[发行]工银国家战略股票：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
工银瑞信国家战略主题股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2016年第1号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2015年7月7日证监许可【2015】1554号文注册募集。 本基金基金合同于2016年1月29日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由 投资者自行负担。 本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初 始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2016年7月28日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为2016年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、 甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：郭特华 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 沈立强先生：董事长。硕士，高级会计师。1976年参加工作，先后在中国人民银行杭 州分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营 业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处 长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理（兼）、浙江分行行长助理、副行长、党 委副书记；中国工商银行河北分行行长；中国工商银行上海分行行长，兼任上海市银行同业 公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、 上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市 宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大学校董会 董事，上海市人大代表。 Neil Harvey 先生：董事。瑞士信贷执行董事，常驻香港。瑞士信贷银行香港和大中华 区首席执行官，负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时，Neil Harvey先生还是资 产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey先生在投资银行和资产管理 领域有三十年的工作经历，对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解，在亚太地区也有十七年 的工作经历。Neil Harvey先生在瑞士信贷工作十五年，担任过很多职务，目前他是资产管 理亚太和新兴市场负责人。此前，他担任亚洲（除日本）投资银行和固定收益业务负责人。 另外，他在瑞士信贷和其他公司都担过要职，负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土 耳其和俄罗斯地区的业务。 郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信投资 管理有限公司董事、董事长，工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长、工银家族财富（上 海）投资管理有限公司的董事。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中 国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 王一心女士：董事，高级经济师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行 营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士：董事，高级会计师。中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职 派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清 算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银 行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生：独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等 研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划” 入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘 决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》列为中国 大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经 济等。 孙祁祥女士：独立董事，经济学博士。北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享 受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学 会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业教 学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国C.V. Starr冠名教 授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大 学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇，主持过20多项 由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。 Jane DeBevoise女士：独立董事，香港大学艺术系博士。历任银行家信托公司（1998 年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政 府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003年至今 担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。 2、监事会成员 吴敏敏女士:监事，经济学硕士。1996年入职中国工商银行深圳市分行，2007年调入 中国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、 中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略发 展与合作处副处长、处长，现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。 黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士 信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中 国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 张舒冰女士：监事，硕士。2003年4月至2005年4月，任职于中国工商银行，担任 主任科员。2005年7月加入工银瑞信，2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼 综合，2007年至2012年担任战略发展部副总监，2012年至2014年9月任职于机构客户部， 担任机构客户部副总监及总监职务；2014年9月至2015年7月，担任机构产品部总监。2014 年11月至今，担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015年7月至今担任工银瑞信投资管 理有限公司副总经理。 洪波女士：监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务 所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年6月加入工银瑞信法律合规部，现任法律合规部副总监。 倪莹女士：监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入 工银瑞信战略发展部，现任副总监。 3、高级管理人员 郭特华女士：总经理，简历同上。 朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼 任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。 江明波先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管 理（国际）有限公司固定收益投资总监，工银瑞信投资管理有限公司董事。2000 年7 月至 2001 年11 月，任职于长城证券有限责任公司，担任研究员；2001 年12 月至2006 年12 月， 任职于鹏华基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、社保债券 组合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。2006 年加入 工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管 理（国际）有限公司董事，1997 年7 月至2002 年9 月，任职于长城证券有限责任公司，历 任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年10 月至2003 年5 月，任职于宝盈基金管理有 限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年6 月至2006 年3月，任职于招商基金管理有 限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士：博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，1989 年8 月至1993 年 5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1994 年6 月至2002 年4 月，任职 于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5 月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副 总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 黄安乐先生，13年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加 入工银瑞信，现任权益投资部总监。2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合 型证券投资基金基金经理；2013年9月23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理； 2014年10月22日至今，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015年4月28日至 今，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016年1月29日至今，担任工银瑞 信国家战略主题股票型基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。 江明波先生，简历同上。 杜海涛先生，简历同上。 宋炳珅先生，12年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工 银瑞信，现任权益投资总监兼研究部总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券 型证券投资基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013 年1月28日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1 月20日至今，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日至今， 担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10月23日至今，担任工银 瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年11月18日至今，担任工银医疗保健行业股票 型基金基金经理；2015年2月16日至今，担任工银战略转型主题股票基金基金经理。 欧阳凯先生，14年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入 工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今，担任工银双利债券型基金基金 经理，2011年12月27日至今担任工银保本混合基金基金经理，2013年2月7日至今担任 工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证 券投资基金)基金经理，2013年6月26日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经 理, 2013年7月4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年9月19 日起至今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年5月26日起至今担任工银 丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，简历同上。 李剑峰先生，13年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任专户投资部总监，专户投资 部投资经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号 701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传真：010-66583111 联系人：王秋雅 公司网站：www.icbccs.com.cn 2、销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 传真：010－66107914 客户服务电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn/ （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：侯燕鹏 传真：010－66594431 客户服务电话：95566 网址：http://www.boc.cn/ （4）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务电话：95541 网址：http://www.cbhb.com.cn （5）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010－63080985 传真：010－63080978 客户服务电话：4008008899 网址：http://www.cindasc.com （6）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021－22169081 传真：021－22169134 客户服务电话：4008888788；95525 网址：http://www.ebscn.com/ （7）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客户服务电话：4008888888 网址：http://www.chinastock.com.cn/ （8）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010－84588888 传真：010－84865560 客户服务电话：010-84588888 网址：http://www.cs.ecitic.com/ （9）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 客户服务电话：96518、4008096518 网址：www.hazq.com （10）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：http://www.zxwt.com.cn （11）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 客户服务电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn/ （12）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （13）中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 客户服务电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ （14）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话：022－28451861 传真：022－28451892 客户服务电话：4006515988 网址：http://www.bhzq.com （15）中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 办公地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉 武明明 电话：010－65051166 传真：010－65051156 客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址：http://www.cicc.com.cn/ （16）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张婷 电话：023-63786220 传真：023-63786212 客户服务电话：4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn （17）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755－22626172 传真：0755－82400862 客户服务电话：4008816168 网址：http://www.pingan.com/ （18）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 传真：021－38670161 客户服务电话：400-8888-666 / 95521 网址：http://www.gtja.com/ （19）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021－23219275 传真：021－63602722 客户服务电话：95553 网址：http://www.htsec.com/ （20）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943636 客户服务电话：4008888111；95565 网址：http://www.newone.com.cn/ （21）国联证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010－85130588 传真：010－65182261 客户服务电话：4008888108 网址：http://www.csc108.com/ （22）中信建投期货有限公司 注册地址（详细）：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、 C 办公地址（详细）：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、 C 法定代表人：彭文德 注册日期：1993.3.16 注册资本：3.9亿 联系人：万恋 电话：021-68762007 客服电话： 4008-877-780 网址：http://www.cfc108.com/ （23）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010－66045608 传真：010－66045500 客户服务电话：010-66045678 网址：http://www.txsec.com （24）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755-82080798 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （25）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话： 010-62020088 客服电话：4008-886-661 传真： 62020088-8802 网址： www.myfund.com （26）上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509988-7019 客服电话：400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （27）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ （28）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 联系电话：021-58870011-6705 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：http://www.howbuy.com/ （29）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法定代表人：汪静波 联系人：李玲 联系电话：021-38602750 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/ （30）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85650920 客服电话：400-920-0022 传真：010-85657357 网址： http://licaike.hexun.com/ (31) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室 办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层 法定代表人：陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话：0571-56028617 客服电话：400-068-0058 传真：0571-56899710 网址： www.jincheng-fund.com （32）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海东方路989号中达大厦2楼 法定代表人：盛大 联系人：徐雪吟 联系电话：021-50583533-3011 客服电话：400-005-6355 传真：021-50583533 网址： www.leadfund.com.cn （33）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 联系电话：010- 65215266 客服电话：400-021-8850 传真：010-65185678 网址： http://www.harvestwm.cn/ (34) 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话： 010-59497361 客服电话：400-059-8888 传真： 010-64788016 网址： www.wy-fund.com （35）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址: www.5ifund.com （36）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 联系电话：021-20691832 客服电话：400-089-1289 传真：021-20691861 网址: http://www.erichfund.com （37）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人： 张燕 联系电话：0755-88394666 客服电话：4008-166-1188 传真： 0755-88394677 网址： http://8.jrj.com.cn/ （38） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 联系人： 王巨明 联系电话： 010-52855713 客服电话： 400-609-9200 网址: www.yixinfund.com (39 ) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：苏昊 联系电话：010-88312877-8033 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com ( 40)中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 联系电话：010-65807399 客服电话：95162 网址：www.cifco.net (41 )中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com (42 )中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路3号3号楼7457房间 办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层 法定代表人：黄俊辉 联系人：张立新 联系电话：010-58276785 客服电话：400-650-9972 网址：www.sinowel.com (43)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303 法定代表人：杨涛 联系人：周君 联系电话：010-53570568 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （44）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 联系电话：13521165454 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （45）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （46）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人：申健 联系人：付江 联系电话：021-20219988*31781 客服电话：020-20219931 网址：https://8.gw.com.cn/ （47）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 法定代表人：冯修敏 联系人：周丹 电话：021-33323999*8318 客服电话：4008202819 网站：fund.bundtrade.com （48）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：四川省 成都市锦江区下东大街216号喜年广场A座1502室 联系人：付勇斌 电话：028-86758820 传真：028-86758820-805 客服电话：4008-588-588 网址：www.pyfund.com.cn/ (49 ) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号 14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com (50)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 法定代表人：董浩 联系人： 张婷婷 电话：010－66045608 传真：010－66045500 客户服务电话： 400-068-1176 网址：www.jimufund.com (51)上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人： 凌秋艳 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话： 400-046-6788 网址：www.66zichan.com （52）北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 法定代表人：李振 联系人：魏尧 电话：010-65181028 传真：010-65174782/65231189 客服电话：400-066-9355 网址：www.kstreasure.com （53）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话：021-63333319 传真：021-63332523 客户服务电话：4000 178 000 网址：www.lingxianfund.com （54）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人： 梁洪军 联系人 ：季长军 电话： 010-52609656 传真： 010-51957430 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn （55）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人 刘勇 电话： 0755-83999907-813 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 网址： www.jinqianwo.cn (56)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 联系人： 赵海峰 电话： 010-66154828 传真： 010-88067526 客户服务电话： 010-66154828 网址： www.5irich.com (57 )中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 法定代表人：彭运年 联系人： 孙雯 电话： 010-59336519 传真： 010-59336510 客户服务电话： 4008909998 网址： www.jnlc.com （58）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场2号楼701 办公地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场2号楼701 法定代表人：李淑慧 联系人： 裴小龙 电话： 0371-55213196 传真： 0371-85518397 客户服务电话：4000-555-671 网址： www.hgccpb.com （59）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 电话： 010-57418813 传真：010-57569671 客户服务电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com （60）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海岸城大厦东座1115、1116、1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人： 陈广浩 电话： 0755 8946 0500 传真： 0755 2167 4453 客户服务电话：400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （61）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （62）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：蒋宸 电话：010-58170911 传真：010-58170800 客户服务电话：400 818 8866 网址：http://fund.shengshiview.com/ （63）汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话：027-82656704 传真：027-82656236 客服电话：96558（武汉）4006096558（全国） 网址：www.hkbchina.com （64）成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 办公地址：四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼 法定代表人：陈萍 联系人： 杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：4006-028-666 网址：www.cdrcb.com （65）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人：阎俊生 联系人：杨瑞 电话：0351-6819579 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com （66）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 联系人：林培珊 电话： 0769-22866254 传真： 0679-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （67）齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 法定代表人：杲传勇 联系人：郭媛媛 电话： 0533-2178888-9535 传真：0533-2163766 客服电话：400-86-96588 网址：www.qsbank.cc （68）德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路1266号 办公地址：山东省德州市三八东路1266号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话： 0534-2297326 传真：0533-2297327 客服电话：40084-96588 网址：www.dzbchina.com （69）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：威海市宝泉路9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话： 0631-5211651 传真：0631-5215726 客服电话：40000-96636 网址：www.whccb.com （70）北京农商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 电话：010-63229475 传真：010-63229478 客户服务电话：96198 网址：http://www.bjrcb.com （71）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （72 ）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话： 0551-62667635 传真： 0551-62667684 客户服务电话：96588 网址：www.hsbank.com.cc （73）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （74）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：于慧 电话：021－61618888 传真：021－63602431 客户服务电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn （75）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客户服务电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn/ （76）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：http://www.abchina.com （77）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：丰靖 传真：010－65550828 客户服务电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ （78）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755－82825551 传真：0755－82558355 客户服务电话：4008001001 网址：http://www.essences.com.cn （79）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83198888 传真：0755－83195049 客户服务电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com/ （80）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 电话：010－58560666 传真：010－57092611 客户服务电话：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn/ （81）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 传真：010-88321763 客户服务电话：4006650999 网址：www.tpyzq.com （82）第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址: www.firstcapital.com.cn 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定， 选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）基金登记机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号 701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传 真：010-66583100 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名 称：北京市天元律师事务所 住 所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 负责人：朱小辉 电 话：010-57763888 传 真：010-57763777 经办律师：吴冠雄、李晗 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住 所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人： 李丹 经办注册会计师：单峰、张勇 联系电话： （021）23238888 传真： （021）23238800 联系人： 张勇 四、基金的名称 工银瑞信国家战略主题股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型基金 六、基金的投资目标 把握国家战略主题相关上市公司的稳步成长，力争实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票 （包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债券（包 括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债 券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证 券、债券回购、银行存款、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%–95%，其中，投资于本基金 界定的国家战略主题股票占非现金基金资产的比例不低于80%。每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一 年以内的政府债券。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种 的投资比例。 八、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政 策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋 势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充足 的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策略，在市场上涨阶段中，适当增加权 益类资产配置比例，在市场下行周期中，适当降低权益类资产配置比例，力求实现基金财产 的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 （二）股票选择策略 （1）国家战略主题的界定 国家战略是指在当前经济发展进入新常态背景下，为了实现推动经济稳定增长和结构优 化、提升经济活力以及推进民生改善等目标，我国政府推出的涵盖制度改革和产业发展的总 体战略。本基金界定的与国家战略主题相关的行业是指在国家战略方针指导下的相关行业和 经济领域，具体包括区域发展战略的相关行业和经济领域、行业发展战略的相关行业和经济 领域、经济改革战略的相关行业和经济领域和其他符合国家战略导向的行业和经济领域。 1）区域发展战略相关行业：受益于“丝绸之路”、“一带一路”、“京津冀协调发展”、“长 江经济带”等区域发展战略的相关行业； 2）行业发展战略相关行业：受益于“中国制造2025”和新兴产业、新兴业态等行业发 展战略的上市公司，包括但不限于高端装备制造业、信息网络、集成电路、新能源、新材料、 生物医药、燃气轮机等重点行业的相关行业； 3）经济改革战略相关行业：受益于金融改革、国企改革、城镇化改革等经济改革战略 的相关行业； 4）其他国家战略相关行业：受益于其他国家战略导向的相关行业。 未来随着经济增长方式转变和经济改革政策的调整，从事或受益于上述国家战略主题 的外延将会逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述对国家战略主题股票的识别及认定。 （2）个股选择 本基金在行业配置的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的办法，选择具有核心竞 争优势和持续增长潜力，且估值水平相对合理的国家战略主题相关优质上市公司的股票进行 重点投资。 1）定性分析 本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投 资价值的重要依据，主要包括以下几个方面： A、公司的竞争优势：重点考察公司的市场优势，在细分市场是否占据领先位置，是否 具有品牌号召力或较高的行业知名度等；资源优势，包括是否拥有独特优势的物资或非物质 资源，比如市场资源、专利技术等；产品优势，包括是否拥有对产品的定价能力等以及其他 优势； B、公司治理评估:本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征： ①公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东；②尊重公司相关利益者的权 利；③公司信息披露及时、准确、完整；④公司董事会勤勉、尽责，运作透明；⑤公司股东 能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部审计机构独立、客观地履行审计职责。 不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。 C、公司的盈利模式：对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程 度，考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性； 2）定量分析 在定量分析方面，本基金将通过对成长性指标（预期主营业务收入增长率、净利润增长 率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估值指标（DCF）的定量 评判，筛选出具有GARP（合理价格成长）性质的股票。 （三）股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨慎 原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应 和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括多 头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提 前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后将股 指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步 卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期 保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性，精细化 确定投资方案比例。 （四）债券投资策略 本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研究 人员分别从利率、债券信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨 论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。 （1）利率策略 研究GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景， 预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及 结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综合 宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水 平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的再投资 收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，在市场利率实际下降时获得债券价格上升 的收益，并获得较高利息收入。 （2）信用策略 根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、 企业市场地位、财务状况、管理水平、债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根 据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。 （3）债券选择与组合优化 本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合考虑流动性、 市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价值，选择 定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。 （4）可转换债券投资 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价 格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对 应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值 工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。 （五）权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，或者本基 金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权 证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走 势等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易 组合，力求取得最优的风险调整收益。 （六）资产支持证券投资策略 本基金将投资包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在 内的资产支持证券。本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结 构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发 行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动 性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和 流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：80%×沪深300指数收益率＋20%×中债综合财富指数收益 率。 沪深300指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成分股指 数。沪深300指数样本涵盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。中债综合 财富指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格 和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，成份券种包括除资产支持债和部 分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市 场总体走势。本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特 征。 本基金是股票型证券投资基金，股票投资比例为80-95%，本基金对沪深300指数和中 债综合指数分别赋予80%和20%的权重符合本基金的投资特性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，基金管理人可以根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，依据维护投资者合 法权益的原则，经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基 准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基 金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合的报告期为2016年4月1日起至6月30日止（财务数据未经审计）。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 56,699,517.10 55.78 其中：股票 56,699,517.10 55.78 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 34,631,896.66 34.07 8 其他资产 10,312,083.61 10.15 9 合计 101,643,497.37 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 13,447,280.16 13.74 C 制造业 34,028,130.13 34.77 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 62,216.08 0.06 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 2,554,000.00 2.61 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,594,730.65 6.74 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 13,160.08 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 56,699,517.10 57.94 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 600547 山东黄金 200,000 7,782,000.00 7.95 2 002230 科大讯飞 199,940 6,568,029.00 6.71 3 002303 美盈森 500,000 6,145,000.00 6.28 4 002664 信质电机 150,000 5,103,000.00 5.21 5 300141 和顺电气 80,000 2,824,000.00 2.89 6 002155 湖南黄金 200,000 2,634,000.00 2.69 7 002245 澳洋顺昌 200,000 2,554,000.00 2.61 8 002716 金贵银业 137,000 2,548,200.00 2.60 9 002426 胜利精密 249,997 2,462,470.45 2.52 10 600988 赤峰黄金 130,000 2,424,500.00 2.48 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 1.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 1.10.3本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 142,908.12 2 应收证券清算款 10,132,876.18 3 应收股利 - 4 应收利息 9,581.91 5 应收申购款 26,717.40 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,312,083.61 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金基金合同生效日为2016年1月29日，基金合同生效以来（截至2016年6月30日） 的投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016.1.29-2016.6.30 6.10% 1.23% 8.82% 1.11% -2.72% 0.12% 自基金合同生效起至今 6.10% 1.23% 8.82% 1.11% -2.72% 0.12% 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较： （2016年1月29日至2016年6月30日） 注：1、本基金基金合同于2016年1月29日生效。截至报告期末，本基金尚处于建仓期。 2、按基金合同规定，本基金建仓期为6个月。建仓期满，本基金的各项投资比例应符合基 金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例为80%–95%，其中， 投资于本基金界定的国家战略主题股票占非现金基金资产的比例不低于80%。每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金 或到期日在一年以内的政府债券。 十三、费用概览 （一） 与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）基金的相关账户的开户及维护费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核 对无误后，基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （3）证券账户开户费用：证券账户开户费由基金管理人垫付，运作后由基金管理人向 基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次日起3个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金管理人。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金管理费和基金托管费的调整 在法律法规允许的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金 托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别 计算。 本基金的申购费率如下表所示： 基金的申购费率结构 费用种类 申购金额（M） 费率 申购费 M＜100万 （未完）  |