[三季报]上海新阳:2016年第三季度报告全文
上海新阳半导体材料股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董事、监事、高级管理人员异议声明 姓名 职务 无法保证本报告内容真实、准确、完整的原因 声明 注：如个别董事、监事、高级管理人员对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当声明：×× 董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性，理由是：……，请投资者特别关注。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 非标准审计意见提示 □ 适用 √ 不适用 注：如季度财务报告经审计被出具带强调事项段的无保留意见、带其他事项段的无保留意见、保留意见、否定意见或无法表 示意见的审计报告（以下简称“非标准审计报告”），重要提示中应增加以下陈述： ××会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见（或带其他事项段的无保留意见、保留意见、否定意见、 无法表示意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 公司负责人王福祥、主管会计工作负责人邵建民及会计机构负责人(会计主管人员)周红晓声明：保证季度报告中财务报告的 真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,434,022,588.57 1,159,959,928.78 23.63% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,230,033,106.62 905,683,772.48 35.81% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业总收入（元） 120,992,472.95 23.37% 312,784,588.39 15.45% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 13,424,173.94 -4.07% 42,281,752.37 11.70% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 12,956,422.67 -9.93% 37,843,126.11 -1.69% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 68,950,905.27 4,275.62% 基本每股收益（元/股） 0.0692 -9.07% 0.2214 -19.31% 稀释每股收益（元/股） 0.0692 -9.07% 0.2214 -19.31% 加权平均净资产收益率 1.10% -0.47% 3.78% -0.44% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 1,434,022,588.57 1,159,959,928.78 23.63% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,230,033,106.62 905,683,772.48 35.81% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业总收入（元） 120,992,472.95 23.37% 312,784,588.39 15.45% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 13,424,173.94 -4.07% 42,281,752.37 11.70% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 12,956,422.67 -9.93% 37,843,126.11 -1.69% 经营活动产生的现金流量净额 -- -- 68,950,905.27 4,275.62% （元） 基本每股收益（元/股） 0.0692 -9.07% 0.2214 -19.31% 稀释每股收益（元/股） 0.0692 -9.07% 0.2214 -19.31% 加权平均净资产收益率 1.10% -0.47% 3.78% -0.44% 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 注：1、在报告期内公司因派发股票股利、公积金转增股本、拆股而增加或因并股而减少公司总股本，但不影响股东权益金 额的，应当根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报基本每股收益和稀释每股收益。 2、如果报告期末至季度报告披露日，公司股本因送红股、资本公积金转增股本的原因发生变化且不影响股东权益金额的， 应当根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报基本每股收益和稀释每股收益。 3、本报告期对以前期间财务数据进行了追溯调整或重述的，应披露会计政策变更的原因及会计差错更正的情况，应当同时 列示追溯调整或重述前后的数据。 4、对非经常性损益、净资产收益率和每股收益的确定和计算，中国证监会另有规定的，应当遵照执行。 5、编制合并财务报表的公司应当以合并财务报表数据填列或计算以上数据和指标。 6、涉及股东权益的数据及指标，应采用归属于公司普通股股东的股东权益；涉及利润的数据及指标，应采用归属于公司普 通股股东的净利润。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 193,765,944 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0693 0.2182 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,928,673.15 处置孙公司收益291 万元 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,167,137.23 “十一五02”重大专项确认政府 补助18.20 万元，“十二五02” 重大专项确认政府补助125.60 万元，专利补助57.40 万元，技 改补助72.20 万元，其他政府补 助41.43万元。 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -310.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -1,385,499.26 与“十一五02”重大专项、“十二 五02”重大专项当期确认补助所 对应的折旧费用。 减：所得税影响额 268,390.96 少数股东权益影响额（税后） 2,983.90 合计 4,438,626.26 -- 注：1、各非经常性损益项目按税前金额列示。 2、非经常性损益项目中的损失类应以负数填写。 3、公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，如涉及少数股东损益和所得税影响的，应当予以扣除。 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 其他符合非经常性损益定义 的损益项目 -1,385,499.26 主要是公司承接“十一五02 专项”、“十二五02 专项”的研发支出， 鉴于本公司于相应研发费用发生的当期确认政府相应补助收入， 因此，本公司一贯以同口径与02 专项相关的对应国家及地方拨款 的研发支出列作非经常性损益。 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 公司报告期不存在非经常性损益项目。 二、重大风险提示 1、新产品开发所面临的风险 公司的电子化学品具有品种多、批量少、升级快、研发投入大、周期长、风险高等特点，需要持续开发和创新。产品研 发试制成功后，进行大规模生产时，任何设备工艺参数缺陷、员工素质差异等都可能导致产品品质波动，面临产品难以规模 化生产风险。 公司通过多年持续不断的研发投入，加强技术储备和科研管理，掌握了自主知识产权的核心技术，在电子化学品研发及 生产领域积累了较为丰富的经验和技术储备，能够降低新产品开发的风险。 2、新产品市场推广风险 由于芯片制造工艺对环境、材料的严格要求，芯片制造企业一般选择认证合格的安全供应商保持长期合作，从而降低材 料供应商变化可能导致的产品质量风险；同时，新的材料供应商必须通过芯片制造企业严格的公司和产品评估认证才能成为 其合格供应商。因此，公司芯片铜互连电镀液及添加剂等新产品大规模市场销售市场推广面临客户的认证意愿、对公司质量 管理能力的认可以及严格的产品认证等不确定因素，存在一定的市场推广风险。 公司一直高度重视新市场推广工作，并通过加大新产品市场开发投入、严格新产品质量管理、引进新市场专业人员等手 段控制新市场推广的风险。 3、投资规模扩张和研发投入导致盈利能力下降的风险 随着所投项目逐步建成投产，公司投资规模迅速扩大，固定资产大幅增加将导致折旧成本大幅增加，同时公司近年来研 发投入较大，如果公司市场开发工作进展不顺利，将会导致公司盈利能力下降的风险。 公司将全力做好新市场开发，不断挖掘和发现新的客户，力争减少盈利能力下降的风险。同时公司也集约运行，从管理上挖 掘潜力，把运行成本的上升控制到最小程度。 4、投资的蓝宝石项目面临投资权益继续减值的风险 公司2015年4月投资东莞市精研粉体科技有限公司（以下简称“东莞精研”），布局LED市场。自2015年下半年开始， 由于美国苹果公司的手机未采用蓝宝石作为手机屏的材料，导致蓝宝石市场发生了重大变化。高纯氧化铝单价从2015年上 半年的100余元/公斤下降到目前50余元/公斤，销量也下降到不及原来的1/3。就整个行业而言，产品售价已经低于成本， 各生产厂家几乎都在不计成本的去库存，并且预计这一状况至少会持续到2017年上半年。面对这一严峻的形势，东莞精研 已经暂停了高纯氧化铝生产，集中精力消化库存,催收货款。由于蓝宝石涂层这一新技术的出现（苹果公司已发布专利），蓝 宝石在手机屏等领域的应用前景将可能受到较大抑制，而LED市场每年的增长有限，高纯氧化铝的需求大幅度地上升可能 取决于未来市场出现新的应用需求。公司投资东莞精研的1000万元股权虽然在本报告期计提了相应的减值损失，但不排除 在未来面临继续减值的风险。同时，公司对东莞精研的债权能否按时收回也存在较大的不确定性。 公司将利用各种机会协助东莞市精研粉体科技有限公司拓展海外市场，介绍新的用户，以加快其消化库存的速度。同时， 东莞精研3D打印用金属粉项目已获得政府批准和财政资助，公司将向其分享自身的产业化经验，以协助其3D打印用金属 粉项目尽快产业化，帮助其早日走出困境，将风险降到最小化。 注：公司应在主要会计数据和财务指标之后刊登重大风险提示。公司对风险因素的描述应当围绕公司的经营情况，遵循重要 性原则，着重披露报告期新增的、可能对公司下一报告期经营产生不利影响的重大风险，并根据实际情况，披露已经或将要 采取的措施。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 17,003 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 SINYANG INDUSTRIE&TRADING PTE LTD 境外法人 19.85% 38,455,200 0 0 上海新晖资产管 理有限公司 境内非国有法人 14.86% 28,788,800 0 0 李昊 境内自然人 10.10% 19,574,301 19,574,301 0 上海新科投资有 限公司 境内非国有法人 10.02% 19,412,000 0 0 周海燕 境内自然人 2.53% 4,893,574 4,893,574 0 耿雷 境内自然人 1.68% 3,262,384 3,262,384 0 上海沃伦投资管 理有限公司—沃 伦—新阳私募证 券投资基金 其他 1.15% 2,229,173 2,229,173 0 上海证券有限责 任公司 国有法人 0.93% 1,810,910 0 0 中国工商银行— 嘉实策略增长混 合型证券投资基 金 其他 0.88% 1,711,364 0 0 孙国平 境内自然人 0.67% 1,305,053 1,305,053 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 SINYANG INDUSTRIE&TRADING PTE LTD 38,455,200 人民币普通股 38,455,200 上海新晖资产管理有限公司 28,788,800 人民币普通股 28,788,800 上海新科投资有限公司 19,412,000 人民币普通股 19,412,000 上海沃伦投资管理有限公司—沃 伦—新阳私募证券投资基金 2,229,173 人民币普通股 2,229,173 上海证券有限责任公司 1,810,910 人民币普通股 1,810,910 中国工商银行—嘉实策略增长混 合型证券投资基金 1,711,364 人民币普通股 1,711,364 中央汇金资产管理有限责任公司 1,274,600 人民币普通股 1,274,600 交通银行股份有限公司—易方达 科讯混合型证券投资基金 950,278 人民币普通股 950,278 中国银行股份有限公司—长盛电 子信息产业混合型证券投资基金 895,814 人民币普通股 895,814 中国石油天然气集团公司企业年 金计划—中国工商银行股份有限 公司 802,604 人民币普通股 802,604 上述股东关联关系或一致行动的 说明 发起人股东 SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限公 司、上海新科投资有限公司为关联公司，属同一控制人控制下的一致行动人。李昊、周 海燕、耿雷、孙国平是重大资产重组后持有公司股份14 名股东中的4 名。公司首期员 工持股计划委托上海沃仑投资管理有限公司管理，并全额认购上海沃仑投资管理有限公 司设立的沃仑-新阳私募证券投资基金的普通级份额。除此之外，公司未知上述股东之 间是否有关联关系和一致行动人情况 参与融资融券业务股东情况说明 （如有） 不适用 注：1、三季报披露的前十名股东名称、持股数量及其排序以结算公司提供的股东名册为准。另外，证金公司自身持有的上 市公司股份，划转给中央汇金持有的上市公司股份，以及通过各类公募基金、券商资管计划持有的上市公司股份，均不合并 计算。 2、股东性质包括国家、国有法人、境内非国有法人、境内自然人、境外法人、境外自然人等。 3、股份种类包括人民币普通股、境内上市外资股、境外上市外资股和其他。 4、公司股票为融资融券标的证券的，股东持股数量应当按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及其权益数量 合并计算。公司应在“参与融资融券业务股东情况的说明”中予以注解，说明公司股东XX除通过普通证券账户持有XX股外， 还通过XX证券公司客户信用交易担保证券账户持有XX股，实际合计持有XX股。 5、以上列出的股东情况中应当注明代表国家持有股份的单位和外资股东。 6、公司在计算持股比例时，仅计算普通股和表决权恢复的优先股。 7、“报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）”，在此处如果上市公司没有此种情况请填0。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 注：公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东如在报告期内进行约定购回交易的，公司需要分别披露相关股 东的名称、报告期内约定购回初始交易所涉股份数量及比例，报告期内购回交易所涉股份数量及比例，截止报告期末持股数 量及比例等情况。如股东为参与约定购回式证券交易而持股的证券公司的，应当披露为“XX证券公司约定购回式证券交易 专用证券账户”。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 周海燕 4,893,574 0 0 4,893,574 协议约定 2016-10-18 徐辉 489,357 0 0 489,357 协议约定 2016-10-18 李昊 19,574,301 0 0 19,574,301 协议约定 2016-10-18 耿雷 3,262,384 0 0 3,262,384 协议约定 2016-10-18 孙国平 1,304,953 0 0 1,304,953 协议约定 2016-10-18 陶月明 652,477 0 0 652,477 协议约定 2016-10-18 周明峰 652,477 0 0 652,477 协议约定 2016-10-18 王海军 489,357 0 0 489,357 协议约定 2016-10-18 王福祥 757,677 0 0 757,677 高管锁定股 9999-99-99 邵建民 20,000 0 0 20,000 高管锁定股 9999-99-99 杜冰 24,000 0 0 24,000 高管锁定股 2016.-11-30 合计 32,120,557 0 0 32,120,557 -- -- 注：1、股东存在期末限售股份的，应当在“限售原因”栏内说明限售原因，并在“拟解除限售日期”栏内说明拟解除限售的日 期。 2、限售股股东数量较多的，可详细披露前十大限售股股东限售股份的变动情况，其他限售股股东限售股份变动情况可合并 填列。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 1. 货币资金：本报告期末，货币资金比上年期末增加23631.39万元，增长438.11%。 （1）母公司比上年期末增加22679.79万元，增长1501.73%。主要原因是：收到定向增发款所致。 （2）其他子公司合并影响增加951.60万元。 2. 预付款项：本报告期末，预付款项比上年期末增加1914.85万元，增长317.19%。 （1）母公司比上年期末增加1698.56万元，增长1720.71%。主要原因是支付联营公司设备预付款增加所致。 （2）其他子公司合并影响增加216.29万元。 3. 应收利息：本报告期末，应收利息比上年期末增加157.82万元，增加2611.31%。 （1）母公司比上年期末增加163.86万元，增长100%。主要原因是：计提未到期银行定存利息所致。 （2）子公司考普乐比上年期末减少6.04万元。 4. 其他应收款：本报告期末，其他应收款比上年期末减少2477.11万元，下降86.89%。 （1）母公司比上年期末减少2634.15万元，下降95.07%。主要原因是：收回东莞精研股份减资款2500万元所致。 （2）其他子公司合并影响增加157.04万元。 5. 可供出售金融资产：本报告期末，可供出售金融资产比上年期末减少657.92万元，下降65.79%。主要原因是：本报告期母 公司计提东莞精研减值损失所致。 6. 短期借款：本报告期末，短期借款比上年期末减少6051万元，下降55.01%。主要原因是：本报告期母公司归还银行短期 借款所致。 7. 应交税费：本报告期末，应交税费比上年期末增加399.55万元，增长66.68%。 （1）母公司应交税费比上年期末增加196.13万元，增长150.30%。主要原因是：本报告期母公司代扣员工股权激励个税所 致。 （2）子公司考普乐比上年期末增加212.22万元，增长45.42%。主要原因是：本报告期由于销售及利润的增长，应缴增值 税及所得税增加所致。 8.应付利息：本报告期末，应付利息比上年期末增加13.03万元，增长301.76%。主要原因是：本报告期母公司计提银行贷款 利息所致。 9.其他应付款：本报告期末，其他应付款比上年期末增加579.93万元，增长41.59%。 （1）母公司比上年期末增加223.95万元，增长16.40%。主要原因是：本报告期母公司收到股东公司借款增加及支付员工 股权激励回购款轧抵所致。 （2）子公司考普乐比上年期末增加23.02万元，增长6.40%。 （3）由于合并子公司范围变动影响及其他增加332.86万元。 10.资本公积：本报告期末，资本公积比上年期末增加27294.73万元，增长52.53%。主要原因是本报告期母公司收到定向增 发股本溢价及回购未达标限制性股票股本溢价轧抵所致。 11.库存股：本报告期末，库存股比上年期末减少945.85万元，下降100%。主要原因是：本报告期母公司回购员工未达标股 权激励股份所致。 利润表项目 1. 财务费用：年初至报告期末财务费用比上年同期增加134.41万元，增长369.56%。主要原因是：年初至报告期末借款 利息支出增加所致。 （1）母公司比上年同期增加93.76万元，增长102.65%。 （2）子公司考普乐比上年同期增加32.63万元，增长51.19%。 2. 资产减值损失：年初至报告期末资产减值损失比上年同期增加769.46万元，增长244.17%。 （1）母公司比上年同期增加714.91万元，增长4439.65%。主要原因是：年初至报告期末计提可供出售金融资产减值损失 所致。 （2）子公司考普乐比上年同期增加57.09万元，增长19.12%。 3. 投资收益：年初至报告期末投资收益比上年同期减少38.17万元，下降77.91%。 （1）母公司比上年同期减少358.24万元，下降731.31%，主要原因是：投资的联营企业亏损所致。 （2）子公司考普乐比上年同期增加291.46万元，增长100%，主要原因是：长期股权投资处置收益所致。 4. 营业外收入：年初至报告期末营业外收入比上年同期增加274.80万元，增长634.33%。 （1）母公司比上年同期增加280.28万元，增长1152.45%，主要原因是：年初至报告期末确认十二五02专项、技术改造项 目确认收入及收到的政府补助增加所致。 （2）子公司考普乐比上年同期减少5.60万元，下降30.25%。主要原因是：年初至报告期末专利奖励比上年同期减少所致。 5. 营业外支出：年初至报告期末营业外支出比上年同期减少100.73万元，下降99.97%。主要原因是：年初至报告期末母 公司捐赠支出减少所致。 现金流量表项目 1. 收到的税费返还：年初至报告期末收到的税费返还比上年同期减少5.77万元，下降100%。主要原因是：年初至报告 期末未收到税费返还款所致。 2. 收到其他与经营活动有关的现金：年初至报告期末收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增加4392.92万元，增 长2704.58%。主要原因是：年初至报告期末母公司收回东莞精研部分减资款及收到股东公司借款增加所致 3. 收回投资收到的现金：年初至报告期末收回投资收到的现金比上年同期增加700万元，增长100%。主要原因是：年初 至报告期末子公司考普乐处置长期股权投资收到的现金增加所致。 4. 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额：年初至报告期末处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额比上年同期增加0.77万元，增长60.56%。主要原因是：年初至报告期末母公司处置固定资产收到现金 比上年同期增加所致。 5. 收到其他与投资活动有关的现金：年初至报告期末收到其他与投资活动有关的现金比上年同期减少46.27万元，下降 32.91%。主要原因是：年初至报告期末利息收入减少所致。 6. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：年初至报告期末购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金比上年同期增加1410.19万元，增长205.14%。 （1）母公司年初至报告期末增加373.53万元,增长175.79%，主要原因是：年初至报告期末购建清洗、晶圆等设备支出增加 所致。 （2）子公司考普乐年初至报告期末增加1036.91万元，增长318.43%，主要原因是：年初至报告期末工程装修建设支出及 车辆购置增加所致。 7. 投资支付的现金：年初至报告期末投资支付的现金比上年同期减少2470.93万元，下降49.42%。主要原因是：年初至 报告期末母公司对外投资减少所致； 8. 支付其他与投资活动有关的现金：年初至报告期末支付其他与投资活动有关的现金比上年同期增加587.11万元，增长 100%。主要原因是：处置长期股权投资合并报表变动影响所致。 9. 吸收投资收到的现金：年初至报告期末吸收投资收到的现金比上年同期增加29098.32万元，增长11561.63%。主要原 因是：年初至报告期末母公司收到定向增发款所致。 10. 取得借款收到的现金：年初至报告期末取得借款收到的现金比上年同期增加7947万元，增长794.70%。主要原因是： 年初至报告期末收到银行短期借款增加所致。 11. 收到其他与筹资活动有关的现金：年初至报告期末收到其他与筹资活动有关的现金比上年同期增加657.71万元，增长 100%。主要原因是：年初至报告期末母公司收到银承保证金增加所致。 12. 偿还债务支付的现金：年初至报告期末偿还债务支付的现金增加14998万元，增长100%。主要原因是：年初至报告期 末归还银行短期借款所致。 13. 分配股利、利润或偿付利息支付的现金：年初至报告期末分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期增加1207.01 万元，增长1468.72%。主要原因是：年初至报告期末支付银行短期借款利息及分配股利增加所致。 14. 支付其他与筹资活动有关的现金：年初至报告期末支付其他与筹资活动有关的现金比上年同期增加892.75万元，增长 227.23%。主要原因是：年初至报告期末母公司支付银行保证金增加所致。 15. 汇率变动对现金及现金等价物的影响：年初至报告期末汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期减少4.24万元， 下降38.67%，主要原因是：年初至报告期末汇率变动所致。 财务指标 1. 经营活动产生的现金流量净额：年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加7060.22万元，增长 4275.62%。主要原因是：销售商品提供劳务收到的现金增加及母公司收回东莞精研部分减资款所致。 （1）母公司比上年同期增加4807.86万元，增长965.82%； （2） 子公司考普乐比上年同期增加1750.21万元，增长198.66%； （3） 其他为合并及合并范围变动差异。 2. 筹资活动产生的现金流量净额：年初至报告期末筹资活动产生的现金流量净额增加20605.27万元，增长2653.24%。主要 原因是：母公司收到定向增发款及归还银行借款和支付股息互相轧抵所致。 3. 归属于上市公司普通股股东的所有者权益：本报告期末归属于上市公司普通股股东的所有者权益比上年度末增加 32434.93万元，增长35.81%，主要原因是：母公司定向增发股本和股本溢价以及实现利润增加所致。 注：“重大变动”指变动幅度达到30%以上。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 年初至报告期末，公司实现营业总收入312,784,588.39元，比上年同期增长15.45%，主要原因为前三季度化学材料产品 和涂料产品在保持销售稳步增长的同时，设备订单增加，销售上升；公司实现归属于上市公司股东的净利润42,281,752.37元， 比上年同期增长11.70%，主要原因为本报告期内：1、营业收入较去年同期有所增长；2、母公司募投项目产能逐步释放， 使得产品毛利率有所上升；3、由于蓝宝石市场并未如期回暖，短期看不到好转的趋势，且东莞精研近期还处于消化产品库 存阶段，同时，其新产品项目进展未达预期，短期内新产品项目无法显著改善和提升其经营业绩，经公司管理层讨论，基于 谨慎性原则，针对投资东莞精研1000万元的股权计提减值损失657.92万元；4、由于上海新昇半导体科技有限公司仍处于建 设阶段，亏损比上年同期有所增加，导致本公司投资损失累计超过300万元。 2016年前三季度，上海新阳继续巩固在半导体领域的市场地位，不断挖掘潜力，寻求纵深发展。此外，公司不断拓展 产品应用领域，进入新的市场，为今后经营业绩的提升打下基础。在传统封装领域，公司市场地位稳固，晶圆划片刀产品品 质大幅提升且产销量增加；在半导体制造领域，晶圆化学品持续增长，公司晶圆化学品已经进入中芯国际、无锡海力士、华 力微电子三家大的客户，其中在芯片铜互连电镀液产品方面已经成为中芯国际第一供应商，用于晶圆制程的铜制程清洗液和 铝制程清洗液也都分别开始供货；在IC封装基板领域，公司的电镀铜添加剂产品仍处于少量供货阶段；在半导体湿法设备制 造方面，公司增资子公司新阳电子化学【已于2016年10月更名为新阳硅密（上海）半导体技术有限公司】并引进新的投资方， 共同打造亚洲唯一完整的半导体湿法设备与药液一体化的技术平台；在半导体封装产业链材料方面，公司与恒硕科技有限公 司共同投资建立中国本土先进的锡合金焊接球制造厂。经过多年积累，上海新阳在半导体领域的行业地位和影响力不断加强， 此外，公司已经被台湾积体电路制造公司（TSMC）列入合格供应商名录，并开始产品验证事宜。 2016年一季度，鉴于蓝宝石市场自2015年下半年以来已发生变化，东莞精研投资的项目短期内无法实现投资目标，经 与各方股东协商，公司针对该投资项目进行了减资及股权比例调整，优化了投资结构。2016年三季度，针对东莞精研的运营 现状及整个蓝宝石行业的市场状况，公司管理层基于谨慎性原则对投资东莞精研的1000万元股权进行了减值准备计提，并开 始着手利用各种可能的机会帮助其介绍海外客户，协助其早日摆脱困境。 2016年前三季度，子公司江苏考普乐新材料有限公司业务继续保持稳定增长，但由于国家对溶剂型涂料开征消费税， 其净利润受到较大影响。考普乐也在积极发展更加节能环保优质高效的粉末涂料和水性涂料，将“产品结构转型升级”提升到 战略的高度来抓，其中粉末氟碳涂料已经完成技术开发并初步实现规模化销售，进一步增强了公司的综合竞争力。 2016年前三季度，上海新阳参与投资的300mm半导体硅片项目进展正常，目前已经完成厂房建设和部分净房建设，生 产设备在陆续进场，部分设备正在安装调试。公司非公开发行股票募集资金3亿元投入大硅片项目于2015年12月获得中国证 监会批准，2016年上半年已经顺利完成了发行工作，募集资金全部到位，为大硅片项目今后的顺利发展提供了有力保障。 注：公司应分析说明驱动业务收入变化的具体因素，例如产销量、订单或劳务的结算比例等因素。 重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用 注：公司应披露报告期重大的已签订单情况，以及前期订单在本报告期的进展和本报告期新增订单的完成比例。 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 注：对前期订单分散且数量较多的，可以按客户所在行业口径归类披露。临时报告已经披露过的情况，公司可只提供相关披 露索引。 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 注：若报告期内产品或服务发生重大变化或调整，公司应介绍已推出或宣布将推出的新产品及服务，并说明可能对公司未来 经营及业绩的影响。 重要研发项目的进展及影响 √适用 □不适用 目前公司正在承担国家科技02重大专项“20-14nm先导产品工艺开发项目”子课题的“20-14nm铜互连电镀工艺技术 及产品”的研发任务。研发工作一切按原计划进行。 注：公司应披露重要研发项目在本报告期的进展情况并预计对公司未来发展的影响。 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员） 等发生重大变化的影响及其应对措施 □ 适用 √ 不适用 注：如果报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生 重大变化，公司应加以说明并披露其对公司的影响，可能对公司产生严重不利影响的，还应披露公司拟采取的应对措施。 报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 本报告期前五大供应商与上年同期相比有所变动，其中第二、三、四、五名有所变动。原第二名下降至第四名，原第四 名上升至第二名，原第三名、第五名被新的供应商取代。本报告期前五大供应商采购额87823122.54元，占采购总额的45.50%； 上年同期前五大供应商采购额55644601.89元，占采购总额的30.48%。本报告期与去年同期相比，公司前五大供应商的采购 总额占采购总额的比重上升15.02个百分点，前五大供应商变动对公司未来经营无重大影响。 注：报告期内公司前5大供应商发生变化的，公司应说明变化的具体情况并分析对公司未来经营的影响。 报告期内公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 本报告期前五大客户与去年同期相比有所变动，其中第一、二、五大客户有所变动。原第一大客户现为第二大客户，原 第二大客户变为第一大客户，原第五大客户被一新客户取代。本报告期前五大客户销售总额76740023.46元，占销售总额的 21.08%；上年同期前五大客户销售总额为68948044.59元，占销售总额的21.80%。本报告期与去年同期相比，公司前五大客 户的销售总额占销售总额的比重下降0.72个百分点，前五大客户的变化对公司未来经营无重大影响。 注：报告期内公司前5大客户发生变化的，公司应说明变化的具体情况并分析对公司未来经营的影响。 年度经营计划在报告期内的执行情况 √ 适用 □ 不适用 2016年公司工作计划围绕“为上海新阳今后的腾飞打好基础”这个主题展开。 为实现2016年度经营目标，在保持现有市场份额的基础上，加大市场开拓力度，提升各类产品的销售额。报告期内公司 实现营业总收入312,784,588.39元，比上年同期增长15.45%。 建立新型绩效考核体系，降低运营成本，提升运营绩效。2016年前三季度绩效管理初见成效。首先，通过完善制度建 设降低采购成本和财务成本；其次，通过对各部门投入产出比的考核，敦促公司各个部门努力降低各部门自身运行成本，同 时，通过人员精简以及逐步引进高端人才，提高公司整体人员素质；再次，将个人收入真正与公司业绩、部门工作成效及个 人表现挂钩，从而实现上下联动，齐心协力朝着共同的企业经营目标努力，调动起全体员工工作的积极性，使每个人工作努 力成果均能体现到公司的经营业绩提升里面。 加强企业日常经营管理，为新阳未来的腾飞奠定良好基础。坚持安全生产，确保安全、环保、职业健康无重大事故。总 经理牵头成立企业安全委员会，负责整体管理、协调企业日常安全生产经营活动。通过TS16949管理体系认证，2016年全面 推进TS16949管理体系实施运行，促进企业质量管理工作向前迈一大步。精简现有日常工作流程，化繁为简，提高工作效率。 注：公司应披露年度经营计划在报告期内的执行情况，年度经营计划发生重大变更的，应说明变更的具体原因、变更的内容 及对公司年度经营业绩可能产生的影响。 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 √ 适用 □ 不适用 1、新产品开发所面临的风险 公司的电子化学品具有品种多、批量少、升级快、研发投入大、周期长、风险高等特点，需要持续开发和创新。产品 研发试制成功后，进行大规模生产时，任何设备工艺参数缺陷、员工素质差异等都可能导致产品品质波动，面临产品难以规 模化生产风险。 公司通过多年持续不断的研发投入，加强技术储备和科研管理，掌握了自主知识产权的核心技术，在电子化学品研发 及生产领域积累了较为丰富的经验和技术储备，能够降低新产品开发的风险。 2、新产品市场推广风险 由于芯片制造工艺对环境、材料的严格要求，芯片制造企业一般选择认证合格的安全供应商保持长期合作，从而降低 材料供应商变化可能导致的产品质量风险；同时，新的材料供应商必须通过芯片制造企业严格的公司和产品评估认证才能成 为其合格供应商。因此，公司芯片铜互连电镀液及添加剂等新产品大规模市场销售市场推广面临客户的认证意愿、对公司质 量管理能力的认可以及严格的产品认证等不确定因素，存在一定的市场推广风险。 公司始终高度重视新市场推广工作，并通过加大新产品市场开发投入、严格新产品质量管理、引进新市场专业人员等 手段控制新市场推广的风险。 3、行业和市场波动风险 半导体产业具有技术呈周期性发展和市场呈周期性波动的特点。公司主营业务处于半导体产业链的材料和设备行业， 其市场需求和全球及国内半导体产业的发展状况息息相关，因此，本公司的业务发展会受到半导体行业周期性波动的影响。 如果全球及国内半导体行业再度进入发展低谷，则公司将面临业务发展放缓、业绩产生波动的风险。 未来几年公司将在技术开发和市场开发加大投入。开发市场、加速进口替代可以扩大公司市场份额，保证经营业绩； 开发技术、持续推出新产品可以不断拓宽公司产品应用领域，提高产品毛利。 4、安全环保风险 公司母公司从产品生产工艺看属于精细化工行业，虽然公司细分产品多为配方类的电子化学品，生产过程的污染工艺 较少，但在生产经营中仍存在着少量“三废”排放。公司子公司江苏考普乐新材料有限公司一直重视安全生产和环境保护，最 近3年多来未发生重大安全、环保事故，未受到安全生产和环保方面的处罚。但随着国家经济增长模式的转变和可持续发展 战略的全面实施，国家环保政策日益完善，环境污染治理标准日趋提高，以及主要客户对供应商产品品质和环境治理要求提 高，环保治理成本将不断增加。同时，本公司生产过程中使用的部分原材料为酸碱和有机溶剂，如操作不当可能发生安全事 故，影响公司的生产经营，并可能造成一定的经济损失。 公司对安全和环保工作高度重视，通过了环境管理体系、职业健康与安全管理体系、安全标准化企业等多项认证，并 获得了安全生产许可证、危险化学品经营许可证等资质，能够有效减少安全环保方面的风险。 5、核心技术泄密风险 公司拥有多项国家发明专利和实用新型专利，在不断研发的过程中，公司还形成了较多的非专利技术和核心配方，这 些技术和配方都是公司技术领先的保证。如果出现任何侵犯本公司专利或相关知情人士违反保密义务的情形，可能对公司的 正常经营产生不利影响。 公司自成立以来就非常注重对专利、非专利技术和核心配方的保护，为了保证公司的核心机密不外泄，公司与董事、 监事、高级管理人员、所有研发人员以及管理、财务等各个岗位的核心人员均签订了《保密协议书》，采取了配方保密、专 人保管等特殊方法，并通过岗位分离及权限设置，避免部分技术人员掌握全部核心技术内容，最大限度的降低核心技术泄密 风险。 6、投资规模扩张和研发投入导致盈利能力下降的风险 随着募投项目建成投产，公司投资规模迅速扩大，固定资产大幅增加将导致折旧成本大幅增加，同时公司近年来研发 投入较大，如果公司市场开发工作进展不顺利，将会导致公司盈利能力下降的风险。 公司将全力做好新市场开发，不断挖掘和发现新的客户，力争减少盈利能力下降的风险。同时公司也集约运行，从管 理上挖掘潜力，把运行成本的上升控制到最小程度。 7、投资项目无法实现预期收益的风险 虽然公司在对外投资决策过程中综合考虑了各方面的情况，为投资项目作了多方面的准备，但项目在实施过程中可能 受到市场环境变化、国家产业政策变化以及设备供应、客户开发、产品市场销售状况等变化因素的影响。如果投资项目不能 顺利实施，或实施后由于市场开拓不力无法消化新增的产能，公司将会面临投资项目无法达到预期收益的风险。以东莞精研 为例，即使公司在投资前进行了周密的调研和论证，但是一旦面临大的系统性风险，公司往往也显得势单力薄。 公司将组建专业项目团队，制定周密的项目实施方案，积极争取国家产业扶持政策，尽力确保项目顺利实施并达到预期 收益。此外，公司管理层与治理层会安排专门人员对对外投资项目进行跟踪，并定期进行风险评估，根据项目运作情况及时 采取各种对应措施，以防范和降低风险，必要时采取法律措施来降低或规避风险，并基于谨慎性原则进行相应会计处理。 注：公司应分析可能对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素及公司经营存在的主要困难，并说明公司拟采取的应对措 施。 第四节 重要事项 一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 公司 公司关于限 制性股票股 权激励的承 诺事项 上海新阳承 诺不为激励 对象依本激 励计划获取 有关限制性 股票提供贷 款以及其他 任何形式的 财务资助，包 括为其贷款 提供担保。 2014年04月 30日 2014年 4 月 30 日至 2016年12月 31日 报告期内公 司严格履行 了上述承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 李昊、周海 燕、耿雷、孙 国平、周明 峰、陶月明、 王海军、徐辉 关于股份锁 定的承诺 上海新阳本 次向李昊、周 海燕、耿雷、 孙国平、周明 峰、陶月明、 王海军、徐辉 等八名股东 发行的股份 自股份发行 结束之日起 三十六个月 内不得转让。 2013年04月 25日 2013年10月 18日至2016 年10月17日 李昊、耿雷、 孙国平、周明 峰、陶月明、 王海军、徐辉 关于任职期 限的承诺 为保证标的 公司持续稳 定地开展生 产经营，李 昊、耿雷、孙 国平、周明 峰、陶月明、 王海军、徐辉 等七名管理 层股东承诺 自资产交割 2013年04月 25日 2013年9月 26日至2018 年9月25日 截至本报告 出具日，该承 诺仍在履行 过程中，承诺 人无违反该 承诺的情况。 日起，仍需至 少在标的公 司任职60个 月，并与标的 公司签订期 限为60个月 的《劳动合 同》，且在标 的公司不违 反相关劳动 法律法规的 前提下，不得 单方解除与 标的公司的 劳动合同。如 任何一名管 理层股东违 反任职期限 承诺，则该违 约方应向上 海新阳进行 补偿。 李昊、耿雷、 孙国平、周明 峰、陶月明、 王海军、徐辉 关于避免同 业竞争的承 诺 本次交易完 成后，本人及 本人控制的 企业不会直 接或间接经 营任何与上 海新阳及其 下属公司经 营的业务构 成竞争或可 能构成竞争 的业务，亦不 会投资任何 与上海新阳 及其下属公 司经营的业 务构成或可 能构成竞争 的其他企业； 如本人及本 人控制的企 业的现有业 2013年04月 25日 长期 截至本报告 出具日，该承 诺仍在履行 过程中，承诺 人无违反该 承诺的情况。 务或该等企 业为进一步 拓展业务范 围，与上海新 阳及其下属 公司经营的 业务产生竞 争，则本人及 本人控制的 企业将采取 停止经营产 生竞争的业 务的方式，或 者采取将产 生竞争的业 务纳入上海 新阳的方式， 或者采取将 产生竞争的 业务转让给 无关联关系 第三方等合 法方式，使本 人及本人控 制的企业不 再从事与上 海新阳主营 业务相同或 类似的业务， 以避免同业 竞争。 李昊、周海 燕、耿雷、孙 国平、周明 峰、陶月明、 王海军、徐辉 关于盈利承 诺保证的承 诺 本人在股份 限售期内不 转让所持股 份，对取得的 上海新阳股 份不设置质 押等权利受 限的其他行 为，不从事不 能清偿到期 债务从而导 致本人所持 股份被冻结 2014年04月 25日 2013年10月 18日至2016 年10月17日 截至本报告 出具日，该承 诺已履行完 毕，承诺人无 违反该承诺 的情况。 和强制执行 的经济行为 等，以保证本 人切实履行 与上海新阳 之间《发行股 份购买资产 盈利预测补 偿协议》中的 股份补偿义 务。 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 王福祥、孙江 燕、陈佩卿、 贺岩峰、吕海 波、智文艳、 王振荣、徐玉 明 董事、监事、 高级管理人 员关于股份 锁定的承诺 自公司股票 上市之日起 三十六个月 内，不转让或 者委托他人 管理其在本 次发行前直 接或间接持 有的公司股 份，也不由公 司回购其在 本次发行前 已直接或间 接持有的公 司股份。在上 述承诺期满 后，在其或其 关联自然人 担任公司董 事、监事、高 级管理人员 期间每年转 让的股份不 超过其直接 或间接持有 的公司股份 的百分之二 十五；在其或 其关联自然 人离职后半 年内，不转让 其直接或间 2011年06月 16日 2011年6月 29日至2014 年6月28日 截至本报告 出具日，各承 诺人均严格 履行了上述 承诺， 无违 反承诺的情 况。 接持有的公 司股份 王溯 关于股份锁 定的承诺 自公司股票 上市之日起 三十六个月 内，不转让或 者委托王福 祥以外的其 他人管理本 次发行前其 直接或间接 持有的公司 股份，也不由 公司回购本 次发行前其 直接或间接 持有的公司 股份。上述承 诺期满后，在 其或其关联 自然人担任 公司董事、监 事、高级管理 人员期间，每 年转让的股 份不超过其 直接或间接 持有的公司 股份的百分 之二十五；在 其或其关联 自然人离职 后半年内，不 转让其直接 或间接持有 的股份。自公 司股票上市 之日起三十 六个月内，不 转让或者委 托王福祥以 外的其他人 管理其持有 的新晖管理 2011年06月 16日 2011年6月 29日至2014 年6月28日 截至本报告 出具日，承诺 人均严格履 行了上述承 诺， 无违反 承诺的情况。 的股权，也不 由新晖管理 回购其持有 的股权；同 时，承诺在上 述期间，所持 新晖管理的 股权比例不 发生变动。 王福祥、孙江 燕 实际控制人 王福祥、孙江 燕夫妇的其 他承诺 如股份公司 及上海新阳 电子化学有 限公司因股 份公司首次 公开发行股 票并在创业 板上市前违 反国家和地 方外资管理、 税收、社会保 险及住房公 积金等相关 法律法规而 被处罚的情 形，则相关费 用由本人全 额承担。 2010年07月 30日 长期 截至本报告 出具日，各承 诺人均严格 履行了上述 承诺， 无违 反承诺的情 况。 其他对公司中小股东所作承诺 3名法人股东 关于避免同 业竞争的承 诺 本公司目前 未从事与上 海新阳半导 体材料股份 有限公司及 其控股子公 司相同或相 似的业务，也 未投资与上 海新阳半导 体材料股份 有限公司及 其控股子公 司相同或相 似业务的其 他企业，不存 在与上海新 2010年07月 30日 长期 截至本报告 出具日，各承 诺人均严格 履行了上述 承诺， 无违 反承诺的情 况。 阳半导体材 料股份有限 公司及其控 股子公司直 接或间接同 业竞争的情 况。本公司将 来也不直接 或间接从事 与上海新阳 半导体材料 股份有限公 司及其控股 子公司具有 同业竞争或 潜在同业竞 争的业务；如 从第三方获 得的任何与 上海新阳半 导体材料股 份有限公司 及其控股子 公司经营的 业务有竞争 或可能有竞 争商业机会， 则立即通知 上海新阳半 导体材料股 份有限公司， 并尽力将该 商业机会让 予上海新阳 半导体材料 股份有限公 司。 王福祥、孙江 燕 关于避免同 业竞争的承 诺 本人及本人 直系亲属目 前未从事与 上海新阳半 导体材料股 份有限公司 及其控股子 2010年07月 30日 长期 截至本报告 出具日，各承 诺人均严格 履行了上述 承诺， 无违 反承诺的情 况。 公司相同或 相似的业务， 也未投资与 上海新阳半 导体材料股 份有限公司 及其控股子 公司相同或 相似业务的 其他企业，不 存在与上海 新阳半导体 材料股份有 限公司及其 控股子公司 直接或间接 同业竞争的 情况。本人及 本人直系亲 属将来也不 直接或间接 从事与上海 新阳半导体 材料股份有 限公司及其 控股子公司 具有同业竞 争或潜在同 业竞争的业 务；如从第三 方获得的任 何与上海新 阳半导体材 料股份有限 公司及其控 股子公司经 营的业务有 竞争或可能 有竞争商业 机会，则立即 通知上海新 阳半导体材 料股份有限 公司，并尽力 将该商业机 会让予上海 新阳半导体 材料股份有 限公司。 王福祥 关于增持的 承诺 在增持期间 及在增持完 成后的六个 月内不转让 所持有的公 司股份。 2015年07月 09日 2015年7月9 日至2016年7 月8日 报告期内承 诺人严格履 行了上述承 诺。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 不适用 公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至 报告期末尚未履行完毕的承诺事项。 二、募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 50,662.9 本季度投入募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 说明：公司应以股东大会 审议通过变更募集资金 投向议案的日期作为变 更时点 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 32,945.14 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 半导体封装化学材 料技术改造项目 否 11,201.03 11,201.03 0 9,149.74 81.69% 2014年 06月30 日 272.11 1,273.21 半导体封装表面处 否 3,311.39 3,311.3 0 2,919.1 88.16% 2014年 -15.35 -302.48 理设备技术改造项 目 9 9 06月30 日 技术中心改造项目 否 2,987.57 2,987.57 775.43 25.96% 2014年 06月30 日 集成电路制造用 300mm 硅片技术研 发和产业化 否 5,793.44 集成电路制造用 300mm 硅片技术研 发和产业化 否 29,210.38 29,210.38 0 10,000 34.23% -88.04 -334.68 承诺投资项目小计 -- 46,710.37 46,710.37 0 28,637.8 -- -- 168.72 636.05 -- -- 超募资金投向 集成电路制造用 300mm 硅片技术研 发和产业化 3,204.48 新阳海斯注册资本 312.86 -20.76 -233.42 归还银行贷款（如 有） -- -- -- -- -- -- 补充流动资金（如 有） -- 790 -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 4,307.34 -- -- -20.76 -233.42 -- -- 合计 -- 46,710.37 46,710.37 0 32,945.14 -- -- 147.96 402.63 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） “半导体封装化学材料技术改造项目”和“半导体封装表面处理设备技术改造项目”已于2014年6月30 日建设完成，由于产能尚未完全释放，未达到预期经济效益。“技术中心技术改造项目”已于2014年6 月30日建设完成并投入使用，本项目不产生直接经济效益。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 经公司2012年8月17日召开的第一届董事会第二十一次会议决议，同意将超募资金中的人民币790.00 万元补充公司流动资金。经公司2014年2月19日召开的第二届董事会第十一次会议决议，同意将超 募资金中的人民币312.86万元（51万美元）作为注册资本金投入公司的控股子公司上海新阳海斯高 科技材料有限公司。经公司2014年8月13日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过，同意将节 余超募资金及利息收入3,204.48万元全部作为注册资本金投入上海新昇半导体科技有限公司，用于集 成电路制造用300mm 硅片技术研发和产业化项目的建设。 募集资金投资项目 不适用 实施地点变更情况 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 公司于2011年8月17日经华普天健会计师事务所（北京）有限公司出具会审字（2011）第4477号 鉴证报告核准，以募集资金置换预先已投入募投项目的自有资金1,332.05万元。公司于2016年3月 28日经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具众会字（2016）第3305号鉴证报告核准，以募集资 金置换预先已投入募投项目的自有资金10,000.00万元 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 “半导体封装化学材料技术改造项目”募集资金专户节余资金2,705.98万元（含利息净收入和应付未付 金额）。 节余原因如下：1、由于本项目与公司承担的国家02科技重大专项“65-45nm芯片铜互连超 高纯电镀液及添加剂研发和产业化”项目的部分建设内容重合，部分投资使用国家专项拨款，本项目 同时获得国家技改项目扶持资金，在一定程度上节约了项目投入；2、项目执行过程中，公司充分发 挥自身技术优势，利用自身生产工艺方面积累的丰富经验，通过招标等手段严控成本，也一定程度节 约了项目投入。“半导体封装表面处理设备技术改造项目”募集资金专户节余资金603.62万元（含利息 净收入和应付未付金额）。节余原因如下：由于近年来国内外经济形势发生了复杂的变化，半导体行 业的持续低迷对专用设备市场产生了一定不利影响，公司因此适当调整了对表面处理设备技改项目的 投入，同时，公司通过充分发挥自身技术优势，利用自身生产工艺方面积累的丰富经验，严控成本， 节约投入，一定程度节约了项目投入。“技术中心技术改造项目” 募集资金专户节余资金2,438.03万 元（含利息净收入和应付未付金额）。节余原因如下：1、由于本项目与公司承担的国家02科技重大 专项“65-45nm芯片铜互连超高纯电镀液及添加剂研发和产业化”项目的部分建设内容重合，部分投资 使用国家专项拨款，在一定程度上节约了项目投入；2、项目执行过程中，公司根据研发项目的实际 需要，调整了研发方式和部分研发设备的购置计划，也一定程度节约了项目投入。 尚未使用的募集资 金用途及去向 截止2016年9月30日，本公司尚未使用的募集资金存放在上海银行松江支行及建行松江支行，主要 为“集成电路制造用 300mm 硅片技术研发和产业化”尚未投入的资金 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无。 三、其他重大事项进展情况 √ 适用 □ 不适用 （一）、2016年完成了非公开发行股票，募集资金3亿元。 募集资金经中国证监会批准，公司2016年3月非公开发行股票10,721,944.00股，发行价格为27.98元/股，募集资金总额为 人民币30,000.00万元，扣除各项发行费用人民币789.62万元后，实际募集资金净额为人民币29,210.38万元，于2016年3月存 入公司募集资金专用账户中，募集资金置换预先已投入募投项目的自有资金10,000.00万元，募集项目建设中。截至本报告期 结束，公司已经累计投入 集成电路制造用 300mm 硅片技术研发和产业化项目19000万元。 （二）、设立第二期员工持股计划 2016年8月22日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于<上海新阳半 导体材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司第二期 员工持股计划管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜的议案》，同时， 监事会对参加第二期员工持股计划的员工名单进行了审查。2016年9月20日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关 于<上海新阳半导体材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有 限公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜的 议案》。具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。目前， 第二期员工持股计划正在实施当中。 （三）部分已授予首期限制性股票回购注销完成 2016年9月13日，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）已在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司完成回购注销限制性股票所涉及的激励对象共98名，回购注销的限制性股票共计975,200股，占公司回购前总股本 194,741,144股的0.50%。目前，工商变更手续正在办理之中。 1、本次限制性股票情况概述。 （1）、公司于 2014 年 4 月 18 日分别召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第八次会议，审议并通过了《上 海新阳半导体材料股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，随后向中国证监会上报了申请备案材料。 （2）、 2014 年 6 月 3 日，中国证监会对《上海新阳半导体材料股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要确认无 异议并进行了备案。 （3）、2014 年 6 月 16 日，公司 2013 年度股东大会审议并通过了《上海新阳半导体材料股份有限 公司首期限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《上海新阳半导体材料股份有限公司首期限制性股票激励计划实施考核管 理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司首期限制性股票激励 计划获得批准。 （4）、公司于 2014 年 7 月 4 日分别召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，审议 并通过了《关于调整首期限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股 票的议案》，公司独立董事对相关事宜发表独立意见，认为公司限制性股票激励计划的调整符合相关法律法规、规范性文件 以及公司首期限制性股票激励计划的相关规定，激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。（5）、 公司于2014 年10 月9 日在巨潮资讯网披露了《限制性股票授予登记完成的公告》。本激励计划首次授予激励对象的限制 性股票授予日为2014 年7月4日，数量为111.2 万股，授予对象共88人，授予价格为每股14.59元。本次授予完成后，公 司股份总数变更为11,491.2 万股，注册资本变更为人民币11,491.2万元。（6）、2015年4月22日，公司召开第二届董事会 第十八次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于首期限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》，同意 88 名符合条件的激励对象在第一个解锁期解锁。第一期解锁数量为556,000股，占公司股本总额的0.4838%，实际可上市 流通数量为536,000股，占公司股本总额的0.4664%，上述限制性股票已于2015年7月8日解禁上市流通。（7）、2015年4 月30日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限 制性股票的议案》，董事会认为公司激励计划所涉预留部分限制性股票的授予条件已经成就，确定2015年4月30日为公司 限制性股票激励计划的授予日，向13名激励对象授予10万股限制性股票，授予价格为25.17元/股。（8）、公司于2015年5 月25日召开2014年度股东大会审议通过《公司2014年度利润分配方案》，2015年6月8日，公司2014年度权益分派方案 实施完毕，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，公司总股本由11,491.2万股增至18,385.92万股，第一期限制性股票 解锁数量由556,000股相应调整至889,600股，实际可上市流通数量由536,000股相应调整至857,600股。（9）、2015年6月 15日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整首期限制性股票预留部分 授予数量及授予价格的议案》，同意根据激励计划及公司2014年度权益分派事项，将首期限制性股票预留部分的授予数量由 10万股调整为16万股，首期限制性股票预留部分的授予价格由25.17元/股调整为15.73元/股。（10）、2015年8月4日， 公司在巨潮资讯网披露了《关于限制性股票预留部分授予登记完成的公告》，本次激励计划预留部分限制性股票的授予日为 2015年4月30日，数量为16万股，授予对象共13人，授予价格为每股15.73元。预留部分限制性股票授予完成后，公司 股份总数由原来的183,859,200 股增至184,019,200 股。（11）、2016年4月19日，公司召开第三届董事会第四次会议、第 三届监事会第三次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予首期限制性股票的议案》，同意公司回购注销88名首次授予激 励对象和10名预留部分限制性股票授予激励对象未达到解锁条件的限制性股票 96.4万股。由于激励对象张莉丽、袁敏、李 得志因离职已不符合激励条件，根据《首期限制性股票激励计划（草案）》，同意由公司将其所持有的已获授但尚未解锁的限 制性股票1.12万股回购注销。（12）、2016年4月19日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议审议 通过了《关于首期限制性股票激励计划预留部分第一个解锁期可解锁的议案》，同意预留部分10 名符合条件的激励对象在 第一个解锁期解锁，解锁数量为74,400股，占公司股本总额的0.038%，实际可上市流通数量为74,400股，占公司股本总额 的0.038%，上述限制性股票已于2016年5月6日解禁上市流通。（13）、2016年5月16日，公司召开2015年度股东大会 审议通过《公司2015年度利润分配方案》，以公司现有总股本194,741,144股为基数，每10股派发现金红利0.50元（含税）。 本次权益分派股权登记日为：2016年 6月3日，除权除息日为：2016年6月6日，公司2015年度权益分派方案已实施完 毕。（14）、2016 年7 月 15日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》。 根据公司已实施的2015年度权益分派方案，公司对《首期限制性股票激励计划》的首次授予及预留部分的限制性股票回购 价格进行调整，首期授予回购价格调整为9.06875元/股，预留部分回购价格调整为15.68元/股。 2、本次限制性股票回购注销情况。 （1）、由于公司2015年度的业绩未达到公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二期解锁条件和预留部分限制 性股票第二期解锁条件，以及部分激励对象因离职已不符合激励条件，根据《上海新阳半导体材料股份有限公司首期限制性 股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2013年度股东大会的授权，董事会对所有激励对象不符合解锁条件的限制性股 票共计97.52万股进行回购注销。 （2）因未达到第二期解锁条件而回购注销88名首次授予激励对象和10名预留部分限制性股票授予激励对象未达到解（未完）  |