[发行]成长ETF联接：更新招募说明书（2016年第2号）
华宝兴业 上证 180 成长 交易型开放式指数证券投资 基金 联接基金 招募说明书 （更新） 20 1 6 年 第 2 号 基金管理人： 华宝兴业 基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行 股份有限公司 【重要提示】 华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“ 本基金 ”） 根据中国证券监督管理委员会证监 许可 ［ 20 1 1 ］ 496 号 文 的核准募集。 基金管理人保证《 华宝兴业上证 180 成长 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募 说明书》 ( 以下简称“招募说明书”或“本招募说明书” ) 的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分 了解 本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在 获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括：因整体政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基 金管理人在基金管理实施过程中产 生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 本基金是 上证 180 成长 ETF 的联接基金，主要 通过 投资于 上证 180 成长 ETF 以求达到 投资目标， 两者 的标的指数一致， 投资目标相似。 两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下差 异 ： 在投资方法方面，本基金属于契约型开放式证券投资基金，将不低于 90% 的基金资产 投资于 上证 180 成长 ETF ， 并且保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。本基金可以以成份股实物形式申购及赎 回 上证 180 成长 ETF 基金份额，也可以在二级市场上买卖 上证 180 成长 ETF 基金份额；而 上证 180 成长 ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金，将不低于 95% 的基金资产投资于 指数成份股、备选成份股，投资策略主要采取完全复制法紧密跟踪标的指数，按照标的指 数 成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资。 在交易方式方面，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而 上 证 180 成长 ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通过 上证 180 成长 ETF 的申购赎回代理券商申购赎回基金份额。此外， 上证 180 成长 ETF 符合上市条件申请上市 成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级市场买卖 上证 180 成长 ETF 的 基金份额。 在申购赎回方式方面，本基金与其他契约型开放式证券投资基金一样，不安排上市交易， 因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础；而 上证 180 成长 ETF 属于交易型 开放式证券投资基金，投资者申购赎回 上证 180 成长 ETF 基金份额均采用实物申购赎回方 式，申购和赎回均以份额申请，申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基 金份额数额确定。 由于本基金与 上证 180 成长 ETF 在投资范围、投资策略及申购赎回方式等方面均存在 一定差别，因此 不能保证本基金的表现与 上证 180 成长 ETF 的表现完全一致，两者的业绩 表现可能会出现一定的差异。产生业绩表现差异的原因包括以下几个方面： （ 1 ）本基金基金份额的赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比 上证 180 成长 ETF ， 本基金需要保留更多的现金资产； （ 2 ）本基金基金份额的申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资 上证 180 成长 ETF 过程中，市场波动等原因会造成本基金与 上证 180 成长 ETF 表现的差异； （ 3 ）本基金为应对投资者以现金方式申购赎回本基金基金份额而进行的证券交易需支 付一定的手续费，此等费用将影响 本基金相对于 上证 180 成长 ETF 的表现。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书 摘要 所载内容截止日为 20 1 6 年 8 月 9 日，有关财务数据和净值表现 数据 截止日为 20 1 6 年 6 月 30 日 ，财务数据未经审计 。 目 录 一、 绪 言 ................................ ................................ ................................ ............................. 1 二、 释 义 ................................ ................................ ................................ ............................. 2 三、 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ..................... 6 四、 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................... 11 五、 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............... 12 六、 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................... 30 七、 基金合同生效 ................................ ................................ ................................ ............... 34 八、 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................... 35 九、 与基金管理人管理的其他基金转换 ................................ ................................ ........... 42 十、 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................... 50 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................. 57 十二、基金财产 ................................ ................................ ................................ ..................... 59 十三、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ............. 60 十四、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 63 十五、基金收益与分配 ................................ ................................ ................................ ......... 65 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ..... 67 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ......... 68 十八、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ..................... 71 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................ ................................ . 73 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 75 二十一、基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ......................... 86 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ..................... 94 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ..... 98 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ................. 99 二十五、备查文件 ................................ ................................ ................................ ............... 100 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基金法》” ) 、《证券投资 基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称“《销 售办法》” ) 、《证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称“《信息披露办法》” ) 、其他有关规定 及《 华宝兴业上证 180 成长 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同 》 ( 以下简称“基金 合同” ) 编写。 本招募说明书阐述了 华宝兴业上证 180 成长 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 的投资 目标、策略、风险、费率等与 投资者 投资决策有关的必要事项， 投资者 在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权 利、义务的法律文件。基金 投资者 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 。 基金 投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、 释 义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 华宝兴业上证 180 成长 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金 证券投资基金； 基金合同或基金合同： 《华宝兴业上证 180 成长 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金 基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 《华宝兴业上证 180 成长 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金 招募说明书》及其定期更新； 发售公告： 《华宝兴业上证 180 成长 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金 基金份额发售公告》 托管协议 《华宝兴业上证 180 成长 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金 托管协议》及其任何有效修订和补充； 中国证监会： 中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指 《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指 《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》： 指《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修 订； 《信息披露办法》： 指 《证券投资基金信息披露管理办法》 及不时作出的修订 ； 元： 人民币元； 基金管理人： 华宝兴业基金管理有限公司； 基金托管人： 中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 华宝兴业基金管理有限公司或接受华宝兴业基金管理有限公 司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份 证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及符合法律法 规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人； 机构投资者： 在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效 存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关 法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基 金的中国境外的机构投资者； 目标ETF 另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金 （简称ETF）, 该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同, 并 且, 该ETF的投资目标和本基金的投资目标类似, 本基金主 要投资于该ETF以求达到投资目标。本基金选择上证180成 长交易型开放式指数证券投资基金为目标ETF； ETF联接基金 将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标ETF, 紧密跟踪标的指数表现, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小 化, 采用开放式运作的基金； 基金份额持有人大会： 按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金 份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 基金合同生效日： 指2011年8月9日； 存续期： 本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购： 在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为； 赎回： 在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求基金管理人购回 本基金基金份额的行为； 标的指数 上海证券交易所编制并发布的上证180成长指数及其未来可 能发生的变更； 基金转换： 基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的 基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管 理的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一 个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指令： 基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出 的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理 基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的机构 ； 销售机构： 基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 基金管理人的直销柜台及基金代销机构的代销网点； 基金网上交易系统 直销机构的直销e网金及代销机构的网上交易系统； 指定媒体： 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或 其它媒体； 基金账户： 注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登 记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户： 销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的 变动及结余情况的账户； 开放日： 为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日。 T+n日： T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益： 基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、目标 ETF份额投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存 款利息以及其他合法收入； 基金资产总值： 基金持有的各类有价证券、目标ETF份额、银行存款本息、 应收款项以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总 和； 基金资产净值： 基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 以计算日基金 资 产净值除以计算日基金份额余额所得的单位 基金份额的价值； 基金资产估值： 计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 法律法规： 中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地 方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该 等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火 灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数 据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非 正常暂停或停止交易等。 三、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华宝兴业基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 总经理： HUANG Xiaoyi Helen （ 黄小薏 ） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 电话： 021 － 38505888 联系人： 章希 股权结构： 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份，外方股东领先资产管理有限公 司持有 49% 的股份。 （二） 基金管理人主要人员情况 1、 董事会成员 郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、 南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公 司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁、董事长，华宝 投资有限公司董事、总经理。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长，中国太平洋保险 ( 集团 ) 股 份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分 析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总 监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。 L ionel PAQUIN 先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有限公 司从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。 Alexandre Werno 先生，董事，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险管理 工作；曾任法国兴业银行全球市场执行 董事、中国业务发展负责人。 2013 年 5 月加入华宝兴业基 金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国 集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助 理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务 副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺 投资管理有限公司董事长。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合 伙人 , 苏黎世金融服务集团中国区董事长。现任华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 2 、监事会成员 Anne MARION - BOUCHACOURT 女士， 监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融机构业务 副总裁，索尔文国际副总裁，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。现任法兴集 团中国区负责人，集团管理委员会委员。 欧江洪先生，监事，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢集团 办公室（董事会办公室）主管 / 高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任。现任华宝投资有限公司总 经理助理。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理 , 现任公司营运副 总监。 3 、高级管理人员 郑安国先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiao yi Helen （黄小薏）女士，总经理，简历同上。 Alexandre Werno 先生，常务副总经理， 简历同上 。 任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方 证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总 经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经 理。 2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选 混合 型证券投资基金基 金经理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 向 辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限 公司市场部任职。 2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部 总经理、营运副总监、营运总监。现任公司副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工 作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。 4 、本基金基金经理 胡洁女士。金融学硕士。 2006 年 6 月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后在交易部、产品 开发部工作，担任量化投资部高级数量分析师兼任投资经理助理的职务。 2012 年 10 月起任上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基 金联接基金的基金经理。 2015 年 5 月 21 日起任华宝兴业中证医疗指数分级证券投资基金基金经 理。 2015 年 6 月 4 日起任华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金基金经理。 2016 年 8 月 5 日 起任华宝兴业中证军工交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 华宝兴业 上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金的历任基金经理为余海燕女士 , 任职 时间为 2011 年 8 月至 2012 年 10 月。 5 、投资决策委员会成员 任志强先生，副总经理、投资总监。 刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业高端 制造股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业国策导向混合型证券投资基金基金经理。 闫旭女士，助理投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金 经理、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券 投资基金基金经理 。 胡戈游先生，助理投资总监、华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝兴业品质生 活股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理。 （三） 基金管理人内部控制制度 1 、风险管理体系 本系列基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风 险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、 建立 清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归 类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性 的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进 入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低 、在公司所定标准范 围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重 的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外， 还准备了相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要 时结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人 员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护 内部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗 位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分 离运作，独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互 制衡措施来消除内部控制中的盲点； 防火 墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门， 应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准 程序和监督防范措施； 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成 本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此 基础上遵循国际和行业的惯例制订； 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位 员工，不留有制度 上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范 和化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改或完善。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立 完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管 理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技 术系统控制、会计系统控制、档案管 理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督 察长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专 门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发 现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见 和整改建议，并监督 整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要 求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ）监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程 序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价 公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的 缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况； 负责包括 基金经理 离任审查在内的各项内部审计事务等 。 3 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 四、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、 基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或 高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一 对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资产管理计划、 信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的 托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个 性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2016 年 06 月 30 日，中国银行已托管 475 只证券投资基金，其中境内基金 444 只， QDII 基金 31 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型等多种类型的基金，满足了不同客 户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中 国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作 贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措 施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后 获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无保留 意见的审阅报告。 2016 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控 制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规 定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应 当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基 金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、 相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 直销柜台电话： 021 - 38505731 、 38505732 、 021 - 38505888 - 301 或 302 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 50988055 （ 2 ）直销 e 网金 投资者可以通过本公司网上交易 直销 e 网金 系统办理本基金的 认 / 申购、赎回、转换 等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： www. fsfund .com 。 2 、 代销 机构 （ 1 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.b oc .c n （ 2 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 3 ） 中国工商银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 姜建清 客户服务电话 ： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 4 ） 中国农业银行 股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： www.95599.cn （ 5 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏 联系电话： 0755 － 83198888 公司网址： www.cmbchina.com 客户服务电话： 95555 （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 联系人： 杨成茜 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ）中信银行股份有限公司 法定代表人： 常振明 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 24 小时客户服务热线： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 9 ）平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021 - 38637673 传真电话： 021 - 50979507 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : bank.pingan.com （ 10 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 中国.上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、 姚磊 电话： 021 - 61618888 传真： 021 － 63604196 客户服务热线： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 1 1 ）渤海银行股份有限公司 办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人： 李伏安 网址： www.cbhb.com.cn 客户服务电话： 95541 （ 1 2 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com （ 13 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人： 刘晨、李芳芳 电话： 021 － 22169999 传真： 021 － 22169134 客户服务热线： 95525 、 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com （ 14 ）海通证券股份有限公司 注册地址： 上海淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 － 23219000 服务热线 ： 95553 、 400 － 8888 － 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人：李笑鸣 公司网址： www.htsec.com （ 15 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 400 - 8888 - 888 电话： 010 - 66568292 联系人： 邓颜 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 16 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 400 - 8888 - 108( 免长途费 ) 联系人：权唐 公司网址： www.csc108.com （ 17 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943666 联系人： 黄婵君 客户服务热线： 4008888111 、 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 18 ）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn （ 19 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：崔少华 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人：奚博宇 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司客服网址： www.95579.com （ 20 ）东吴证券股份有限公司 注册地址： 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 4008 - 601555 网址： http://www.dwzq.com.cn ( 21 ) 华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路 228 号 法定代表人： 周易 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 联系人：庞晓芸 公司网址： www.htsc.com.cn 客户服务热线： 95597 ( 22 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 国际互联网网址 : www.swhysc.com 联系人：黄莹 （ 23 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16 - 20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 法定代表人：谢永林 联系人 : 周一涵 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 开放式基金业务传真： 021 - 38637436 公司网址 : www. stock.pingan.com （ 24 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座） 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人： 顾凌 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 25 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 电话： 0591 - 38281963 联系人：夏中苏 客户服务热线： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 26 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务热线： 95536 国信证券网站： www.guosen.com.cn （ 27 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户咨询电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 28 ）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 邮政编码： 200120 客服热线： 400 - 820 - 9898 ， 021 - 38929908 总部总机电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 68777822 公司网站： http://www.cnhbstock.com （ 29 ）中银国际 证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 咨询电话： 4006208888 或各地营业网点咨询电话 网址： www.bocichina.com 传真： 021 - 50372474 （ 30 ）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话： 0471 - 4972343 网址： www.cnht.com.cn （ 31 ）长城证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755 - 83516094 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 、 400 6666 888 公司网址： www.cgws.com （ 32 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 联系人： 蔡霆 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451958 客户服务电话： 4006515988 网址： http://www.bhzq.com （ 33 ）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 第 04 层、 18 - 21 层 法定代表人 : 高涛 联系电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 联系人：刘毅 客服电话： 95532 网址： www.china - invs.cn （ 34 ）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥寿春路 179 号 法人代表：凤良志 客户服务热线： 4008888777 或 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 35 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人：牛冠兴 联系电话： 0755 - 82558323 传真： 0755 - 82558355 联系 人： 陈剑虹 客服电话： 4008 - 001 - 001 公司网址： www.essence.com.cn （ 36 ） 中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 丁学东 基金代销业务联系人：罗春蓉 、 陈曦、康楠 联系电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 （ 37 ） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 3 8 ）华福证券有限责任公司 地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网址： www. hfzq.com.cn （ 39 ）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 40 ） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话： 0451 - 85863719 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 41 ）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 王少华 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 42 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人： 杨树财 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客服电话： 4006000686 网址： www.nesc.cn （ 43 ） 德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 联系电话： 862168761616 - 8507 传真： 862168767981 客服电话： 400 - 8 888 - 128 公司网址： www.tebon.com.cn （ 44 ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 公司电话： 0551 - 65161666 传真： 0551 - 65161600 网址： www.hazq.com 客户服务电话： 95318 、 400 - 80 - 96518 （全国） （ 45 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 联系电话： 021 - 53686888 客户服务电话： 021 - 962518 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 网址： www.962518.com （ 4 6 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 4 7 ）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人： 王宜四 联系人：戴蕾 联系电话： 0791 - 86768681 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 4 8 ）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 联系人：郭熠 联系电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网址： www.i618.com.cn （ 49 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮 编 :830002 ） 法定代表人：韩志谦 电话： 0991 - 2307105 传真： 0991 - 2301927 （未完）  |