[中报]*ST皇台:2016年半年度报告（更新后）
甘肃皇台酒业股份有限公司 2016年半年度报告 2016年09月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人卢鸿毅、主管会计工作负责人吴生元及会计机构负责人(会计主 管人员)李宏林声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2016半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 17 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 35 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 38 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 38 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 39 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 40 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 138 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 甘肃皇台酒业股份有限公司 深交所 指 深圳证券交易所 控股股东、上海厚丰 指 上海厚丰投资有限公司 实际控制人 指 吉文娟女士 陇盛公司 指 甘肃陇盛皇台酒业有限公司 日新公司 指 甘肃日新皇台酒销售有限公司 凉州皇台酒销售公司 指 甘肃凉州皇台酒销售有限公司 葡萄酒公司 指 甘肃凉州皇台葡萄酒销售有限公司 浙江皇台实业公司 指 浙江皇台实业发展有限公司 北京安格瑞公司 指 北京安格瑞产业投资有限公司 新疆安格瑞公司 指 新疆安格瑞番茄产业投资有限公司 公司章程 指 甘肃皇台酒业股份有限公司章程 股东大会、董事会、监事会 指 本公司股东大会、董事会、监事会 报告期 指 2016年1月1日-2016年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 *st 皇台 股票代码 000995 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 甘肃皇台酒业股份有限公司 公司的中文简称（如有） 无 公司的外文名称（如有） GANSU HUANGTAI WINE-MARKETING INDUSTRY CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） 无 公司的法定代表人 卢鸿毅 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘 峰 联系地址 甘肃省武威市凉州区西关街新建路55号 电话 （0935）6139865 传真 （0935）6139888 电子信箱 htjy000995@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2015年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 63,108,632.41 27,948,600.44 125.80% 归属于上市公司股东的净利润（元） -18,773,670.08 -9,300,517.61 101.86% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -18,931,349.84 -9,358,923.91 102.28% 经营活动产生的现金流量净额（元） -43,663,014.65 4,118,351.11 -1,160.21% 基本每股收益（元/股） -0.11 -0.05 120.00% 稀释每股收益（元/股） -0.11 -0.05 120.00% 加权平均净资产收益率 -15.77% -8.23% 24.00% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 531,158,896.13 541,294,989.85 -1.87% 归属于上市公司股东的净资产（元） 109,697,444.02 128,471,114.10 -14.61% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 55,465.26 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 200,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -42,320.24 2,941.04 合计 157,679.76 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 报告期内，管理层和全体员工在董事会的领导下，按照即定的发展计划，安排生产、经营、销售工作， 根据市场变化的不同形势，努力调整经营方式和拓展发展空间。不断加强白酒、葡萄酒新品、新增番茄产 品的开发力度，努力推进市场建设。 在白酒方面，继续坚持以纯粮酿造为基础，安全健康为宗旨，针对消费者需求，开发适销对路、让老 百姓放心的产品；通过转变营销思维，拓展营销新渠道，深度运作市场，扩大市场占有份额，努力提升白 酒产业经营业绩。 葡萄酒方面，随着健康时尚消费理念的转变及倡导，凉州皇台葡萄酒的品质及差异化优势，将会得到 更多消费者的信任与青睐，市场前景十分广阔。武威作为“中国葡萄酒城”，葡萄酒产业作为液体经济的支 柱项目，公司葡萄酒产业必将快速发展。 番茄酱方面，2015年产季整个外销番茄酱价格呈现先高后低的价格走势，市场竞争激烈。短期内，番 茄行业内很难有较大的改观，但公司有信心择机加大整合力度，合理布局，形成规模效益，从而增加市场 占有率，尽快形成产、供、销良性经营循环。 公司上下致力于改善主营业务盈利能力薄弱的状况，力求从根本上解决公司的经营和发展问题，提升 公司的持续盈利能力。2016年上半年公司实现营业收入6310.86万元，实现归属于母公司所有者的净利润 -1877.37万元。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 63,108,632.41 27,948,600.44 125.80% 主要原因是本报告期内 本公司增加番茄制品营 业收入所致。 营业成本 49,036,692.23 10,965,138.78 347.21% 主要原因本报告期内本 公司增加番茄制品营业 收入相应增加成本，同 时由于业务结构变化影 响营业成本增长比例。 销售费用 12,752,680.39 8,403,094.64 51.76% 主要原因是本报告期内 本公司增加番茄制品销 售费用所致。 管理费用 10,134,461.06 6,277,572.15 61.44% 主要原因是本报告期内 本公司增加番茄制品及 北京安格瑞产生管理费 用所致。 财务费用 6,295,498.31 6,716,150.53 -6.26% 所得税费用 10,546.57 经营活动产生的现金流 量净额 -43,663,014.65 4,118,351.11 -1,160.21% 主要原因是本报告期内 本公司购买商品、接收 劳务支付的现金增加所 致。 投资活动产生的现金流 量净额 1,673,871.95 -313,032.87 634.73% 主要原因是本报告期内 本公司处置固定资产、 无形资产和其他长期资 产所收回的现金净额增 加所致。 筹资活动产生的现金流 量净额 41,215,011.20 -8,997,603.27 558.07% 主要原因是本报告期内 本公司收到其他与筹资 活动有关的现金增加所 致。 现金及现金等价物净增 加额 -774,131.50 -5,192,285.03 85.09% 主要原因是本报告期内 本公司经营活动产生的 现金流量净额比去年同 期下降所致。 应收账款 16,443,791.05 7,904,091.16 108.04% 主要原因是本报告期内 本公司尚未收回番茄制 品货款所致。 在建工程 548,479.37 16,368.35 3,250.85% 主要原因是本报告期内 本公司全资子公司新疆 安格瑞产生环评咨询费 所致。 应付票据 0.00 47,000,000.00 -100.00% 主要原因是本报告期内 本公司解付到期银行承 兑汇票所致。 预收款项 21,364,272.30 10,784,846.90 98.10% 主要原因是本报告期内 本公司预收番茄制品货 款所致。 应付利息 5,206,301.13 914,550.00 469.27% 主要原因是本报告期内 本公司计提银行利息尚 未支付所致。 其他应付款 209,347,743.09 154,614,608.05 35.40% 主要原因是本报告期内 本公司应付而尚未支付 的其他各种应付款项增 加所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2016年上半年度，公司根据年度经营计划，稳固现有客情资源，挖掘市场空白，努力提高市场占有率。加快消化库存老 产品，提高资金周转率。对库存积压的老产品，加大消化力度，盘活沉淀资金。转变营销思维，拓展营销新渠道，进一步加 强队伍建设，打造精干、高效、有战斗力的经营团队，强化各级管理人员的经营意识，注重综合经济绩效，提高公司持续经 营的能力。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 食品饮料 60,614,320.07 47,211,334.43 22.11% 117.22% 416.55% -45.14% 咨询服务 合计 60,614,320.07 47,211,334.43 22.11% 117.22% 416.55% -45.14% 分产品 粮食白酒 19,120,449.61 7,201,403.84 62.34% -24.98% -2.88% -8.57% 葡萄酒 1,581,586.80 703,952.19 55.49% -34.57% -59.19% 26.85% 番茄制品 39,912,283.66 39,305,978.40 1.52% 100.00% 100.00% 咨询服务 合计 60,614,320.07 47,211,334.43 22.11% 117.22% 416.55% -45.14% 分地区 甘肃省内 19,853,981.71 7,405,652.01 62.70% -25.99% -10.61% -6.42% 甘肃省外 848,054.70 499,704.02 41.08% -21.27% -41.52% 20.41% 国外出口 39,912,283.66 39,305,978.40 1.52% 100.00% 100.00% 合计 60,614,320.07 47,211,334.43 22.11% 117.22% 416.55% -45.14% 四、 自定义章节 主营业务构成分产品情况说明： 报告期内公司主营业务白酒销售同期下降约25%，葡萄酒销售同期下降约35%。主要原因是受市场低迷影响，公司中高 端酒类产品销售比例下降。新增番茄酱业务：营业收入占比高且毛利率低的原因为：（一）2015年产季整个外销番茄酱的价 格呈现先高后低的价格走势，去年底的番茄酱价格明显高于今年上半年,除供求关系影响外，主要是因为行业恶性无序竞争， 国际买家不断压价，行业厂家只能被动降价。（二）我公司新成立，拟全面整合番茄产业，消除无序竞争形成较大份额与客 户直接形成长期战略合作。但目前尚处启动阶段为加快货款回笼，尽快建立与客户关系为未来战略奠定基础。也有一定比例 产品随行就市，低价销售。（三）公司从尽快回笼资金的方面考虑，以适当的价格销售有利于资金的快速回笼，提高资金的 使用效率。 五、核心竞争力分析 报告内期，公司核心竞争力无变化。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 甘肃日新 皇台酒销 售有限公 司 子公司 食品饮料 酒类的批 发零售 2000000 66,406,695.96 38,629,234.45 16,809,582.92 -173,291.55 -314,295.07 甘肃凉州 皇台葡萄 酒销售有 限公司 子公司 食品饮料 酒类的批 发零售 2000000 4,398,830.92 403,337.37 1,485,945.30 -28,383.02 -28,596.90 甘肃陇盛 皇台酒业 有限公司 子公司 食品饮料 酒类的批 发零售 2000000 5,130,796.59 2,124,341.45 2,319,482.09 -323,935.80 -324,431.74 甘肃凉州 皇台酒销 售有限公 司 子公司 食品饮料 酒类的批 发零售 2000000 1,905,459.76 1,883,936.02 -9,655.15 -9,655.15 浙江皇台 实业发展 有限公司 子公司 食品饮料 预包装食 品、乳制品 （不含婴 幼儿配方 奶粉）、水、 饮料、酒类 50000000 39,311,150.09 1,662,536.05 2,374,805.79 -501,538.95 -501,552.04 北京安格 瑞产业投 资有限公 司 子公司 投资管理 投资管理 与资产管 理；项目投 资；企业策 10000000 8,492,829.49 8,480,394.07 -1,546,337.79 -1,556,884.36 划等 新疆安格 瑞番茄产 业有限公 司 子公司 番茄酱制 造 番茄行业 投资等 10000000 94,039,295.51 2,979,750.72 39,912,283.66 -7,509,805.45 -7,309,805.45 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 七、对2016年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 九、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 √ 适用 □ 不适用 董事会对非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明 希格玛会计师事务所有限公司对本公司2015年年度财务报告出具了带强调事项段的非标准无保留审计 意见。 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司出具了2015年度带强调说明事项段的无保留意见审计 报告。根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准无保留审计意见及其 涉及事项的处理》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规章制定的要求，公司董事会对非标 准无保留审计意见涉及事项进行专项说明如下： 一、带强调说明事项段的内容 我们提醒财务报表使用者关注： 1、如财务报表附注“二、财务报表的编制基础之（二）持续经营”所述，截至财务报表批准日，贵公司 受行业调整的影响，营运资金紧张，债务逾期；且根据武威市委、市政府的《武威市中心城区内工业企业 出城入园搬迁改造意见》要求贵公司在2016年底前予以搬迁，上述事项对贵公司生产经营的影响具有不确 定性。 2、如财务报表附注“十一、承诺及或有事项”所述，截至财务报表批准日,贵公司存在重大未决诉讼，公 司预计该诉讼将不会对公司造成财务影响。该诉讼事项的最终判决结果具有不确定性。 二、强调的理由 受粮食白酒行业持续调整影响，贵公司经营性现金流量持续为负数，银行借款出现逾期情况。同时根 据武威市委、市政府《武威市中心城区内工业企业出城入园搬迁改造意见》要求，贵公司被列入出城入园 搬迁企业目录，应于2016年底完成出城入园搬迁改造。贵公司受目前外部市场环境影响和自身实力限制， 无力进行搬迁活动。同时自2015年8月份起贵公司陆续收到公司第二大股东北京皇台商贸有限公司及其关 联方甘肃皇台酿造(集团)有限责任公司以欠付借款和土地使用权转让款事由的诉讼，要求公司支付价款及 利息。该系列诉讼目前仍处在尚未开庭或一审无判决结果状态。 三、董事会对涉及事项的专项说明 （一）公司董事会认为，希格玛会计师事务所严格按照审慎性原则，对上述事项出具带强调事项段无 保留意见，符合《企业会计准则》等相关法律法规。 （二）上述强调事项段涉及事项不属于中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报 规则第14号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》中规定的明显违反会计准则、制度及相关信息 披露规范规定的情形，对公司2015年年度财务状况和经营成果无影响。 （三）为增强公司持续经营能力，公司在2016年将采取如下措施努力应对上述事项：（1）夯实省内市 场，拓宽省外市场，调整产品结构，加强新品开发，提高产品净利润，以改善现金流紧张的局面；在必要 时，将通过大股东向公司借款等形式解决债务逾期及现金流的问题；（2）对于政府要求公司在2016年底 搬迁的意见，公司将通过法制化的方式积极与政府进行协商沟通，公司决定只有在条件具备的情况下才可 实施搬迁，同时，公司坚信，当今在国家推行依法行政的理念之下，当地政府显然不可能通过强制手段实 施搬迁；（3）对于公司一系列的未决诉讼，公司已经收集到扎实有力的证据证明原告的诉请无法律和事 实依据，并已委托律师向法庭提交证据出庭应诉。 特此说明。 十、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2016年01月18日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经营现状等 2016年01月23日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经营现状等 2016年02月28日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经营现状等 2016年03月15日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经营现状等 2016年03月16日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经营现状等 2016年03月27日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经营现状等 2016年03月29日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经营现状等 2016年04月16日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经营现状等 2016年04月20日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经营现状等 2016年04月25日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经营现状等 2016年05月13日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经营现状等 2016年05月27日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经营现状等 2016年06月03日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经营现状等 2016年06月18日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司被立案调查事项 等 2016年06月23日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司被立案调查事项 等 2016年06月23日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司被立案调查事项 等 2016年06月25日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经营现状等 2016年06月26日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司被立案调查事项 等 2016年06月28日 本公司 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司被立案调查事项 等 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及上 市公司规范性文件要求，持续提升公司治理水平，不断完善内控管理体系，提高规范运作水平。公司进一步建立健全公司的 规章制度；股东大会、董事会、监事会、管理层等尽职尽责，形成良好的公司治理结构。公司治理的实际状况与中国证监会 发布的有关上市公司治理的规范性文件要求不存在重大差异，与公司建立的各项制度要求不存在重大差异。公司在报告期内 未收到监管部门采取行政监管措施的有关文件。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期 披露索引 北京皇台商贸有 限责任公司诉我 公司的借款合同 纠纷一案（2015 武中民初字第56 号） 841.03 否 已判决 一审判决结果为： 1、被告甘肃皇台 酒业股份有限公 司偿还原告北京 皇台商贸有限责 任公司借款 841.029944万元 及利息（自2004 年9月21日起至 借款还清之日，年 利率6.039%）；2、 驳回原告北京皇 台商贸有限责任 公司的其他诉讼 请求。以上给付款 项限于本判决生 效后10内付清。 如果未按本判决 指定的期间履行 给付金钱义务，应 当按照《中华人民 共和国民事诉讼 法》第二百五十三 条之规定，加倍支 付迟延履行期间 暂未执行 2015年08月 21日 证券时报、 巨潮资讯网 公告编号： 2015-90 2015-98 2016-44 2016-46 的债务利息。案件 受理费人民币 137281元，由原 告北京皇台商贸 有限责任公司负 担51204元，被告 甘肃皇台酒业股 份有限公司负担 86077元。 北京皇台商贸有 限责任公司诉我 公司的借款合同 纠纷一案（2015 武中民初字第57 号） 1,116.6 否 已判决 一审判决结果为： 被告甘肃皇台酒 业股份有限公司 偿还原告北京皇 台商贸有限责任 公司借款1116.6 万元及利息（自 2004年9月21日 起至借款还清之 日，年利率 6.039%），限于本 判决生效后10日 内付清。如果未按 本判决指定的期 间履行给付金钱 义务，应当按照 《中华人民共和 国民事诉讼法》第 二百五十三条之 规定，加倍支付迟 延履行期间的债 务利息。案件受理 费人民币135800 元，由被告甘肃皇 台酒业股份有限 公司负担。 暂未执行 2015年08月 21日 证券时报、 巨潮资讯网 公告编号： 2015-90 2015-98 2016-44 北京皇台商贸有 限责任公司诉我 公司的借款合同 纠纷一案（2015 武中民初字第58 号） 298.7 否 已判决 一审判决结果为： 1、被告甘肃皇台 酒业股份有限公 司偿还原告北京 皇台商贸有限责 任公司借款298.7 万元及利息（自 2004年9月21日 起至借款还清之 暂未执行 2015年08月 21日 证券时报、 巨潮资讯网 公告编号： 2015-90 2015-98 2016-44 日，年利率 5.841%）；2、被 告甘肃皇台酒业 股份有限公司给 付原告北京皇台 商贸有限责任公 司诉讼花费3.99 万元；3、驳回原 告北京皇台商贸 有限责任公司的 其他诉讼请求。以 上给付款项限于 本判决生效后10 日内付清。如果未 按本判决指定的 期间履行给付金 钱义务，应当按照 《中华人民共和 国民事诉讼法》第 二百五十三条之 规定，加倍支付迟 延履行期间的债 务利息。案件受理 费111286元，由 原告北京皇台商 贸有限责任公司 负担70000元，被 告甘肃皇台酒业 股份有限公司负 担41286元。 北京皇台商贸有 限责任公司诉我 公司的借款合同 纠纷一案（2015 武中民初字第59 号） 1,200 否 已判决 一审判决结果为： 被告甘肃皇台酒 业股份有限公司 偿还原告北京皇 台商贸有限责任 公司借款1200万 元及利息（自 2004年9月21日 起至借款还清之 日，年利率 6.039%），限于本 判决生效后10日 内付清。如果未按 本判决指定的期 暂未执行 2015年08月 21日 证券时报、 巨潮资讯网 公告编号： 2015-90 2015-98 2016-44 间履行给付金钱 义务，应当按照 《中华人民共和 国民事诉讼法》第 二百五十三条之 规定，加倍支付迟 延履行期间的债 务利息。案件受理 费人民币138686 元，由被告甘肃皇 台酒业股份有限 公司负担。 北京皇台商贸有 限责任公司诉我 公司的借款合同 纠纷一案（2015 武中民初字第60 号） 0 否 已判决 一审判决结果为： 驳回原告北京皇 台商贸有限责任 公司的诉讼请求。 案件受理费 138686元，由原 告北京皇台商贸 有限责任公司负 担。 暂未执行 2015年08月 21日 证券时报、 巨潮资讯网 公告编号： 2015-90 2015-98 2016-44 2016-46 北京皇台商贸有 限责任公司诉我 公司的借款合同 纠纷一案（2015 武中民初字第61 号） 877.1 否 已判决 一审判决结果为： 被告甘肃皇台酒 业股份有限公司 偿还原告北京皇 台商贸有限责任 公司借款 877.096426万元 及利息（自2004 年9月21日起至 借款还清之日，年 利率6.039%），限 于本判决生效后 10日内付清。如 果未按本判决指 定的期间履行给 付金钱义务，应当 按照《中华人民共 和国民事诉讼法》 第二百五十三条 之规定，加倍支付 迟延履行期间的 债务利息。案件受 理费人民币 暂未执行 2015年08月 21日 证券时报、 巨潮资讯网 公告编号： 2015-90 2015-98 2016-44 2016-46 135800元，由被 告甘肃皇台酒业 股份有限公司负 担。 甘肃皇台酿造（集 团）有限责任公司 （北京皇台商贸 有限责任公司的 控股股东）诉我公 司的借款合同纠 纷一案（2015武中 民初字第80号） 9,959.3 否 未开庭审理 未判决 未判决 2015年11月 10日 证券时报、 巨潮资讯网 公告编号： 2015-113 甘肃皇台酿造（集 团）有限责任公司 （其为北京皇台 商贸有限责任公 司的控股股东）诉 我公司的借款合 同纠纷一案（2015 武中民初字第78 号） 4,673.5 否 未开庭审理 未判决 未判决 2015年12月 08日 证券时报、 巨潮资讯网 公告编号： 2015-120 北京皇台商贸有 限责任公司诉我 公司的公司决议 撤销纠纷一案 （2016）凉民初字 第 1 号） 0 否 已开庭审理 判决结果如下：撤 销被告甘肃皇台 酒业股份有限公 司2015年第一次 临时股东大会作 出的决议。案件受 理费500元，由本 公司承担。本案判 决不涉及诉讼金 额，不会对公司本 期利润或期后利 润产生影响。 公司已对一审 判决提起上诉 2016年01月 05日 证券时报、 巨潮资讯网 公告编号： 2016-1 2016-39 甘肃皇台酿造（集 团）有限责任公司 （北京皇台商贸 有限责任公司的 控股股东）诉我公 司的建设用地使 用权转让合同纠 纷一案（2016甘 06 民初 3 号） 7,372.9 否 未开庭审理 未判决 未判决 2016年01月 15日 公证券时 报、巨潮资 讯网 公告编号： 2016-3 光大兴陇信托有 1,723.2 否 已开庭审理 判决结果如下：1、 暂未执行 2016年06月 证券时报、 限责任公司(原“甘 肃省信托有限责 任公司”）诉我公 司借款合同纠纷 一案（2015兰民二 初字第438号） 被告甘肃皇台酒 业股份有限公司 于本判决生效后 十日内向原告光 大兴陇信托有限 责任公司偿还借 款本金 16166038.37元及 罚息、复利 1066147.68元（截 止2016年5月23 日）,2016年5月 23日之后利息以 借款本金 16166038.97元为 基础，按照合同约 定利率10.8%上 浮50%计算，并 按照合同约定的 罚息利率对利息 计收复利；2、甘 肃皇台酒业股份 有限公司于本判 决生效后十日内 向原告光大兴陇 信托有限责任公 司支付律师费12 万元。3、原告光 大兴陇信托有限 责任公司对甘肃 皇台酒业股份有 限公司所提供位 于武威市凉州区 清源镇土地（土地 证号武国用 （2005）011号， 面积2943668.88㎡）国有土地使用 权及地上建筑物 享有抵押权，有权 以该抵押物折价 或者以拍卖、变卖 该财产的价款优 先受偿；4、如甘 23日 巨潮资讯网 公告编号： 2016-32 2016-35 2016-43 2016-50 肃皇台酒业股份 有限公司提供的 抵押财产拍卖、变 卖的价款不能足 额清偿债务，被告 卢鸿毅、于洁、上 海厚丰投资有限 公司应当对不足 的部分承担连带 清偿责任；案件受 理费219137元， 保全费5000元， 合计224137元由 被告甘肃皇台酒 业股份有限公司、 卢鸿毅、于洁、上 海厚丰投资有限 公司共同承担。如 果未按本判决指 定的期间履行给 付金钱义务，应当 按照《中华人民共 和国民事诉讼法》 第二百五十三条 之规定，加倍支付 迟延履行期间的 债务利息。 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期 披露索引 山东综艺联创包 装股份有限公司 诉我公司买卖合 同纠纷一案 93.06 否 已开庭审 理 判决结果如下： 被告甘肃皇台酒 业股份有限公司 给付原告山东综 艺联创包装股份 有限公司 930571.56元利 息，（利息从2015 年4月20日期按 照中国人民银行 同期贷款利率支 付，息随本清）。 暂未执行 2016年05月 12日 甘肃皇台酒 业股份有限 公司收文处 理单30号 限判决书生效后 10日内执行。案 件受理费13570 元，由被告甘肃 皇台酒业股份有 限公司负担。 武汉田英飞飞翔 商贸有限公司诉 我公司买卖合同 纠纷一案 43.05 否 未开庭审 理 未判决 未判决 2016年07月 05日 甘肃皇台酒 业股份有限 公司收文处 理单43号 重庆锦晖陶瓷有 限公司诉我公司 买卖合同纠纷一 案（2016）渝0113 民初8804、8805 号 41.73 否 未开庭审 理 未判决 未判决 2016年07月 29日 甘肃皇台酒 业股份有限 公司收文处 理单51号 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 应收关联方债权： 关联方 关联关系 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额 （万元） 本期新增金 额（万元） 本期收回金 额（万元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元） 关联债权对公司经营成 果及财务状况的影响 无 应付关联方债务： 关联方 关联关系 形成原因 期初余额（万 元） 本期新增金 额（万元） 本期归还金 额（万元） 利率 本期利息（万 元） 期末余额（万 元） 新疆润信通 股权投资有 限公司 间接控股股 东 借款 9,372.9 1,625 510 10,487.9 上海鑫脉投 资管理有限 公司 其他关联人 借款 2,395.04 4,172.17 2,659.79 3,907.42 上海达宇投 资控股有限 公司 其他关联人 借款 1,237.5 1,237.5 上海厚丰投 资有限公司 控股股东 借款 3,000 3,000 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 经2012年2月28日第五届董事会2012年第二次临时会议审议通过，公司将位于武威市凉州区清源镇面积为2943668.99 平方米（4415.55亩）的葡萄基地（经甘肃方家不动产评估资询有限公司 2011甘方（JG）字第136号-清源《评估报告书》评 估，该土地及地上建筑物评估价值为 21876.09 万元）租赁给了美国美百事有限责任公司使用，并签订了《葡萄基地租赁协 议》，租赁期20年，租赁费为：第一年500万元、第二年500万元、第三年1000万元，以后每年租赁费不低于1000万元，增长 幅度双方协商确定。经2012年4月17日召开的公司2012年第一次临时股东大会审议通过，上述租赁协议正式生效。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 √ 适用 □ 不适用 出租方名 称 租赁方名 称 租赁资产 情况 租赁资产 涉及金额 租赁起始 日 租赁终止 日 租赁收益 （万元） 租赁收益 确定依据 租赁收益 对公司影 是否关联 交易 关联关系 （万元） 响 甘肃皇台 酒业股份 有限公司 美国美百 事有限责 任公司 武威市凉 州区清源 镇面积为 2943668.99 平方米 （4415.55 亩）的葡萄 基地 21,876.09 2012年03 月01日 2032年03 月01日 1,000 年度收益 按累计摊 销确定租 赁收益 其他业务 收入相应 增加 否 不存在关 联关系 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 甘肃日新皇台酒 销售有限公司 2015年08 月20日 1,500 2015年08月13 日 1,500 连带责任保 证 一年 是 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 1,500 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 1,500 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 1,500 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 1,500 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 1,500 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 1,500 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 1,500 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 1,500 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 13.67% 其中： 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 上海厚丰投资 有限公司 一、控股股东关 于与皇台酒业" 五独立"的承 诺。1、保证皇 台酒业人员独 立 ；2、 保证 皇台酒业资产 独立完整 ；3、 保证皇台酒业 的财务独立 ； 4、保证皇台酒 业机构独立 ； 5、保证皇台酒 业业务独立 。 二、控股股东及 其关联方尽可 能避免发生关 联交易的承诺。 承诺内容：上海 2010年02月09 日 长期 报告期内，上海 厚丰严格履行 了上述承诺 厚丰及其关联 一、控股股东关 于与皇台酒业" 五独立"的承 诺。1、保证皇 台酒业人员独 立 ；2、 保证 皇台酒业资产 独立完整 ；3、 保证皇台酒业 的财务独立 ； 4、保证皇台酒 业机构独立 ； 5、保证皇台酒 业业务独立 。 二、控股股东及 其关联方尽可 能避免发生关 联交易的承诺。 承诺内容：上海 厚丰及其关联 方与皇台酒业 之间除正常的 经营业务外，尽 可能避免发生 关联交易，对于 无法避免或者 有合理原因而 发生的关联交 易，上海厚丰承 诺将遵循市场 公正、公平、公 开的原则,并依 法签定协议，履 行合法程序，按 照有关法律、法 规和证券交易 所有关规定履 行信息披露义 务和办理有关 报批程序，保证 不通过关联交 易损害皇台酒 业及其他股东 的合法权益。 吉文娟 新疆润信通股 权投资有限公 司 一、信息披露义 务人承诺：1、 在本次权益变 动完成之日起 12个月内不转 让其所持有的 皇台酒业股份。 二、信息披露义 务人及其关联 方尽可能避免 发生关联交易 的承诺：1、本 公司未直接或 间接从事与甘 肃皇台酒业股 份有限公司主 营业务相同或 相似的生产经 营和销售。2、 本公司未从事 与甘肃皇台酒 业股份有限公 司业务有竞争 或可能构成竞 争的业务或活 动，也未以独资 经营、合资经营 和拥有在其他 公司或企业的 股票或权益的 方式从事与甘 肃皇台酒业股 份有限公司的 业务有竞争或 可能构成竞争 的业务或活动； 3、本公司在今 后的经营范围 和投资方向上， 避免同甘肃皇 台酒业股份有 限公司相同或 相似，对甘肃皇 2015年04月17 日 长期 正常履行中 台酒业股份有 限公司已经进 行建设或拟投 资兴建的项目， 将不会进行同 样的建设或投 资。三、实际控 制人吉文娟避 免同业竞争承 诺：1、本人未 直接或间接从 事与甘肃皇台 酒业股份有限 公司主营业务 相同或相似的 生产经营和销 售；2、本人未 从事与甘肃皇 台酒业股份有 限公司业务有 竞争或可能构 成竞争的业务 或活动，也未以 独资经营、合资 经营和拥有在 其他公司或企 业的股票或权 益的方式从事 与甘肃皇台酒 业股份有限公 司的业务有竞 争或可能构成 竞争的业务或 活动；3、本人 在今后的经营 范围和投资方 向上，避免同甘 肃皇台酒业股 份有限公司相 同或相似，对甘 肃皇台酒业股 份有限公司已 经进行建设或 拟投资兴建的 项目，将不会进 行同样的建设 或投资。”四、 信息披露义务 人、实际控制人 及其关联方尽 可能避免发生 关联交易的承 诺：1、本公司 （本人）将尽可 能的避免和减 少与皇台酒业 之间的关联交 易；2、对于无 法避免或者有 合理原因而发 生的关联交易， 本公司（本人） 将根据有关法 律、法规和规范 性文件以及皇 台酒业公司章 程的规定，遵循 平等、自愿、等 价和有偿的一 般商业原则，与 皇台酒业签订 关联交易协议， 并确保关联交 易的价格公允， 关联交易价格 原则上不偏离 市场独立第三 方的价格或收 费的标准，以维 护皇台酒业及 其他股东的利 益；3、本公司 （本人）保证不 利用在皇台酒 业的地位和影 响，通过关联交 易损害皇台酒 业及其他股东 的合法权益；4、 本公司（本人） 将促使本公司 直接或间接控 制的其他经济 实体遵守上述 1-3项承诺；5、 如本公司（本 人）或本公司 （本人）直接、 间接控制的其 他经济实体违 反上述承诺而 导致皇台酒业 或其他股东的 权益受到损害， 本公司（本人） 将依法承担相 应的赔偿责任； 在本公司为皇 台酒业控股股 东期间（本人作 为皇台酒业的 实际控制人期 间），本承诺函 持续有效。 资产重组时所作承诺 不适用 首次公开发行或再融资时所作承诺 不适用 其他对公司中小股东所作承诺 不适用 承诺是否及时履行 是 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 √ 适用 □ 不适用 2016年6月16日,甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监督管理委员会调查通知书（甘调查通字1601 号），通知书告知：因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）决定对公司进行立案调查。 如本公司因此被受到中国证监会行政处罚，并且在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为，或者因涉嫌违规披露、 不披露重要信息罪被依法移送公安机关的，公司将因触及《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》13.2.1条规定的 欺诈发行或者重大信息披露违法情形，公司股票交易被实行退市风险警示。实行退市风险警示三十个交易日期限届满后，公 司股票将被停牌，直至深圳证券交易所在十五个交易日内作出是否暂停本公司股票上市的决定。 十四、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2016年2月16日发布了 《关于公司重大资产重组停牌的公告 》称本公司正在筹划重大资产重组事项，因有 关事项尚存不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，自 2016 年 02 月 16 日起开始停牌。2016年3 月15日发布《关于终止筹划重大资产重组事项暨公司证券复牌公告》（公告编号：2016-13）称： 为推进本次重大资产重组 事项，公司会同相关方进行了多次协商，就关键合作条款进行讨论和沟通，在经过多轮沟通之后仍未能就核心条款达成一致。 经慎重考虑，公司决定终止筹划本次重大资产重组事项。 2、2016年6月16日，公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书（甘调查通字 1601 号），通知书告知：因公司涉 嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定 对公司进行立案调查。详情参见公司于2016年6月18日披露在证券时报、巨潮资讯网《关于收到中国证券监督管理委员会立 案调查通知书的公告》（公告编号：2016-29）。 3、2016年6月20日，本公司收到控股股东上海厚丰投资有限公司通知，因上海厚丰涉及为普罗旺斯番茄制品（天津） 有限公司向无锡食品科技园发展有限公司借款担保事宜，无锡食品科技园发展有限公司向江苏省无锡市中级人民法院提起财 产保全申请，法院裁定【（2016）苏 02 民初 80 号】将上海厚丰投资公司所持本公司 34,770,000 股无限售流通股（占本公 司总股份的 19.60%）冻结，冻结期限 2016 年 4 月 26 日至 2019年 4 月 25 日。详情参见公司于2016年6月18日披露在证 券时报、巨潮资讯网《关于控股股东所持公司股份被冻结的公告》（公告编号：2016-31）。 十五、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 2,550 0.00% 2,550 0.00% 3、其他内资持股 2,550 0.00% 2,550 0.00% 境内自然人持股 2,550 0.00% 2,550 0.00% 二、无限售条件股份 177,405,450 100.00% 177,405,450 0.00% 1、人民币普通股 177,405,450 100.00% 177,405,450 0.00% 三、股份总数 177,408,000 100.00% 177,408,000 0.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 15,870 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 报告期内 持有有限 持有无限 质押或冻结情况 持有的普 通股数量 增减变动 情况 售条件的 普通股数 量 售条件的 普通股数 量 股份状态 数量 上海厚丰投资 有限公司 境内非国有法人 19.60% 34,770,000 34,770,000 质押 34,770,000 冻结 34,770,000 北京皇台商贸 有限责任公司 国有法人 13.90% 24,667,908 24,667,908 冻结 24,667,908 甘肃开然投资 有限公司 境内非国有法人 3.12% 5,541,608 5,541,608 质押 5,541,608 邱晓勤 境内自然人 2.79% 4,947,201 4,947,201 贺洁 境内自然人 1.72% 3,051,457 3,051,457 徐开东 境内自然人 1.42% 2,521,432 2,521,432 谢锦和 境内自然人 0.95% 1,688,999 1,688,999 徐云富 境内自然人 0.91% （未完）  |