[发行]新华成长：更新招募说明书摘要（2016年9月）
新华优选成长混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要 重要提示 新华优选成长混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”）由中国证券监督 管理委员会于 2008 年 3 月 14 日经中国证监会证监许可 [2008]377 号文核准。本 基金的基金合同于 2008 年 7 月 25 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会核准，但中国证券监督管理委员会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险； 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书； 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2016 年 7 月 25 日，有关财务数据 和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日 ( 财务数据未经会计师事务所审计 ) 。 基金管理人： 新华 基金管理 股份 有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 一 基金管理 人 （一） 基金管理人概况 1 、名称：新华基金管理 股份 有限公司 2 、 住所： 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 3 、设立日期： 2004 年 12 月 9 日 4 、 法定代表人： 陈重 5 、 办公地址： 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 6 、电话： 010 － 687 79 666 传真： 010 - 68779528 7 、联系人： 齐岩 8 、 注册资本： 21,750 万 元 人民币 9 、股权结构： 股 东 名 称 出资额 ( 万 元人民币 ) 出资比例 恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62% 新华信托股份有限公司 7,680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07% 合 计 21,750 100% （二）主要人员情况 1 、 董事会成员 陈重先生：董事长，金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究 部副主任、主任；中国企业报社社长；中国企业管理科学基金会秘书长；重庆市 政府副秘书长；中国企业联合会常务副理事长；享受国务院特殊津贴专家。现任 新华基金管理股份有限公司董事长。 张宗友先生： 董事，硕士。历任内蒙古证券有限责任公 司营业部经理、人事 部经理；太平洋证券股份有限公司副总裁，分管经纪业务；恒泰证券股份有限公 司副总裁，分管人力资源、信息技术、经纪业务等事务。 现任新华基金管理 股份 有限公司总经理 （持有子公司 北京 新华富时资产管理有限公司 1% 股权） 。 胡三明先生：董事，博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、泰 康资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司，历任泰 康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合众资产权益投资部高级投资经 理、中英益利资产管理公司权益投资部总经理，现任恒泰证券股份有限公司投资 总监 。 于芳女士：董事。 历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时 代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司合规总 监。 胡波先生：独立董事，博士，历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人 民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任，现任中国人民大学财 政金融学院副教授。 张贵龙先生：独立董事，硕士，历任山西临汾地区教育学院教师。现任职 于北京大学财务部。 宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子 系统工程总公司法务人员、 北京市中济律师事务所执业律师，现任北京市东清律 师事务所合伙人。 2 、 监事会成员 王海兵先生：监事会主席，学士。 历 任山西证券有限责任公司业务部副经 理、山西天元会计师事务所审计部经理、长财证券经纪有限责任公司财务部副经 理、财务总监、恒泰证券有限责任公司合规负责人、合规总监等职务，现任恒泰 证券股份有限公司财务总监。 李会忠先生：职工监事，硕士。 九年证券从业经验，历任新华基金管理股 份有限公司投资管理部行业分析师。现任新华基金管理股份有限公司金融工程部 副总监 、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫益灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金经 理、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、新华灵活主题混合型 证券投资基金基金经理、 新华 鑫动力灵活配置混合型 证券投资基金基金经理 、 新 华积极价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 新华科技创新主题灵活配置 混合型证券投资基金 基金经理 。 别冶女士：职工监事，金融学学士。9年证券从业经验，历任《每日经济新 闻》、《第一财经日报》财经记者，新华基金媒体经理，现任新华基金总经理办 公室主任助理。 3、高级管理人员情况 陈重先生：董事长，简历同上。 张宗友 先生：总经理，简历同上。 齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、 天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司 督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事（持有子公司1%股权）。 徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经 理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行 部项目经理，新华基金管理 股份 有限公司总经理 助理兼运作保障部总监。 现任新 华基金管理股份有限公司副总经理。 晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰 信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理， 新华基金总经理助理，现任新华基金管理 股份 有限公司副总经理。 沈健先生：副总经理，硕士。历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客 户经理、海富通基金管理有限公司渠道副总监、天治基金管理有限公司市场总监、 纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、华商基金管理有限公司渠道业 务部部门总经理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 林艳芳女士：副总经理，学士。历任中国人民银行呼和浩特分行金融管理处 副主任科员、内 蒙古自治区证券公司证券交易部部门总经理、内蒙古自治区证券 登记公司登记存管部部门总经理、内蒙古紫玉投资管理有限公司董事长兼总经 理、恒泰证券有限责任公司经纪事业部总裁助理兼部门总经理、新时代证券有限 责任公司副总经理、吉林省股权投资基金协会常务副会长兼秘书长、东北证券股 份有限公司零售客户部总裁助理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理、子 公司 北京新华富时资产管理有限公司董事长（薪酬从子公司领取）。 崔建波先生：副总经理，经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研 究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研 究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份 有限公司投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现 任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金管理部总监、基金经理。 4 、 本基金基金经理 （1） 历任基金经理 曹名长先生，管理本基金时间： 2008 年 7 月 25 日至 2009 年 8 月 27 日。 崔建波 先生 ，管理本基金时间： 2012 年 1 月 10 日至 2013 年 2 月 1 日。 王卫东先生，管理本基金时间： 2008 年 7 月 25 日至 2014 年 1 月 2 日。 何潇先生， 管理本基金时间： 2012 年 7 月 30 日至 2014 年 1 月 2 日。 李昱女士，管理本基金时间： 201 3 年 2 月 1 日至 201 5 年 9 月 15 日。 （2） 现任基金经理 付伟先生：西安交通大学工学硕士，北京大学工商管理硕士,6年证券从业经 验。历任北京四方继保自动化股份有限公司项目经理，新华基金管理股份有限公 司行业研究员、制造业与TMT组组长，先后负责新能源、机械、军工、汽车、 通信、食品饮料等多个行业的研究。现任新华战略新兴产业灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、新华优选成长混合型证券投资基金基金经理、新华中小市值 优选混合型证券投资基金基金经理、新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金 经理。 5 、投资管理委员会成员 主席：总经理 张宗友 先生； 成员： 副总经理兼投资总监、基金管理部总监 崔建波先生、固定收益部总监于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副 总监李会忠先生、平衡投资部副总监姚秋先生、 基金经理付伟先生 。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 基金托管 人 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内 部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ） 认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进 一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最 佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管 奖”。 2013 年至 2015 年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”， 2015 年被中 国银行业协会授予 “养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理处、 证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风 险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年 以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 342 只。 三 相关服务机构 （ 一 ）基金份额发售机构 场外 发售机构 1 、直销机构： 直销中心：新华基金管理 股份 有限公司 北京 直销中心 办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人： 陈重 联系人： 赵志刚 客户服务咨询电话： 400 - 819 - 8866 网址： www.ncfund.com.cn 2 、代销机构： 场外代销机构 （1） 中国农业银行股份有限公司 住所 ： 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 客服电话： 95599 联系人：唐文勇 网址： www.abchina.com （2） 中国工商银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 客服电话： 95588 联系人： 杨菲 网址： www.icbc.com.cn （3） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 联系人：张静 客户电话： 95533 网址： www.ccb.com （4） 招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （5） 北京银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 客服电话： 95526 网址 ： www.bankofbeijing.com.cn （6） 中信银行股份有限公司 住所： 北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 客服电话： 95558 联系人：廉赵峰 网址： www.bank.ecitic.com （7） 平安银行股份有限公司 住所： 深圳市深南东路5047号 法定代表人： 孙建一 联系人：张莉 客服电话： 95511-3 网址： bank.pingan.com （8） 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （9） 中国邮政储蓄银行 股份 有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户电话： 95580 网址： www.psbc.com （10） 华夏银行股份有限公司 住所： 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：徐昊光 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （11） 重庆银行股份有限公司 住所：重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人：甘为民 客户服务电话： 96899 （重庆地区） 400 - 70 - 96899 （其他地区） 网址： www.cqcbank. com （12） 上海浦东发展银行股份有限公司 住所： 上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 吉晓辉 客服电话： 95528 联系人：杨文川 网址： www.spdb.com.cn (13) 浙商银行股份有限公司 地址：杭州市庆春路 288 号 办公地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客服电话： 95527 网址： www.czbank.com （14） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com （15） 海通证券股份有限公司 住所：上海市 广东路 698 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com （16） 中信建投 证券 股份 有限 公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人： 王常青 客服电话： 95587 联系人：权唐 网址： www.csc108.com （17） 中国银河证券 股份有限 公司 住所 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 客服 电话 ： 4008 - 888 - 888 联系人： 邓颜 网址： www.chinastock.com.cn （18） 新时代证券 股份 有限公司 住所： 北京市海淀区北三环西路 99 号 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：田德军 联系人：田芳芳 客服 电话 ： 400 - 698 - 9898 网址： www.xsdzq.cn （19） 西南证券 股份 有限公司 住所 ： 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 客服 电话 ： 4008096096 网址： www.swsc.com.cn （20） 国信证券 股份有限 公司 住所 ：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人： 何如 客服 电话： 95536 联系人： 李颖 网址： www.guosen.com （21） 华安证券 股份 有限公司 住所 ：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人： 李工 客服电话 ： 96518 （安徽） 400 - 809 - 6518 （全国） 联系人：甘霖 公司网址： www .hazq.com （22） 恒泰证券 股份有限 公司 住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人：庞介民 联系人： 熊丽 客服电话： 400 - 196 - 6188 网址： www.cnht.com.cn （23） 长城 证券 有限责任公司 住所 ： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： （ 0755 ） 33680000 ， 400 - 6666 - 888 网址： www.cgws.com （24） 东北证券股份有限公司 住所 ：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 客服电话 ： 400 - 6000 - 686 联系人：安岩岩 网址： www.nesc.cn （25） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址： 上海市 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 客服电话 ： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （26） ： 国元证券 股份有限公司 住所 ： 安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人： 蔡咏 客服 电话： 95578 /4008888777 公司网站： www.gyzq.com.cn （27） 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客服 电话： 95548 联系人： 侯艳红 公司网址： www.ecitic.com （28） 中信证券（山东）有限责任公司 住所： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 客服电话： 95548 联系人：吴忠超 公司网址： www.citicssd.com （29） 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人： 孙树明 客户服务热线： 95575 公司网址： www.gf.com.cn （30） 华福证券有限责任公司 注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层 办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 - 10 层 法定代表人： 黄金琳 联系人：张宗锐 客服电话 ： 0591 - 96326 公司网址： www.hfzq.com.cn （31） 东海证券 股份 有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 朱科敏 联系人：王一彦 客服电话： 95531 或 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （32） 信达证券股份有限公司 住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 客服电话： 400 - 800 - 8899 联系人： 鹿馨芳 网址： www.cindasc.com （33） ：中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：赵大建 联系人：李微 客户服务电话： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com （34） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大 道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人： 周易 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 网址： www.htzq.com.cn （35） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 联系人：刘晨 网址： www.ebscn.com （36） 中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （37） 东方证券股份有限公司 住所 ：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 客服电话： 95503 网 址 ： www.dfzq.com.cn （38） 安信证券股份有限公司 住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：梅文烨 客服电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn （39） ：华西证券 股份有限公司 注册地址： 四川省成都市青羊区陕西街 239 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人： 杨炯洋 客服电话： 95584 联系人：张曼 网址： www.hx168.com.cn (40）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn (41) 中信期货股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （42） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 客户 服务热线： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com （43） 杭州数米基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 联系人：韩爱彬 网址： www.fund123.cn （44） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 联系人： 张裕 网址： www.noah - fund.com （45） 上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：胡凯隽 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com.cn （46） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 联系人：丁姗姗 公司网址：http://www.1234567.com.cn/ (47)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 层IJ 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 联系人：童彩平 公司网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com (48)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：唐诗洋 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (49)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 法定代表人：王莉 客服电话： 4009 - 200 - 022 联系人： 魏亚斐 公司网站： licaike.hexun.com (50)众升 财富（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人： 李招娣 客服电话： 400 - 059 - 8888 联系人： 李艳 公司网站： www.wy - fund.com (51)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400 - 893 - 6885 联系人： 盛海娟 公司网站： www.niuji.net (52)北京展恒基金销售 股份 有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人： 闫振杰 客服电话： 400 - 8188 - 000 联系人：马林 公司网站： www.myfund.com (53)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 林海明 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com (54)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏 达北路 10 号五层 5122 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人： 张晔 客服电话： 4007 - 868 - 868 (55) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 - 1209 室 法定代表人：罗细安 联系人： 张蕾 客服电话： 400 - 001 - 8811 公司网站： www.zcvc.com.cn (56) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com (57) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn (58) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人：梁蓉 联系人： 李婷婷 客服电话： 400 - 6262 - 818 公司网站： www.5irich.com (59) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人： 郭坚 联系人：何雪 客服电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com (60) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 客服电话： 020 - 89629066 公司网址： www.yingmi.cn (61) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人： 陈继武 联系人：葛佳蕊 客服电话： 4000 - 178 - 000 网址： www.lingxianfund.com (62) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人：董浩 联系人：于婷婷 客服电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimu.com (63) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180 法定代表人：沈伟桦 联系人：刘梦轩 客服电话： 400 - 6099 - 200 公司网站： www.yixinfund.com (64) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人：彭运年 联系人：仲甜甜 客服电话： 4008 - 909 - 998 网址： www.jnlc.com (65) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 、 1116 、 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：项晶晶 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn (66) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 客服电话： 400 - 068 - 0058 网址： www .jincheng - fund.com (67) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 客服电话： 4000 - 466 - 788 公司网址： www.66zichan.com (68) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 联系人：曹怡晨 客服电话： 400 - 067 - 6266 网址： http://a.leadfund.com.cn/ 场内代销机构 具有开放式基金代销资格的、经中国 证券 登记结算有限责任公司认可的上海 证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券交易 所网站（ www.sse.com.cn ）登载。 基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构代理销售本基金，并按 照相关规定及时公告。 （ 二 ）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限 责任 公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 金颖 电话： 010 － 59378839 传真： 010 － 59378907 联系人： 朱立元 （ 三 ）律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话： 021 — 31358666 传真： 021 — 31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬 、 陆奇 （ 四 ）会计师事务所 名称： 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5 - 11 层 法定代表人：杨剑涛 电话：010 － 88095588 传真： 010 — 88091199 经办注册会计师：张伟、胡慰 联系人：胡慰 四 基金的名称 本基金名称： 新华优选成长混合型证券投资基金 。 五 基金的类型 基金类型：契约型开放式 。 六 基金的投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，优选具有成长性兼具品质保 障的上市公司为主要投资对象，力争持续地超越业绩比较基准，为投资者实现超 额收益。 七 基金的投资方向 本基金的投资标的物包括国内依法公开发行上市的股票、债券，以及其他 经中国证监会批准的投资工具。本基金股票的投资比例占基金资产的 60% — 95% ；其它金融工具的投资比例占基金资产的 5% - 40% ，其中，持有的现金和到 期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的 5% 。如法律法规 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的 80% 。 八 基金的投资 策略 （一）投资策略 本基金是 混合 型基金，选择具有成长性兼具品质保障的股票 ，因此主要采 取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股 票集中度过高，行业配置不够分散，造成组合非系统风险高。再考虑到国内系统 风险高，因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配置策略进行调整。 1、 大类资产配置 本基金重点考虑以下四个 基本因素：一是宏观经济周期因素；二是估值因 素；三是制度和政策的变化因素；四是市场情绪的因素。 通过这四个方面分析， 利用打分卡模型（ MVPS ，即 M ：宏观 因素 ； V ： 估值因素； P ：政策因素； S ：情 绪因素 ），综合四方面的结果，调整股票投资比例。 其中宏观经济因素主要考虑 G DP 、固定资产投资增速、 消费品零售总额 、进出口额、 CPI 、原材料价格、利率 与汇率等；估值因素主要考虑整体市场的市盈率和 隐含 股权风险溢价等； 政策因 素主要考虑政策周期、制度创新等；情绪因素主要考虑新增开户数等指标。 2 、行业配置策略 本 基金对 初级 股票池中个股所处行业的 动态 评价是在 “新华行业评价 系统 ” 的辅助下完成。通过把握 宏观经济所处的阶段，估计 行业 所处的 景气 周期阶段， 结合对行业竞争 优势 的评价 和对行业估值水平的研究 ， 综合 形成对行业的总体 投 资价值 评价。景气 周期主要 参考国家统计局的“中国行业企业景气指数”； 行业 估值水平采用 PEG 估计， 行业竞争 优势主要从 政策扶持 、 市场需求 、 行业组织 、 行业关联度 、 生产要素配置 、 国际化水平 六方面综合评价 。 本 基金 重点考虑投资 价值高的行业，增加（和行业自然权重相比较）其行业权重，减少或不投资价值 低（和行业自然权重相比较）的行业权重。 3 、股票选择策略 采用以选择 具有成长性兼具品质保障的上市公司 的“优选成长”选股策略。 首先通过财务指标从中选择出财务风险低上市公司，并选择具有成长性公司，即 预期未来 2 年主营业务收入增长率高于 GDP 增长率 1.5 倍的股票，辅助以预期主 营业务收入利润增长率指标，以及参考企业成长归因分析进行选择，形成初选股 票池；进而选择价值低估、具备赢利能力、偿债能力、以及公司业绩质量（即真 实、稳定）的公司。主要采用现金流分析、估值模型（ PEG ）和其他定量定性分 析（主要是净资产收益率 ROE 和资产负债率）保障上市公司的品质，形成备选股 票池；最后，通过调研，并根据行业配置策略确定最终的投资组合。 4 、债券投资策略 本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采 取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略，力求获取高于业绩比 较基准的回报。 5、权证投资策略 在控制风险的前提下，本基金将采用以下策略。普通策略：根据权证定价 模型，选择低估的权证进行投资。持股保护策略：本基金有持有股票的必要（最 低60%），却有股价下跌带来损失的可能。利用认沽权证，就可以实现对手中持 股的保护。套利策略：当认沽权证和正股价的和低于行权价格时，并且总收益率 超过市场无风险收益率时，可以进行无风险套利。 6 、资产支持证券投资策略 在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择 低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因 素和提前还款因素。其中信用因素是目前最重要的因素，本基金采用 信用矩阵方 法来估计 。 （二）投资决策程序 （ 1 ）决策和交易机制： 本基金实行投资管理委员会投资管理委员会下的基金经理负责制。投资管 理委员会投资管理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及重大 单项投资。基金经理的主要职责是在投资管理委员会投资管理委员会批准的大类 资产配置范围内构建和调 整投资组合。基金经理负责下达投资指令。 交易部 负责 资产运作的一线监控，并确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。 （ 2 ）资产配置策略的形成： 基金经理在内外研究平台的支持下，对不同类别的大类资产的收益风险状 况作出判断。本公司的策略分析师提供宏观经济分析和策略建议，股票分析师提 供行业和个股配置建议，债券分析师提供债券和货币市场工具的投资建议，数量 分析师结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经 理结合自己的分析判断和分析师的投资建议，根据合同规定的投资目标、投资理 念和投资范围拟定大类资产的 配置方案，向投资管理委员会投资管理委员会提交 投资策略报告。投资管理委员会投资管理委员会进行投资策略报告的程序审核和 实质性判断，并根据审核和判断结果予以审批。 （ 3 ）组合构建： 分析师根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选库。基金经理 在其中选择投资品种，并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的 投资必须经过投资管理委员会投资管理委员会的批准；投委会根据相关规定进行 决策程序的审核、投资价值的实质性判断，并听取数量分析师的风险分析意见， 最终作出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。 （ 4 ）交易执行、监控和反馈： 由 交易部 负责投资指令的操作和执行。 交易部 确保投资指令的处于合法、 合规的执行状态，对交易过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。 交易 部 确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、 投资总监及时反馈。 （ 5 ）风险评估和绩效分析： 本基金将系统化的投资决策与高标准的风险管理相结合 , 严格执行分级实 施、独立监督的分级风险控制体系，层层把关。数量分析师定期和不定期地对基 金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估报告帮助投资管理委员会 投资管理委员会和基金经理了解投 资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分 析报告帮助分析既定的投资策略是否成功，以及组合收益来源是否是依靠实现既 定策略获得。数量分析师就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资管 理委员会投资管理委员会反馈，对重大的风险事项可报告风险控制委员会。 （ 6 ）投资管理委员会投资管理委员会在确保基金份额持有人利益的前提下 有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。 （三）投资限制 1 、基金财产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管 人发行的股票或者债券； （ 6 ）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券； （ 7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 8 ） 当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他 行为。 九 基金的业绩比较标准 本基金的 业绩比较基准为： 80%* 沪深 300 指数 + 20%* 上证国债指 数。 本基金选择以沪深 300 指数作为股票投资的业绩比较基准。 沪深 300 指数是 由 上海、深圳 证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数，具有高度权威性。 样本股涵盖中国 A 股市场各行业流通市值最大、流动性强和基本面因素良好的 300 家上市公司。适合作为本基金的业绩比较基准。 1 、 代表性强，并且不易被操纵； 沪深 300 指数成份股的总市值占沪深两市 总市值的 65% 左右。 2 、盈利能力强 ； 沪深 300 指数所选取的 300 只股票创造了 2004 年上市公司全部净利润的 92.56% 。 3 、 流动性强 ； 沪深 300 指数成份股 2005 年以来 的成交金额覆盖率为 55.21% 。 其次考虑到上证国债指数 的编制和发布有一定的历史，同时作为业绩基准 有较高的知名度和市场影响力。其次，目前没有交易所、银行间统一的债券指数。 因此， 本基金的债券投资基准选择上证国债指数。 十 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险中等预期收益品种， 预期风险和收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 十一 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 ―― 中国农业银行根据本基金合同规定复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 20 16 年 6 月 30 日。 1、 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总 资产的比例(%) 1 权益投资 410,056,915.94 91.11 其中：股票 410,056,915.94 91.11 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付 金合计 29,818,523.05 6.63 7 其他各项资产 10,172,819.02 2.26 8 合计 450,048,258.01 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 216,901,234.49 49.20 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 8,940,000.00 2.03 G 交通运输、仓储和邮政业 5,066,000.00 1.15 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 92,615,292.40 21.01 J 金融业 9,776,000.00 2.22 K 房地产业 31,002,789.05 7.03 L 租赁和商务服务业 2,436,000.00 0.55 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 35,506,000.00 8.05 S 综合 7,813,600.00 1.77 合计 410,056,915.94 93.01 3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 ( ％ ) 1 600570 （未完）  |