[发行]广发小盘：更新招募说明书（2016年第2号）
广发小盘成长股票型证券投资基金 (LOF) 招募说明书【更新】 [ 201 6 年 第 2 号 ] ( 基金简称：广发小盘 基金代码： 162703) 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 日期： 二〇 一六 年 九 月 重要提示 广发小盘成长股票型证券投资基金 (LOF) （以下简称 “ 本基金 ” ）经中国证券监督 管理委员会证监基金字 [2004]195 号文核准募集，本基金基金合同于 2005 年 2 月 2 日正 式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2016 年 8 月 2 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2016 年 6 月 30 日。 目 录 一、绪言 ............................................................. 4 二、释义 ............................................................. 5 三、基金管理人 ....................................................... 9 四、基金托管人 ...................................................... 16 五、相关服务机构 .................................................... 21 六、基金的募集 ...................................................... 62 七、基金合同的生效 .................................................. 63 八、基金份额的上市交易 .............................................. 63 九、基金份额的申购、赎回与转换 ...................................... 65 十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记....................... 74 十一、基金的投资 .................................................... 75 十二、基金的业绩 .................................................... 90 十三、基金的财产 .................................................... 92 十四、基金资产的估值 ................................................ 93 十五、基金的收益分配 ................................................ 98 十六、基金的费用与税收 .............................................. 99 十七、基金的会计与审计 ............................................. 102 十八、基金的信息披露 ............................................... 103 十九、风险揭示 ..................................................... 107 二十、基金终止与清算 ............................................... 110 二十一、基金合同的内容摘要 ......................................... 112 二十二、基金托管协议的内容摘要 ..................................... 126 二十三、对基金份额持有人的服务 ..................................... 136 二十四、其他应披露的事项 ........................................... 138 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ................................... 142 二十六、备查文件 ................................................... 143 一、绪言 《广发小盘成长股票型证券投资基金（ LOF ）招募说明书》（以下简称 “ 本招募 说明书 ” ）依据 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金 法》）、 2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会发布并于 2004 年 7 月 1 日起 施行的《证 券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、 2004 年 6 月 11 日中 国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》、 2004 年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日施行的《深圳证券交易所上市开 放式基金业务规则》（以下简称《业务规则》）以及《广发小盘成长股票型证券投 资基金（ LOF ）基金合同》 （以下简称基金合同）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据 本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息 , 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金管理人和基金托管人自基金投资 者缴纳认购的基金份额的款项时成为基金合同的当事人。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指或另有修饰，下列词语具有以下含义： 招募说明书/本招募说明 书： 指《广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）招募 说明书》及对本《招募说明书》的任何修订和补充 本基金合同、基金合同： 指《广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)基金合 同》及对本基金合同的任何修订和补充 中国： 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区及台湾地区) 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政 规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文 件 《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修订 《运作办法》： 中国证监会2004年6月4日颁布的《证券投资基金运作 管理办法》 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 《信息披露办法》： 《信息披露办法》指2004年6月11日中国证监会发布并 于2004 年7 月1 日起施行的《证券投资基金信息披露 管理办法》 《业务规则》： 指2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月 17日起施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务 规则》 元： 指中国法定货币人民币元 基金或本基金： 指依据本基金合同所设立的广发小盘成长股票型基金 招募说明书（更新）： 指《广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）招募 说明书》及其任何有效修订与更新 发售公告： 指《广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)份额发售 公告》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会 基金管理人： 指广发基金管理有限公司 基金托管人： 指上海浦东发展银行股份有限公司 募集场所： 指场外募集场所和场内交易场所，分别简称场外和场 内 场外： 指通过深圳证券交易所外的募集机构进行基金份额认 购、申购和赎回的场所 场内： 场内指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份 额认购、申购、赎回、上市交易的场所 基金销售代理人： 指依据有关基金销售与服务代理协议办理基金认（申） 购、赎回和其它基金业务的代理机构 基金份额发售机构： 指基金管理人及销售代理人 会员单位： 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单 位 注册登记人： 指中国证券登记结算有限公司 注册登记系统： 指中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系 统 证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结 算系统 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担 义务的法律主体 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于 证券投资基金的自然人 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于 证券投资基金的法人、社会团体或其他组织 基金合同生效日： 指本基金募集符合基金合同和《基金法》四十四条规 定条件后，向国务院证券监督管理机构办理基金备案 手续并获得中国证监会书面确认之日 基金合同终止日： 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定 的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期 基金募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金募集截止日的时间 段，最长不超过3个月 基金存续期: 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天： 指公历日 月： 指公历月 发售： 指场外认购和场内认购 场外认购： 指基金募集期内投资人通过场外销售机构申请购买本 基金份额的行为 场内认购： 指基金募集期内投资人通过场内会员单位申请购买本 基金份额的行为 日常交易： 指申购、赎回和上市交易 工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日： 指日常申购、赎回、转换或办理其它基金业务的申请 日 T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 开放日： 指销售机构为投资人办理基金申购、赎回、转换等业 务的工作日 认购： 指本基金在募集期内，投资人购买本基金基金份额的 行为 申购： 指基金存续期间投资人通过场内外销售机构向基金管 理人提出申请按当日收市后的基金份额净值购买本基 金份额的行为 赎回： 指基金存续期间持有本基金份额的投资人通过场内外 销售机构向基金管理人提出申请按当日收市后的基金 份额净值卖出本基金份额的行为 上市交易： 指基金存续期间投资人通过场内会员单位以集中竞价 的方式买卖基金份额的行为 系统内转托管： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员 单位（席位）之间进行转托管的行为 跨系统转登记： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统间进行转登记的行为 开放式基金账户： 指注册登记人给投资人开立的用于记录投资人持有基 金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注 册登记人的注册登记系统 证券账户： 指注册登记人给投资人开立的用于记录投资人持有证 券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金 账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人 的证券登记结算系统 巨额赎回: 基金单个开放日，本基金净赎回申请（赎回申请总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总 数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上 一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回 指定报刊和网站： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联 网网站，包括但不限于中国证券报、上海证券报、证 券时报、上海证券交易所网站、深圳证券交易所网站 以及广发基金管理有限公司网站 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免 且在本基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日 后发生的，使本基金合同当事人无法全部履行或无法 部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地 震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、 没收、法律变化、突发停电或其它突发事件、证券交 易所非正常暂停或停止交易等 网点： 指广发基金管理有限公司委托代销本基金的代销机构 营业网点 三、基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 56 室 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：段西军 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技 股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和 广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、 15.763 ％、 15.763 ％、 9.458 ％和 7.881 ％的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明：董事长，男，经济学博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司 董事长、执行董事、党委书记， 中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中国资 产评估协会常务理事，上海证券交易 所第三届理事会理事，上海证券交易所第一届 上市咨询委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预算腐败工作专家咨询委员会 财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政 部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助 理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会 监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理， 兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金 业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券 交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经 理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副 总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监，兼任广发控股（香 港）有限公司董事，证通股份有限公司监事，监事长。曾任广东广发证券公司投资 银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副 总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经 理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司 副总裁、财务总监兼董事会秘书， 兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火 藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、 武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技 有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司等公司董事； 兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、藤仓烽火光电 材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有 限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公 司法定代表人，香江集团有限公司总裁。兼任全国政协委员、全国妇联常委、香江 社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东南粤银行董事， 深圳龙岗国安村镇银行董事。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副 董事长、副总经理，兼任 中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化 技术委 员会委员，全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主 任委员，国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委 员会副主任委员，广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。 曾任 广东省康美药 业有限公司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授， 兼任 宁波大学特聘教授，上海四维乐马律师事务所兼职律师，绍兴银行独立董事， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法 学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师， 现 任辽宁大学新华 国际商学院教授，兼任东北制药（集团）股份有限公司及 沈阳化工股份有限公司 独 立董事。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、 计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、 新华国际商学院党总支书记 。 罗海平：独立董事，男，经济学博士， 现 任中华联合财产保险股份有限公司董 事长、总裁，兼任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁。曾任中国人民保险 公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险 公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理 ，太平保 险湖北分 公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记， 民安 保险（中国）有限公司副总裁 ，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执 行委员会委员 。 2 、监事会成员 符兵：监事会主席，男，西方经济学硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计 划处副科长，广东发展银行广州分行支行长、总行资金部处长，广发基金管理有限 公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总 经理、营销总监、市场总监。 匡丽军：监事，女，工商管理硕 士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投 资控股有限公司工会主 席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任， 广州屈臣氏公司行政主管，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理， 广州科 技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书 。 吴晓辉：监事，男，工学硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理， 兼任广发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工、副经理、经理 。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员， 资产管理业务专业委员会委员，深圳证券 交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任 广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上 海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 朱平：副总经理，男，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证 券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司 投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理委员会 第六届创业板发行审核委员会 兼职 委员 。 易阳方：副总经理，男， 经济学硕士 ，经济师。兼任广发基金管理有限公司投 资总监， 广 发聚丰 混合 型证券投资基金 基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理 有限公司董事，瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理， 中 国证券监督管理委员会发行审核委员会 发行审核委员，广发基金管理有限公司投资 管理部总经理、总经理助理，广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。 段西军：督察长，男，博士。曾 在广东省佛山市财贸学校 、广发证券股份有限 公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。 邱春杨：副总经理，男，经济学博士，瑞元资本管理有限 公司董事。 曾任原南 方证券资产管理部产品设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金 融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理。 魏恒江：副总经理，男，工学硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副 会长及发展委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金 管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 4、基金经理 李险峰，男，中国籍，经济学硕士， 18 年证券和基金业从业经历，持有中国证 券投资基金业从业证书， 1998 年 8 月至 2012 年 9 月先后任平安证券资产管 理部证券分 析师、高级投资经理，世纪证券有限公司资产管理部、国际业务部高级投资经理， 香港第一上海证券有限公司研究部证券分析师，深圳市红石资产管理有限公司投资 总监，北京和光嘉诚投资管理有限公司研究总监， 2012 年 12 月至 2013 年 12 月任广发 基金管理有限公司权益投资二部投资经理， 2014 年 1 月至 2014 年 11 月任瑞元资本管理 有限公司（广发基金管理有限公司子公司）投资总监， 2014 年 11 月 17 日起在广发基 金管理有限公司权益投资二部工作， 2014 年 12 月 24 日起任广发新经济混合基金的基 金经理， 2015 年 6 月 13 日起 任广发小盘成长混合（ LOF ）基金的基金经理。 历任基金经理：江湧，任职时间为 2005 年 2 月 2 日至 2006 年 5 月 26 日；陈仕德，任职时 间为 2005 年 2 月 2 日至 2015 年 6 月 12 日。 5 、 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理易阳方，权益投资总监刘晓龙， 权益投资一部总经理李巍，研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊 。 （三）基金管理 人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代 为办理基金份额的发售、申购 、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金 份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺：严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的行为，并建立 健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发 生； 2 、基金管理人承诺将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产的投资； 3、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资 或者活动： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其 他行为。 4 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取 不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基 金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务 规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管 理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体 系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度或是公司 全体员工必须遵循的，或是公司全体员工必须了解和掌握的。部门业务规章是在基 本管理制度的基础上，对各部门的主要 职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的 具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内 控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗 位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺 遵守，在授权范围内承担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、 相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一 部门及岗位负有监督的责任。 3 、建立以监察稽核部对各岗位、各部门 、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三道监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其 他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督 的第四道监控防线。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务 主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行 业务； 证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行 业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 186.53 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：朱萍 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务 的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直 保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较 好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名为 资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、运营管理处四 个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金 托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、 期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托 管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品 体系，可满足多领域客户、境 内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 吉晓辉，男， 1955 年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任中国工商银行上 海浦东分行行长、党委副书记；中国工商银行上海市分行副行长、党委副书记；中 国工商银行上海市分行行长、党委书记；上海市政府副秘书长、上海市金融工作党 委副书记、上海市金融服务办公室主任、上海国际集团有限公司董事长、党委书记， 第十届、第十一届全国政协委员。现任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党 委书记。中共上海市第十届委员会委员。 刘信义，男， 1965 年出生，硕士研究生， 高级经济师。曾任上海浦东发展银行 上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任 助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总 裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 刘长江，男， 1966 年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行教育部主 任科员，工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长，上海浦东发展银行总行基 金托管部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企业年金部、 期货结算部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼资 产托管部、 企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。现任 上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2016 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 1029.49 亿元 , 比去年同期增长 19.90% ，托管证券投资基金共五十四只 , 分别为安信动态策略 灵活配置、北信瑞丰宜投宝货币、博时安丰 18 个月 LOF 、博时产业债纯债、长安鑫利 优选混合、长信金利趋势、长信利众债券基金（ LOF ）、东方红稳健精选、富安达长 盈保本基金、工银目标收益一年 定开债券、工银瑞信恒享纯债基金、工银瑞信生态 环境、广发小盘成长、国联安安稳保本基金、国联安货币基金、国联安鑫富混合基 金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫悦基金、国联安鑫禧基金、国寿安保稳定回报、 国寿安保稳健回报、国寿安保尊益信用纯债、国泰金龙行业精选、国泰金龙债券、 国投瑞银新成长、华富保本债券型证券投资基金、华富诚鑫灵活配置基金、华富国 泰民安灵活配置混合、华富恒财分级债券、华富健康文娱基金、华夏新活力混合基 金、汇添富和聚宝货币、汇添富货币、汇添富双利增强债券、嘉实机构快线货币、 嘉实优质企业、金鹰改革红利、南方转 型驱动灵活配置基金、鹏华 REITs 封闭式基金、 鹏华丰泰定期开放、天弘新价值混合、天治财富增长、易方达裕丰回报、易方达裕 祥回报债券基金、银华永泰债券型基金、银华远景债券基金、中海安鑫保本、中海 医药健康产业、中信建投稳信债券、中信建投稳溢保本基金、中银瑞利灵活配置混 合基金、鑫元合丰分级债券基金、鑫元汇利债券型基金、长信利发债券基金。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管 部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业 务的稳健 运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完 整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部 门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全 行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。 总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体 管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使 监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 本行已建立完 善的内部控制制度。内控制度贯穿资 产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到 从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发 点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风 险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、 人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规 程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严 格完善的资产 隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实 行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期 组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系 统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽 核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依 据具体包括： （ 1 ）《中华人民共 和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独 立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作， 维护基金投资人的 合法权益，不受任何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自 动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工 监督的方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告 形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告 包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件 、书面提示 函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管 人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金 托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金 托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及 时提供有关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者 办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东3号南塔17楼 直销中心电话：020-89899073 020-89899042 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交 易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999 客服传真：020-34281105 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投 诉等。 2 、代销机构 （1） 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人： 赵会军 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn （2） 名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87557985 客服电话： 95575 或致电各地营业 网点 公司网站： www.gf.com.cn （3） 名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com （4） 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com （5） 名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定 代表人：田国立 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 公司网站： www.boc.cn （6） 名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （7） 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 傅育宁 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina. com （8） 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：詹全鑫、张大奕 电话： 020 - 38322222 、 0571 - 96000888 传真： 020 - 87311780 客服电话： 400 - 830 - 8003 公司网站： www.cgbchina.com.cn （9） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客服电 话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （10） 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话： 021 － 52629999 客服电话： 95561 ，或拨打当地咨询电话 公司网站： www.cib.com.cn （11） 名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 5709 2611 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （12） 名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 电话： 010 - 68098777 客服电话： 95595 （全国） 公司网站： www.cebbank.com （13） 名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 联系电话： 010 - 65557048 业务传真： 010 - 65550827 客服热线： 95558 公司网址： www.bank.ecitic.com （14） 名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号 办公地址：深圳市深南中路 1099 号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话： 0755 - 22197874 25879591 传真： 0755 - 22197701 客服电话： 40066 - 99999 公司网站： http ： //bank.pingan.com （15） 名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 联系电话： 010 - 85238667 传真： 010 - 85238680 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn （16） 名称：宁波银行股份有限公司 住所： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 客服电话： 96528 ，上海、北京地区 962528 公司网站： www.nbcb.com.cn （17） 名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 法定代表人： 张达洋 联系人：毛真海 联系电话： 0571 - 87659546 传真： 0571 - 87659188 客服电话： 95527 公司网站： www.czbank.com （18） 名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193 号 办公地址：东莞市运河东一路 193 号 法定代表人：廖玉林 联系人：巫渝峰 电话： 0769 - 22100193 传真： 0769 - 22117730 客服电话： 40011 - 96228 公司网站： www.dongguanbank.cn （19） 名称：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号 法定代表人：姚建军 客服电话： 400 - 83 - 96699 （全国）， 020 - 96699 （广州） 联系人：张扬眉 电话： 020 - 37598442 传真： 020 - 37590726 公司网站： www.gzcb.com.cn （20） 名称：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：南京市中山路 288 号 3 楼个人业务部 法人代表：林复 联络人：翁俊 联系电话： 025 - 86775337 客服电话： 96400 ， 40 088 - 96400 网址： www.njcb.com.cn （21） 名称：杭州银行股份有限公司 注册地址：中国 . 杭州市庆春路 46 号 办公地址：中国 . 杭州市庆春路 46 号 法人代表：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571 - 85108195 客服电话： 4008888508 传真： 0571 - 85106576 网址： www.hzbank.com.cn （22） 名称：泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话： 0595 - 22551071 业务传真： 0595 - 22505215 客服热线： 4008896312 公司网址： www.qzccbank.com （23） 名称： 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 公司网站： www.hfzq.com.cn 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） （24） 名称：兴业证券 股份有限公司 住所：福州市湖东路 99 号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 客户服务热线： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （25） 名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 96250 5 网址： www.swhysc.com （26） 名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （27） 名称：国泰君安证券 股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 400 - 8888 - 666 公司网站： www.gtja.com （28） 名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客服电话： 4008 - 888 - 888 或拨打各城市营业 网点咨询电话。 公司网站： www.chinastock.com.cn （29） 名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400 - 8888 - 108 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com （30） 名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编： 100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010 - 66045529 客服电话： 010 - 66045678 传真： 010 - 66045518 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （31） 名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客 服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （32） 名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 客服电话： 95565 、 4008888111 公司网站： www.newone.com.cn （33） 名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn （34） 名称：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话： 021 - 20328000 公司网站 www.bocichina.com （35） 名称：长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： 0755 - 83516289 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 ； 400 - 6666 - 888 公司网站： www.cgws.com （36） 名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话： 0431 - 85096517 开放式基金咨询电话： 4006000686 开放式基金业务传真： 0431 - 85096795 公司网站： www.nesc.cn （37） 名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴 宇 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn （38） 名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 开放式基金业务传真： 0755 - 82400862 全国统一总机： 95511 - 8 网址： www.pingan.com （39） 名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技 术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 6515 - 988 公司网站： www.bhzq.com （40） 名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客户服务热线： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站： w ww.htsec.com （41） 名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 公司网站： www.dwzq.com.cn （42） 名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话： 0755 - 83025022 传真： 0755 - 83025625 客服电话： 4008 - 888 - 228 公司网站： www.jyzq.cn （43） 名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 4008888788 ， 10108998 ， 95525 公司网站： www.ebscn.com （44） 名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话 ： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （45） 名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人： 陈明 电话： 0791 - 86281305 传真： 0791 - 86282293 客服电话： 4008 - 222 - 111 公司网站 ： www.gsstock.com （46） 名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客服电话： 400 - 666 - 1618 、（未完）  |