状况；主动适应“营改增”政策，采取修改核算办法、建立增值税发票管理制度、明确付款程序等方式规范经济 业务，减少涉税成本，降低涉税风险；加大推进市场开发，不断调整和深化经营策略；加强项目生产运营管理、安全质量管 理和风险控制管理，提高项目管理水平和盈利能力；积极拓宽公司科技研发服务平台，逐步形成科技、设计、施工一体化； 进一步完善海外管理体系，突出区域市场开发能力，积极跟踪相关项目，抓住国家“一带一路”战略，为公司海外事业发展带 来良好机遇。 上述措施的实施，有效的保障了公司平稳健康发展。 二、主营业务分析 概述 2016年上半年，公司实现营业收入163,399.95万元，较上年同期增加7.12%，其中主营业务收入为162,728.75万元，较上 年同期增加8.20%。 从主营业务构成来看，公司收入仍主要来自于工程施工。2016年上半年，公司实现工程收入138,337万元，同比增加6.19%， 毛利率下降4.37%，占主营业务收入的85.01%；利息收入2,473.39万元，同比下降60.57%，占主营业务收入的1.52%；产品销 售收入2,516.88万元，同比减少38.74%，占主营业务收入的1.55%；租赁收入3,871.1万元，同比增加10.37%，占主营业务收 入的2.38%；商品销售收入1,386.96万元，同比减少53.59%，占主营业务收入的0.85%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,633,999,462.10 1,525,370,099.52 7.12% 营业成本 1,432,738,282.17 1,239,158,738.51 15.62% 销售费用 11,562,743.29 9,578,716.13 20.71% 管理费用 117,965,261.81 123,832,995.13 - 4.74% 财务费用 58,790,182.90 89,366,008.15 - 34.21% 主要系公司 BT 项目代 垫资金的利息支出由业 主承担所致 所得税费用 2,412,881.50 - 228,654.86 - 1,155.25% 主要系子公司受税收优 惠政策影响所致 经营活动产生的现金流 量净额 - 324,454,559.89 - 203,321,295.20 59.58% 主要是子公司融资租赁 业务较上年同期增加所 致 投资活动产生的现金流 量净 额 - 239,090,919.44 - 112,030,216.53 113.42% 系子公司福建顺邵在建 工程较上年同期增加所 致 筹资活动产生的现金流 量净额 195,690,789.76 588,144,413.04 - 66.73% 系公司取得借款较上年 同期减少、偿还债务较 上年同期增加 现金及现金等价物净增 加额 - 366,391,042.75 272,446,051.26 - 234.48% 主要系经营现金流量净 额减少所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构 成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司根据董事会制定的经营计划，积极部署、稳步推进各项生产经营工作；努力推动主业转型升级，通过投 资福建省南平市顺昌至邵武经营性高速公路建设项目，为今后的工程施工业务奠定了良好的基础；此外，类金融服务业务也 实现较快增长。2016年上半年，公司实现营业收入163,399.95万元，较上年同期增加7.12%，实现归属于上市公司股东的净 利润1,390.85万元，较上年同期减少7.57%。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 施工业 1,522,516,589.32 1,362,347,279.91 10.52% 16.87% 23.90% - 5.08% 工业 25,168,751.56 22,088,458.10 12.24% - 38.74% - 31.61% - 9.15% 租赁业 38,711,035.29 11,164,920.66 71.16% 10.37% - 29.59% 16.37% 金融业 24,733,930.65 11,677,962.83 52.79% - 60.57% - 14.72% - 25.39% 商业 13,869,593.63 13,000,326.70 6.27% - 53.59% - 54.01% 0.85% 其他 2,287,603.49 4,953,395.61 - 116.53% - 92.95% - 84.61% - 117.33% 合计 1,627,287,503.94 1,425,232,343.81 12.42% 8.20% 16.65% - 6.34% 分产品 工程收入 1,383,370,023.71 1,227,957,560.91 11.23% 6.19% 11.68% - 4.37% 运输收入 244,687.55 3,042,205.61 - 1,143.30% 1,031.68% 49.82% 8,148.26% 商品销 售收入 13,869,593.63 13,000,326.70 6.27% - 53.59% - 54.01% 0.85% 试验收入 2,042,915.94 1,664,984.64 18.50% 315.89% 14.73% 213.94% 产品销售收入 25,168,751.56 22,088,458.10 12.24% - 38.74% - 31.61% - 9.15% 租赁收入 38,711,035.29 11,164,920.66 71.16% 10.37% - 29.59% 16.37% 利息收入 24,733,930.65 11,677,962.83 52.79% - 60.57% - 14.72% - 25.39% 让渡资产使用权 劳务分包收入 139,146,565.61 134,389,719.00 3.42% 335.66% 368.06% - 6.69% 其他 246,205.36 0.00% 小计 1,627,287,503.94 1,425,232,343.81 12.42% 8.20% 16.65% - 6.34% 分地区 国内业务 1,344,252,552.67 1,161,124,136.84 13.62% 13.55% 23.37% - 6.88% 国外业务 283,034,951.27 264,108,206.97 6.69% - 11.59% - 5.90% - 5.65% 合计 1,627,287,503.94 1,425,232,343.81 12.42% 8.20% 16.65% - 6.34% 四、核心竞争力分析 1.资质优势 公司拥有公路施工总承包特级、工程设计公路行业甲级、市政公用工程施工总承包壹级、桥梁工程专业承包壹级、公路 路面工程专业承包壹级、公路路基工程专业承包壹级、隧道工程专业承包壹级等工程资质，以及对外承包工程经营资格证、 进出口企业资格证等。公司的资质涵盖了路桥建设施工行业的诸多领域，且等级较高，保障了公司市场竞争能力。 2.品牌优势 公司自成立以来一直致力于自身品牌建设和企业形象塑造，通过不断提高产品质量和服务质量，使公司承建的工程项目 合同履约率和质量合格率均保持在100%，并先后荣获“全国优秀施工企业”、“全国建筑业先进企业”、“全国守合同重信 用企业”、“中国土木工程詹天佑奖”、“全国市政金杯示范工程奖”、“中国对外承包工程信用AAA级企业”、“中国对 外承包工程企业社会责任银奖”、“全国文明单位”、“全国先进基层党组织”等近百项荣誉，进一步提升了公司品牌知名 度和美誉度，赢得了国内外客户的广泛认可和一致赞誉。 3.市场竞争优势 随着建筑施工行业中低端市场竞争的加剧，公司加速从单纯的工程施工，向设计施工总承包、技术研发、勘察设计等完 整产业链转型升级，努力开拓BT、BOT、EPC等高端建造市场，投资运营了以湖北罗霍洲、兰州新区和福建顺邵高速等路桥为 主的BT、BOT项目。国内市场开发能力不断提升，目前公司已开拓新疆、甘肃、陕西、内蒙、河南、四川、重庆、湖南、江 西、海南、福建等国内市场；同时，在海外市场开发中，公司利用自身技术和管理优势，强化与当地企业的合作，通过专业 分工、优势互补的方式，进一步拓宽海外市场发展空间。 4.区域竞争优势 公司地处新疆，毗邻中亚、南亚。随着国家“一带一路”战略的逐步推进，新亚欧大陆桥、陆海口岸支点建设将成为新 的投资热点；此外，中西部地区交通建设仍是未来一段时间的国家重点投资项目。公司不仅是西北地区最具竞争力的路桥建 筑企业，在与中亚、南亚各国的经济合作中也具有得天独厚的地缘优势。多年来，公司坚持实施“走出去”战略，大力开拓 海外市场，先后在吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、巴基斯坦等国家承建工程项目，并与当地政府主管部门建立了良好的沟通渠 道，为进一步开辟当地市场奠定了基础。 5.技术优势 公司始终贯彻“科学技术是第一生产力和经济建设必须依靠科学技术”的指导方针，通过与长安大学、长沙理工大学等 高校联合，持续加强技术人才吸纳和培养，通过组建技术中心搭建科研创新平台，不断完善企业技术创新体系，提升技术创 新能力，形成了独特的技术优势。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不 适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 122,550,000.00 100.00% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 无 无 0.00% （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 新疆天山 农村商业 银行股份 有限公司 商业银行 45,000,000 .00 32,053,140 1.21% 32,053,140 1.21% 45,000,000 .00 2,884,782. 60 可供出售 金融资产 购买 合计 45,000,000 .00 32,053,140 -- 32,053,140 -- 45,000,000 .00 2,884,782. 60 -- -- （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联关系 是否关联 交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 招商银行 乌鲁木齐 人民路支 行 无 否 CBS 智能 投资 1 号、 CBS 智能投资 2 号、 e+ 企业定期 理财产品 9,103.99 2015 年 09 月 23 日 2016 年 09 月 21 日 协议约定 0 263.48 263.48 招商银行 乌鲁木齐 人民路支 行 无 否 CBS 智能 投资 1 号、 CBS 智能投资 2 号、 e+ 企业定期 理财产品 8,117.21 2015 年 11 月 30 日 2016 年 11 月 29 日 协议约定 0 236.34 236.34 招商银行 乌鲁木齐 人民路支 行 无 否 CBS 智能 投资 1 号、 CBS 智能投资 2 号、 e+ 企业定期 理财产品 768.64 2016 年 01 月 26 日 2016 年 07 月 25 日 协议约定 0 13.76 13.76 合计 17,989.84 -- -- -- 0 513.58 513.58 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 无 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有 ) 2015 年 08 月 06 日 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有 ) 2015 年 08 月 22 日 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 新疆生产 建设兵团 交通建设 有限公司 子公司 施工 公路工程 建设 170,000,00 0 1,080,871,9 67.00 211,011,39 1.76 245,852,00 1.70 2,663,403 .30 5,600,885.74 西藏天昶 建设工程 有限责任 公司 子公司 施工 工程施工 30,000,000 275,453,06 5.83 - 45,404,560 .49 42,816,057. 76 - 8,606,28 5.51 - 9,334,232.74 湖南北新 城市建设 有限公司 子公司 施工 工程建设 100,000,00 0 52,018,695. 12 49,082,028. 45 0.00 - 756,222. 96 - 756,222.96 乌鲁木齐 禾润科技 开发有限 公司 子公司 生产销售 新型建材 的开发、生 产、销售 60,500,000 140,027,92 8.35 54,119,172. 18 14,035,318. 61 - 8,186,06 6.55 - 8,045,687.63 新疆鼎源 融资租赁 股份有限 公司 子公司 融资租赁 融资租赁、 机械设备 租赁与销 售 227,687,80 0 1,348,294,5 04.25 336,123,98 1.81 40,617,394. 24 24,943,14 5.25 22,517,342.7 4 河南省道 子公司 公路养护 公路养护 30,000,000 8,930,219.3 3,529,511.5 0.00 - 2,100,71 - 2,100,712.32 新公路养 护工程有 限公司 0 4 2.32 重庆蕴丰 工程建设 有限公司 子公司 施工 施工企业 50,000,000 828,277,63 2.79 16,443,823. 57 350,000.00 - 11,885,6 67.99 - 11,586,807.1 3 新疆北新 蕴丰房地 产开发有 限公司 子公司 房地产开 发 房地产开 发 50,000,000 258,542,54 3.91 32,677,359. 05 0.00 - 3,757,73 2.07 - 3,651,022.07 重庆兴投 实业有限 公司 子公司 加工 加工企业 30,000,000 270,150,63 0.13 41,382,139. 24 54,650,066. 39 1,581,729 .19 1,453,007.51 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资 总额 本报告期投 入金额 截至报告期末累计实 际投入金额 项目进度 项目收益情况 披露日期 （如有） 披露索引（如有） 河南禹亳铁 路发展有限 公司 40,000 0 40,000 100.00% 目前禹亳铁路仍 处于建设期，未 形成收益。 2016 年 01 月 04 日 巨潮资讯网 （ http://www.cninf o.com.cn/ ）《新疆北 新路桥集团股份 有限公司对外投 资进展公告》（公 告编号：临 2015 - 87 ） 合计 40,000 0 40,000 -- -- -- -- 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 2016 年 1 - 9 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016 年 1 - 9 月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 - 30.00% 至 20.00% 2016 年 1 - 9 月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 1,671.78 至 2,865.91 2015 年 1 - 9 月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 2,388.26 业绩变动的原因说明 公司出于谨慎原则，对 2016 年 1 - 9 月度经营业绩作出以上预测，主要受市 场因素影响，收入和利润可能会出现一定波动。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实 施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要 事项 一、公司治理情况 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规和规章的要求，结合公司实际情况，建立 了较为完善的法人治理结构，并依法规范运作。公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 在今后的工作中，公司将按照相关法律法规和深圳证券交易所的要求，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作， 提高公司治理水平。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不 适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联 交易 内容 关联交易 定价原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露 索引 新疆生 产建设 兵团建 设工程 集团石 油物资 有限责 任公司 八家户 加油站 受同一 母公司 控制 购买商 品 购买 商品 以市场价 格确定交 易价格 10,313,5 23.40 1,031.35 0.72% 0 否 银行转 账 10,313,5 23.40 2016 年 04 月 07 日 巨潮 资讯 网 （ http: //www .cninfo .com.c n/ ）《新 疆北 新路 桥集 团股 份有 限公 司 2016 年度 日常 关联 交易 预计 公告》 （公 告编 号：定 2016 - 5 ） 新疆新 北商贸 有限公 司 受同一 母公司 控制 购买商 品 购买 商品 以市场价 格确定交 易价格 3,482,77 7.49 348.28 0.24% 2,000 否 银行转 账 3,482,77 7.49 2016 年 04 月 07 日 同上 新疆北 新永固 钢结构 工程有 限公司 受同一 母公司 控制 购买商 品 购买 商品 以市场价 格确定交 易价格 2,575,00 0.00 257.5 0.18% 0 否 银行转 账 2,575,00 0.00 2016 年 04 月 07 日 同上 新疆北 新天波 门窗工 程有限 公司 受同一 母公司 控制 购买商 品 购买 商品 以市场价 格确定交 易价格 781,905. 79 78.19 0.05% 0 否 银行转 账 781,905. 79 2016 年 04 月 07 日 同上 新疆兵 团工业 设备安 装公司 受同一 母公司 控制 接受劳 务 接受 劳务 以市场价 格确定交 易价格 13,963.7 5 1.4 0.00% 0 否 银行转 账 13,963.7 5 2016 年 04 月 07 日 同上 河南禹 亳铁路 发展有 限公司 联营企 业 分包工 程 分包 工程 以市场价 格确定交 易价格 27,745,8 54.81 2,774.59 3.14% 25,000 否 银行转 账 27,745,8 54.81 2016 年 04 月 07 日 同上 新疆生 产建设 兵团建 设工程 （集团） 有限责 任公司 控股股 东 分包工 程 分包 工程 以市场价 格确定交 易价格 25,807,7 34.00 2,580.77 2.92% 12,000 否 银行转 账 25,807,7 34.00 2016 年 04 月 07 日 同上 新疆北 新永固 钢结构 工程有 限公司 受同一 母公司 控制 销售商 品 销售 商品 以市场价 格确定交 易价格 2,230,66 5.57 223.07 0.25% 0 否 银行转 账 2,230,66 5.57 2016 年 04 月 07 日 同上 新疆北 新建筑 工程有 限责任 公司 受同一 母公司 控制 销售商 品 销售 商品 以市场价 格确定交 易价格 12,651,2 26.22 1,265.12 1.43% 0 否 银行转 账 12,651,2 26.22 2016 年 04 月 07 日 同上 合计 -- -- 8,560.27 -- 39,000 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告 期内的实际履行情况（如有） 公司 2015 年年度股东大会审议通过了《 2016 年度日常关联交易预计的议案》，预计公司 与控股股东及其控制的企 业发生日常关联交易金额为为 22,180 万元。报告期累计发生日 常关联交易金额 8,560.27 万元，未超过限额。 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 无 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他关联交易 √ 适用 □ 不适用 经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，公司拟向特定对象非公开发行不超过 5,000 万股（含 5,000 万股）、每股 面值人民币 1.00 元的人民币普通股，公司拟募集资金总额不超过 35,000 万元（含 35,000 万元） （以下简称“本次非公开 发行”）。其中，新疆生产建设兵团建设工程（集团） 有限责任公司（以下简称“兵团建工集团”）以现金方式认购金额不低 于 5,000 万元且不超过 7,000 万元，具体认购数量根据最终发行价格确定，对认购股份数 量不足 1 股的尾数作舍去处理。 因兵团建工集团为公司的控股股东，其认购公司本次非公开发行的股票构成关联交易。公司已于 2016 年 6 月 17 日就本次 非公开发行股票事宜与发行对象签署了《关于新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年度非公开发行股票之附条件生效的股 份认购协议》（以 下简称“《股份认购协议》”）。本次关联交易不会导致公司控股股东和实际控制权的变化。（详见2016 年6月18日巨潮资讯网本公司《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的公告 》。） 关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时 公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于公司非公开发行股票涉及关联交易事 项的公告 2016 年 06 月 18 日 巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn ） 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 新疆北新永固钢 结构工程有限公 司 2014 年 02 月 21 日 1,500 2015 年 06 月 30 日 1,500 连带责任保 证 1 年 是 是 报告期内审批的对外担保额度 合计（ A1 ） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（ A2 ） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（ A3 ） 1,500 报告期末实际对外担保余额 合计（ A4 ） 0 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 新疆生产建设兵 团交通建设有限 公司 2014 年 08 月 23 日 15,000 2015 年 02 月 02 日 784.79 连带责任保 证 20 个月 否 否 2015 年 03 月 19 日 1,500 连带责任保 证 1 年 是 否 2015 年 08 月 12 日 800 连带责任保 证 6 个月 是 否 2015 年 08 月 20 日 2,000 连带责任保 证 1 年 否 否 2015 年 09 月 21 日 1,000 连带责任保 证 1 年 否 否 2015 年 10 月 09 日 600 连带责任保 证 6 个月 是 否 2015 年 12 月 16 日 1,000 连带责任保 证 11 个月 否 否 （未完）  |