[发行]富国目标齐利：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资 基金 招募说明书 （更新） （摘要） （二 0 一 六 年 第二 号） 富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 经 中国证监会 2013 年 10 月 22 日证监许可【 2013 】 1328 号文注册。本基金的基金 合同于 2014 年 7 月 25 日生效。 【 重要提示 】 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认 识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资 人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现 的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎 回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以 及本基金特有风险等。本基金的特定风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险 与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资 中小企业私募债券， 中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开 方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中 小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较 传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资 风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 与一般基金不同，本基金的管理费率是无法预先确定的，其费率统一随基 金合同事先约定的业绩考核周期内的基金投资收益而定。投资者必须注意，由 于每个基金份额持有人的认、申购日期以及赎回日期不同，其个人的基金份额 持有期可能与业绩考核周期并不吻合，进而导致其投资收益与业绩考核周期内 的投资收益不一致，但适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定 并收取。 本基金在封闭期内不计提管理费，而是在每个开放期第一日一次性计提年 管理费。投资者必须注意，封闭期内任一日的基金份额净值是未扣除管理费的 净值，且投资者在开放期内赎回基金份 额的赎回价格可能因为一次性计提管理 费的原因而较大程度的低于封闭期最后一个工作日的基金份额净值。 本基金为定期开放基金，开放频率为每年开放一次。本基金在封闭期内不 办理申购赎回业务，也不上市交易。 本基金约定，若业绩考核周期内的基金份额净值增长率（ R ）小于等于一定 数值时基金管理人不收取基金管理费；投资人须注意，这并不代表基金的收益 保证，即本基金存在上述收益率 R 低于该数值甚至为负的可能性。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所 载内容截止至 201 6 年 7 月 25 日，基金投资组合报告和业 绩表现截止至 201 6 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 一、 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人： 薛爱东 总经理：陈 戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话： （ 021 ） 20361818 传真： （ 021 ） 20361616 联系人： 范伟隽 注册资本： 1.8 亿元人民币 股权结构（ 截止于 201 6 年 7 月 25 日 ）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托 股份 有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委 员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司 日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和 行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设 二十三 个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投 资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、 量化投资部、 海外权益投资部 、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、 董事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服 务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、 信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理 （香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益 类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公 募产品和非固定 收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专 户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收 益研究部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研 究管理等； 量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部： 负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理，包括 QDII 权益类公募基金、 以香港投资为主的沪港深权益类公募基金、以香港权益及权益类衍生品为主的 专户投资基金等 ；权益专户投资部：负责社保、保险、 QFII 、一对一、一对多 等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职 业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究 部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易 和风险控制；董事会办公室：履行公司章程规定的工作职责，暂与综合管理部 合署办公；综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内 部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金、专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华 中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中 心（北京分公司）、西 部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管 理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理 , 为零售和机构业 务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制 定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析 客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟 定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战 略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落 实、调整公司 发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决 策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风 控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负 责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负 责人力资源规划与管理；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券 提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资 产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2016 年 6 月 30 日，公司有员工 340 人，其中 63.5% 以上具有硕士以 上学历。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行 监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公 司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限 公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司 机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司 研究所研究员，富国基金管理 有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总 经理助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金 基金经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大注册会 计师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电 视台顾问团的成员。历任 St. Margaret ’ s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合 伙人。 方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公 司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心 副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行 ( 深圳市中心支行 ) 会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机 构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行 监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理 、总经理，申银 万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理， 华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经 理。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙 特利尔银行。 蒲冰先生，董事 , 本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公 司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工， 山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业 务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总 部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部 副经理、杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路 证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司 董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总 经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院 (Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。 1976 年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余 年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 N eo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监 (CFO) 及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2 、监事会成员 岳增光先生，监事长 , 本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有 限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南 市经济发展总公司会计，山东正 源和信有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁 信投资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理 总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、 审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行 金融机构部总裁助理；荷兰银行上 海分行助理副总裁。 仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部 总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有限公司东 方路营业部任职。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任 杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司 系统管理员、系统管理主管、 IT 总监助理。 唐洁女士，监事，本科学历， CFA 。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助 理研究员。 王旭辉先生，监事 ，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中 心总经理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理 有限公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部 电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司 资深电子商务经理。 3 、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事 务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 2012 年 10 月 20 日 开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4 、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州 商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国 基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察 长。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历， 13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管 理有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司 总经 理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 李笑薇女士，研究生学历，高级经济师， 13 年证券、基金从业经验。现任 富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项 目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部 高级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华 主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员，富国基金管理有限公司量化 与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基 金 经理。 朱少醒先生， 博士 ， 16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公 司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经理 助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基 金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5 、本 基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理： 王颀亮女士， 硕士 学历 ， 曾任上海国利货币经纪有限公司经纪人，自 2010 年 9 月至 2013 年 7 月在富国基金管理有限公司任交易员； 2013 年 7 月至 2014 年 8 月在富国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理； 2014 年 8 月至 2015 年 2 月任富国 7 天理财宝债券型证券投资基金基金经理， 2014 年 8 月至 2016 年 6 月任富国收益宝货币市场基金基金经理， 2015 年 4 月至 2016 年 1 月起任富国 恒利分级债券型证券投资基金基金经理， 2015 年 4 月起任富国目标齐利一年期 纯债债券型证券投资基金基金经理、 2015 年 4 月至 2016 年 6 月任富国富钱包货 币市 场基金基金、富国天时货币市场基金基金经理； 2015 年 11 月起任富国收益 宝交易型货币市场基金基金经理； 2015 年 12 月起任富国目标收益一年期纯债债 券型证券投资基金、富国目标收益两年期纯债债券型证券 投资基金基金经理， 2016 年 2 月起任富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经理， 2016 年 5 月起 任富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、富国祥利定期开放债券型发 起式证券投资基金基金经理。 具有基金从业资格。 （ 2 ）历任基金经理： 邹卉女士 自 2014 年 7 月至 2015 年 4 月担任本基金基 金经理。 6 、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下： 公司总经理陈戈先生，主动权益及固定收 益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士 。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人 员。 本基金采取集体投资决策制度。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35 , 640 , 625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 201 6 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 190 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 6 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 587 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的 国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛 好评。 三、 相关 服务机构 一、基金销售机构 1 、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：上海投资理财中心 上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话： 95105686 、 4008880688 （全国统一，免长途话费） 传真： 021 - 20361544 联系人：林燕珏 公司网站： www.fullgoal.com.cn 2 、 代销机构 ( 1 ) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表 : 易会满 联系电话 : （ 010 ） 95588 传真电话： （ 010 ） 95588 联系人员： 杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 ) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表 : 周慕冰 联系电话 : （ 010 ） 85108227 传真电话： （ 010 ） 85109219 联系人员： 曾艳 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 ) 交通银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表 : 牛锡明 联系电话 : （ 021 ） 58781234 传真电话： （ 021 ） 58408483 联系人员： 张宏革 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 4 ) 招商银行股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表 : 李建红 联系电话 : （ 0755 ） 83198888 传真电话： （ 0755 ） 83195109 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 5 ) 中信银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法人代表 : 常振明 联系电话 : （ 010 ） 65550827 传真电话： （ 010 ） 65550827 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 6 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址 : 上海市北京东路 689 号 法人代表 : 吉晓辉 联系电话 : （ 021 ） 61618888 传真电话： （ 021 ） 63604199 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 7 ) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区正义路 4 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表 : 董文标 联系电话 : （ 010 ） 58351666 传真电话： （ 010 ） 57092611 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 8 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表 : 李国华 联系电话 : （ 010 ） 68858057 传真电话： （ 010 ） 68858057 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 9 ) 深圳平安银行股份有限公司 注册地址 : 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址 : 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表 : 肖遂宁 联系电话 : （ 0755 ） 22197874 传真电话： （ 0755 ） 22197874 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511 - 3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 10 ) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 东莞市莞城南城路 2 号 办公地址 : 东莞市莞城南城路 2 号 法人代表 : 何沛良 联系电话 : 0769 － 22866268 传真电话： 0769 － 22866268 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769 - 961122 公司网站： www.drcbank.com ( 11 ) 国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法人代表 : 何如 联系电话 : （ 0755 ） 82130833 传真电话： （ 0755 ） 82133952 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 12 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表 : 陈有安 联系电话 : （ 010 ） 66568292 传真电话： （ 010 ） 66568990 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 13 ) 西南证券股份有限公司 注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表 : 余维佳 联系电话 : 023 - 63786464 传真电话： 023 - 637862121 联系人员： 张煜 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 14 ) 信达证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人代表 : 张志刚 联系电话 : 010 - 63080985 传真电话： 01063080978 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 15 ) 光大证券股份有限公司 注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表 : 薛峰 联系电话 : 021 - 22169999 传真电话： 021 - 22169134 联系人员： 刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 16 ) 平安证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法人代表 : 杨宇翔 联系电话 : 95511 - 8 传真电话： 95511 - 8 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511 - 8 公司网站： stock.pingan.com ( 17 ) 华融证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址 : 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 - 18 层 法人代表 : 祝献忠 联系电话 : 010 - 85556012 传真电话： 010 - 85556053 联系人员： 李慧灵 客服电话： 400 - 898 - 9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 18 ) 天风证券股份有限公司 注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址 : 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法人代表 : 余磊 联系电话 : 027 - 87610052 传真电话： 027 - 87618863 联系人员： 杨晨 客服电话： 4008005000 公司网站： www.tfzq.com ( 19 ) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法人代表 : 汪静波 联系电话 : 021 - 3860 - 0672 传真电话： 021 - 3860 - 2300 联系人员： 张姚杰 客服电话： 400 - 821 - 5399 公司网站： www.noah - fund.com ( 20 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法人代表 : 薛峰 联系电话 : 0755 - 33227950 传真电话： 0755 - 82080798 联系人员： 汤素娅 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网站： www.zlfund.cn ( 21 ) 上海天天基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表 : 其实 联系电话 : 021 - 54509998 传真电话： 021 - 64385308 联系人员： 潘世友 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 22 ) 上海好买基金销售有限公司 注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～ 906 室 法人代表 : 杨文斌 联系电话 : （ 021 ） 58870011 传真电话： （ 021 ） 68596916 联系人员： 张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 23 ) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址 : 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址 : 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法人代表 : 陈柏青 联系电话 : 021 - 60897840 传真电话： 0571 - 26697013 联系人员： 张裕 客服电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn ( 24 ) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址 : 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址 : 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表 : 凌顺平 联系电话 : 0571 - 88911818 传真电话： 0571 - 86800423 联系人员： 吴强 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com ( 25 ) 上海利得基金销售有限公司 注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 547 5 号 1033 室 办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表 : 沈继伟 联系电话 : 021 - 50583533 传真电话： 021 - 50583633 联系人员： 曹怡晨 客服电话： 400 - 067 - 6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 26 ) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法人代表 : 梁蓉 联系电话 : （ 010 ） 66154828 传真电话： （ 010 ） 88067526 联系人员： 张旭 客服电话： 400 - 6262 - 818 公司网站： www.5irich.com ( 27 ) 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法人代表 : 李振 联系电话 : 010 - 65181028 传真电话： 010 - 65174782/65231189 联系人员： 魏尧 客服电话： 400 - 057 - 8855 公司网站： www.kstreasure.com ( 28 ) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法人代表 : 燕斌 联系电话 : 021 - 52822063 传真电话： 021 - 52975270 联系人员： 凌秋艳 客服电话： 400 - 046 - 6788 公司网站： www.66zichan.com ( 29 ) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址 : 上海市 黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表 : 陈继武 联系电话 : 021 - 63333319 传真电话： 021 - 63332523 联系人员： 李晓明 客服电话： 4000 - 178 - 000 公司网站： www.lingxianfund.com ( 30 ) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表 : 郭坚 联系电话 : 021 - 20665952 传真电话： 021 - 22066653 联系人员： 宁博宇 客服电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com ( 31 ) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法人代表 : 肖雯 联系电话 : 020 - 89629099 传真电话： 020 - 89629011 联系人员： 吴煜浩 客服电话： 020 - 89629066 公司网站： www.ying mi.cn__ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告 。 （二）登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话：（ 021 ） 20361818 传真：（ 021 ） 20361616 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四） 审计基金财产的 会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、 基金的名称 富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金 五、 基金的类型 债券型 六、 基金的投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上，通 过积极主动的投资管理，力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投 资回报。 七、 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募 债券、公司债券、中期票据、短期融资券、债券质押及买断式回购、协议存款、 通知存款、定期存款、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工 具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符 合中国证监会的相关规定）。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市 场的新股申购或增发新股，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部 分。 如法 律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于债券的比例不低于基金资产的 80% ，在每 个开放期的前 3 个月和后 3 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。 本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值 的比例不受限制，但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5% 。 八、 基金的 投资策略 1 、封闭期投资策略 （ 1 ）固定收益品种的配置策略 1 ）平均久期配置 本基金通过对宏观经济变量 （ 包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、 固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等 ） 和宏观经济 政策 （ 包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等 ） 进行分析， 预测未来的利率趋势，判断债券市场对上述变量和政策的反应，并据此对债券 组合的平均久期进行调整，提高债券组合的总投资收益。 2 ）类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下，根据不同类属资产的风险来源、收益率水 平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市 场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类 属资产进行 最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。 3 ）明细资产配置策略 在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动 性指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率与剩余期限的配比， 对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标决 定投资总量。 （ 2 ）固定收益品种的投资策略 本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分 析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括： 久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和 相对价值判断等管理 手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机 而动、积极调整。 1 ）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析 确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。本基金在久期控制上遵循组 合久期与封闭期的期限适当匹配的原则。 2 ）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理 的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期 和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 3 ）信用风险控制是管理人充分 利用现有行业与公司研究力量，根据发债主 体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基 本依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。 本基金认为，信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动，也取决于发 行人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及 其行为等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市场资金面的松紧程度以 及信用债的供求情况等左右市场的短期波动。 基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、 行业以及个券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分 覆盖风险，甚至在覆盖 之余还存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控 制等方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合 赢利性、安全性的中长期有效结合。 同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现，针对不同的表现， 管理人将采取不同的操作方式：如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的 正常区间，管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润；如果 一二级市场利差处于管理人判断的正常区间，管理人将持券一段时间再行卖出， 获取该段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基 金信用债投资在操作 上主要以博取骑乘和票息收益为主，这种以时间换空间的操作方式决定了本基 金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。 4 ）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债 券组合，提高投资收益，实现跨市场套利。 5 ）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机， 增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。 6 ）本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三 方面展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和 预判，灵活调整组 合的久期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、 所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。 流动性控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模， 在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。 （ 3 ）回购套利策略 回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易 结合起来，管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提 下，或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用 债收益率和资金成本的利差。 2 、开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵 守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。 3 、投资决策与交易机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回 购的最高比例等重大投资决策。 基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策 略，向集中交易室下达投资指令。 集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令，就指令执行过程中的问 题及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基 于市场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资 产与公司旗下其他基金之间的公平交易控制。 4 、投资程序 投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围 内， 制定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 （ 1 ）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合本基金合同、 投资风格拟定投资策略报告。 （ 2 ）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金 的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 （ 3 ）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准 久期和个券投资分布方式等。 （ 4 ）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。 九、 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的一 年期定期存款基准利 率（税后） +1.25% 。 本基金是定期开放式债券型基金产品，封闭期为一年。以一年期银行定期 存款税后利率 +1.25% 作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人理性判 断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在基金托管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时 公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险 与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十一、 基金投资组合报告 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 － － 其中： 股票 － － 2 固定收益投资 1,021,137,983.45 87.46 其中： 债券 1,021,137,983.45 87.46 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 70,000,150.00 6.00 其中：买断式回购的买入返售 金 融资产 － － 6 银行存款和 结算 备付金合计 7,781,138.87 0.67 7 其他资产 68,615,224.05 5.88 8 合计 1,167,534,496.37 100.00 2 、 报告期末 按行业分类的股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票资产。 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票资产。 4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （ % ） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 41,322,000.00 4.15 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 386,886,983.45 38.89 5 企业短期融资券 240,977,000.00 24.22 6 中期票据 351,952,000.00 35.38 7 可转债 （可交换债） － － 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 1,021,137,983.45 102.64 序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （ % ） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 41,322,000.00 4.15 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 386,886,983.45 38.89 5 企业短期融资券 240,977,000.00 24.22 6 中期票据 351,952,000.00 35.38 7 可转债 （可交换债） － － 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 1,021,137,983.45 102.64 5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例（ % ） 1 101574006 15 萧国资 MTN001 500,000 52,185,000.00 5.25 2 1180072 11 烟台港债 500,000 51,310,000.00 5.16 3 011599781 15 凤凰 SCP003 500,000 50,275,000.00 5.05 4 101564030 15 蚌埠投资 MTN001 400,000 41,172,000.00 4.14 5 122444 15 冠城债 400,000 40,848,000.00 4.11 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9 、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1 ） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) － 股指期货投资本期收益(元) － 股指期货投资本期公允价值变动(元) － 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 （ 2 ） 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 10 、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1 ） 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （ 2 ） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元） － 国债期货投资本期收益（元） － 国债期货投资本期公允价值变动（元） － 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 （ 3 ） 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11 、 投资组合报告附注 （ 1 ） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （ 2 ） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金本 报告期末未持有股票资产。 （ 3 ） 其他资产构成 （未完）  |