[上市]司尔特:国元证券股份有限公司关于公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司 关于安徽省司尔特肥业股份有限公司 非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司保 荐工作指引》等相关规范性文件的规定，作为安徽省司尔特肥业股份有限公司（以 下简称“司尔特”或“公司”）2015年度非公开发行股票的保荐机构，国元证券 股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）对司尔特本次限售股份 上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、公司2015年非公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会核发的证监许可[2015]1779号核准，公司于2015 年8月向申万菱信基金管理有限公司、华夏人寿保险股份有限公司、创金合信基 金管理有限公司、南方基金管理有限公司、张远捷、中信证券股份有限公司、深 圳天风天成资产管理有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司和诺安基金管理有限 公司等9名投资者非公开发行人民币普通股股票（A股）126,120,283股，本次非 公开发行股份后公司总股本由592,000,000股增至718,120,283股。本次非公开发 行股票于2015年9月17日在深圳证券交易所中小企业板上市，限售期为12个月， 可上市流通时间为2016年9月19日。 二、相关承诺及履行情况 根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》 等相关法规的规定，本次申请解除限售的股东在公司2015年非公开发行股票中承 诺，其所认购的本次非公开发行股票自本次非公开发行的股票上市之日起12个月 内不转让。 本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。 本次申请上市流通的股东不存在对本公司的非经营性资金占用，亦不存在本 公司对其提供违规担保等损害上市公司利益的行为。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通时间为2016年9月19日。 2、本次解除限售的股份数量为126,120,283股，占公司总股本的17.56%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数为9名，证券账户总数为10户。 4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下： 单位：股 序号 股东名称 证券账户名称 所持限售股份数 本次解除限售数量 备注 1 申万菱信基金管理 有限公司 申万菱信基金－工商银行－华融国际信托 －华融9号特定资产管理计划 23,584,905 23,584,905 2 华夏人寿保险股份 有限公司 华夏人寿保险股份有限公司－万能保险产 品 19,457,547 19,457,547 3 创金合信基金管理 有限公司 创金合信基金－招商银行－湖南轻盐创投 定增资产管理计划 13,089,622 13,089,622 4 南方基金管理有限 公司 中国工商银行－南方绩优成长股票型证券 投资基金 11,792,498 11,792,498 中国农业银行股份有限公司-南方改革机遇 灵活配置混合型证券投资基金 1,179,200 1,179,200 5 张远捷 张远捷 12,971,698 12,971,698 6 中信证券股份有限 公司 中信证券股份有限公司 12,971,698 12,971,698 7 深圳天风天成资产 管理有限公司 深圳天风天成资产管理有限公司－天风天 成定增2号资产管理计划 12,971,698 12,971,698 8 北信瑞丰基金管理 有限公司 北信瑞丰基金－宁波银行－北信瑞丰基金 基业裕丰华商丰庆30号资产管理计划 12,971,698 12,971,698 9 诺安基金管理有限 公司 诺安基金－工商银行－沈利萍 5,129,719 5,129,719 合 计 126,120,283 126,120,283 四、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构就公司限售股份上市流通事项发表核查意见如下： 1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规的规定； 2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售 承诺； 3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整； 4、国元证券股份有限公司对安徽省司尔特肥业股份有限公司非公开发行股 票限售股份上市流通事项无异议。 （以下无正文） 此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽省司尔特肥业股份有限公 司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 何光行 孙 彬 国元证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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