[发行]中欧成长E：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
中欧行业成长混合型证券投资基金 (LOF) 更新 招募说明书 摘要 （ 201 6 年第 2 号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 二〇一 六 年 九 月 重要提示 中欧行业成长 混合型证券投资基金 (LOF)（以下简称“本基金”）由 中欧中小 盘 股票型证券投资基金 (LOF)转型而来。基金转型经 201 5 年 1 月 30 日 中欧中小盘 股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过。自 201 5 年 1 月 30 日起，由 《 中欧中小盘 股票型证券投资基金 (LOF)基金合同》修订而成的《 中欧行业成长 混 合型证券投资基金 (LOF)基金合同》生效，原《 中欧中小盘 股票型证券投资基金 (LOF) 基金合同》同日起失效。 中欧中小盘股票型证券投资基金（ LOF ）经中国证监会变 更注册为本基金，但并不表明中国证监会对本基金的 投资 价值和 市场前景 做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 注册 ， 但 并不 表明 中国证监会 对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券 、期货 市场，基金净值会因为证券 、期货 市场波动等因素 产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但 同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险， 以及 本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为混合型基金，其预期收益及预 期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期 收益风险水平的投资品种。 投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和 《基金合同》 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险 。 基金的 过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他 基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 根据 相关 法律法规的规定及 本基金 《基金合同》 的 约定， 基金管理人 经与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案， 决定自 2015 年 10 月 8 日起对 本基金 增 加 E 类份额并相应修改基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 7 月 29 日（特别事项注明除外）， 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 目 录 一、基金管理人 ................................ ......................... 5 二、基金托管人 ................................ ......................... 9 三、相关服务机构 ................................ ...................... 13 四、基金的名称 ................................ ........................ 36 五、基金的存续 ................................ ........................ 36 六、基金的投资目标 ................................ .................... 36 七、基金的投资范围 ................................ .................... 36 八、基金的投资策略 ................................ .................... 36 九、基金的业绩比较基准 ................................ ................ 40 十、基金的风险收益特征 ................................ ................ 40 十一、基金投资组合报告 ................................ ................ 41 十二、基金的业绩 ................................ ...................... 45 十三、基金的费用与税收 ................................ ................ 47 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ....... 49 一 、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层、 上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19 日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期间：持续经营 10、电话：021- 68609600 11、传真：021-33830351 12、联系人：袁维 13、客户服务热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：1.88亿元人民币 15、股权结构： 意大利意联银行股份合作公司（简称 UBI ）出资 6,580 万元人民币，占公司注 册资本的 35% ； 国都证券 股份 有限公司出资 3 , 760 万元人民币，占公司注册资本的 2 0% ； 北京百骏投资有限公司出资 3 , 760 万元人民币，占公司注册资本的 2 0% ； 上海睦亿投资管理合伙企业（有限 合伙 ）出资 3,760 万元人民币，占公司注 册资本的 20% ； 万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5% 。 上述 5 个股东共出资 18,800 万元人民币。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 窦玉明先生， 清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA ，中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股 有限公司独立董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任 嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金 管理有限公司总经理。 Marco D ’ Este 先生， 意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行（ CAB ）国际部总监，联合信贷银行（ Unicredit ）米兰总 部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东京 分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（ UBI ）机构银行业务部总监，并 曾在 Credito Italiano （意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米兰 总部工作。 朱鹏举先生， 中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都证券股份有限 公司投资银行总部业务董事、投资银行业务内核小组副组长，兼任国都景瑞投资 有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国 都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。 刘建平先生， 北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、 总经理。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处 长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson 先生， 英国籍。现任 IFM （亚洲）有限公司创办者及合伙人， 英国公认会计师特许公会 - 资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公 司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦） 审计经理、 副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生， 北京大学法学博士（国际经济法），美国哈佛大学法学硕士（国际 金融法），美国南美以美大学法学硕士（国际法 / 比较法），中国籍。现任北京大学 法学院教授、院长助理，中欧基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法学院 讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。 戴国强先生， 中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。 现任中欧基金管理有限公司独立董事 ， 历任上海财经大学金融学 院常务副院长、 院长、 党委书记，上海财经大学 MBA 学院院长兼 书记，上海财 经大学商学院书记兼副院长。 2、基金管理人监事会成员 唐步先生， 中欧基 金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券 有 限责任 公司 副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生， 中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士， 中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财经大学证券 期货系学士， 13 年以上证券及基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司中 华路营业部经纪人。 李琛女士， 中欧基金管理有限公司客户服务总监，中国籍，同济大学计算机 应用专 业学士， 17 年以上证券及基金从业经验。历任大连证券上海番禺路营业部 系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3、公司高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生， 中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 卢纯青女士， 中欧基金管理有限公司分管 投资 副总经理， 兼任中欧基金管理 有限公司 研究总监、事业部负责人， 中国籍。 加拿大圣玛丽大学 金融学硕士， 11 年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计 ，中信基金管理有 限责任公司研究员 ，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生， 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士， 15 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司 销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经 理助理。 卞玺云女士， 中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士， 8 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计 经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总 监。 4、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 李欣先生，中国籍，英国南安普敦大学统筹与金融专业硕士，6年以上证券从 业经验。历任国海富兰克林基金管理有限公司研究员，银河基金管理有限公司研 究员，中欧基金管理有限公司基金经理助理。现任中欧行业成长混合型证券投资 基金（LOF）基金经理（ 201 6 年 1 月 8 日起至今） 。 （ 2 ）历任基金经理 沈洋先生，于 2009 年 12 月 30 日至 2012 年 1 月 18 日期间担任中欧中小盘股票型证 券投资基金（ LOF ）基金经理。 王海先生，于2012年1月18日起至2014年1月10日期间担任中欧中小盘股票型 证券投资基金（LOF）基金经理。 魏博先生，于2014年1月10日起至2015年1月16日期间担任中欧中小盘股票型 证券投资基金（LOF）基金经理。 曹剑飞先生,于2014年8月18日起至2016年4月8日期间担任中欧行业成长混合 型证券投资基金（LOF）基金经理。 5、公司投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘 建平、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、刘明月、 周玉雄、曲径、赵国英、曹名长、王健、王培组成。其中总经理刘建平任投资决 策委员会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：李国华 成立时间：2007年3月6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：686.04亿元 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号 基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673号 联系人： 王瑛 联系电话：010－68858126 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 责任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整体变更为中国邮 政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政 储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原 中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义 务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持 服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮 政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金 融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 2、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设 资产托管处、风险 管理处、运营管理处 等处室。现有员工 20 人，全部员工拥有大学本科以上学历及 基金从业资格， 80% 员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。 3 、托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行 业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托管银 行。 2012 年 7 月 19 日 ，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获 得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经 营理念，依托专业的托管团队、灵活的托 管业务系统、规范的托管管理制度、健 全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管 理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。 截至 2016 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 48 只，包 括中欧行业成长混合型证券投资基金 (LOF) （原中欧中小盘股票型证券投资基金 （ LOF ）） (166006) 、长信纯债壹号债券型证券投资基金（原长信中短债证券投资 基金） (519985) 、东方保本混合型开放式证券投资基金（ 400013 ）、万家添利债券 型证券投资基金（ LOF ）（ 161908 ）、长信利鑫分级债券型证券投资基金（ 163003 ）、 天弘丰利债券型证券投资基金（ LOF ）（ 164208 ）、鹏华丰泽债券型证券投资基金 （ LOF ）（ 160618 ）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（ 400015 ）、长安 宏观策略股票型证券投资基金（ 740001 ）、金鹰持久增利债券型证券投资基金（ LOF ） （ 162105 ）、中欧信用增利债券型证券投资基金（ LOF ）（ 166012 ）、农银汇理消费 主题股票型证券投资基金（ 660012 ）、浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资 基金（ 519117 ）、天 弘现金管家货币市场基金（ 420006 ）、汇丰晋信恒生 A 股行业 龙头指数证券投资基金（ 540012 ）、华安安心收益债券型证券投资基金（ 040036 ）、 东方强化收益债券型证券投资基金（ 400016 ）、中欧纯债分级债券型证券投资基金 （ 166016 ）、东方安心收益保本混合型证券投资基金（ 400020 ）、银河岁岁回报定 期开放债券型证券投资基金（ 519662 ）、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金 （ 166021 ）、银河灵活配置混合型证券投资基金（ 519656 ）、天弘通利混合型证券 投资基金（ 000573 ）、中加纯债一年定期开 放债券型证券投资基金（ 000552 ）、南 方通利债券型证券投资基金（ 000563 ）、中邮货币市场基金（ 000576 ）、易方达财 富快线货币市场基金（ 000647 ）、天弘瑞利分级债券型证券投资基金（ 000774 ）、 中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金（ 000966 ）、中信建投凤凰货币市场 基金（ 001006 ）、景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金（ 001194 ）、南 方利淘灵活配置混合型证券投资基金（ 001183 ）、易方达新收益灵活配置混合型证 券投资基金（ 001216 ）、易方达改革红利混合型证券投资基金（ 0 01076 ）、天弘新 活力灵活配置混合型发起式证券投资基金（ 001250 ）、易方达新利灵活配置混合型 证券投资基金（ 001249 ）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金（ 001285 ）、 天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金（ 001210 ）、天弘惠利灵活配置混合型证 券投资基金（ 001447 ）、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金（ 001314 ）、方 正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金（ 001431 ）、易方达瑞景灵活配置混合型 证券投资基金（ 001433 ）、南方利安灵活配置混合型证券投资基金（ 001570 ）、 广 发安富 回报灵活配置混合型证券投资基金 （ 002107 ）、天弘裕利灵活配置混合型证 券投资基金（ 002388 ）、博时泰和债券型证券投资基金（ 002608 ）、融通增益债券 型证券投资基金（ 002342 ）、东兴安盈宝货币市场基金（ 002759 ）。至今，中国邮 政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计 划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保 险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达 32 ， 857.61 亿元。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内 部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了内 部风险控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独 立行使监督稽核的工作职权和能力。 3 、内 部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员 负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、 独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示， 要求限期纠正，同时报告 中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算 和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的 提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合 规性监督。 （ 3 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人 进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 三 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、 本基金 A 类份额 场外发售机构 （ 1 ）直销机构： 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com （ 2 ） 代销机构 1) 中国工商银行股份有限公司 住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 : 易会满 联系人 : 刘秀宇 电话： 0 10 - 6610860 传真 : 010 - 66107571 客服热线 :95588 网址 :www.icbc.com.cn 2) 招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客服热线： 95555 公司网站： www.cmbchina.com 3) 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代 表人：王洪章 联系人：张静 电话： 010 - 66215533 传真： 010 - 66218888 客服热线： 95533 网址： www.ccb.com 4) 中国农业银行股份有限公司 住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 : 蒋超良 联系人 : 刘峰 电话 :010 - 85109619 传真 :010 - 85108557 客服热线 :95599 网址 :www.abchina.com 5) 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服热线： 95559 网址： www.bankcomm.com 6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：杨娟 电话： 010 - 6885 8076 传真： 010 - 68858057 客服热线： 95580 网址： www.psbc.com 7) 兴业银行股份有限公司 住所：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话： 021 - 52629999 - 218966 客服热线： 95561 网址： www.cib.com.cn 8) 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：穆婷 电话： 010 - 57092845 传真： 010 - 57092611 客服热线： 95568 网站： www.cmbc.com.cn 9) 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：王媛 电话： 010 - 65556 689 传真： 010 - 65550828 客服热线： 95558 网址： bank.ecitic.com 10) 广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：潘逸 电话： 020 - 38322888 传真： 020 - 87310779 客服热线： 400 - 830 - 8003 网址： www.gdb.com.cn 11) 国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东 直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 王少华 联系人：黄静 电话： 010 - 84183389 传真： 010 - 64482090 客服热线： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 12) 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 82960141 客服热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 13) 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn 14) 广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 (4301 - 4316 房 ) 办公地址：广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87550265 传真： 020 - 87553600 网址： www.gf.com.cn 15) 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客服热线： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com 16) 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 20 - 22 层 法定代表人：兰荣 联 系人：夏中苏 电话： 0591 - 38507869 传真： 0591 - 38507538 客服热线： 95562c 网址： www.xyzq.com.cn 17) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服热线 : 95525 网址： www.ebscn.com 18) 华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 96326 传真： 010 - 88085195 、 010 - 88085265 - 8191 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn 19) 中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话： 010 - 66568062 传真： 010 - 66568704 、 010 - 66568532 、 010 - 66568640 客服热线： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 20) 中泰证券股份有限公司 住所 : 山东省济南市经七路 86 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号 法定代表人 : 李玮 联系人：马晓男 电话： 021 - 20315255 传真： 021 - 20315137 客服热线： 95538 网址： http://www.zts.com.cn 21) 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：储晓明 联系人：黄莹 电话： 4008895523 传真： 02 1 - 33388224 客服热线： 95523 网址： www.swhysc.com 22) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 23) 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：王立群 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63410707 、 021 - 63410627 客服热线： 95553 网址： www.htsec.com 24) 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融 中心 A 座国元证券 法人代表：蔡咏 联系人：李飞 电话： 0551 - 62207323 传真： 021 - 38670767 客服热线： 95578 、 400 - 888 - 8777 网址： www.gyzq.com.cn 25) 平安证券有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 法定代表人：杨宇翔 联系人：吴琼 电话： 0755 - 22622268 传真： 0755 - 82400862 客服热线： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com 26) 国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676798 传真： 021 - 38670798 客服热线： 95521 网址： www.gt ja.com 27) 安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：牛冠兴 联系人：张晨 电话： 021 - 66581727 传真： 010 - 66581721 客服热线： 4008 - 001 - 001 网址： www.essences.com.cn 28) 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63080985 传真： 010 - 63081173 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 29) 华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82 492193 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 客服热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn 30) 德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话： 021 - 68761616 - 8259 传真： 021 - 68761616 客服热线： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn 31) 英大证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：李欣 电话： 0755 - 83007179 传真： 0755 - 83007167 客服热线： 4008 - 698 - 698 网址： www.ydsc.com.cn 32) 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ; 北京市朝阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话： 010 - 60836030 ； 0755 - 23835383 传真： 010 - 60836031 ； 0755 - 23835525 客服热线： 95558 网址： www.citics.com 33) 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市 崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022313 传真： 0532 - 85022301 客服热线： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn 34) 中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪城 电话： 0755 - 23953913 客户热线： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 35) 金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话： 0755 - 83025500 传真： 075 5 - 83025625 客服热线： 4008 - 888 - 228 网址： www.jyzq.cn 36) 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 客服热线： 400 - 809 - 6096 网址： www.swsc.com.cn 37) 联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人：宋航 电话： 0752 - 2119391 传真： 0931 - 4890628 网址： www.lxzq.com.cn 38) 华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州 财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话： 0931 - 8888088 传真： 0931 - 4890515 客服热线： 0931 - 4890100 、 0931 - 4890619 、 0931 - 4890618 网址： www.hlzqgs.com 39) 国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 楼 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话： 0510 - 82588168 客服热线： 95570 网址： www.glsc.com.cn 40) 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 联系人： 李慧灵 电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556153 客服热线： 400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn 41) 东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人： 方晓丹 电话： 0512 - 62601555 传真： 0512 - 62938812 客服热线： 400 - 860 - 1555 网址： www.dwzq.com.cn 42) 中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 85679535 客服热线： 4009101166 公司网站： www.cicc.com.cn 43) 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话： 010 - 66045152 传真： 010 - 66045518 客服热线： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 、 www.jjm.com.cn 44) 深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227953 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 众禄基金销售网： www.zlfund.cn 基金买卖网： www.jjmmw.com 45) 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613999 客服热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.howbu y.com 46) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话： 021 - 58788678 传真： 021 - 58787698 客服热线： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com 47) 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话： 021 - 68419822 传真： 021 - 68419822 - 8566 客服热线： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com 48) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客服热线： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 49) 杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 - 766 - 123 网址： w ww.fund123.cn 50) 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：李广宇 电话： 021 - 54509998 - 7019 传真： 021 - 64385308 客服热线： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 51) 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 联系人：汪林林 电话： 0571 - 88920810 传真： 0571 - 86800423 客服热线： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com 52) 北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话： 010 - 59601366 传真： 010 - 62020355 客服热线： 400 - 818 - 8000 网址： www.myfp.cn 53) 上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客户热线： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com 54) 上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323837 客户热线： 400 - 821 - 3999 网址： https://tty.chinapnr.com 55) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话： 010 - 59336519 传真： 010 - 59336500 客服热线： 4008909998 网址： www.jnlc.com 2、本基金E类份额场外发售机构 （1）直销机构： 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com （2）代销机构 1) 上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：刘信义 联系人：唐苑 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 2) 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 3) 上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户热线： 400-821-9031 网址：www.lufunds.com 4) 上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客户热线： 400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 5) 珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 6) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服热线：4008909998 网址：www.jnlc.com 7) 上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服热线：400-067-6266 网址：www.leadfund.com.cn 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机 构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构 提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 3 、 本基金 A 类份额 场内发售机构 具有基金 销售 资格的 、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公 司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的 深圳证券交易 所会员单 位（具体名单见基金份额发售公告） （二）基金注册登记机构 本基金 A 类份额注册登记机构信息如下： 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人 ： 周明 联系人：朱立元 电话： 010 - 59 37 8839 传真： 010 - 5 937 8907 （未完）  |