[发行]鹏华动力：更新招募说明书（2016年9月）
鹏华动力增长混合型证券投资基金 （LOF） 更新的招募说明书 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二 0一六年九月 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 重要提示 本基金经2006年12月4日中国证券监督管理委员会下发的《关于同意鹏华动力增长混合 型证券投资基金（LOF）设立的批复》（证监基金字[2006]245号文）核准，进行募集。根据 相关法律法规，本基金基金合同已于2007年1月9日生效，基金管理人于该日起正式开始对基 金财产进行运作管理。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自 己的基金产品。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016年 7月 8 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016年 6月 30日（未经审计）。 1 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................3 二、释义 ..........................................................................................................................................3 三、基金管理人 ................................................................................................................................8 四、基金托管人 ...............................................................................................................................17 五、相关服务机构 ...........................................................................................................................19 六、基金的募集与基金合同生效 ..................................................................................................47 七、基金份额的上市交易 ..............................................................................................................47 八、基金份额的场外申购、转换与赎回 ......................................................................................48 九、基金份额的场内申购与赎回 ..................................................................................................55 十、基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 .........................58 十一、基金的投资 ...........................................................................................................................59 十二、基金的业绩 ...........................................................................................................................70 十三、基金的财产 ...........................................................................................................................71 十四、基金资产的估值 .................................................................................................................. 72 十五、基金的收益分配 .................................................................................................................. 77 十六、基金的费用与税收 ..............................................................................................................78 十七、基金的会计与审计 ..............................................................................................................81 十八、基金的信息披露 .................................................................................................................. 82 十九、风险揭示 ...............................................................................................................................86 二十、基金的终止与清算 ..............................................................................................................88 二十一、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................89 二十二、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................100 二十三、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................110 二十四、其他应披露事项 ............................................................................................................111 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................................114 二十六、备查文件 ........................................................................................................................ 114 2 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投 资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式 >》、《鹏华动力增长混合 型证券投资基金（ LOF）基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关的规定编写。 本招募说明书阐述了鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）(以下简称 “本基金 ”或“基 金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书，根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金：指鹏华动力增长混合型证券投资基金（ LOF） 基金管理人或本基金管理人：指鹏华基金管理有限公司 基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 基金合同或本基金合同：指《鹏华动力增长混合型证券投资基金（ LOF）基金合 同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华动力 增长混合型证券投资基金（ LOF）托管协议》及对该托 管协议的任何有效修订和补充 招募说明书：指《鹏华动力增长混合型证券投资基金（ LOF）招募说 明书》，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情 况进行说明的法律文件 3 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 更新的招募说明书：自基金合同生效之日起，每 6个月更新 1次，并于每 6 个月结束之日后的 45日内公告，更新内容截至每 6个 月的最后 1日 基金份额发售公告：指《鹏华动力增长混合型证券投资基金（ LOF）份额发 售公告》 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决 定、决议、通知等 《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时作出的修订 《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不 时作出的修订 《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时作出的修订 《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实 施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不 时作出的修订 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构： 基金合同当事人： 指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人 个人投资者：指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国 居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以 及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于 证券投资基金的其他自然人 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共 和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准 设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组 4 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 织 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办 法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市 场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管 理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者的合称 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托 管及定期定额投资等业务 销售机构：指直销机构和代销机构 直销机构：指鹏华基金管理有限公司 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售 基金销售网点： 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登 记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为鹏 华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委 托代为办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机 构为中国证券登记结算有限责任公司 基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金 管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖鹏华动力增长混合型证券投资基金（ LOF）基金 份额的变动及结余情况的账户 基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金 管理人向中国证监会办理基金备案手续并经证监会书 5 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 面确认的日期 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，中国证监会对清算结果核准并予以公告的日 期 基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3个月 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日 T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作 日 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具 体时间见基金份额发售公告 业务规则：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登 记运作等方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同 遵守 认购：指在基金募集期间，投资人通过场内或场外申请购买基 金份额的行为 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书 的规定通过场内或场外申请购买基金份额的行为 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的 条件通过场内或场外要求基金管理人购回基金份额的 行为 销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内 场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认 购、申购和赎回的场所 场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单 位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、 申购、赎回和上市交易的场所 发售：指场外认购和场内认购 场外认购：指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本 6 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 基金份额的行为 场内认购：指基金募集期内投资者通过场内具有相应业务资格的 会员单位申请购买本基金份额的行为 场内申购：指投资人通过具备办理证券交易所场内申购业务资格 的会员单位和交易所开放式基金交易系统，申请购买本 基金份额的行为 场内赎回：指投资人通过具备办理证券交易所场内赎回业务资格 的会员单位和交易所开放式基金交易系统，申请卖出本 基金份额的行为 注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结 算系统 证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登 记结算系统 日常交易：指场外申购和赎回、转换等场外基金交易，以及场内申 购和赎回和上市交易等场内基金交易 上市交易：指基金合同生效后投资者通过场内会员单位以集中竞 价的方式买卖基金份额的行为 系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不 同会员单位（席位）之间进行转托管的行为 跨系统转登记：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统间进行转登记的行为 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时 有效的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他开 放式基金份额间的转换行为 巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请 份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超 过上一日基金总份额的 10%时 元：指人民币元 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财 产带来的成本和费用的节约 7 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值：指基金份额的资产净值 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网 网站及其他媒体 不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且 在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发 生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金 合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然 灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规 变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂 停或停止交易等情形 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 3、设立日期： 1998年 12月 22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 6、电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币 1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称出资额（万元）出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 8 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 总计15,000100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理， 现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁 , 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理； 2000年 7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经 理、资金财务总部副总经理； 2015年 6月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经 理。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（ Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投资总监、 CAAM AI SGR及 CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（ Credit Agricole Alternative Investments Group） 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.） 投资方案部投资总监、 Epsilon资产管理股份公司（ Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本 股份公司（ Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本 9 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。 AndreaVismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（ Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有 限公司（ CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策法规部（研究局）主任（局长）等职务； 2005年 6月至 2007年 12月，任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记； 2007年 12月至 2010年 12月，任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责 贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购； 2007年加入曼达林投资顾问 有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院 出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股 10 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份 公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜 (深圳 )律师事务所律师； 2011年 7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经 理助理。 郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监； 2011年 7月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任登记结算部总经理。 刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨 询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理； 2014年 10月加入鹏华基金管理有限 公司，现任北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（ CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科 员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实 业投资部）副主任，并于 2014年至 2015年期间担任中国证监会第 16届主板发审委专职委 员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。 苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司 信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事， 11 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长，鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任鹏华基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 梁浩先生，国籍中国，经济学博士， 8年证券从业经验。曾任职于信息产业部电信研究 院，从事产业政策研究工作； 2008年 5月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究分析工作， 担任研究部高级研究员、基金经理助理， 2014年 3月至 2015年 12月兼任鹏华环保产业股 票基金基金经理， 2014年 11月至 2015年 12月兼任鹏华先进制造股票基金基金经理， 2011 年 7月起担任鹏华新兴产业混合基金基金经理， 2015年 7月起兼任鹏华动力增长混合（LOF） 基金基金经理， 2016年 1月起兼任鹏华健康环保混合基金基金经理， 2016年 6月起兼任鹏 华医药科技股票基金基金经理，现同时担任研究部总经理、投资决策委员会成员。梁浩先生 具备基金从业资格。 梁浩管理其它基金情况： 2014年 3月至 2015年 12月兼任鹏华环保产业股票基金基金经理； 2014年 11月至 2015年 12月兼任鹏华先进制造股票基金基金经理； 2011年 7月起担任鹏华新兴产业混合基金基金经理； 2016年 1月起兼任鹏华健康环保混合基金基金经理； 2016年 6月起兼任鹏华医药科技股票基金基金经理。 郑川江先生，国籍中国，经济学硕士， 7年金融证券从业经验。历任鹏华基金管理有限 公司研究员，长城证券研究所研究员、所长助理； 2015年 2月加盟鹏华基金管理有限公司， 任职于研究部，从事行业研究工作， 2015年 6月起担任鹏华环保产业股票基金基金经理， 2016年 1月起兼任鹏华健康环保混合基金基金经理， 2016年 6月起兼任鹏华动力增长混合 (LOF)基金基金经理。郑川江先生具备基金从业资格。 郑川江管理其它基金情况： 2015年 6月起担任鹏华环保产业股票基金基金经理； 2016年 1月起兼任鹏华健康环保混合基金基金经理。 本基金历任基金经理： 12 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 2007年 1月至 2009年 1月管文浩 2009年 1月至 2010年 9月林宇坤 2010年 7月至 2015年 7月黄鑫 2015年 7月至 2016年 6月梁浩 2015年 7月至 2016年 6月梁浩 2016年 6月至本招募说明书更新截至日梁浩、郑川江 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理， 社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券、鹏华双债增利债券、鹏华双债加利债券基 金基金经理。 冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理， 社保基金组合投资经理，专户投资经理。 王宗合先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理，鹏华消费优选混合、鹏华金 刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股票、鹏华金鼎保本混合、鹏华金城保本混 合基金基金经理。 王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理，鹏华中证 500指数 （LOF）、鹏华地产分级、鹏华沪深 300指数（ LOF）、鹏华创业板分级、鹏华互联网分级 基金基金经理。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华动力增长混 合(LOF)、鹏华健康环保混合基金基金经理。 阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理，鹏华丰收债券、鹏华双债 保利债券、鹏华可转债债券基金基金经理。 陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理，鹏华中国 50混合、鹏华消 费领先混合基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 13 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》及其他法律法规的行为，并承 诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易所业务规则，扰乱市场秩序； （9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 14 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 （10）其他法律、法规及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、规章和各项规定； （2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞； （3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； （4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 ３、内部控制体系 （1）董事会下设风险控制与合规审计委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略 和控制政策、协调突发重大风险等事项。 （2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告。 （3）公司定期召开全体中层及以上管理人员会议对各类风险予以充分的评估和防范， 15 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取防范和控制措施。 （4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业 务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查，并适 时提出整改建议并监督整改。 （5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。 （6）员工：依照公司 “全面风险管理、全员风险控制 ”的理念，公司每个员工均负有一 线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把 业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 （1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争 从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司 合法权益。 （2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的合规及风险 防范意识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章 制度，使合规及风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。 （4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控 制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善。 （5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制 度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及 包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务 流程上进行风险控制。 （6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制 度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形 成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。 （7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗 位职责和风险管理责任。 （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序， 并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、 控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。 16 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监 控系统等计算机辅助控制系统，对投资比例限制、 “禁止买入股票名单 ”、交叉交易等方面进 行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险。 （10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股投资授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同时，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责维 护，所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基 金遵守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 17 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2013年至 2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”，2015年被中国银行 业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、 委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、 市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2016年 6月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 342只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 18 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）直销机构 1、鹏华基金管理有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 法定代表人：何如 电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 联系人：吕奇志 网址：www.phfund.com.cn 2、鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房 19 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 电话：（010）88082426 传真：（010）88082018 联系人：李筠 3、鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号 801B室 电话：（021）68876878 传真：（021）68876821 联系人：李化怡 4、鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 1001室 联系电话：（027）85557881 传真：（027）85557973 联系人：祁明兵 5、鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元 电话：（020）38927993 传真：（020）38010789 联系人：周樱 （二）其他销售机构 1、场外银行销售机构 1）中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 联系人：邱泽滨 网址： www.95599.cn 2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话： 95533 传真： 010-66275654 20 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 网址： www.ccb.com 3）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588（全国） 传真： 010-66107913 联系人：刘秀宇 网址： www.icbc.com.cn 4）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 联系人：张宏革 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 5）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755-83198888 传真： 0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 6）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：肖遂宁 联系人：张莉 电话： 021-38637673 客服电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com/ 7)中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 21 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 法定代表人：董文标 客户服务电话： 95568 联系人：穆婷 传真： 010-58560666 网址： www.cmbc.com.cn 8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人 :吉晓辉 客户服务热线： 95528 联系人：唐苑 公司网站： www.spdb.com.cn 9)中国光大银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：穆欣欣 电话： 010-68098778 传真： 010-68560661 客服电话： 95595（全国） 网址： www.cebbank.com 10)广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市东风东路 713号 法定代表人：董建岳 联系人：陈泾渭 客服电话： 400-830-8003 网址： www.cgbchina.com.cn 11）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 电话： 010-66223587 传真： 010-66226045 客户服务电话： 95526 22 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 网站： www.bankofbeijing.com.cn 12）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：迟卓 客服电话： 95558 网站： http://bank.ecitic.com 13）华夏银行股份有限公司 办公地点：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 客户服务电话： 95577； 联系人：董金 网站： www.hxb.com.cn 14）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 客户服务电话： 0571-96523，4008888508 网址： www.hzbank.com.cn 15）宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 联系人：胡技勋 客户服务电话： 96528（上海、北京地区 962528） 网址： www.nbcb.com.cn 16）浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：唐燕 客户服务热线： 95527 传真： 0571-87659188 23 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 公司网站： www.czbank.com 17）浙江民泰商业银行股份有限公司 办公地址：温岭市三星大道 168号 法定代表人：江建法 客户服务电话： 4008896521 联系人：刘兴龙 网址 : www.mintaibank.com 18）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：林复 客服电话： 40088-96400 公司网址： www.njcb.com.cn 19）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256号 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 客户服务电话： 96699 网址： http://www.bankofluoyang.com.cn 20）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市思明区湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：刘冬阳 客户服务电话： 400-858-8888 网址： http://www.xmccb.com 21）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话：961122 网址: www.drcbank.com 22）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 24 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 客户服务电话：（0519）96005 联系人：蒋娇 网址： http://www.jnbank.com.cn/ 2、场外券商销售机构 1）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-8888-888 联系电话：010－66568430 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 2）中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：张于爱 联系电话：010-60833799 传真：010-60833739 网址：www.citics.com 3）海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路 689号 办公地址：上海广东路 689号 法定代表人：王开国 联系电话：021－23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 4）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：400-8888-666 / 95521 联系人：朱雅崴 25 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 联系电话：021-38676666 网址：www.gtja.com 5）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：010-65182261 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 6）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16－26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16－26层 法定代表人：何如 联系电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 7）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 联系电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 8）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 深圳市深南大道港中旅大厦 4、18、24楼 法定代表人：吴万善 26 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 联系电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 9）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn10）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系电话：0755-82943666 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn11）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号 办公地址：苏州工业园区翠园路 181号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务热线：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn12)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 27 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 联系电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或 4008888999 网址：www.95579.com13)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 联系电话：021－68634518 传真：021-68865680 联系人：李欣 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com14)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话：020-87555888 传真：020-87553600 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn15)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系电话：021-33389888 联系人：曹晔 客户服务电话：95523或 4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.swhysc.com 28 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 16)山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686659 联系人：郭熠 网址：www.i618.com.cn 客服电话：400-666-1618、9557317)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系电话：0755-83516289 联系人：胡永君 网址：www.cc168.com.cn18)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 2316室 法定代表人：李玮 联系电话：021-20315290 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn19)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层（100007） 法定代表人：王少华 联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com20)国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信大厦 4楼 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信大厦 4楼 29 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 法定代表人：曾小普 电话：（0791）86285337 传真：(0791)86289395 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com21)财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话：0571-87925129 客户服务电话：40086-96336（上海地区：962336） 网址：www.ctsec.com22)金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人马贤清 客户服务热线：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn23)东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 联系电话： 0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn24)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 30 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn25)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-53519888 传真：021-63608300 联系人：张瑾 客服热线：4008-918-918 公司网站：www.962518.com26)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：梁旭 客服热线：95531、400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn27)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系电话：021-22169081 传真：021-68817271 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网站：www.ebscn.com28)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 31 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511 联系电话：021－38637463 联系人：周一涵 网址：stock.pingan.com29)西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼 办公地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 6楼 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话：029-87406649 传真：029-87406710 客户服务电话:95582 网址：www.westsecu.com30)中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com31)华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：甘霖 公司网址：www.hazq.com32)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 32 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 办公地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 33)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 网址：www.bhzq.com 34)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：周晖 联系电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客户服务热线：0731-84403343 网址：www.cfzq.com 35)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋 04、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82023442 客户服务热线：400 600 8008、95532 33 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 网址：www.china-invs.cn36)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路 18号电信广场 36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn37)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：4008881888 联系电话：0755-23838751 联系人：吴军 网址：www.firstcapital.com.cn38)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 咨询电话：4001022011 网址：www.zszp.com.cn39)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁薇 联系电话：020-88836999 传真号码：020-88836654 客服热线：021-961303 网址：www.gzs.com.cn 34 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 40)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦 702 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82832919 传真：0510-82833124 联系人：沈刚 联系电话：0510-82831662 网址：www.glsc.com.cn41)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 4１楼 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：卢长才 电话：0755－83199511 传真：0755－83199545 联系人：袁媛 咨询电话：0755－83199511 网址：www.csco.com.cn42)浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 法定代表人：吴承根 电话：021-64718888 传真：021-64713795 联系人：李凌芳 客户服务热线：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn43)华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼 法定代表人：薛荣年 联系人：王叶平 联系电话:0755-82707705 35 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com44)日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西座 11层 法定代表人：孔佑杰 联系人：苏江 电话：010-88086830-652 网址：www.rxzq.com.cn45)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200号华侨国际大厦 22-24层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 11层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 联系电话：010-57398063 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com46)江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 联系电话：0451-82336863 客服热线：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn47)华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239号 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 18楼 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-68716150 传真：028-86150615 客户服务咨询电话：400-8888-818 36 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 网址：www.hx168.com.cn48)红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明 电话：0871-3577942 客户服务电话：0871-3577930 网址：www.hongtazq.com49)长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层 法定代表人：王勇 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：卢金文 客户服务热线：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn50)银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 法定代表人：高颂 联系人：林文宇 联系电话：0755-83703759 咨询电话：0755-83710885 公司网址：www.ytzq.net51)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 37 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 52)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：张建华 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 联系人：戴莉丽 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.aizq.com53)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 服务热线：4006-600109 公司网站：www.gjzq.com.cn54)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63080985 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com55)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市东岗路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 联系人：李昕田 38 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 网址：www.hlzqgs.com56)民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表：余政 联系人：赵明 电话：010－85127622 服务热线：400－619－8888 公司网站：www.mszq.com57)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 邮政编码：350003 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。 公司网址：www.hfzq.com.cn58)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 服务热线：4008888993 公司网站：www.dxzq.net59)国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法定代表人：张雅锋 联系电话：0755－83709350 39 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 传真：0755－83704850 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn60)五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 法定代表人：高竹 联系电话：0755-82545555 传真：0755-82545500 联系人：赖君伟 网址：www.wkzq.com.cn61)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 联系电话：023-63786141 客户服务电话：4008096096 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn62)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：马俊杰 电话：010-83561329 传真：010-83561094 邮编：100086 客户服务电话：4006989898 公司网址：www.xsdzq.cn63)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 40 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：021-64339000 传真：021-54668802 客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com .cn64)联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广电大楼三、四层 办公地址：北京市朝阳区红旗营南路天畅园6号楼二层 法定代表人：徐刚（未完）  |