[发行]国联安货币：更新招募说明书（2016年9月）
国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 1 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2010年11月9日证监许可 [2010]1587号文核 准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份额净值及 交易价格可升可跌，基金份额持有人赎回或卖出基金份额时，所得或会高于或低于 其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资 风险。 本基金投资中的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、基金管理人的积 极管理风险以及本基金的其他特定风险等。本基金属于证券投资基金中低风险的品 种，其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券基金。投资有 风险，投资人认购（申购）基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的 风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎 做出投资决策。 投资者购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存 款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2016年 7月 26日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2016年 6月 30日(财务数据未经审计)。 2 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 目录 一、绪言............................................................................................................................. 4 二、释义............................................................................................................................. 5 三、基金管理人................................................................................................................11 四、基金托管人............................................................................................................... 20 五、相关服务机构........................................................................................................... 26 六、基金份额的分级....................................................................................................... 51 七、基金的募集 ............................................................................................................... 53 八、基金合同的生效....................................................................................................... 54 九、基金份额的申购与赎回........................................................................................... 55 十、基金的投资............................................................................................................... 67 十一、基金的业绩........................................................................................................... 80 十二、基金的财产........................................................................................................... 81 十三、基金资产估值....................................................................................................... 82 十四、基金的收益分配................................................................................................... 87 十五、基金费用与税收................................................................................................... 89 十六、基金的会计与审计............................................................................................... 92 十七、基金的信息披露................................................................................................... 93 十八、基金的风险揭示................................................................................................... 99 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................... 102 二十、基金合同内容摘要............................................................................................. 105 二十一、基金托管协议内容摘要 ................................................................................. 128 二十二、对基金份额持有人的服务............................................................................. 141 二十三、其他应披露事项............................................................................................. 143 二十四、招募说明书存放及查阅方式......................................................................... 147 二十五、备查文件......................................................................................................... 148 3 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 一、绪言 《国联安货币市场证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招 募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下 简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定以及《国联安货币市场证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写。 本招募说明书阐述了国联安货币市场证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 4 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金指国联安货币市场证券投资基金 《基金合同》或本基金指《国联安货币市场证券投资基金基金合同》及对本 合同基金合同的任何有效修订和补充 招募说明书指《国联安货币市场证券投资基金招募说明书》及其 定期更新 发售公告指《国联安货币市场证券投资基金基金份额发售公 告》 托管协议指《国联安货币市场证券投资基金托管协议》及其任 何有效修订和补充 中国证监会指中国证券监督管理委员会 中国银监会指中国银行业监督管理委员会 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的 修订 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订 《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做 出的修订 《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的 修订 《暂行规定》指《货币市场基金管理暂行规定》及不时做出的修订 《通知》指《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》及不 时做出的修订 《信息披露特别规定》指《证券投资基金信息披露编报规则第 5号<货币市 场基金信息披露特别规定>》及不时做出的修订 元指人民币元 中国指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 5 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人指国联安基金管理有限公司 基金托管人指上海浦东发展银行股份有限公司 注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基 金份额持有人名册等 注册登记机构国联安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件 的办理基金注册登记业务的机构 投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者 个人投资者指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金 的自然人 机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准 设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的 企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法 募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 基金份额持有人指依招募说明书和本基金合同合法取得和持有本基 金份额的基金投资者 基金合同当事人指受本基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和 基金份额持有人 基金份额持有人大会指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基 金份额持有人或其合法的代理人出席并进行表决的 会议 基金募集期指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核 准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长 6 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 不超过 3个月 《基金合同》生效日指基金募集期结束，基金募集的基金份额总额、募集 金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基 存续期 金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证 监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 基金销售业务指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 认购指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申 请购买本基金基金份额的行为 申购指在本基金合同生效后的存续期内，投资者申请购买 本基金基金份额的行为 赎回指在本基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人 按基金合同规定的条件申请将持有的基金份额兑换 为现金的行为 基金转换指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届 时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基 金份额间的转换行为 转托管指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实 施变更所持基金份额销售机构的操作 定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购申请的一种投资方式 基金份额分类本基金根据投资者持有本基金的基金份额数量所分 设的两类基金份额：A级基金份额和 B级基金份额。 两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售 7 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 服务费并分别公布每万份基金已实现收益和七日年 化收益率 A级基金份额指按照 0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别 B级基金份额指按照 0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别 基金份额的升级指当投资者在单个基金账户保留的某级基金份额达 到上一级基金份额的最低份额要求时，注册登记机构 自动将投资者在该基金账户保留的该级基金份额全 部升级为上一级基金份额 基金份额的降级指当投资者在单个基金账户保留的某级基金份额不 能满足该级基金份额最低份额要求时，注册登记机构 自动将投资者在该基金账户保留的该级基金份额全 部降级为下一级基金份额 摊余成本法指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利 率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平 均摊销，每日计提损益 巨额赎回本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购 申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额)超过上一日基金总份额的 10% 指令指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托 管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令 代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为 办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构 销售机构指基金管理人及本基金代销机构 基金销售网点指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网 点 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 联网网站或其它媒体 8 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 基金账户指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的 由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及 其变动情况的账户 开放日指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T 日指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请 的开放日 T+n日 基金收益 指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数 指基金投资所得票据投资收益、债券利息、买卖证券 差价、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运 用基金财产带来的成本和费用的节约 每万份基金已实现收益指按照相关法规计算的每万份基金的日已实现收益 七日年化收益率指以最近七日（含节假日）收益所折算的年资产收益 率 货币市场工具现金；一年以内 (含一年)的银行定期存款、大额存单； 剩余期限在三百九十七天以内 (含三百九十七天 )的 债券；期限在一年以内 (含一年)的债券回购；期限在 一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中 国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场 工具 基金资产总值指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款 项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总 和 基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额 所得的单位基金份额的价值 基金资产估值指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金财 产净值和基金份额净值的过程 法律法规指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法 解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性 9 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充，为本 合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台 湾地区法律法规 不可抗力指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素， 包括但不限于洪水、地震、台风及其他自然灾害、战 争、暴乱、流行病、火灾、政府行为、罢工、停工、 法律变化、突发停电、通讯失败、电脑系统或数据传 输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所 非正常暂停或停止交易等 10 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人：庹启斌 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：茅斐 股权结构： 股东名称持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% 11 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） （二）主要人员情况 1、董事会成员 (1)庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君 安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策 划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰 君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事；国联安 基金管理有限公司董事长。 (2)谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经济师。 历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现任国 联安基金管理有限公司总经理职务。 (3)Jiachen Fu（付佳晨）女士，董事，工商管理学士。 2007年起进入金融行 业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人， 忠利保险公司内部顾问，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员，美国克赖 斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼业 务拓展总监，管理董事会成员。 (4)Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。1990年起进入金融行业， 历任安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、 安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、 安联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安 联人寿韩国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管 理欧洲股票研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管 理）。现任安联投资管理新加坡公司行政总裁 /投资总监，负责监督安联亚洲保险实 体的投资管理事务。 (5)汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。 1994年起进入金融行业， 历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、 长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经 理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主 任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检 监察室主任。 12 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） (6)程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处 长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、上海市 发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、第 十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事。 (7)王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投 资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产管理董事 总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理有限公司 负责人。 (8)胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工 商管理硕士（ MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公 司担任 Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始人 之一兼基金经理。2007年 11月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。 2010年 7 月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系 数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。 2、监事信息： (1)王越先生，监事会主席，大专学历。 1975年 3月参加工作，历任上海民生 中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。 1993年 7月加入原国泰证券， 历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经理等职务， 1999年 8月公司合并后至 2000年 9月任国泰君安证券公司会计部副总经理；现任 国泰君安证券稽核审计部副总经理。 (2)Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE亚洲业务部主 管、主席办公室主管、 Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、德国 慕尼黑 Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE业务部 H3投 资与亚洲主管。 (3)朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安证券 股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 (4)刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基金事务 部副总监。 3、公司高级管理人员 13 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究 策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国 泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委 委员；国联安基金管理有限公司董事长。 （2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经 济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员；国 泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。 现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 （3）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业 务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、 公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国联安基 金管理有限公司副总经理。 （4）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和 国信证券股份有限公司；2003年 1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任 交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年 6 月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。2009年 9月起，担任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理。 2009年 12月至 2011 年 8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014年 3月起， 兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管 理有限公司副总经理。 （5）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司， 先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北 京总部高级董事总经理；2012年 9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场总 监。自 2012年 11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (6)刘轶先生,督察长 ,研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、中国民 生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表大会财政经济委员会 证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工作。 2016年6月担任国联安基 金管理有限公司督察长。 14 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 4、基金经理 （1）本基金现任基金经理： 侯慧娣女士，理学硕士。 2006年3月至2006年7月在国泰君安证券研究所从事国 内债券市场数据分析与处理；2006年7月至2008年10月在世商软件（上海）有限公司 从事债券分析；2009年12月至2012年9月在国信证券股份有限公司经济研究所从事债 券和固定收益分析；2012年9月至2015年6月在德邦基金管理有限公司固定收益部从 事研究和管理工作，期间曾担任基金经理和固定收益部副总监。 2015年6月加入国联 安基金管理有限公司，2015年12月起任国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、国联安货币市场证券投资基金基金经理。 2016年3月起兼任国联安鑫禧灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。 （2）本基金历任基金经理： 基金经理担任本基金基金经理时间 冯俊先生 2011年 1月至 2012年 7月 薛琳女士 2012年 7月至 2016年 1月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司 总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研 究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为： 谭晓雨（总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（投资组合管理部总监） 杨子江（研究部总监） 冯俊（固定收益部负责人） 高级基金经理1-2人（根据需要） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 15 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制 度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不 16 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 当利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人内部控制制度 基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控 制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指 公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制 定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效 和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标： （1）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格。 （2）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、 执行机制和监督机制。 （3）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公 司财产的安全完整。 （4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满完 成公司的经营目标和发展战略。 2、内部控制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内 控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金 财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 17 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发 点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的基本要求 （1）公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监 控防线： 1）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的岗位 说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权 范围内承担责任。 2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重要业 务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、各项 业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和监察稽核部 独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 （2）公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分支机 构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或经办人员 和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 （3）公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗 位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互制约、 相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工 作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。 （4）公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督职能， 健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信息资料的 18 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 真实与完整。 （5）公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测 办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统 等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消除隐患。 （6）公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤其 是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及时到位， 并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。 5、内部风险控制的内容 公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、信息 技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制 定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控 制措施。 （2）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度， 保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （3）公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定信息系统的管理制度。 （4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投 资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制 度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制 点建立严密的会计系统控制。 （5）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控制制 度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 19 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 成立时间： 1992年 10月 19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务 主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务； 证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行 业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本： 186.53亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 20 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自 2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务 的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直 保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部， 2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为 资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、运营管理处四 个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金 托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、 期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托 管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境 内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 吉晓辉，男， 1955年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任中国工商银行上 海浦东分行行长、党委副书记；中国工商银行上海市分行副行长、党委副书记；中 国工商银行上海市分行行长、党委书记；上海市政府副秘书长、上海市金融工作党 委副书记、上海市金融服务办公室主任、上海国际集团有限公司董事长、党委书记， 第十届、第十一届全国政协委员。现任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党 委书记。中共上海市第十届委员会委员。 刘信义，男， 1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行 上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任 助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总 裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 刘长江，男， 1966年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行教育部主 任科员，工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长，上海浦东发展银行总行基 21 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 金托管部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企业年金部、 期货结算部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼资产托管部、 企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。现任 上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2016年 6月 30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 1029.49 亿元,比去年同期增长 19.90%，托管证券投资基金共五十四只,分别为安信动态策略 灵活配置、北信瑞丰宜投宝货币、博时安丰 18个月 LOF、博时产业债纯债、长安鑫 利优选混合、长信金利趋势、长信利众债券基金（LOF）、东方红稳健精选、富安达 长盈保本基金、工银目标收益一年定开债券、工银瑞信恒享纯债基金、工银瑞信生 态环境、广发小盘成长、国联安安稳保本基金、国联安货币基金、国联安鑫富混合 基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫悦基金、国联安鑫禧基金、国寿安保稳定回 报、国寿安保稳健回报、国寿安保尊益信用纯债、国泰金龙行业精选、国泰金龙债 券、国投瑞银新成长、华富保本债券型证券投资基金、华富诚鑫灵活配置基金、华 富国泰民安灵活配置混合、华富恒财分级债券、华富健康文娱基金、华夏新活力混 合基金、汇添富和聚宝货币、汇添富货币、汇添富双利增强债券、嘉实机构快线货 币、嘉实优质企业、金鹰改革红利、南方转型驱动灵活配置基金、鹏华 REITs封闭 式基金、鹏华丰泰定期开放、天弘新价值混合、天治财富增长、易方达裕丰回报、 易方达裕祥回报债券基金、银华永泰债券型基金、银华远景债券基金、中海安鑫保 本、中海医药健康产业、中信建投稳信债券、中信建投稳溢保本基金、中银瑞利灵 活配置混合基金、鑫元合丰分级债券基金、鑫元汇利债券型基金、长信利发债券基 金。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部 门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务 的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整， 保护基金份额持有人的合法权益。 22 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门， 指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操 作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总 行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管 理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监 督稽核职责。 3、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产 托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从 事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点， 各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风 险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、 人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规 程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严 格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实 行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期 组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系 统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽 核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依 据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 23 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范 围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立 行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合 法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动 处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监 督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形 式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包 括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函 的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人 再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托 管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托 管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时 24 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 提供有关情况和资料。 25 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构： 名称：国联安基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 成立时间：2003年4月3日 法定代表人：庹启斌 联系人：茅斐 客户服务电话： 400-7000-365（免长途通话费）或021-38784766 公司网址： www.vip-funds.com或www.gtja-allianz.com 2、代销机构： （1）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系电话：021-61616206 联系人：虞谷云 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （2）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系电话：（010）85238428 联系人：刘军祥 客户服务电话：95577 公司网址： www.hxb.com.cn 26 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街一号院一号楼 法定代表人：王洪章 联系电话：010-67596084 联系人：王琳 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系电话：0574-87011947 联系人：朱海亚 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （5）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系电话：0755-22197874 联系人：蔡宇洲 客户服务电话：95511转 3 公司网址：www.bank.pingan.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 27 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系电话：0755-83077278 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号办公地址：北京市东城区朝阳门北 大街 9号 法定代表人：常振明 联系电话： 010-8993 6689 联系人：方爽 客户服务电话：95558 公司网址：www.bank.ecitic.com （8）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系电话：010-66594587 联系人：张建伟 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （9）渤海银行股份有限公司 注册地址：中国天津市河东区海河东路 218号 办公地址：中国天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系电话：022-58314846 28 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：王宏 客户服务电话：400-8888-811 公司网址：www.cbhb.com.cn （10）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号 法定代表人：李福春 联系电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 公司网址： www.nesc.cn （11）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系电话： 027-65799999 联系人：李良 客户服务电话：95579 公司网址：www.95579.com （12）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 法定代表人：朱科敏 联系电话：021-50586660-8644 联系人：霍晓飞 客户服务电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn 29 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） （13）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7—8层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 20号兴业银行大厦22层（北京总部） 上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招行上海大厦18至19层（上海总 部） 福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层（福州行政总部） 法定代表人：黄金琳 联系电话：0591-87383623 联系人：张腾 客户服务电话：400-8896-326，96326 公司网址：www.gfhfzq.com.cn （14）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：王连志 联系电话：0755-82558038 联系人：郑向溢 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （15）光大证券股份有限公司 注册地址：上海静安区新闸路 1508号 办公地址：上海静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系电话：021-22169089 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 30 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） （16）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼 法定代表人：孙树明 联系电话：0755-82558305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （17）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 联系电话：021-38676161 联系人：芮敏琪 客户服务电话： 95521 公司网址：www.gtja.com （18）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 联系电话：0755-82133066 联系人：李颖 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （19）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 31 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系电话： 021-23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 公司网址：www.htsec.com.cn （20）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228号 法定代表人：吴万善 电话：025-84579763 联系人：万鸣 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （21）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田区深南大道 4011号中国港中旅大厦 26楼 法定代表人：吴晓东 联系电话：0755-82493561 联系人：庞晓芸 客户服务电话： 95597 公司网址：www.lhzq.com （22）中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 32 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 联系电话：0531-68889157 联系人：王霖 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （23）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 办公地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 法定代表人：侯巍 联系电话：0351-8686602 联系人：孟婉娉 客户服务电话： 95573 公司网址：www.i618.com.cn （24）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系电话：021-33388211 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com （25）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系电话：010-88656100 联系人：唐静 客户服务电话：95321 33 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 公司网址：www.cindasc.com （26）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：田德军 联系电话：010-83561149 联系人：孙恺 客户服务电话：95399 公司网址：www.xsdzq.cn （27）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈有安 联系电话：010--66568047 联系人：田巍 客户服务电话：95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （28）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系电话：0755-82943079 联系人：吴少彬 客户服务电话：400-8888-111，95565 公司网址：www.newone.com.cn （29）中信建投证券股份有限公司 34 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系电话：010-85130577 联系人：魏明 客户服务电话：400-8888-108，95587 公司网址：www.csc108.com （30）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦16-20楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20楼 法定代表人：谢永林 联系电话：0755-22626391 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511 公司网址：www.stock.pingan.com （31）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 法定代表人：祝献忠 联系电话：010-58568118 联系人：林长华 客户服务电话：400-898-9999，95390 公司网址：www.hrsec.com.cn （32）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：杨宝林 35 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 联系电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （33）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系电话：027-87618882 联系人：翟璟 客户服务电话：400-8005-000 公司网址: www.tfzq.com （34）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系电话：021-68778081 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-8209-898 公司网址：www.cnhbstock.com （35）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系电话：010-85130579 联系人：张于爱 36 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 客户服务电话：95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （36）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系电话：0451-85863696 联系人：刘爽 客户服务电话：400-6662-288 公司网址：www.jhzq.com.cn （37）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19层、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19层、20层 法定代表人：沈强 联系电话：0571-86078823 联系人：周妍 客户服务电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn （38）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人：蔡咏 联系电话：0551-2257034 联系人：李伟卫 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 37 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） （39）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：卢国锋 联系电话：0769-22102097 联系人：张技辉 客户服务电话：96228（省内），4001196228（省外） 公司网址：www.dongguanbank.cn （40）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系电话：021-58781234 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （41）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 电话：010-66107913 联系人：李鸿岩 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （42）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 38 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 客户服务电话：400-6898-888 网址：www.hlzqgs.com （43）中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 电话：010-59539864 客服电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net （44）东吴证券股份有限公司 住所：苏州市工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 联系人：方晓丹 客户服务电话：95330 网址： www.dwzq.com.cn (45)德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：姚文平 39 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：朱磊 电话：021-68761616 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （46）中山证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8楼 法定代表人：黄扬录 联系电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客户服务电话：400-1022-011 网址：www.zszq.com （47）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn （48）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832583 联系人：毛诗莉王立洲 40 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 客户服务电话：400-8881-888 网址：www.fcsc.com （49）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （50）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38509735 联系人：张裕 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （51）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 联系人：张茹 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （52）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 41 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998 联系人：朱玉 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （53）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：翟飞飞 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com (54)杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （55）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客户服务电话：400-678-8887 42 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：www.zlfund.cn (56)和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 电话：01085650628 联系人：刘洋 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com (57)众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招娣 电话：010-59497361 联系人：李艳 客户服务电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com (58)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (59)北京增财基金销售有限公司 43 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 网址： http://www.zcvc.com.cn (60)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：曹怡晨 客户服务电话：4000-676-266 网址： www.leadfund.com.cn (61)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com (62)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：李悦 44 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 电话：400-898-0618 联系人：张晔 客户服务电话：400-898-0618 网址： www.chtfund.com (63)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：崔丁元 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com (64)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 法定代表人：徐黎云 电话：0571-88337529 联系人：邵俊 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com (65)海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 16楼 B单元 法定代表人：刘惠 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客户服务电话：400-808-1016 45 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：www.fundhaiyin.com (66)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 A区 法定代表人：张彦电话：15810206817 联系人：张燕 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://www.new-rand.cn/ (67)上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人：鲍东华 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (68)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心 B座裙房 2层 法定代表人：董浩 电话：010-85643600 联系人：葛亮 客户服务电话：400-068-1176 网址：https://www.jimufund.com/ (69)上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 46 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客户服务电话: 4000-466-788 网址：http：//www.66zichan.com (70)大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客户服务电话：4009-282-266 网址：www.dtfunds.com (71)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 联系人：段京璐 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ (72)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 47 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：吴煜浩 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (73)奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (74)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18号东方科技大厦 18楼 法定代表人：陈姚坚 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客户服务电话：4009-500-888 网址：http://www.jfzinv.com/ (75)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 七幢 23层 1号 4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 七幢 23层 1号 4号 法人代表：陶捷 电话： 027-87006003（8026） 48 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：陆锋 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 3、基金管理人可根据相关法律法规和《基金合同》的规定，选择其他符合要求 的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 成立时间：2003年4月3日 法定代表人：庹启斌 联系人：茅斐 客户服务电话：400-7000-365（免长途通话费）或 021-38784766 网址：www.vip-funds.com或 www.gtja-allianz.com （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系人：黎明 电话：021-31358666 传真： 021-31358600 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所 注册地址：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 49 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 负责人：蔡廷基 联系人：黎俊文 联系电话：021-53594666 传真：021-62881889 经办注册会计师：王国蓓、陈彦君 50 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 六、基金份额的分级 （一）基金份额等级 本基金根据基金份额持有人持有本基金的份额数量进行基金份额等级划分，若 基金份额持有人持有本基金份额数量小于 500万份，则所持有基金份额归为A级基金 份额；若基金份额持有人持有本基金份额数量大于或等于 500万份，则所持有基金份 额归为B级基金份额。 两级基金份额单独设置基金代码，按照不同的费率计提销售服务费用，并单独 公布每万份基金已实现收益和七日年化收益率。 本基金A级基金份额的基金代码为253050，B级基金份额的基金代码为253051。 根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对基金份额等级进 行调整并公告。 （二）基金份额限制 投资者可自行选择申购的基金份额等级，不同基金份额等级之间不得互相转换, 但依据《基金合同》约定因申购、赎回而发生基金份额自动升级或者降级的除外。 本基金两级基金份额的数量限制如下表: 分级类别 A级基金份额 B级基金份额 分级标准（单个基金账户保留 的基金份额） <500万份 .500万份 最低申购金额（元） 1,000（直销柜台为100,000） 5,000,000 追加申购最低金额（元） 1,000（直销柜台为10,000） 1,000（直销柜台为10,000） 单笔赎回最低份额（份） 100 100 基金账户最低保留基金单位余 额（份） 100 5,000,000 销售服务费（年费率） 0.25% 0.01% 基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后，调整申购各级基 金份额的最低金额限制及规则，基金管理人必须至少在开始调整之日前2日在指定媒 体上公告。 （三）基金份额的自动升降级 51 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 1、若A级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过 500万份 时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的A 级基金份额升级为B级基 金份额。 2、若B级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于500万份时，本基 金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的B 级基金份额降级为A级基金份额。 3、基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后，调整基金份额 升降级的数量限制及规则，基金管理人必须在开始调整之日前 2日在指定媒体上公（未完）  |