[发行]中海能源：更新招募说明书（2016年第2号）
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书 （ 201 6 年 第 2 号） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2007 年 2 月 5 日证监基金字 [2007]51 号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投 资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金 投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决 策前，请仔 细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 6 年 9 月 13 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 201 6 年 6 月 30 日 （财务数据未经审计） 。 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基 金法》” ) 、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息 披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等相关法律法规和《中海 能 源策略混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了中海能源策略混合型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根 据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者 自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的承认和接受， 并按照《基金法》、《基金合同》及其它有关规定享有权利、承担义务。基金 投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金 指依据《基金合同》所 募集的中海能源策略混 合型证券投资基金 《基金合同》 指《中海能源策略混合型证券投资基金基金合 同》及对 《基金合同》 的任何有效的修订和补 充 招募说明书 指《中海能源策略混合型证券投资基金招募说 明书》及对本招募说明书进行的定期更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《中海能源 策略混合型证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充 发售公告 指《中海能源策略混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 中国 指中华人民共和国 ( 仅为本招募说明书目的不 包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾 地区 ) 法 律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法 规、部门规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 《业务规则》 指 《 中海基金管理有限公司开放式基金业务规 则 》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务 院授权的机构 基金管理人 指中海基金管理有限公司 基金托管人 指中国 工商银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基 金基金份额的投资者 基金代销机构 指 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理 人签订 基金销售与服务代理协议，代为办理本 基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理 机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的 代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内 容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指中海基金管理有限公司或其委托的其他符 合条件的 办理基金注册登记业务的 机构 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享 受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式 证券投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投 资基金的在中国合法注册登记并存续或经政 府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 指符合相关法律法 规规定的可投资于中国境 内 合法募集的证券投资基金 的中国境外的 基 金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资 产管理机构 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投 资者 和法律法规或中国证监会允许购买开放 式证券投资基金的其他投资者 的总称 基金合同生效日 基金 募集 达到法律规定及 《 基金合同 》约定 的 条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完 毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之 日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期 间 日 / 天 指公历日 月 指公历月 工 作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常 交易日 开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务 的工作日 T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+ n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金 份额的行为 发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售 本基金份额的行为 申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的 日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月 的时间开始办理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的 日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月 的时间开始办理 巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申 请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份 额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金 总份额的 10% 时的情形 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记 录投资者持有基金管理人管理的开放式基金 份额情况的账户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通 过该销售机构办理基金交易所引起的基金份 额的变动及结余情况的账户 转托管 指 投资者将其持有的同一基金账户下的基金 份额从某一交易账户转入另一交易账户的业 务 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有 的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基 金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人 管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基 金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每 期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构 于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方 式 销售服务费 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有 人的费用，该笔费用从基金资产中扣除，属于 基金的营运费用 基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、 票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息 以及其他收益和因运用基金财产带来的成本 或费用的节约 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存 款本息和本基金应收的申购基金款以及其他 投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外 的基金份额总数后的数值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基 金资产净值的过程 货币市场工具 指现金； 一 年以内 ( 含一年 ) 的银行定期存款、 大额存单；剩余期限在三百九十七天以内 ( 含 三百九十七天 ) 的债券；期限在一年以内 ( 含一 年 ) 的债券回购；期限在一年以内 ( 含一年 ) 的 中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认 可的其他具有良好流动性的 金融 工具 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报 刊和互联网网站 不可抗力 指《基金合同》当事人不能预见、不能抗拒、 不能避免并不能克服且在《基金合同》由基金 托管人、基金管理人签署之日后发生的，使《基 金合同》当事人无法全部履行或无法部分履行 《基金合同》的任何客 观情况，包括但不限于 洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火 灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停 电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或 停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 邮政编码： 200120 成 立日期： 2004 年 3 月 18 日 法定代表人： 黄鹏 总经理： 黄鹏 经营范围： 基金募集、 基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2004]24 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本： 壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元 人民币 存续期间：持续经 营 联系人： 葛玮赓 电话： 021 - 38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591 ％ 国联证券股份有限公司 33.409 ％ 法国爱德 蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000 ％ （二）主要人员情况 1 、董事会成员 黄晓峰先生，董事 长 。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托 股份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海 洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、 保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金 部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。 庞建先生，董事。中国 人民大学本科学历，高级会计师。现任中国海洋 石油总公司 资金部总经理。历任渤海石油公 司对外合作部计划财务部外事会 计，渤海 13/03 合作区联管会财务专业代表， 10/15 、 11/19 、 06/17 合作区联 管会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第 三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司 （有限 公司） 审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查 经理、内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理， 中国海洋石 油总公司（有限公司）审计监察部副总经理兼审计中心主任 ， 中国海洋石油 国际有限公司副总经理。 黄 鹏先生，董事。 复旦大学硕士 。现任中海 基金管 理 有限公司 总经理 兼 中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长 。历任 上海市新长宁（集团）有 限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海 信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员， 中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理 。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁。 历任无锡市证券公司（国联证券前身）交易员，国联证券有限责任公司投资 经理，无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理，香港锡州国际有限公司 投资部经理，中海基金管理有限公司投资管 理部总经理兼投资总监（期间曾 兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理兼风控总监， 国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理、副总裁。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。 历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、 证券投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前 东街证券营业部总经理、无锡人民东路证券营业部总经理、财富管理中心总 经理、无锡华夏南路证券营业部总经理 、 总裁助理兼资产管理部总经理 、 副 总裁兼资产管理部总经理 。 TA Y SOO MENG （郑树明）先生，董事。新加坡国籍。 新加坡国立大学 学 士。现任爱德蒙得洛希尔 资产管理 （ 香港 ） 有限公司 市场行销总监。历任新 加坡 Coopers & Lybrand 审计师，法国兴业资产管理集团行政及财务部门主 管 、 董事总经理兼营运总监 ( 亚太区 , 日本除外 ) 、董事总经理兼 法国兴业资 产管理 新加坡执行长 ，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监 。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发 展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。 WEIDONG WANG （王卫东）先 生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任 美国 德杰 律师事 务所合伙人。历任 Sidley Austin( 盛德律师事务所 ) 芝 加哥总部律师 ， 北京大学国家发展研究院国际 MBA 项目访问教授 ， 北京德恒 律师事务所合伙人。 张军先生， 独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦 发展研究院副院长、博士生导师。 2 、监事会成员 张悦 女士，监事长。 硕士 ， 高级 会计师。现任中海信托股份有限公司 纪 委副书记、 总稽核兼 合规总监、 信托事务管理总部总经理 。 历任北京石油交 易所 交易部副经理， 中国海洋石油东海 公司计财部会计、企管部企业管理岗， 中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计 财部 岗位 经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理 、 稽核审计部经理 。 Denis LEFRANC （陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙 得洛希尔 资产管理 （ 香港 ） 有限公司 执行总监。历任法国期货市场监管委员 会审计师，法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管， 法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问，华宝兴业基金管理有限公司常 务副总裁，法国兴业资产 管理集团亚太区执行长，东方汇理资产管理香港有 限公司北亚区副执行长 ，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲 区 副执行总监 。 康铁祥 先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核 部 总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科 员，中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理 部总经理助理 、风险管理部总经理兼风控总监 。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总 经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司 网络部经理，上海致达信息产业股份有 限公司技术支持部经理，中海基金管 理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理 、信息技术部副总经 理 。 3 、高级管理人员 黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集 团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书， 中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会 委员。 2007 年 10 月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中 心总经理， 2011 年 10 月至今任本公司总经理 ， 2013 年 2 月至今任本公司董事 ， 2013 年 7 月至今任中海恒信资产管理（上海） 有限公司董事长。 宋宇先生， 常务 副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任 无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经 理、办公室主任、研究发展部总经理。 2004 年 3 月进入本公司工作， 历任 本 公司督察长 、 副总经理（期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月兼任本公司代理总经 理 ， 2014 年 5 月至 2014 年 10 月兼任本公司代理督察长 ） ， 2015 年 4 月至今任本 公司常务副总经理 。 王莉女士，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际 证券有限责任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。 2006 年 9 月 进入本公司工作， 历任 监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、 督察长兼 监察稽核部总经理兼信息披露负责人。 201 5 年 5 月至今任本公司督 察长兼信息披露负责人。 4 、基金经理 姚晨曦先生，复旦大学金融学专业硕士。曾任上海申银万国证券研究所 二级分析师。 2009 年 5 月进入本公司工作，历任分析师、分析师兼基金经理 助理。 2015 年 4 月至今任中海消费主题精选 混合型 证券投资基金基金经理， 2015 年 4 月至今任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理 ， 2016 年 4 月至 今任中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 5 、历任基金经理 本基金基金合同于 2007 年 3 月 13 日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 朱晓明 2007 年 3 月 13 日 - 2008 年 1 月 9 日 朱晓明 、 李延刚 2008 年 1 月 10 日 - 2008 年 11 月 11 日 李延刚 、 施恒新 2008 年 11 月 12 日 - 2009 年 6 月 22 日 施恒新 2009 年 6 月 23 日 - 2010 年 5 月 4 日 陶林健 2010 年 5 月 5 日 - 2011 年 12 月 13 日 陶林健 、 许定晴 2011 年 12 月 14 日 - 2012 年 1 月 19 日 许定晴 2012 年 1 月 20 日 - 20 13 年 2 月 7 日 许定晴 、 王巍 2013 年 2 月 8 日 - 2014 年 4 月 30 日 许定晴 2014 年 5 月 1 日 - 2014 年 9 月 29 日 许定晴、陈忠 2014 年 9 月 30 日 - 2015 年 3 月 11 日 许定晴、陈忠、开文明 2015 年 3 月 12 日 - 2015 年 3 月 27 日 许定晴、开文明 2015 年 3 月 28 日 - 2015 年 4 月 7 日 开文明 2015 年 4 月 8 日 - 2015 年 4 月 16 日 开文明、姚晨曦 2015 年 4 月 17 日 - 2016 年 4 月 14 日 姚晨曦 2016 年 4 月 15 日至今 6 、投资决策委员会成员 黄鹏先生， 主任 委员 。现任中海基金管理有限公司 董事、 总经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副 总监、基金经理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司 投资副总监、 首席策略 分析师、基金经理。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司 固定收益部 总经理 、 基 金经理。 蒋佳良先生，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理。 7 、 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其 它机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其它相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利 益行使诉讼权利或者实 施其它法律行为； 12 、 国务院证券监督管理机构规定的其它职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基 金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规 定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格 遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全 的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员 管理，强化职业操守，督促和约束员工 遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活 动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会 的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未 依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价 格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基 金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1 、内部控制体系概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管 理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用 管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。 本基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高 效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 2 、风险管理的理念和文化 （ 1 ）以最大程度保护基金份额持有人利益为己任； （ 2 ）风险管理是业务发展的保障； （ 3 ）最高管理层承担最终责任； （ 4 ）分工明确、相互制约的组织结构是前提； （ 5 ）制度建设是基础； （ 6 ）制度执行监督是保障。 3 、 内部控制遵循的原则： （ 1 ）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金 财产、公司自有资产、其它资产的运作分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。 4 、风险管理和内部控制的组织体系 （ 1 ）董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制 度和工作计划，确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、 运作制度和控制环境，并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层 的风险控制工作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风 险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到 对风险的最终控制。 （ 2 ）风险控制委员会为公司董事会下设专门委员会之一，负责对公司 业务风险控制进行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。 其 具体职责主要有：审议基金财产风险状况评价分析报告，审定公司的业务 授权方案的合法性、合规性，负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员 的责任，审议公司其它各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。 （ 3 ）督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督， 对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并 督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报 告。 （ 4 ）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活 动）进行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在 业务运作 中的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切 实得到贯彻和执行。 （ 5 ）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在 公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规 定、操作流程及风险控制规定，并督导部门员工严格执行。 5 、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和 内部监控。 （ 1 ）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内 控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （ 2 ）公司管理层牢固树立 内控优先和风险管理理念，培养全体员工的 风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家 法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各 个环节。 （ 3 ）公司健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益 和公司合法权益。 （ 4 ）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确 的授权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运 行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严 谨的业务执 行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （ 5 ）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内 控防线 : 1) 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在 上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 2) 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间 相互监督制衡。 3) 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其它部门，对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈。 4) 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司 人员具备与岗位要求 相适应的职业操守和专业胜任能力。 5) 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、 评估和分析，及时防范和化解风险。 6) 授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、明 确各部门职能与授权范围来完成。 7) 公司建立完善的资产分离制度，基金财产与公司资产、不同基金的 财产和其它委托资产要实行独立运作，分别核算。 8) 公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资 和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。 重要业务部门和岗位进行物理隔离。 9) 公司 制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 10) 公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 11) 公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部 门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落 实。 6 、 基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大 街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 201 6 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 190 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提 供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风 险管理和内部控 制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率 先开展绩效评估、风险管 理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 587 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获 得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托 管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外 金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在 资产托管 行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务 拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加 强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和 控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 201 5 年中国工商银行资产托管部第九次通 过 ISAE34 02 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立 第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面 认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银 行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化 的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立 守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科 学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全 完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核 监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产 托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责 稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务 处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程 序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖 所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相 关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适 时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例 外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员 和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立 于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了 明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范 等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、 环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和 策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内 部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树 立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和 核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书， 使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业 务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利 用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内 部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部 门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了 基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工 定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初 的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管 部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上 至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。 资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务 岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结 构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚 持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。 经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗 位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和 岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起 就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作 为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况 不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视 风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定， 对基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托 管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益 分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》 和有关基金法律法规规定的行为，基金托管人有权要求基金管理人在规定的 期限内进行整改，并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际 投资是否符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义，应及时 向基金管理人提出，基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1 、直销机构： （ 1 ）中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 法定代表人： 黄鹏 电话： 021 - 684 19518 传真： 021 - 68419328 联系人： 周颖 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费）或 021 - 38789788 公司网址： www.zhfund.com （ 2 ）中海基金管理有限公司北京分公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 负责人： 李想 电话： 010 - 66493583 传真： 010 - 66425292 联系人：邹意 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费） 公司网站： www.zhfund.com 2 、代销机构： （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 联系人： 杨菲 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 住所 ： 北京市东城区建国门内 大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人： 刘士余 传真： （ 010 ） 85109219 联系人： 蒋浩 客户服务电话： 955 99 公司 网址： www.abcchina.com （ 3 ）中国银行股份有限公司 住所 ：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 传真： （ 010 ） 66594946 客 户服务 电话： 95566 公司网站 ： www.boc.cn （ 4 ）交通银行股份有限公司 住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： 0 21 － 58781234 传真： 0 21 - 58408483 联系人： 张宏革 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 5 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 何奕 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 住所 ：深圳市福 田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 传真： 0755 - 83195 049 联系人： 邓炯鹏 客户服务电话： 95555 公司 网址： www.cmbchina.com （ 7 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 客户服务电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区复兴门内大 街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 联系人： 王志刚 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 9 ）平安银行股份有限公司 住所 ：深圳市深南东路 5047 号 办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系电话： 021 - 38637673 传真电话： 021 - 50979507 联系人： 张莉 客户 服务电话： 95511 - 3 公司网址 : www.bank.pingan.com （ 10 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所 ：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 － 61616193 传真： 021 - 63604196 联系人：高天、杨文川 客户服务电话： 95528 公司网址 ： www.spdb.com. cn （ 11 ）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 联系电话： 0577 - 88990082 传真： 0577 - 88995217 联系人：林波 客户服务电话： 96699 （浙江省内）、 962699 （上海地区）、 0577 - 96699 （其他地区） 公司网址： www.wzbank.cn （ 12 ）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系 人： 王者凡 电话： 010 - 85238890 客户服务电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn （ 13 ） 上海农村商业银行 股份有限公司 住所： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：胡平西 联系人： 施传荣 电话：（ 021 ） 38576666 传真：（ 021 ） 50105124 客户服务电话： （ 021 ） 962999 公司网站： www.srcb.com （ 14 ）宁波银行股份有限公司 注册地址： 中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址： 中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 联系人：王海燕 电话： 0574 - 89103171 传真： 0574 - 89103213 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn/ （ 15 ）国联证券股份有限公司 住所： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 办公地址： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 法定代表人：姚志勇 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：沈刚 客户服务电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn （ 16 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人： 李良 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 17 ）海通证券股份有限公司 住所 ：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553 公司网址： www.htsec.com （ 18 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66 568990 联系人：田薇 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 19 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话： 400 - 8888 - 108 开放式基金咨询电话 : 400 - 8888 - 108 开放式基金业务传真： 010 - 65182261 公司网址： www.csc108.com （ 20 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 联系人：芮敏祺 客户服务电话： 400 - 888 - 8666 /95521 公司网址： www.gtja.com （ 21 ） 申万宏源证券有限公司 住所： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人： 黄莹 客户服务电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com （ 22 ）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址： 广东省广州天河北路大 都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人： 孙树明 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn （ 23 ）湘财证券有限责任公司 住所： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 电 话： 021 - 68634510 - 8193 传真： 021 - 68865680 联系人： 张新媛 客户服务电话 : 400 - 888 - 1551 公司网址： www.xcsc.com （ 24 ）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼 法定代表人：兰荣 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 联系人：谢高得 客户服务电话 : 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （ 25 ） 华泰证券 股份有限 公司 住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025 - 57038523 传真： 025 - 84579 763 联系人： 朱嘉裕 客户服务电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （ 26 ） 东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 2 1 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 2 1 层 - 29 层 法定代表人： 潘鑫军 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 6 3326173 联系人： 吴宇 客户服务电话： 021 - 95503 或 4008 - 888 - 506 公司网址： www.dfzq.com.cn （ 27 ） 东吴证券 股份有限公司 住所： 江苏省 苏州 工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 办公地址： 江苏省 苏州 工业园区翠园路 18 1 号商旅大厦 18 - 21 层 法定代表人： 范力 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话 :05 12 - 33396288 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 28 ） 金元证券 股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人： 陆涛 电话： 0755 - 83025 666 传真： 0755 - 83025625 联系人： 马贤清 客户服务电话 ： 4008 - 888 - 228 公司网址： www.jyzq . cn （ 29 ） 东海证券 股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 赵俊 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人： 王一彦 客户服务电话： 400 - 888 - 8588 公司网址： www.longone.com.cn （ 30 ） 招商证券 股份有限 公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943 666 传真： 0755 - 82943 636 联系人： 林生迎 客户服务电话： 95565 公司网址 ： www.newone.com.cn （ 31 ） 中银国际 证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法 定代表人： 许刚 电话： 021 - 68604866 传真： 021 - 50372474 联系人： 李丹 客户服务电话： 400 - 620 - 8888 公司网址： www.bocichina.com （ 32 ）平安证券有限责任公司 （未完）  |