[发行]中欧趋势：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书摘要 （2016年第2号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二○一六年九月 重要提示 （一）本基金基金合同于2007年1月29日正式生效。本基金股票资产占基金资 产的比例为60%-95%。根据原《证券投资基金运作管理办法》规定，本基金为股票 型证券投资基金。根据2014年8月8日修订后施行的《公开募集证券投资基金运 作管理办法》（证监会令第104号）第三十条第一项的规定，股票基金的股票资 产投资比例要求由原来的“百分之六十以上”调整为“百分之八十以上”。基金 管理人经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自2015年7月17 日起将本基金变更为混合型证券投资基金，原《中欧新趋势股票型证券投资基金 基金合同》及《中欧新趋势股票型证券投资基金托管协议》中相关条款亦做相应 调整。 （二）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 （三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （四）根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定，基金管理人经与 基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2015年10月8日起对本基金 增加E类份额并相应修改基金合同。 （五）本摘要根据《中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和《中欧 新趋势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六） 本更新招募说明书所载内容截止日2016年7月28日（特别事项注明除外）， 有关财务数据和净值表现截止日为2016年6月30日（财务数据未经审计）。 目 录 一、基金管理人 ...................................................................................................................... 4 二、基金托管人 ...................................................................................................................... 8 三、相关服务机构 ................................................................................................................ 11 四、基金的名称 .................................................................................................................... 35 五、基金的类型 .................................................................................................................... 35 六、基金的投资目标 ............................................................................................................ 35 七、基金的投资方向 ............................................................................................................ 35 八、基金的投资策略 ............................................................................................................ 36 九、基金的业绩比较基准 .................................................................................................... 39 十、基金的风险收益特征 .................................................................................................... 39 十一、基金投资组合报告 .................................................................................................... 40 十二、基金的业绩 ................................................................................................................ 43 十三、基金的费用与税收 .................................................................................................... 46 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................................................................ 50 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层、 上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19 日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期间：持续经营 10、电话：021- 68609600 11、传真：021- 33830351 12、联系人：袁维 13、客户服务热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：1.88亿元人民币 15、股权结构： 意大利意联银行股份合作公司（简称UBI）出资6,580万元人民币，占公司注 册资本的35%； 国都证券股份有限公司出资3,760万元人民币，占公司注册资本的20%； 北京百骏投资有限公司出资3,760万元人民币，占公司注册资本的20%； 上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）出资3,760万元人民币，占公司注 册资本的20%； 万盛基业投资有限责任公司出资940万元人民币，占公司注册资本的5%； 上述5个股东共出资18,800万元人民币。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA，中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股 有限公司独立董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任 嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金 管理有限公司总经理。 Marco D’Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，联合信贷银行（Unicredit）米兰总 部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东京 分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（UBI）机构银行业务部总监，并 曾在Credito Italiano（意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米兰 总部工作。 朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都证券股份有限 公司投资银行总部业务董事、投资银行业务内核小组副组长，兼任国都景瑞投资 有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国 都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。 刘建平先生，北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、 总经理。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处 长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson先生，英国籍。现任IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人， 英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公 司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、 副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生，北京大学法学博士（国际经济法），美国哈佛大学法学硕士（国际 金融法），美国南美以美大学法学硕士（国际法/比较法），中国籍。现任北京大学 法学院教授、院长助理，中欧基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法学院 讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学 院常务副院长、 院长、 党委书记，上海财经大学MBA学院院长兼书记，上海财 经大学商学院书记兼副院长。 2、基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券有 限责任公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财经大学证券 期货系学士， 13年以上证券及基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司中 华路营业部经纪人。 李琛女士，中欧基金管理有限公司客户服务总监，中国籍，同济大学计算机 应用专业学士， 17年以上证券及基金从业经验。历任大连证券上海番禺路营业部 系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3、公司高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、事业部负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，11 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有 限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士，15年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司 销售经理，嘉实基金管理有限公司机构总监，富国基金管理有限公司总经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士，8年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计 经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总 监。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 周蔚文先生，中欧新趋势股票混合型证券投资基金（LOF）基金经理，中国籍。 北京大学管理科学与工程专业硕士，16年以上证券从业经验。历任光大证券研究 所研究员，富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天合稳健优选股票 型证券投资基金基金经理（自2006年11月起至2011年1月），中欧基金管理有 限公司副总经理、研究部总监、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理 （自2012年3月29日起至2014年1月）。现任中欧基金管理有限公司副总经理、 投资总监兼、事业部负责人、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自2011月5月23日起至今）、中欧新趋势股票混合型证券投资基金（LOF）基 金经理（自2011年8月16日起至今）。 （2）历任基金经理 殷觅智（Ian Midgley）先生，于2007年1月29日至2009年7月16日期间 担任中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理。 王磊先生，于 2008年8月29日至2010年9月2日期间担任中欧新趋势股票 型证券投资基金（LOF）基金经理。 王海先生，于2010年9月2日至2012年1月18日期间担任中欧新趋势股票 型证券投资基金（LOF）基金经理。 刘水云女士，2010年12月30日至2013年2月28日期间担任中欧新趋势股 票型证券投资基金（LOF）基金经理。 魏博先生，2012年8月15日至2014年1月10日期间担任中欧新趋势股票型 证券投资基金（LOF）基金经理。 林英睿先生, 于2015年5月29日至2016年6月17日期间担任中欧新蓝筹 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、公司投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘 建平、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、刘明月、 周玉雄、曲径、赵国英、曹名长、王健、王培组成。其中总经理刘建平任投资决 策委员会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154 号 办公地址：福州市湖东路154 号 法定代表人：高建平 注册日期：1988 年8 月22 日 注册资本：人民币190.52亿元 托管部门联系人：刘峰 电话：021-62677777-212017 传真：021-62159217 兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股 份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交 易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本190.52亿元。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2015年12月31日，兴业 银行资产总额达5.30万亿元，实现营业收入1543.48亿元，全年实现归属于母公 司股东的净利润502.07亿元。 在2015年英国《银行家》杂志全球银行1000强排名中，兴业银行按一级资 本排名列第36位；在2015年《福布斯》全球上市企业2000强排名中，兴业银行 位居第73位；在2015年《财富》世界500强中，兴业银行排名第271位，稳居 全球银行50强、全球上市企业100强、世界企业500强。同时，在国内外各种权 威机构组织的评比中，先后荣获“最佳中资银行”、“最佳战略创新银行”、 “最 佳绿色银行”、“亚洲可持续银行奖冠军”、“年度金控集团”、“最佳普惠金 融银行”、“中国上市公司卓越董事会（主板）”、“亚洲最佳股东回报银行”、 “最具社会责任上市公司”、“中华慈善突出贡献（单位）奖”、“中国最佳雇 主”等多项大奖。 2、主要人员情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托 资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理处、期货业务管理处、期货存 管结算处、养老金管理中心等处室，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基 金从业资格。 3、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业 务批准文号：证监基金字[2005]74号。截至2016年6月30日，兴业银行已托管 开放式基金95只，托管基金财产规模3451.64亿元。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、法律 与合规部、审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组 成。总行风险管理部、法律与合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导 和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负 责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独 立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性。 （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作 部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （6）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内 控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管 理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人 不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈 和纠正。 （7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资 产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在 新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。 （8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度 的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4、内部控制制度及措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施。 （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值 和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和 有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管 理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基 金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时， 通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、本基金A类份额场外发售机构 （1）直销机构： 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com （2）代销机构： 1) 中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:刘秀宇 电话：010-6610860 传真: 010-66107571 客服热线:95588 网址:www.icbc.com.cn 2) 招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com 3) 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话：010-66215533 传真：010-66218888 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 4) 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 5) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：杨娟 电话：010-68858076 传真：010-68858057 客服热线： 95580 网址：www.psbc.com 6) 兴业银行股份有限公司 住所：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021-52629999-218966 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 7) 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：穆婷 电话：010-57092845 传真：010-57092611 客服热线：95568 网站：www.cmbc.com.cn 8) 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：王媛 电话：010-65556689 传真：010-65550828 客服热线：95558 网址：bank.ecitic.com 9) 中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010- 63636388 传真：010- 63636713 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 10) 平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：0755-82080387 客服热线：95511-3 网址：www.bank.pingan.com 11) 国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：010-84183389 传真：010-64482090 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 12) 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82960141 客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 13) 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 14) 广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316 房) 办公地址：广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87550265 传真：020-87553600 网址：www.gf.com.cn 15) 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服热线：400-888-8108 网址：www.csc108.com 16) 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：福建省福州市湖东路268号;上海市浦东新区民生路1199弄证大五 道口广场1号楼20-22层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：0591-38507869 传真：0591-38507538 客服热线：95562c 网址：www.xyzq.com.cn 17) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线: 95525 网址：www.ebscn.com 18) 华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-96326 传真：010-88085195、010-88085265-8191 客服热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 19) 中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：010-66568062 传真：010-66568704、010-66568532、010-66568640 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 20) 中泰证券股份有限公司 住所: 山东省济南市经七路86号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号 法定代表人: 李玮 联系人：马晓男 电话：021-20315255 传真：021-20315137 客服热线：95538 网址：http://www.zts.com.cn 21) 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：储晓明 联系人：黄莹 电话：4008895523 传真：021-33388224 客服热线：95523 网址：www.swhysc.com 22) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 23) 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：王立群 电话：021-23219000 传真：021-63410707、021-63410627 客服热线：95553 网址：www.htsec.com 24) 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法人代表：蔡咏 联系人：李飞 电话：0551-62207323 传真：021-38670767 客服热线：95578、400-888-8777 网址：www.gyzq.com.cn 25) 平安证券有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 法定代表人：杨宇翔 联系人：吴琼 电话：0755-22622268 传真：0755-82400862 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 26) 国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676798 传真：021-38670798 客服热线：95521 网址：www.gtja.com 27) 安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：牛冠兴 联系人：张晨 电话：021-66581727 传真：010-66581721 客服热线：4008-001-001 网址：www.essences.com.cn 28) 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63080985 传真：010-63081173 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 29) 华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大 道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 30) 德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616-8259 传真：021-68761616 客服热线：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 31) 英大证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：李欣 电话：0755-83007179 传真：0755-83007167 客服热线：4008-698-698 网址：www.ydsc.com.cn 32) 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮 马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话：010-60836030；0755-23835383 传真：010-60836031；0755-23835525 客服热线：95558 网址：www.citics.com 33) 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022313 传真：0532-85022301 客服热线：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 34) 中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪城 电话：0755-23953913 客户热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 35) 爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：郭林 联系人：王薇 电话：021-32229888 传真：010-60836221 客服热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com 36) 金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025500 传真：0755-83025625 客服热线：4008-888-228 网址： www.jyzq.cn 37) 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服热线：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 38) 联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人：宋航 电话：0752-2119391 传真：0931-4890628 网址：www.lxzq.com.cn 39) 华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服热线：0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618 网址：www.hlzqgs.com 40) 国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：0510-82588168 客服热线：95570 网址：www.glsc.com.cn 41) 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 联系人： 李慧灵 电话：010-85556100 传真：010- 85556153 客服热线：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 42) 民族证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法人代表人：赵大建 联系人：李微 电话：400-889-5618 传真：010-66553216 客服热线：400-889-5618 网址：www.e5618.com 43) 东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人： 方晓丹 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 客服热线：400-860-1555 网址：www.dwzq.com.cn 44) 中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679535 客服热线：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn 45) 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045152 传真：010-66045518 客服热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn 46) 深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 众禄基金销售网：www.zlfund.cn 基金买卖网：www.jjmmw.com 47) 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 48) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话：021-58788678 传真：021-58787698 客服热线：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 49) 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦25楼C区 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话：021-68419822 传真：021-68419822-8566 客服热线：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 50) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 51) 杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 52) 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：李广宇 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 53) 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：李晓涛 联系人：汪林林 电话：0571-88920810 传真：0571-86800423 客服热线：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 54) 北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366 传真：010-62020355 客服热线：400-818-8000 网址：www.myfp.cn 55) 上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户热线： 400-821-9031 网址：www.lufunds.com 56) 上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客户热线： 400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 57) 珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 58) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人:：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真:：010-59336500 客服热线:：4008909998 网址：www.jnlc.com 2.本基金E类份额场外发售机构 （1）直销机构： 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com （2）代销机构： 1) 广东南海农村商业银行股份有限公司 住所：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 法定代表人：李宜心 联系人：吴泳施 电话：0757-86369512 传真:：0757-86250627 客服热线:：96138 网址：www.nanhaibank.com 2) 上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：刘信义 联系人：唐苑 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 3) 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 4) 上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户热线： 400-821-9031 网址：www.lufunds.com 5) 上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客户热线： 400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 6) 珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 7) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人:：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真:：010-59336500 客服热线:：4008909998 网址：www.jnlc.com 8) 上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服热线：400-067-6266 网址：www.leadfund.com.cn 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机 构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构 提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 3、本基金A类份额场内发售机构： 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公 告） （二）基金注册登记机构 本基金A类份额注册登记机构信息如下： 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：朱立元 电话：010-59378839 传真：010-59378907 本基金E类份额注册登记机构信息如下： 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层 法定代表人：窦玉明 总经理：刘建平 成立日期：2006年7月19日 电话：021-68609600 传真：021-68609601 联系人：杨毅 （三）律师事务所与经办律师 律师事务所名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫峰 经办律师：吕红、黎明 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人： 吕红 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人： 俞伟敏 经办会计师：单峰 俞伟敏 四、基金的名称 中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF） 五、基金的类型 契约型上市开放式 六、基金的投资目标 本基金通过投资于可能从中国经济以及资本市场新趋势获益的公司，在兼顾 风险的原则下，追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资本增值。 七、基金的投资方向 （一）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。其中，股票 投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的A股等；债券投资范围包 括国债、央行票据、金融债、企业债、可转换债券等工具。如法律法规或监管机 构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投 资范围。 本基金大类资产的投资比例范围是：股票资产占基金资产的60%-95%，债券资 产占基金资产的0-35%，现金及剩余期限在1年以内的政府债券不少于基金资产净 值的5%。 （二）投资理念 我们奉行积极的投资，坚持精心选股与严格的风险控制相结合。我们将重点 投资于最有可能从中国经济发展新趋势和资本市场成长中受益，具有良好的公司 质地和快速增长潜力，且股价相对合理、具备估值优势的上市公司。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金的投资风格以积极的股票选择策略为特点，注重挖掘基于未来趋势的 企业价值。资产配置和行业配置层面，本基金在正常市场条件下不做主动性资产 配置调整，并倾向于持有较多符合经济发展和市场变革新趋势的行业。股票选择 层面，本基金通过客观化的定量分析、主观化的定性分析、证券估值等步骤选择 合适的、物有所值的上市公司股票构建最优投资组合。 1、资产配置 本基金的资产配置比例为：股票资产占基金资产的60%-95%，债券资产占基金 资产的0-35%，现金及剩余期限在1年以内的政府债券不少于基金资产净值的5%。 资产配置方案由公司投资决策委员会每月定期或不定期根据研究部对宏观经 济走向、信贷和货币的流动性状况、宏观政策动态和制度改革等因素的分析和研 究报告，进行制订和调整后由基金经理执行。 2、行业配置 本基金资产的行业配置在参照本基金的市场基准富时中国A600指数的行业配 比基础上，对看好其未来发展趋势的部分行业适当增加投资，对本基金看淡的行 业适当减少投资。该“锁定基准，适当灵活”的被动中具有主动性的投资风格有 利于充分发挥本基金管理人的专业优势和团队优势，从而积极把握经济发展过程 中的新趋势；同时对行业投资比例增减的适度控制又可以减小本基金对市场基准 的跟踪误差，从而在适度风险基础上为投资人实现优厚的回报。 3、股票选择 本基金管理人采取积极的股票选择策略，旨在通过“自下而上”的方式遴选 出估值合理的优质公司股票，其主要步骤为： （1）客观化的定量分析 客观化的定量分析主要借助分析上市公司财务报表以判断公司的财务状况， 包括通过损益表分析上市公司收入和利润情况，通过资产负债表分析财务结构比 率，通过现金流量表分析上市公司是否稳步发展，以及通过对特定财务指标的考 察和同行业公司之间的比较过滤掉财务状况欠佳的公司，并试图寻找行业龙头企 业。因此，在客观化的定量分析阶段，我们的分析提供了下方保护的好处。 （2）主观化的定性分析 主观化的定性分析将主要从竞争力、管理质量、增长潜力和公司治理四个方 面来对上市公司进行综合定性分析，这四个方面并不是完全分开的，而是相互关 联的。该阶段主要通过分析公司目前的行业地位和未来的发展机会，来研究公司 的业务能力将如何改变以及由于此种改变可能给股东带来的潜在回报。因此，该 项分析提供了附加价值，或者说上方增长的好处。 （3）证券估值和业绩评价 基于主观和客观分析，本基金将采用相对估值法和绝对估值法（行业相关、 时间相关）来评价一个股票的内在价值，并给出其在未来12个月内的目标价格。 本基金借鉴国际成熟市场投资经验，主要采用GARP（Growth at Reasonable Price）模型来选取股票，即我们寻找有坚实基础能持续稳定增长，同时又被市场 所低估的公司。GARP策略与价值投资和成长投资的区别在于，价值投资偏重于投 资价值低估的公司，而成长投资注重于投资成长性高的公司，而GARP则能够弥补 纯粹价值投资和成长投资的不足，能尽量兼顾价值和成长。一般来说，采用GARP 策略能够获取比纯粹价值投资更大的回报，同时能享受到比纯粹成长投资更小的 风险。通过估值和风险因素的统筹，确保基金只投资于合适的、物有所值的个股， 并通过以上步骤构建最优投资组合。 4、债券选择 与本基金的积极股票投资策略相比，本基金的债券投资策略相对保守，基金 的债券资产构成以国债(含央行票据)和金融债为主，适当投资于企业债和可转换 债券，并主要采取久期控制和个券选择的投资策略来运作债券组合。除现券买卖 外，本基金也通过债券回购、逆回购操作，帮助实现基金现金流与基金的申购、 赎回活动相匹配。 5、权证投资 在任何情况下，本基金不主动买入权证，但可能因所持股票的上市公司个别 行为(如股权分置改革对价或因其他原因向股东配送等)而被动持有权证。本基金 将自该权证上市交易首日起，根据市场情况卖出被动持有的各权证。本基金持有 权证的比例将始终严格遵守法律法规的相关规定。 （二）投资决策 1、投资决策依据 投资决策依据包括：国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定；宏 观经济发展趋势、微观企业运行趋势；证券市场走势。 2、投资决策原则 合法合规、保密、忠于客户、资产分离、责任分离、谨慎投资、公平交易及 严格控制。 3、投资决策机制 本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资事业部负责人、基金 经理、研究部和中央交易室，投资过程须接受监察稽核部的监督和基金运营部的 技术支持。 其中，投资决策委员会作为公司基金投资决策的最高机构，对基金投资的重 大问题进行决策，并在必要时做出修改。 投资事业部负责人负责本事业部内投资管理和内外部沟通工作，并监控、审 查基金资产的投资业绩和风险。 基金经理根据投资决策委员会的原则和决议精神，结合股票池及有关研究报 告，负责投资组合的构建和日常管理，向中央交易室下达投资指令并监控组合仓 位。 4、投资决策程序 本基金通过对不同层次的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策 体系和投资运作流程： （1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席主持，对基金总体投资政 策、业绩表现和风险状况、基金投资授权方案等重大投资决策事项进行深入分析、 讨论并做出决议。 （2）在借助外部研究成果的基础上，研究部同时进行独立的内部研究。 （3）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究部的研究支持下， 拟定投资计划，并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中，基金 经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。 （4）中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担负一 线风险监控职责。 5、风险分析与绩效评估 研究部负责定期和不定期就投资目标实现情况、业绩归因分析、跟踪误差来 源等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。基金经理可以据此评判 投资策略，进而调整投资组合。 6、组合监控与调整 基金经理将跟踪宏观经济状况和发展预期以及证券市场的发展变化，结合基金当 期的申购和赎回现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进 行监控和调整。 九、基金的业绩比较基准 80%×富时中国A600指数+20%×富时中国国债指数 十、基金的风险收益特征 本基金的投资目标、投资范围和投资策略决定了本基金属于中高风险、追求 长期稳定资本增值的混合型证券投资基金。在严格控制风险的前提下，本基金的 投资将以前瞻的眼光把握经济发展与市场变革的中长期趋势，努力挖掘个股与板 块、行业的投资机遇。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2016年第2季度报告，所载数据截至 2016年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 3,055,745,009.28 79.63 其中：股票 3,055,745,009.28 79.63 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 149,985,000.00 3.91 其中：债券 149,985,000.00 3.91 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 － － 7 银行存款和结算备付金 合计 67,319,776.72 1.75 8 其他资产 564,413,732.61 14.71 9 合计 3,837,463,518.61 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 587,741,148.68 15.36 B 采矿业 － － C 制造业 1,702,375,607.65 44.48 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 － － E 建筑业 775,274.28 0.02 F 批发和零售业 210,375,215.22 5.50 G 交通运输、仓储和邮政业 78,538,266.51 2.05 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 27,002,306.30 0.71 J 金融业 － － K 房地产业 135,070,190.64 3.53 L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 196,790,000.00 5.14 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 117,077,000.00 3.06 S 综合 － － 合计 3,055,745,009.28 79.84 （2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 600519 贵州茅台 679,910 198,479,327.20 5.19 2 002672 东江环保 11,000,000 196,790,000.00 5.14 3 600276 恒瑞医药 4,696,108 188,360,891.88 4.92 4 002299 圣农发展 6,600,000 170,940,000.00 4.47 5 002223 鱼跃医疗 5,299,901 168,112,859.72 4.39 6 300124 汇川技术 7,800,000 151,320,000.00 3.95 7 300122 智飞生物 9,200,000 142,324,000.00 3.72 8 603368 柳州医药 1,565,621 135,927,215.22 3.55 9 600683 京投银泰 14,617,986 135,070,190.64 3.53 10 002447 壹桥海参 16,875,713 128,592,933.06 3.36 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 149,985,000.00 3.92 其中：政策性金融债 149,985,000.00 3.92 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － 7 可转债(可交换债) － － 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 149,985,000.00 3.92 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（％） 1 150222 15国开22 1,500,000 149,985,000.00 3.92 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 （3）本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外 的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,643,363.83 2 应收证券清算款 560,101,608.29 3 应收股利 － 4 应收利息 2,618,787.56 5 应收申购款 49,972.93 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 564,413,732.61 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况 说明 1 002672 东江环保 196,790,000.00 5.14 停牌 2 002447 壹桥海参 128,592,933.06 3.36 停牌 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2007年1月29日，基金业绩截止日2016年6月30日。 1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧新趋势混合A类份额 阶段 ①净值 增长率 ②净值 增长率 标准差 ③业绩 比较基 准收益 率 ④业绩比 较基准收 益率标准 差 ①-③ ②-④ 2007.01.29-2007.12.31 83.22% 1.69% 77.57% 1.82% 5.65% （未完）  |