[发行]国富日日：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
证券投资基金 更新招募说明书（摘要） （2016年第2号） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会证监许可[2013]366号文核准，本基金的基 金合同于2013年7月24日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基 金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，投资者购买货币市场基金并不等于将基金作为存款存放在银行或者存款类金 融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年7月24日，有关财务数据和 净值表现截止日为2016年6月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地 一期C-6栋二层 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 成立日期：2004年11月15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿贰仟万元 存续期限：50年 联系人：施颖楠 联系电话：021-3855 5555 股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持 有51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权 （二）主要人员情况 1、董事会成员： 董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，硕士学位以及法学博士学 位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会 的资深律师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁，国海富兰克林基金管 理有限公司股东代表、董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董 事。同时担任多个富兰克林邓普顿公司董事，其中包括：Templeton Investment Counsel, LLC，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.（卢森堡），富 兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），邓普顿资产管理公司（新加 坡），Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰）。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集 团，并担任Templeton Global Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。 副董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银 行广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全 面工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责 任公司副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公 司督察长、董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国 海富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理 （上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林投资 管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。 董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅 第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财 务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成 员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资 集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委书记， 国海良时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰 克林基金管理有限公司董事。 董事阮博文（William Y. Yun）先生，工商管理硕士，CFA。阮先生担任 Franklin Resources, Inc.的管理人员，亦是该公司的投资管理和风险管理委 员会成员。他也是Fiduciary Trust Company International(「Fiduciary Trust」)的董事会成员，于1992年加入Fiduciary Trust 担任基金经理8年，之 后成为执行副总裁，负责Fiduciary Trust的全球权益类部门，并在2000年至 2005年期间担任Fiduciary Trust的总裁。他于2002年又担任Franklin Templeton Institutional的总裁，负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机 构业务，其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴 款业务，以及负责Franklin Templeton Portfolio Advisors通过投资顾问和咨 询人员为个人和机构客户提供专户管理。在2008年，他开始担任目前于富兰克 林邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁，并负责 特定和另类投资团队，同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司和国海富兰克 林资产管理（上海）有限公司董事。 董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西区人民银行 计划处科员，广西证券公司国债交易部办事员，广西证券有限责任公司深圳深 南中路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经 理、总经理，广西证券（2011年10月增资扩股并更名为国海证券）有限责任公 司公司总裁助理兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁，国海富 兰克林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事副总经 理，国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务副总裁。现任国海 证券股份有限公司公司常务副总裁，国海创新资本投资管理有限公司董事，广 西北部湾股权交易所股份有限公司董事长，国海富兰克林基金管理有限公司董 事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。 董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司 人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生 证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经 理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办 公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务），副总裁 兼北京分公司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北 京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理，国 海富兰克林基金管理有限公司董事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主 任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英 国）联席董事，德意志信托（香港）有限公司董事，德意志银行（香港）副总 裁。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区 销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有 限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广 西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书 长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受 正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事洪荣光先生，MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董 事长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并），H&Q（Hambrecht & Quist Group）汉茂风险投资公司董事，越南国家投资基金公司董事，邓普顿 新兴市场信托股份有限公司董事，邓普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董 事，台股指数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银行董事，富兰克林邓普顿 国际基金董事，益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团（中国） 董事长，亚洲环球证券公司（香港）董事长，菲律宾信安银行独立董事，国海 富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历 任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公 司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公 司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有 限公司独立董事。 独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲 亚洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经 理，博信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际 医疗集团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董 事。 管理层董事徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财 经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管 理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有 限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部 总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总 监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国 富研究精选混合基金基金经理，管理层董事。 2、监事会成员 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投 资服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区 项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副 董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞 信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有 限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海 富兰克林基金管理有限公司监事会主席。 监事刘俊红女士，博士研究生，律师（非执业）。历任太原师范学校教 师，太原市人民律师事务所执业律师，中国工商银行广西分行营业部法律顾 问，中国证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员，国海证券有限责任公司 董事会秘书兼董事会办公室主任，国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察 长、督察长，国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监，国海良时期货有 限公司董事长（国海证券股份有限公司副总裁兼任），国海证券股份有限公司 副总裁、合规总监，国海良时期货有限公司董事。现任国海证券股份有限公司 副总裁，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有 限公司监事。 职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士， 中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程 师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高 级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部 总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数 投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数 增强分级基金基金经理、职工监事。 职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江 证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责 任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国 富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300 指数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、 QDII投资总监、国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值 混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。 3、经营管理层人员 总经理吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行 广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面 工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任 公司副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司 督察长、董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海 富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理 （上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林投资 管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。 副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财 经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管 理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有 限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部 总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总 监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国 富研究精选混合基金基金经理，管理层董事。 副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科 员，汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富 兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经 理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副 总经理。 4、督察长 督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院 法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经 理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理 有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监 察稽核部总经理、管理层董事。自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现 任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问、管理 层董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。 5、本基金基金经理基本情况 现任基金经理 胡永燕女士，中国人民大学金融学硕士。历任华泰资产管理有限公司固定 收益组合管理部研究员、投资助理及投资经理，并曾在国海富兰克林基金管理 有限公司负责公司投资管理部固定收益小组固定收益类产品的投资与研究工 作。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富日日收益货币基 金、国富恒丰定期债券基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金及国 富新价值混合基金的基金经理。 王莉女士，华东师范大学金融学硕士。历任武汉农村商业银行股份有限公 司债券交易员、国海富兰克林基金管理有限公司债券交易员。截至本报告期末 任国海富兰克林基金管理有限公司国富日日收益货币市场基金的基金经理。 历任基金经理 无，该基金自成立以来尚未发生基金经理离任。 6、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成：吴显玲女士（总经理）；徐荔蓉先生 （公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生 （量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东 先生（权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）；全勇（风险控 制部副总经理）。 储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 注册地址及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元 整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经 历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托 管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2016年06月30日，中国银行已托管475只证券投资基金，其中境内 基金444只，QDII基金31只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规 模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原 则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评 估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全 员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2016年，中国 银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安 全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知 基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金 管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券 监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地 一期C-6栋二层 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 联系人：王蓉婕 联系电话：021-3855 5678 传真：021-6887 0708 2、代销机构： （1） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （2） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （4） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83077278 传真：0755-83195050 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （5） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （6） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：唐苑 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （7） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58314846 传真：022-58316569 联系人：王宏 客户服务电话：400-888-8811 公司网址：www.cbhb.com.cn （8） 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 联系人：张强 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com （9） 苏州银行股份有限公司 注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868373 传真：0512-69868370 联系人：项喻楠 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com （10） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （11） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130588 传真：010-65182261 联系人：权唐 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （12） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：朱雅崴 客户服务电话：400-8888-666/95521 公司网址：www.gtja.com （13） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （14） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （15） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38162212 联系人：黄英 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （16） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523、4008895523 公司网址：www.swhysc.com （17） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （18） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （19） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （20） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889357 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 公司网址： www.zts.com.cn （21） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn （22） 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （23） 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭静 客户服务电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com （24） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真： 010-66045152 联系人：李景平 客户服务电话： 010-66045678 公司网址：www.txsec.com 天相基金网网站：www.jjm.com.cn （25） 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：步国旬 电话：025-52310550 传真： 025-52310586 联系人：陈秀丛 客户服务电话：400-828-5888 公司网址：www.njzq.com.cn （26） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn （27） 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62246273 传真：0551-62272108 联系人：陈琳琳 客户服务电话：400-8888-777或95578、安徽省内客服电话：96888 公司网址：www.gyzq.com.cn （28） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （29） 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （30） 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 传真：021-68778113 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （31） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579或4008-888-999 客户服务网站：www.95579.com （32） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：孙秋月 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （33） 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：陈海平 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：021-68777877 公司网址：www.shhxzq.com （34） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 联系人： 洪诚 公司网站：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 （35）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （36）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （37）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 法定代表人：汪静波 联系人： 徐诚 电话：021-38509639 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （38）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室 法定代表人：王莉 联系人：魏亚斐 电话：021-20835776 传真：021-20835879 客户服务电话：400-920-0022 公司网址： licaike.hexun.com （39）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613600 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （40）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com （41）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：孙先帅 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客户服务电话：400-6411-999 公司网址： www.taichengcaifu.com （42）奕丰金融服务 (深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司 ） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （43）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人：袁顾明 电话： 021-20324159 传真：021-20324199 联系人：朱真卿 客户服务电话：4009282266 公司网址：www.dtfunds.com 基金管理人可根据有关法律法规规定，增加其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期C-6栋二层 法定代表人：吴显玲 电话：（021）38555511 传真：（021）68880120 联系人：胡昕彦 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 联系人：廖海 经办律师：刘佳 张兰 联系电话：021-51150298 传真：021-51150398 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6楼 办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：赵钰 经办注册会计师：单峰、赵钰 四、基金名称 富兰克林国海日日收益货币市场证券投资基金 五、基金的类型 货币市场基金 六、基金的投资目标 在力求保持基金资产安全性与较高流动性的基础上，追求稳定的当期收 益。 七、基金的投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括：1、现金； 2、期限在1 年以内（含1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业 存单；3、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工 具、资产支持证券；4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性 的货币市场工具。 对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具，基 金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金主要为投资者提供现金管理工具，通过积极的投资组合管理，同时 充分把握市场短期失衡带来的套利机会，在安全性、流动性和收益性之间寻求 最佳平衡点。 1、剩余期限结构配置 基于对国内外宏观经济形势、国家货币政策和财政政策、短期资金市场利 率波动、资金供求、市场结构变化等因素的深入研究，对利率期限结构变动趋 势进行研判，预测货币市场利率水平，确定基金投资组合的平均剩余期限及期 限分配结构。当预期短期利率上升时，缩短组合的平均剩余期限；当预期短期 利率下降时，适度延长组合的平均剩余期限。 2、类属资产配置策略 根据市场环境，结合各债券品种之间的流动性、相对收益水平、信用等 级、参与主体资金的供求变化及到期期限等因素，灵活运用哑铃形策略、梯形 策略及纺锤形策略等，确定组合中各债券品种的配置比例。 3、个券选择，构建投资组合 构建不同券种的收益率曲线预测模型，对货币市场工具进行估值，确定价 格中枢的变动趋势，在综合考虑风险收益匹配水平及流动性的基础上，投资于 各类属债券中价值低估的个券。在保证投资组合低风险、高流动性的前提下， 构建投资组合，并根据投资环境的变化相机调整，尽可能提升组合的收益。 4、现金流均衡管理策略 对市场资金面的变化及本基金申购/赎回变化的动态预测，通过现金库存管 理、回购滚动操作、债券品种的期限结构安排及资产变现等措施，动态调整并 有效分配现金流，在保证基金资产充分流动性的基础上，获取稳定的收益。 5、充分把握市场短期失衡带来的套利机会 由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级发生突然变化等情况会造成 市场在短期内的非有效性；由于新股、新债发行以及季节效应等因素会使市场 资金供求关系发生短期失衡。本基金管理人将积极把握由于市场短期失衡而带 来的套利机会，通过跨市场套利、跨品种套利、跨期限套利、正回购放大等策 略获取超额收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为同期7 天通知存款利率（税后） 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金 额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存 款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据 基金的投资标的、投资目标及流动性特征，货币市场基金作为现金管理的工 具，采用同期7 天通知存款利率（税后）作为业绩比较基准更能体现本基金良 好的流动性。 当法律法规发生变化或市场有更加合适的业绩比较基准时，本基金管理人 可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行变更。业绩 比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种， 其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年7 月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至2016年6月30日，本报告财务资料未经审 计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（％） 1 固定收益投资 2,169,539,484.20 22.68 其中：债券 2,169,539,484.20 22.68 资产支持证券 － － 2 买入返售金融资产 2,546,777,240.16 26.63 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 － － 3 银行存款和结算备付金合计 4,545,197,442.75 47.52 4 其他资产 302,336,486.95 3.16 5 合计 9,563,850,654.06 100.00 2. 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 4.21 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值 的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 401,799,599.10 4.41 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融 资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 3. 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 64 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 87 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 58 报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180天。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产 净值的比例（％） 1 30天以内 48.69 4.85 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 － - 2 30天(含)—60天 13.15 － 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 16.09 － 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 － － 4 90天(含)—180天 17.02 － 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 － － 5 180天(含)—397天（含） 6.71 － 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 － － 合计 101.67 4.85 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 545,466,654.35 5.99 其中：政策性金融债 545,466,654.35 5.99 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 1,030,708,727.40 11.31 6 中期票据 － － 7 同业存单 593,364,102.45 6.51 7 其他 － － 8 合计 2,169,539,484.20 23.82 9 剩余存续期超过397天 的浮动利率债券 － － 注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括 债券投资成本和内在应收利息。 5. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本 （元） 占基金资产净 值比例（％） 1 150215 15国开15 1,500,000 150,004,597.34 1.65 2 150222 15国开22 1,000,000 99,999,007.24 1.10 3 111618172 16华夏CD172 1,000,000 99,289,441.10 1.09 4 111691669 16南京银行 CD032 1,000,000 97,814,226.10 1.07 5 011599905 15京汽SCP001 800,000 80,320,384.12 0.88 6 011699482 16商飞SCP001 800,000 79,978,150.13 0.88 7 150417 15农发17 700,000 70,560,026.86 0.77 8 071608004 16东方证券 CP004 600,000 60,065,805.48 0.66 9 150419 15农发19 600,000 60,015,417.14 0.66 10 160401 16农发01 600,000 59,995,855.16 0.66 6.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0476% 报告期内偏离度的最低值 0.0071% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0284% 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 .投资组合报告附注 8.1 基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或 商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊 销。 本基金份额资产净值始终维持在1.00元。 8.2 本报告期内本基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动 利率债券的摊余成本未超过基金资产净值的20%。 8.3 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在 报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 8.4 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 － 2 应收证券清算款 － 3 应收利息 37,873,405.77 4 应收申购款 264,463,081.18 5 其他应收款 － 6 待摊费用 － 7 其他 － 8 合计 302,336,486.95 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截至2016年06月30日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 比较： （一） 富兰克林国海日日收益货币市场证券投资基金[A类] 阶段 基金净值 收益率① 基金净值 收益率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2013年7月24日－ 2013年12月31日 2.0153% 0.0021% 0.5955% 0.0000% 1.4198% 0.0021% 2014年1月1日－ 2014年12月31日 4.7105% 0.0047% 1.3500% 0.0000% 3.3605% 0.0047% 2015年1月1日－ 2015年12月31日 3.5093% 0.0075% 1.3242% 0.0000% 2.1851% 0.0075% 2016年1月1日- 2016年6月30日 1.1583% 0.0018% 0.6517% 0.0000% 0.5066% 0.0018% 2013年7月24日－ 2016年6月30日 11.8502% 0.0058% 3.9686% 0.0000% 7.8816% 0.0058% （二） 富兰克林国海日日收益货币市场证券投资基金[B类] 阶段 基金净值 收益率① 基金净值 收益率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2013年7月24日－ 2013年12月31日 2.1228% 0.0021% 0.5955% 0.0000% 1.5273% 0.0021% 2014年1月1日－ 4.9612% 0.0047% 1.3500% 0.0000% 3.6112% 0.0047% 2014年12月31日 2015年1月1日－ 2015年12月31日 3.7569% 0.0077% 1.3242% 0.0000% 2.4327% 0.0077% 2016年1月1日- 2016年6月30日 1.2801% 0.0018% 0.6517% 0.0000% 0.6284% 0.0018% 2013年7月24日－ 2016年6月30日 12.6401% 0.0059% 3.9686% 0.0000% 8.6715% 0.0059% 十三、基金费用概述 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费 4、基金合同生效后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 （二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格 确定，法律法规另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.33% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致 后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.10% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致 后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金托管人。 3、基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金以及本基金的市场推广、销售、服 务等活动。本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%，对于由B类降级 为A类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适 用A类基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%，对于由A类 升级为B类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日 起享受B类基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相 同，具体如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节 假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日 支付。 上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付 。 （四）不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，可协商酌情调低基 金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会； 调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，须召开基金份额持有人大 会审议。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和 基金管理人网站上刊登公告。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书（2016年第2号）所载内容 截止日及有关财务数据和净值表现截止日并在重要提示中进一步明确货币基金 的风险提示。 2、在“释义”中更新了如下内容： (1)新增了对“人民币合格境外机构投资者”的解释； (2)更改了对“投资者”的含义解释。 3、“基金管理人”一章相关内容更新如下： （1）更新了副董事长吴显玲女士的信息； （2）删除了管理层董事储丽莉女士的信息； （3）新增了管理层董事徐荔蓉先生的信息； （4）更新了职工监事赵晓东先生的信息； （5）更新了总经理吴显玲女士的信息； （6）更新了副总经理徐荔蓉先生的信息； （7）更新了督察长储丽莉女士的信息； （8）更新了投资决策委员会成员的信息。 4、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。 5、“相关服务机构”一章更新如下： （1）更新了杭州联合农村商业银行股份有限公司、天相投资顾问有限公 司、奕丰金融服务（深圳）有限公司等代销机构的相关信息。 （2）新增了大泰金石投资管理有限公司代销机构信息。 （3）更新了审计基金财产的会计师事务所信息。 6、在“基金份额的申购与赎回”一章中，依据《货币市场基金监督管理办 法》最新规定，新增了“基金的申购费与赎回费”部分的表述，更新了基金管理 人拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理的适用情形。 7、在“基金份额的注册登记”一章中，新增了基金份额注册登记机构的职 责表述。 8、在“基金的投资”一章中，依据《货币市场基金监督管理办法》最新规 定，更新了“投资范围”和“投资限制”两部分的相应内容。 9、在“基金投资组合报告”部分，更新了本基金最近一期投资组合的内 容，内容更新到2016年6月30日。 10、“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至2016年6月30 日的本基金投资业绩。 11、在“基金资产的估值”一章中，依据《货币市场基金监督管理办法》最 新规定，更新了“估值方法”相应内容。 12、在“风险提示”一章中，依据《货币市场基金监督管理办法》最新规 定，更新了“本基金特有的风险”相应内容。 13、在“基金合同摘要”一章中，依据《货币市场基金监督管理办法》最 新规定，更新了“基金份额持有人大会”和“基金财产的投资方向和投资限 制”相应内容。 14、在“托管协议摘要”一章中，依据《货币市场基金监督管理办法》最 新规定，更新了“基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”相应内容。 15、“其它应披露事项”一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基 金的相关公告。 国海富兰克林基金管理有限公司 2016年9月6日 中财网
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