[发行]信达新能源：更新招募说明书（2016年第2期）
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 招募说明书(更新) 2016 年第2 期 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一六年九月 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会2015 年5 月25 日证监许可【2015】984 号文准予注册募集。根据相关法律法规， 本基金基金合同已于2015 年7 月31 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金 财产进行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经 济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易 不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更 大的负面影响和损失。 本基金为股票型基金，长期预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金、 货币市场基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。投资有风险，投 资者认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同，全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期 内按1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00 元面值购买基 金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00 元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也 不向投资者保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募 说明书所载内容截止日为2016 年7 月30 日，所载财务数据和净值表现截至2016 年6 月30 日（财务数据未经审计）。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ................................................................................................................................................ 1 二、释义 ................................................................................................................................................ 2 三、基金管理人 ..................................................................................................................................... 6 四、基金托管人 ................................................................................................................................... 21 五、相关服务机构 ............................................................................................................................... 24 六、基金的募集 ................................................................................................................................... 32 七、基金备案与基金合同的生效 ......................................................................................................... 32 八、基金份额的申购与赎回 ................................................................................................................. 33 九、基金的投资 ................................................................................................................................... 42 十、基金的业绩 ................................................................................................................................... 54 十一、基金的财产 ............................................................................................................................... 56 十二、基金资产的估值 ........................................................................................................................ 57 十三、基金收益与分配 ........................................................................................................................ 63 十四、基金的费用与税收 ..................................................................................................................... 65 十五、基金的会计与审计 ..................................................................................................................... 67 十六、基金的信息披露 ........................................................................................................................ 68 十七、风险揭示 ................................................................................................................................... 74 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................................... 77 十九、基金合同的内容摘要 ................................................................................................................. 79 二十、基金托管协议的内容摘要 ....................................................................................................... 113 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................................................................................... 132 二十二、其他应披露事项 ................................................................................................................... 134 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................................................ 136 二十四、备查文件 .............................................................................................................................. 137 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 1 一、绪言 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《信 达澳银新能源产业股票型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了信达澳银新能源产业股票型证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率和基金交易等与投资者投资决 策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载资料申请募集。本招募说明书由信达澳银基金 管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或者授权委托任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本基金招募说明书依据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基 金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合 同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者取得依 基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持 有人作为基金合同但是人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当 事人按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅《信达澳银新能源产业股票型证券投资基金基金合同》。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2、基金管理人：指信达澳银基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《信达澳银新能源产业股票型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信达澳银新能源 产业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《信达澳银新能源产业股票型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《信达澳银新能源产业股票型证券投资基金基金份 额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议通过，自2013 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 3 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依 法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指信达澳银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为信达澳银基金管理 有限公司 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过3 个月 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 4 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正 常交易日 32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 33、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日) 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《信达澳银基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 44、元：指人民币元 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 5 45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 其他媒介 51、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合 同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部 分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或 其他突发事件、证券、期货交易所非正常暂停或停止交易 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 6 三、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦24 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦24 层 邮政编码：518040 成立日期：2006 年6 月5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071 号 法定代表人：于建伟 电话：0755-83172666 传真：0755-83199091 联系人：郑妍 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会 许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 股本结构：信达证券股份有限公司出资5400 万元，占公司总股本的54%；康 联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited）出资4600 万元，占公 司总股本的46% 存续期间：持续经营 （二） 证券投资基金管理情况 截至日期：2016 年7 月30 日 1、股票型证券投资基金 （1） 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 （2） 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2、混合型证券投资基金 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 7 （1） 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 （2） 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 （3） 信达澳银中小盘混合型证券投资基金 （4） 信达澳银红利回报混合型证券投资基金 （5） 信达澳银产业升级混合型证券投资基金 （6） 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 3、债券型证券投资基金 （1） 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金 （2） 信达澳银稳定增利债券型证券投资基金（LOF） （3） 信达澳银信用债债券型证券投资基金 （4） 信达澳银纯债债券型证券投资基金 4、货币市场基金 （1） 信达澳银慧管家货币市场基金 （三）主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事： 于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987 年7 月至1988 年10 月任化 工部管理干部学院经济系法学教师，1988 年10 月至1999 年6 月任中国信达信托投 资公司部门副总经理、部门总经理，1999 年6 月至2000 年9 月任中国信达资产管 理公司债权管理部高级经理，2000 年9 月至2007 年9 月任宏源证券股份有限公司 董事会秘书、副总经理，2007 年9 月至2011 年10 月任信达证券股份有限公司党委 委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理，2011 年10 月至2013 年8 月任中国 信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013 年8 月至今任信达证券股份有限公司 董事、总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。 施普敦（Michael Stapleton）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本Monash 大学 经济学学士。1996 年至1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司（澳大利亚）机构客 户经理，1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳大利亚机构 客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际（伦敦），历任机构销售总监、机 构业务开发主管，2009 年6 月起担任首域投资有限公司（香港）亚洲及日本区域董 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 8 事总经理。 于建伟先生，董事，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学EMBA。28 年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券业务部 总经理、资产中介部负责人；1996 年至2000 年任中国科技国际信托投资有限公司 天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路 营业部总经理；2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理；2008 年至2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入信达澳银基金管理 有限公司，2013 年8 月9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财 富资产管理有限公司执行董事。 潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。曾任职于德 勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分析员、 香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局经理、景 顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部助理总经 理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于2007 年5 月起任首域投 资（香港）有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至 2016 年5 月13 日，自2016 年5 月14 日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司 董事。 孙志新先生，独立董事，山西财经学院财政金融学学士，高级经济师。历任中 国建设银行总行人事教育部副处长，总行教育部副主任，总行监察室主任，广东省 分行党组副书记、副行长，广西区分行党委书记、行长，总行人力资源部总经理（党 委组织部部长），总行个人业务管理委员会副主任，总行党校（高级研修院）常务 副校长，总行人力资源部总经理（党委组织部部长），总行工会常务副主席，总行 监事会监事，于2011 年1 月退休。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任W.I.Carr（远东） 有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩 根担保信托公司Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管 理（香港）有限公司（2005 年5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中 银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理，中国平 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 9 安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港） 有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors（香港）有限公司执行董事兼投 资总监。2012 年6 月19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立 法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校干部，首都经贸 大学经济系讲师，自1993 年2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。2015 年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核总监助理。2007 年5 月加 入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、 监察稽核总监助理。自2015 年1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 高级管理人员： 于建伟先生，总经理，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学EMBA。 28 年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 年至1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券 业务部总经理、资产中介部负责人；1996 年至2000 年任中国科技国际信托投资有 限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至2004 年任宏源证券有限公司北京 北洼路营业部总经理；2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理； 2008 年至2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入信达澳银基金 管理有限公司，2013 年8 月9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新 兴财富资产管理有限公司执行董事。 黄晖女士，督察长，中南财经大学经济学学士，加拿大Concordia University 经济学硕士。19 年证券、基金从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人 员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、 规划发展部副总监、机构理财部总监等职务，其间两次借调到中国证监会基金部工 作，参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000-2001 年参与英国政府“中 国金融人才培训计划”（FIST 项目），任职于东方汇理证券公司（伦敦）。2005 年8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。22 年证券、基金从业经历， 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 10 具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总行信托 投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部 计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计 财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部 经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存 管中心总经理等职务。2005 年10 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财务总 监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 焦巍先生，副总经理，上海社会科学院世界经济学博士。18 年证券从业经历， 具有基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1994 年至1998 年,任中国银行海南 分行国际结算部职员；1998 年至2002 年,历任汉唐证券有限责任公司宏观研究员、 债券首席交易员；2009 年至2014 年,历任平安大华基金管理有限公司宏观研究员、 基金经理、投资总监；2014 年至2015 年,历任大成基金管理有限公司投资总监、首 席投资官、基金经理。2015 年10 月加入信达信达澳银基金管理有限公司，2015 年 12 月10 日起任总经理助理， 2016 年3 月17 日起任投资总监，2016 年4 月11 日 起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 程文卫先生，副总经理，南开大学管理学博士。18 年证券从业经历，具有基金 从业资格、基金业高管人员任职资格。1991 年至1998 年在南开大学军事教研室工 作，任讲师；1998 年至2007 年任中国科技国际信托投资公司证券投资经理、研究 所所长；2007 年至2010 年任宏源证券股份有限公司研究所所长；2010 年至2011 年任渤海证券股份有限公司研究所所长；2011 年至2013 年任国开证券有限责任公 司研究中心总经理；2013 年至2015 年任亿利资源集团有限公司金融集团副总裁、 上市公司常务副总兼董秘。2015 年11 月加入信达澳银基金管理有限公司，2015 年 12 月31 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理，兼任信达新兴财富资产管理 有限公司总经理。 2、基金经理 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 柴妍 本基金的基金2015-8-1 - 8 年 华东理工大学经济学硕士。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 11 经理，信达澳 银红利回报混 合基金基金经 理、信达澳银 转型创新股票 型基金基金经 理 2 2008 年5 月至2010 年1 月就职 于元大证券，任研究部研究员； 2010 年5 月加入信达澳银基金 管理有限公司，历任研究咨询部 研究员、信达澳银产业升级混合 基金基金经理助理、信达澳银红 利回报混合基金基金经理（2015 年7 月9 日起至今）、信达澳银 新能源产业股票基金基金经理 （2015 年8 月12 日至今）、信 达澳银转型创新股票基金基金 经理（2015 年8 月19 日至今）。 （2）曾任基金经理： 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 尹哲 2015 年07 月31 日 2015 年09 月08 日 3、公司公募基金投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由6 名成员组成，设主席1 名，委员5 名。名单 如下： 主席：于建伟，总经理 委员： 焦巍，副总经理、投资总监 曾国富，公募投资总部副总监、基金经理 孔学峰，公募投资总部副总监、基金经理 张培培，投委会秘书、基金经理 刘涛，产品创新部副总监 上述人员之间不存在亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 12 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、 办理基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制季度、半年度和年度基金报告； 7、 计算并公告基金资产净值和份额累计净值，确定基金份额申购、赎回及转 换价格； 8、 严格按照法律法规、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 9、 依据法律法规、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四） 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 13 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （11）故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 （五） 基金管理人关于禁止性行为的承诺 本基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、向其基金管理人、基金托管人出资； 5、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 6、依照法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 14 （六） 基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （七） 基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金 份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资 基金公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规， 并结合公司实际情况，制定《信达澳银基金管理有限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规 划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施 操作程序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的 内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组 成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管 理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 15 员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司 基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 3、公司制定内部控制制度遵循以下原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规 定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制 度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发 点。 （4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经 营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。 4、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部 监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文 化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防 范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和 公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和执行监事的监督职能，禁 止不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司 合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 16 分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健 全、有效的内部监督和反馈系统。 （5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防 线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前 均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监 督制衡。 ③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和反馈。 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员 具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分 析，及时防范和化解风险。 （8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始 终。 ①确保股东会、董事会、执行监事和管理层充分了解和履行各自的职权，建 立健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。 ②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职 责。 ③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。 ④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的 反馈和评价，对已不适用的授权及时修改或取消授权。 （9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间 和其他委托资产，实行独立运作，分别核算。 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、 交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门 和岗位进行物理隔离。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 17 （11）制订切实有效的紧急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司 内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评 价内部控制的有效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法 律法规等情况进行适时改进。 5、内部控制的主要内容 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格 制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采 取控制措施。 （2）研究业务控制主要内容包括： ①研究工作保持独立、客观。 ②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 ③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立 和维护备选库。 ④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 ⑤建立研究报告质量评价体系。 （3）投资决策业务控制主要内容包括： ①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范 围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 ②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越 权决策。 ③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支 持，并有决策记录。 ④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 ⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产 品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。 （4）基金交易业务控制主要内容包括： ①基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 18 者直接进行交易。 ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 ③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出 现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 ④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对 待。 ⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。 根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 （5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。 基金投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司投资审议 委员会审议批准。 （6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提 下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制 金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。 （7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广 告宣传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 （8）制定详细的注册登记工作流程，建立注册登记电脑系统、数据定期核 对、备份制度，建立客户资料的保密保管制度。 （9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制 度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。 （11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进 办法，对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 （12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完 整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 19 算机系统的可稽性，信息技术系统投入运行前，经过业务、运营等部门的联合验 收。 （14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管 理措施，确保系统安全运行。 （15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整 个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 （16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展 性，具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技 术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口 令定期更换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保 管。 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能 及时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序， 并坚持电子信息数据的定期查验制度。 建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保 存。 （18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除 故障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资 基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、 公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点 建立严密的会计系统控制。 （20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相 互监督的岗位由一人独自操作全过程。 （21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名 册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司 会计核算相互独立。 （22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。 ①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 20 度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。 ②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程 序。 ③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证 券在估值时点的价值。 （24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确 保基金财产的安全。 （25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监 督。 （26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业 务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据 的毁损、散失和泄密。 （27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财 税制度和财经纪律。 （28）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调 阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建 议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督 察长的报告进行审议。 （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司 保证监察稽核部门的独立性和权威性。 （30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人 员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 （31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况， 确保公司各项经营管理活动的有效运行。 （32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公 司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 21 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004 年09 月17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954 年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票 代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015 年末，本集团资产总额18.35 万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫 款总额10.49 万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67 万亿元，增长5.96%。净 利润2,289 亿元，增长0.28%；营业收入6,052 亿元，增长6.09%，其中，利息净 收入增长4.65%，手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平 均净资产收益率17.27%，成本收入比26.98%，资本充足率15.39%，主要财务指标 领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 22 数量达1.45 万个，综合营销团队2.15 万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设 有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占 比达95.58%，较上年提升7.55 个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、 龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的 全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074 万张，消费交易额2.22 万亿元， 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%，客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316 亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模7.17 万亿元，增长67.36%；托管证券 投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦 敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经 济区主要业务指标居同业首位。 2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122 项，并独家荣获美国《环球 金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业 财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015 年“世 界银行品牌1000 强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 跨境托管运营处、监督稽核处等10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备 份中心，共有员工220 余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信 贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务 和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 23 设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部 和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期 从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业 年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之 一。截至2016 年一季度末，中国建设银行已托管584 只证券投资基金。中国建设 银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行 自2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核 处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽 核工作职权和能力。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 24 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等 情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基 金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况 进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行 情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 25 1、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦24 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦24 层 法定代表人：于建伟 电话：0755-83077068 传真：0755-83077038 联系人：王丽燕 公司网址：www.fscinda.com 邮政编码：518040 2、代销机构 序 号 名称 注册地址 法定代 表人 办公地址 客服电话 联系人 网站 1 中国建设银 行股份有限 公司 北京市西城区 金融大街25 号 王洪章 北京市西城区 闹市口大街1 号院1 号楼 95533 王琳 www.ccb.co m 2 交通银行股 份有限公司 上海市浦东新 区银城中路 188 号 牛锡明 同“注册地址” 95559 胡迪锋 www.bankco mm.com 3 渤海银行股 份有限公司 天津市河西区 马场道 201-205 号 刘宝凤 天津市河东区 海河东路218 号渤海银行大 厦 95541 王宏 www.cbhb.c om.cn 4 南洋商业银 行（中国） 有限公司 上海市浦东新 区世纪大道 800 号三层、 六层至九层 岳毅 上海市浦东新 区世纪大道 800 号南洋商 业银行大厦 800830206 6/4008302 066 王晓明 www.ncbchi na.cn/cn/i ndex.html 5 信达证券股 份有限公司 北京市西城区 闹市口大街9 号院1 号楼 张志刚 同“注册地址” 400800889 9 唐静 www.cindas c.com 6 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城区 金融大街35 号国际企业大 厦C 座 陈有安 同“注册地址” 400888888 8 宋明 www.chinas tock.com.c n 7 中信建投证 券股份有限 公司 北京市朝阳区 安立路66 号4 号楼 王常青 北京市朝阳门 内大街188 号 400888810 8 权唐 www.csc108 .com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 26 8 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇区 长乐路989 号 45 层 李梅 上海市徐汇区 长乐路989 号 45 层 95523/400 8895523 曹晔 www.swhysc .com 9 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木齐 市高新区（新 市区）北京南 路358 号大成 国际大厦20 楼2005 室 许建平 新疆乌鲁木齐 市高新区（新 市区）北京南 路358 号大成 国际大厦20楼 2005 室 400800056 2 王君 www.hysec. com 10 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州市 静宁路308 号 李晓安 同“注册地址” 400689888 8/0931-96 668 李昕田 www.hlzqgs .com 11 中信证券股 份有限公司 广东省深圳市 福田区中心3 路8 号 王东明 北京市朝阳区 亮马桥路48号 中信证券大厦 18 层 95558 侯艳红、 刘玉静 www.cs.eci tic.com 12 中信证券 （山东）有 限责任公司 青岛市崂山区 深圳路222 号 青岛国际金融 广场1 号楼20 层 杨宝林 同“注册地址” 95548 吴忠超 www.citics sd.com 13 国泰君安证 券股份有限 公司 中国（上海） 自由贸易试验 区商城路618 号 杨德红 上海市浦东新 区银城中路 168 号上海银 行大厦29 层 95521 芮敏祺、 朱雅崴 www.gtja.c om 14 湘财证券有 限责任公司 湖南省长沙市 黄兴中路63 号中山国际大 厦12 楼 林俊波 上海市浦东新 区陆家嘴环路 958 号华能联 合大厦5 楼 400888155 1 赵小明 www.xcsc.c om 15 光大证券股 份有限公司 上海市静安区 新闸路1508 号 薛峰 同“注册地址” 400888878 8/95525 刘晨 www.ebscn. com 16 兴业证券股 份有限公司 福建省福州市 湖东路99 号 兰荣 同“注册地址” 95562 雷宇钦、 黄英 www.xyzq.c om.cn 17 海通证券股 份有限公司 上海市淮海中 路98 号 王开国 上海市广东路 689 号海通证 券大厦 400888800 1/021-955 53 王立群 www.htsec. com 18 招商证券股 份有限公司 深圳市福田区 益田路江苏大 厦A 座38-45 层 宫少林 同“注册地址” 95565/400 8888111 黄婵君 www.newone .com.cn 19 国信证券股 份有限公司 深圳市罗湖区 红岭中路 何如 深圳市罗湖区 红岭中路1012 95536 周杨 www.guosen .com.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 27 1012 号国信 证券大厦16 楼 号国信证券大 厦16 层至26 层 20 安信证券股 份有限公司 深圳市福田区 金田路4018 号安联大厦 牛冠兴 同“注册地址” 400800100 1 郑向溢 www.essenc e.com.cn 21 平安证券有 限责任公司 深圳市福田区 金田路大中华 国际交易广场 8 楼 杨宇翔 同“注册地址” 95511-8 石静武 stock.ping an.com 22 东兴证券股 份有限公司 北京市西城区 金融大街5 号 新盛大厦B 座 12、15 层 魏庆华 同“注册地址” 400888899 3 汤漫川 www.dxzq.n et 23 世纪证券有 限责任公司 深圳市福田区 深南大道 7088 号招商 银行大厦41 层 卢长才 同“注册地址” 0755-8319 9509 雷新东、 袁媛 www.csco.c om.cn 24 华福证券有 限责任公司 福州市五四路 157 号新天地 大厦7、8 层 黄金琳 福州市五四路 157 号新天地 大厦7 至10 层 0591-9632 6 郭相兴 www.gfhfzq .com.cn 25 广州证券股 份有限公司 广州市天河区 珠江西路5 号 广州国际金融 中心主塔19 层、20 层 邱三发 同“注册地址” 020-96130 3 林洁茹 www.gzs.co m.cn 26 新时代证券 股份有限公 司 北京市海淀区 北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501 刘汝军 同“注册地址” 400698989 8 卢珊 www.xsdzq. cn 27 长江证券股 份有限公司 武汉市新华路 特8 号长江证 券大厦 胡运钊 同“注册地址” 95579/400 8888999 奚博宇 www.95579. com 28 浙商证券股 份有限公司 浙江省杭州市 杭大路1 号黄 龙世纪广场A 座 吴承根 上海市长乐路 1219 号长鑫大 厦18 楼 95345 陈韵 www.stocke .com.cn 29 中泰证券股 份有限公司 济南市经七路 86 号 李玮 同“注册地址” 95538 马晓男 www.qlzq.c om.cn 30 联讯证券股 份有限公司 惠州市江北东 江三路55 号 广播电视新闻 徐刚 同“注册地址” 95564 彭莲 www.lxzq.c om.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 28 中心西面一层 大堂和三、四 层 31 长城证券有 限责任公司 深圳市福田区 深南大道 6008 号特区 报业大厦 16-17 层 黄耀华 深圳市福田区 深南大道6008 号特区报业大 厦14 层 400666688 8/0755-33 680000 刘阳 www.cgws.c om 32 恒泰证券股 份有限公司 内蒙古呼和浩 特新城区新华 东街111 号 庞介民 内蒙古呼和浩 特市赛罕区敕 勒川大街东方 君座D 座14 层 400196618 8 魏巍 www.cnht.c om.cn 33 太平洋证券 股份有限公 司 云南省昆明市 青年路389 号 志远大厦18 层 李长伟 北京市西城区 北展北街9 号 华远企业号D 座3 单元 400-665-0 999 唐昌田 www.tpyzq. com 34 国金证券股 份有限公司 四川省成都市 东城根上街 95 号 冉云 同“注册地址” 95310 刘婧漪 www.gjzq.c om.cn 35 天相投资顾 问有限公司 北京市西城区 金融街19 号 富凯大厦B 座 701 林义相 北京市西城区 新街口外大街 28 号C 座5 层 010-66045 678 尹伶 www.txsec. com/ www.jjm.co m.cn 36 诺亚正行 （上海）基 金销售投资 顾问有限公 司 上海市浦东新 区银城中路 68 号8 楼 汪静波 同“注册地址” 400821539 9 徐成 www.noah-f und.com 37 深圳众禄金 融控股股份 有限公司 深圳市罗湖区 梨园路物资控 股置地大厦8 楼 薛峰 同“注册地址” 400678888 7 童彩平 www.zlfund .cn 及 www.jjmmw. com 38 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐汇区 龙田路190 号 2 号楼2 层 其实 上海市徐汇区 龙田路195 号 3C 座7 楼 400181818 8 刘之菁 www.123456 7.com.cn 39 上海好买基 金销售有限 公司 上海市浦东南 路1118 号鄂 尔多斯国际大 厦903~906 室 杨文斌 同“注册地址” 400700966 5 戴稽汉 www.ehowbu y.com 40 杭州数米基 金销售有限 公司 杭州市余杭区 仓前街道文一 西路1218 号1 幢202 室 陈柏青 杭州市滨江区 江南大道3588 号恒生大厦12 楼 400076612 3 冷烽 www.fund12 3.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 29 41 和讯信息科 技有限公司 北京市朝阳区 朝外大街22 号泛利大厦 1002 室 王莉 同“注册地址” 400920002 2 刘英、魏 亚斐 licaike.he xun.com 42 浙江同花顺 基金销售有 限公司 杭州市文二西 路一号903 室 凌顺平 同“注册地址” 400877377 2 汪林林 www.5ifund .com 43 上海联泰资 产管理有限 公司 中国（上海） 自由贸易试验 区富特北路 277 号3 层310 室 燕斌 上海市长宁区 金钟路658 弄 2 号楼B 座6 楼 400046678 8 陈东 www.66mone y.com 44 北京展恒基 金销售股份 有限公司 北京市顺义区 后沙峪镇安富 街6 号 闫振杰 北京市朝阳区 安苑路15-1号 邮电新闻大厦 2 层 400818800 0 马林、翟 文 www.myfund .com 45 众升财富 （北京）基 金销售有限 公司 北京市朝阳区 望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 李招娣 北京市朝阳区 望京浦项中心 A 座9 层04-08 400059888 8 李艳 www.wy-fun d.com 46 北京增财基 金销售有限 公司 北京市西城区 南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号 罗细安 北京市西城区 南礼士路66号 1 号楼12 层 1208 号 400001881 1 李皓 www.zcvc.c om.cn 47 中信期货有 限公司 深圳市福田区 中心三路8 号 卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 张皓 深圳市福田区 中心三路8 号 卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 400990882 6 洪诚 www.citics f.com 48 上海长量基 金销售投资 顾问有限公 司 上海市浦东新 区高翔路526 号2 幢220 室 张跃伟 上海浦东新区 浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 400820289 9 毛林 www.erichf und.com 49 嘉实财富管 理有限公司 上海市浦东新 区世纪大道8 号上海国金中 心办公楼二期 46 层4609-10 单元 赵学军 北京市朝阳区 建国路91 号金 地中心A 座6 层 400021885 0 余永键 www.harves twm.cn 50 北京乐融多 源投资咨询 北京市朝阳区 西大望路1 号 董浩 北京市朝阳区 工人体育馆北 400068117 6 牛亚楠 www.jimufu nd.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 30 有限公司 1 号楼1603 路甲2 号盈科 中心B 座裙楼 二层 51 上海陆金所 资产管理有 限公司 上海市浦东新 区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元 郭坚 同“注册地址” 400821903 1 宁博宇 www.lufund s.com 52 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝山区 蕴川路5475 号1033 室 沈继伟 上海浦东新区 峨山路91 弄 61 号10 号楼 12 楼 400067626 6 曹怡晨 a.leadfund .com.cn 53 深圳市金斧 子投资咨询 有限公司 广东省深圳市 南山区智慧广 场第A 栋11 层1101-02 陈姚坚 同“注册地址” 400950088 8 陈姿 儒 、张 烨 www.jfzinv .com 54 珠海盈米财 富管理有限 公司 珠海市横琴新 区宝华路6 号 105 室-3491 肖雯 广州市海珠区 琶洲大道东1 号保利国际广 场南塔12 楼 B1201-1203 020-89629 066 钟琛 www.yingmi .cn 55 北京创金启 富投资管理 有限公司 北京市西城区 西单民丰胡同 31 号中水大 厦215A 室 梁蓉 北京西城区白 纸坊东街2 号 经济日报社A 综合楼712 室 010-66154 828 李婷婷 www.5irich .com 56 北京钱景财 富投资管理 有限公司 北京市海淀区 丹棱街6 号1 幢9 层 1008-1012 赵荣春 同“注册地址” 400893688 5 崔丁元 www.qianji ng.com 57 中证金牛 （北京）投 资咨询有限 公司 北京市丰台区 东管头1 号2 号楼2-45 室 钱昊旻 北京市西城区 宣武门外大街 甲1 号环球财 讯中心A 座5 层 400890999 8 孙雯 www.jnlc.c om 58 北京广源达 信投资管理 有限公司 北京市西城区 新街口外大街 28 号C 座六层 605 室 齐剑辉 北京市朝阳区 望京宏泰东街 浦项中心B 座 19 层 400623606 0 王英俊 www.niuniu fund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 31 （二）登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦24 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦24 层 法定代表人：于建伟 电话：0755-83172666 传真：0755-83196151 联系人：刘玉兰 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室 办公地址： 北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室 法定代表人（执行事务合伙人）： 吴港平 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人： 汤骏 经办注册会计师：汤骏、郭淑仪 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 32 六、基金的募集 （一） 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》、本基金的基金合同及其他有关规定募集。 （二） 本基金于2015 年5 月25 日经中国证监会证监许可【2015】984 号文准 予注册。 （三） 本基金为股票型基金，运作方式为契约型开放式，基金存续期限为不定 期。 （四） 本基金募集期间基金份额净值为人民币1.00 元，按面值发售。 （五） 本基金自2015 年6 月25 日起向社会公开募集，截至2015 年7 月29 日募集工作顺利结束。本次募集份额合计286,697,513.64 份，有效认购户数 为3,397 户。 七、基金备案与基金合同的生效 （一） 基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2015 年7 月31 日起正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，本基金连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金 份额持有人大会进行表决。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 33 法律法规另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理人可根据情况变更或增减 销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定 的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购 与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 34 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国 证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2015 年8 月25 日起开始办理日常申购赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或 者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申 购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时 间结束后不得撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回； 5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处 理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必 须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申 购或赎回的申请。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 35 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提 交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，否则所提交的申购申请无效。 投资人提交申购申请，交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购 生效。 投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请 无效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在 发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延 至上述情形消除后支付。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或 赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1 日内对该交易的有效性 进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台 或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申购和赎回申请的 受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购和赎回的确 认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行 使合法权利。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 （五）申购和赎回的数量限制及余额的处理方式 1、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制。 2、投资人在代销机构销售网点及直销机构网上交易平台首次申购的最低金额 为人民币100 元，追加申购的最低金额为人民币100 元；投资人在直销机构销售网 点柜台首次申购的最低金额为人民币5 万元，追加申购的最低金额为人民币1 万元； 投资者通过北京京东叁佰陆拾度电子商务有限公司网上交易平台申购上述基金的， 首次最低申购金额为10 元，追加申购金额为10 元。基金投资者将当期分配的基金 收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。具体申购金额限制以各基金销售 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新） 36 机构的公告为准。 3、投资者赎回本基金时，可以申请将其持有的部分或全部基金份额赎回，单笔 赎回的最低份额为100份基金份额，若某投资者在该销售网点托管的基金份额不足 100份或某笔赎回导致该持有人在该销售网点托管的基金份额少于100份，则全部基 金份额必须一并赎回；如因红利再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转 换等原因导致的账户余额少于100份的情况，不受此限 ，但再次赎回时必须一次性 全部赎回。 4、单个基金份额持有人持有本基金的最低限额为100份； 5、基金管理人可根据市场情况，在不损害基金份额持有人权益的情况下，调整 上述申购金额和赎回份额的数量限制，调整前基金管理人必须依照《信息披露办法》（未完）  |