[发行]新 蓝 筹：更新招募说明书摘要（2016年第2号）

时间：2016年10月27日 22:36:37 中财网

融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要


（
201
6
年
第
2
号
）





重要提示


融通新蓝筹证券投资基金
（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金
字[2002]41
号
文核准公开发售。核准日期为2002年7月25日。本基金为契约型开放式
基金，
基金
合同生效日为2002年9月13日。



投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。


本招募说明书所载内容截止日为2016年9月12日，有关财务数据截止日为2016年6月30
日（财务数据未经审计）。



一、基金合同生效日


2002
年
9
月
13
日


二、基金管理人


（一） 基金管理人概况

名称： 融通基金管理有限公司

注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

设立日期：2001年5月22日

法定代表人：高峰

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

电话：（0755）26947517

联系人：赖亮亮

目前公司股东及出资比例为：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司


（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。


（二）主要人员情况

1、现任董事情况

董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投
行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，
深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。


独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教
授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，
任公司独立董事。


独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学
金融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。


独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研
究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司
独立董事。


董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国
人民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证
券股份有限公司党委书记兼副董事长，华林证券有限责任公司党委书记。2007年1月至今，
任公司董事。


董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经
理。历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业
部综合管理处主管。2015年2月至今，任公司董事。


董事David Semaya（薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董
事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管
理有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托
银行有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者(英国)首席执行官，巴克莱集团、财
富管理(英国)董事及总经理。2015年6月至今，任公司董事。


董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、
富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董


事。


董事孟朝霞女士，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿保
险股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基
金管理有限公司副总经理。2015年2月至今，任公司董事。


2
、现任监事情况


监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国
信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金
管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今任公司监事。


3、公司高级管理人员情况

董事长高峰先生，简历同上。


总经理孟朝霞女士，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心
总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2014年
9月至今,任公司总经理。


常务副总经理颜锡廉（Allen Yan）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波
士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月
至今，任公司常务副总经理。


副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监，
富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总
监。2015年9月起至今，任公司副总经理。


督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务
员，曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年3月至
今，任公司督察长。


4、基金经理

（1）现任基金经理情况

何龙先生，武汉大学金融学硕士、华中科技大学经济学学士，3年证券投资从业经历，
具有基金从业资格。2012年7月加入融通基金管理有限公司，历任金融研究员、策略研究员，
2015年8月29日起至今任“融通新蓝筹证券投资基金”基金经理。


（2）历任基金经理情况

自2002年9月13日至2004年7月20日期间，由詹凌蔚先生担任本基金的基金经理。


自2004年7月21日起至2007年9月27日期间，由刘模林先生担任本基金的基金经理。



自2007年9月28日起至2009年7月22日期间，由刘模林先生与戴春平先生共同担任本基金
的基金经理。


自2009年7月23日起至2009年8月25日期间，由刘模林先生担任本基金的基金经理。


自2009年8月26日起至2010年4月22日期间，由刘模林先生与张敏先生共同担任本基金的
基金经理。


自2010年4月23日起至2011年3月23日期间，由刘模林先生、张敏先生、汪忠远先生共同
担任本基金的基金经理。


自2011年3月24日起至2011年4月5日期间，由刘模林先生与汪忠远先生共同担任本基金
的基金经理。


自2011年4月6日起至2012 年7月24日期间，由吴巍先生与汪忠远先生共同担任本基金的
基金经理。


自2012 年7月25日起至2014年10月29日期间，由吴巍先生、汪忠远先生、姚昆先生共同
担任本基金的基金经理。


自2014年10月30日起至2015年8月28日，由姚昆先生担任本基金的基金经理。


自2015年8月29日起至今，由何龙先生担任本基金的基金经理。


5、投资决策委员会成员

公司公募基金投资决策委员会成员：投资总监商小虎先生，研究策划部总经理、基金
经理邹曦先生，权益投资部总经理、基金经理刘格菘先生，基金交易部总经理谭奕舟先生，
风险管理部总经理马洪元先生。


6、上述人员之间不存在近亲属关系。


三、基金托管人


（一）基金托管人情况

1、基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：2004年09月17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

联系人：田 青

联系电话：(010)6759 5096

中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007
年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。


2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款总额
10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净利润2,289亿元，
增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息净收入增长4.65%，手续费及
佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产收益率17.27%，成本收入
比26.98%，资本充足率15.39%，主要财务指标领先同业。


物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达
1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠
道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠
道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个
百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，
成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。


转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核
心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户
金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领
先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为
市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算
行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。


2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》
杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中
国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中，
以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第
二。


中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、


理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、
监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。

自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成
为常规化的内控工作手段。


2、主要人员情况

赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。


张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。


张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业
务管理经验。


黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。


3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末，中国建设银行已托管584
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行”。


（二）基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标


作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。


2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。


3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。


（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同
规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编
写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。


2、监督流程

（1）.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，
如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠
正，并及时报告中国证监会。


（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。


（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运
作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。



（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，并及时报告中国证监会。


四、相关服务机构


（一）基金份额发售机构


1
、直销机构情况


（
1
）
融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组


办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13
、
14
层


邮政编码：
518053


联系人：张里程


电话：（
0755
）
26948050


客户服务中心电话：
400
-
883
-
8088
（免长途通话费用）、（
0755
）
26948088


（
2
）
融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组


办公地址：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座
1241
-
1243
单元


邮政编码：
100140


联系人：魏艳薇


电话：（
010
）
661909
89


（
3
）
融通基金管理有限公
司机构理财部机构销售及服务上海小组


办公地址：上海市世纪大道
8
号国金中心汇丰银行大楼
6
楼
601
－
602


邮政编码：
200120


联系人：
刘佳佳


联系电话：（
021
）
38424
889


（
4
）
融通基金管理有限公司网上直销


办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13
、
14
层


邮政编码：
518053


联系人：殷洁


联系电话：（
0755
）
26947856


2
、代销机构


（
1
）
中国建设银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街
25
号


法定代表人：王洪章



客服电话：
95533


联系人：王琳


电话：（
010
）
66275654


（
2
）
中国农业银行股份有限公司


注册地址：北京市复兴路甲
23
号


法定代表人：
周慕冰


电话：
(010)68298560


客服电话：
95599


（
3
）
交通银行股份有限公司


办公地址：上海市浦东新区银城中路
188
号


法定代表人：牛锡明


客服电话：
95559


联系人：曹榕


电话：（
021
）
58781234


（
4
）
招商银行股份有限公司


办公地址：深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦


法定代表人：李建红


联系人：
邓炯鹏


电话：
(0755)83198888


客服电话：
95555


（
5
）
上海银行股份有限公司


注册地址：上海市浦东新区银城中路
168
号


办公地址：上海市浦东新区银城中路
168
号


法定代表人：范一飞


联系人：汤征程


联系电话：
(021)68475888


（
6
）
中国工商银行股份有限公司


住所：北京市西城区复兴门内大街
55
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号


法定代表人：
易会满



联系人：刘秀宇


电话：（
010
）
66107909


（
7
）
中国银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
1
号


法定代表人：田国立


联系人：顾林


电话：（
010
）
66594956


客户服务电话：
95566


（
8
）
中国民生银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号


法定代表人：洪崎


联系人：董云巍


客服电话：
95568


（
9
）
北京银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街甲
17
号首层


办公地址：北京市西城区金融大街丙
17
号


法定代表人：闫冰竹


联系人：王曦


电话：（
010
）
66223584


（
10
）
中信银行股份有限公司


注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C
座


法定代表人：
李庆萍


联系人：李博


电话：（
010
）
65541585


（
11
）
中国光大银行股份有限公司（仅代销前端）


注册地址：北京市西城区复兴门外大街
6
号光大大厦


法定代表人：唐双宁


联系人：李伟


电话：（
010
）
68098778



（
12
）
平安银行股份有限公司


办公地址：深南中路
1099
号平安银行大厦


法定代表人：孙建一


联系人：张莉


电话：
021
-
38637673


客户服务电话：
95511
-
3


（
13
）
华夏银行股份有限公司（仅代销前端）


注册地址：北京市东城区建国门内大街
22
号


法定代表人：吴建


联系人：陈宇


电话：（
010
）
85238423


（
14
）
渤海银行股份有限公司


办公地址：天津市河西区马场道
201
-
205
号


法定代表人：刘宝凤


联系人：王宏


电话：（
022
）
58316666


(15)
中国邮政储蓄银行有限责任公司（仅代销前端）


注册地址：北京市西城区宣武门西大街
131
号


法定代表人：李国华


客服热线：
95580


公司网站：
www.psbc.com


（
16
）恒丰银行股份有限公司（仅代销前端）


住所：山东省烟台市芝罘区南大街
248
号


法定代表人：蔡国华


联系人：甘学芳


联系电话：
0535
—
2118050


客服电话：
400
-
813
-
8888


公司网址：
www.egbank.com.cn


（
17
）
天相投资顾问有限公司


注册地址：北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座
701



办公地址：北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B
座
4
层


法定代表人：林义相


联系人：
谭磊


联系电话：（
010
）
66045608


客服电话：（
010
）
66045678


天相投顾网址：
http://www.txsec.com


天相基金网网址
：
www.jjm.com.cn


（
18
）
深圳众禄金融控股股份有限公司


注册地址：深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25
楼
I
、
J
单元


法定代表人：薛峰


联系人：童彩平


电话：（
0755
）
33227950


（
19
）
上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址：上海市浦东新区高翔路
526
号
2
幢
220
室


法定代表人：张跃伟


联系人：敖玲


电话：
(021)58788678
-
8201


传真：
021
-
58787698


客服电话：
400
-
089
-
1289


（
20
）
上海好买基金销售有限公司


注册地址：上海市虹口区场中路
685
弄
37
号
4
号楼
449
室


办公地址：上海市浦东新区浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
～
906
室


法定代表人：杨文斌


联系人：张茹


电话：
(021)58870011


（
21
）
杭州数米基金销售有限公司


注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2
号


办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12
楼


法定代表人：陈柏青


联系人：
韩爱彬



电话：
(0571)28829790 (021)60897869


客服电话：
4000
-
766
-
123


（
22
）
上海天天基金
销售有限公司


注册地址：上海市浦东新区峨山路
613
号
6
幢
551
室


办公地址：上海市徐汇区龙田路
195
号
3
号楼
C
座
9
楼


法定代表人：其实


联系人：高莉莉
、刘若云


电话：
(021)54509998


（
23
）
诺亚正行
(
上海
)
基金销售投资顾问有限公司


注册地址：上海市金山区廊下镇廊公路
7650
号
205
室


办公地址：上海市浦东新区银城中路
68
号时代金融中心
8
楼
801
室


法定代表人：汪静波


联系人：贾雅楠


电话：
(021)38509630


（
24
）
和讯信息科技有限公司


注册地址：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


法定代表人：王莉


联系人：李延鹏


电话：
0755
-
82721122
-
8625


客服电话：
400
-
920
-
0022
、
021
-
20835588


（
25
）
中期资产管理有限公司


注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
16
号
1
幢
11
层


法定代表人：朱剑林


联系人：朱剑林


电话：
400
-
8888
-
160


传真：
010
-
59539866


客服电话：
95162
、
4008888160


（
26
）
北京展恒基金销售有限公司


注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6
号


法定代表人：闫振杰



联系人：王婉秋


电话：
010
-
62020088


传真：
010
-
62020355


客服电话：
400
-
888
-
6661


（
27
）
北京增财基金销售有限公司


注册地址：北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208
室


法人代表：罗细安


电话：
010
-
67000988


传真：
010
-
67000988
-
6000


联系人：孙晋峰


（
28
）
深圳腾元基金销售有限公司


注册地址：深圳市福田区金田路
2028
号皇岗商务中心主楼
4F
（
07
）单元


法定代表人：曾革


联系人：鄢萌莎


电话：
0755
-
33376853


传真：
0755
-
33065516


客服电话：
4006
-
877
-
899


(29)
浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址：杭州市西湖区文二西路
1
号元茂大厦
903
室


办公地址：浙江省杭州市翠柏路
7
号杭州电子商务产业园
2
号楼
2
楼


法定代表人：易峥


联系人：胡璇


联系电话：
0571
-
88911818


传真：
0571
-
86800423


客服电话：
4008
-
773
-
772


(30)
一路财富（北京）信息科技有限公司


注册地址：北京市西城区车公庄大街
9
号五栋大楼
C
座
702
室


办公地址：北京市西城区车公庄大街
9
号五栋大楼
C
座
702
室


法定代表人：吴雪秀


传真：
010
-
88312885



联系人：苏昊


客服电话：
400
-
0011
-
566


(31)
嘉实财富管理有限公司（仅代销前端）


注册地址：上海市浦东新区世纪大道
8
号
B
座
46
楼
06
-
10
单元


办公地址：上海市浦东新区世纪大道
8
号
B
座
46
楼
06
-
10
单元、北京市朝阳区建国路
91
号金地中心
A
座
6
层


法定代表人：赵学军


联系人：景琪


电话：
021
-
20289890


传真：
021
-
20280110


客户服务电话：
400
-
021
-
8850


(32)
中国国际期货有限公司


注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
14
号
1
幢
1
层、
2
层、
9
层、
11
层、
12
层


办公地址：北京市朝阳区麦子店西路
3
号新恒基国际大厦
15
层


法定代表人：王兵


联系人：赵森


电话：
010
-
59539864


传真：
010
-
59539806


客户服务电话：
95162


(33)
北京钱景财富投资管理有限公司


注册地址：北京市海淀区丹棱街
6
号
1
幢
9
层
1008
-
1012


办公地址：北京市海淀区丹棱街
6
号
1
幢
9
层
1008
-
1012


法定代表人：赵荣春


联系人：魏争


电话：
010
-
5741
8829


传真：
010
-
57569671


客户服务电话：
400
-
678
-
5095



(34)
厦门市鑫鼎盛控股有限公司


办公地址：
厦门市思明区鹭江道
2
号第一广场
1501
-
1504


法定代表人：陈洪生



联系人：李智磊


联系电话：
0592
-
3122679


传真：
0592
-
3122701


客服热线：
0592
-
3122716


公司网站：
www.xds.com.cn


(35)
上海汇付金融服务有限公司


注册地址：上海市黄浦区中山南路
100
号
19
层


办公地址：上海市黄浦区中山南路
100
号金外滩国际广场
19
层


法定代表人：冯修敏


电话：
021
-
33323999


传真：
021
-
33323830


联系人：陈云卉


客服热线：
400
-
820
-
2819


公司网站：
www.fund.bundtrade.com


（
36
）上海利得基金销售有限公司


公司地址：上海市浦东新区东方路
989
号中达大厦
2
楼


联系电话：
021
-
50583533


传真：
86
-
021
-
50583633


客服热线：
4000676266


公司网站：
www.leadfund.com.cn


（
37
）深圳富济财富管理有限公司


办公地址：深圳市南山区高新南七道
12
号惠恒集团二期
418
室


法定代表人：
齐小贺


电话：
0755
-
83999907


联系人：马力佳


公司网站：
www.jinqianwo.cn


（
38
）上海陆金所资产管理有限公司（仅代销前端）


办公地址
:
上海市浦东新区陆家嘴环路
1333
号
14
楼


法定代表人
:
郭坚


联系人
:
宁博宇



电
话
: 021
-
20665952


客户服务电话：
4008219031


公司网站：
www.lufunds.com


（
39
）宁波银行股份有限公司


办公地址：宁波市鄞州区宁南南路
700
号
24
层


法定代表人：陆华裕


客户服务电话：
95574


联系人：邱艇


电话：
0574
-
87050397


（
40
）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址：
深圳市福田区华强北路赛格科技园
4
栋
10
层
1006#


办公地址：北京市西城区宣武门外大街
28
号富卓大厦
16
层


法定代表人：
杨懿


电话：
010
-
83363101


联系人：文雯


公司网站：
http://8.jrj.com.cn/


（
41
）珠海盈米财富管理有限公司
（仅代销前端）


注册地址：珠海市横琴新区宝华路
6
号
105
室
-
3491


办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12
楼
B1201
-
1203


法定代表人：肖雯


传真：
020
-
89629011


联系人：黄敏嫦


电话：
020
-
89629099


客服热线：
020
-
89629066


网址：
www.yingmi.cn


（
42
）包商银行股份有限公司（仅代销前端）


注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街
6
号


办公地址
:
内蒙古包头市青山区钢铁大街
6
号


法定代表人
:
李镇西


联系人
:
张建鑫



电
话
: 010
-
64816038


客户服务电话：
95352


网址：
www.bsb.com.cn
；


（
43
）苏州银行股份有限公司


注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728
号


办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728
号


法定代表人：王兰凤


传真：
0512
-
69868370


联系人：葛晓亮


电话：
0512
-
69868519


客服热线：
96067


网址：
www.suzhoubank.com
。



（
44
）北京汇成基金销售有限公司


地址：北京市海淀区中关村
e
世界
A
座
1108
室


法人代表人：王伟刚


联系人：丁向坤


北京汇成客户服务电话：
400
-
619
-
9059
；


网址：
www.fundzone.cn
；


（
45
）上海万得投资顾问有限公司


注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
33
号
11
楼
B
座


办公地址：
上海市浦东新区福山路
33
号
8
楼


法定代表人：
王廷富


电话：
021
-
5132 7185


传真：
021
-
5071 0161


联系人：
姜吉灵


客服热线：
400
-
821
-
0203


（
46
）大泰金石投资管理有限公司


办公地址：南京市建邺区江东中路
222
号南京奥体中心现代五项馆
2105
室


法定代表人：袁顾明


联系人：何庭宇



电话：
021
-
20324153


（
47
）奕丰金融服务（深圳）有限公司


注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1
号
A
栋
201
室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）


办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
1115
室，
1116
室及
1307
室


法定代表人：
TAN YIK KUAN


电话：
0755
-
8946 0500


传真：
0755
-
2167 4453


联系人：
叶健


客服热线：
400
-
684
-
0500


公司网站：
www.ifastps.com.cn


（
48
）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司


注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1
号
A
栋
201
室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）


办公地址：深圳市福田区深南大道
6019
号金润大厦
23A


法定代表人：高锋


电话：
0755
-
83655588


传真：
0755
-
83655518


联系人：廖苑兰


客服热线：
4008048688


公司网站：
www.keynesasset.com


（
4
9
）国泰君安证券股份有限公司


注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618
号


法定代表人：杨德红


联系人：芮敏祺


电话：（
021
）
38676161


客服电话：
4008888666


（
50
）中信建投证券股份有限公司


注册地址：北京市朝阳区安立路
66
号
4
号楼


法定代表人：王常青



联系人：许梦园


电话：（
010
）
85130236


客服电话：
95587


（
51
）国信证券股份有限公司


注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人：何如


联系人：周杨


电话：（
0755
）
82130833


客服电话
: 95536


（
52
）招商证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
-
45
层


法定代表人：宫少林


联系人：黄婵君


电话：（
0755
）
82960167


客服电话：
4008888111
、
95565


（
53
）长江证券股份有限公司


注册地址：武汉市江汉区新华路特
8
号长江证券大厦


法定代表人：杨泽柱


联系人：
奚博宇


电话：（
027
）
68751860


客服电话：
95579


（
54
）东吴证券股份有限公司


注册地址：苏州工业园区星阳街
5
号


法定代表人：范力


联系人：
方晓丹


电话：（
0512
）
65581136


客服电话：
4008601555


（
55
）
广发证券股份有限公司


注册地址：广州天河区天河北路
183
-
187
号大都会广场
43
楼


法定代表人：孙树明



联系人：黄岚


电话：（
020
）
87555888
-
8333


客服电话：
95575


（
56
）中国银河证券股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街
35
号
2
-
6
层


法定代表人：
陈有安


联系人：邓颜


电话：（
010
）
66568292


客服电话：
4008
-
888
-
8888


（
5
7
）中信证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区中心三路卓越时代广场（二期）北座


法定代表人：王东明


联系人：侯艳红


电话：（
010
）
60838995


客服电话：
4008895548


（
5
8
）东方证券股份有限公司


注册地址：上海市中山南路
318
号
2
号楼
22
、
23
、
25
-
29
层


法定代表人：潘鑫军


联系人：吴宇


电话：（
021
）
63325888


客服电话：
95503


（
5
9
）山西证券股份有限公司


注册地址：山西省太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼


法定代表人：侯巍


联系人：邓颖贇


联系电话：（
0351
）
8686796


客服电话：
95573


（
60
）
中信证券（山东）有限责任公司


注册地址：
山东省青岛市崂山区深圳路
222
号
1
号楼
2001


法定代表人：杨宝林



联系人：
赵艳青


电话：（
0532
）
85023924


客服电话：
95548


（
61
）渤海证券股份有限公司


注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101
室


法定代表人：王春峰


联系人：胡天彤


电话：
022
-
28451709


客服电话：
4006515988


（
62
）万联证券有限责任公司


注册地址：广州市天河区珠江东路
11
号
18
、
19
楼全层


法定代表人：张建军


联系人
:
罗创斌


电话：
(020)38286651


客服电话
: 400
-
8888
-
133


（
63
）民生证券股份有限公司


注册地址：北京市东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
A
座
16
-
18
层


法定代表人：余政


联系人：赵明


电话：（
010
）
85252656


客户服务电话
: 4006198888


（
64
）长城证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
16/17
层


法定代表人：黄耀华


联系人：刘阳


电话：（
0755
）
83516289


客服电话：
4006666888


（
65
）光大证券股份有限公司


注册地址：上海市静安区新闸路
1508
号


法定代表人：薛峰



联系人：刘晨


电话：（
021
）
22169081


客服电话
: 95525


（
66
）平安证券有限责任公司


办公地址：
深圳市福田中心区金田路荣超大厦
4036
号
16
-
20
层


法定代表人：谢永林


联系人：
周一涵


电话：（
0755
）
38631117


客服电话：
95511
-
8


（
6
7
）华安证券股份有限公司


注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号


法定代表人：李工


联系人：
樊忠亚


电话：（
0551
）
6516
1
675


客服电话：
95318
，
4008096518


（
6
8
）国联证券股份有限公司


注册地址：无锡市金融一街
8
号


法定代表人：姚志勇


联系人：袁丽萍


电话：（
0510
）
82831662


客服电话：
0510
-
82588168


（
6
9
）金元证券股份有限公司


注册地址：海口市南宝路
36
号证券大厦
4
楼


法定代表人：陆涛


联系人：张霞


电话：（
0755
）
21516897


客服电话：
4008888228


（
70
）国都证券股份有限公司


联系地址：北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9
层
10
层


法定代表人：王少华



联系人：黄静


联系电话：（
010
）
84183389


电话：
4008188118


（
71
）第一创业证券股份有限公司


注册地址：
广东省深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20
楼


法定代表人：刘学民


联系人：
吴军


电话：（
0
10
）
63197785


客服电话：
95358
，
4008881888


（
72
）东北证券股份有限公司


注册地址：长春市自由大路
1138
号


法定代表人：李福春


联系人：安岩岩


电话：（
0431
）
85096517


客服电话：
95360
，
4006000686


（
73
）国盛证券有限责任公司


注册地址：江西省南昌市北京西路
88
号江信国际金融大厦


法定代表人：
马跃进


联系人：俞驰


电话：（
0791
）
86283080


客服电话：
4008222111


（
74
）恒泰证券股份有限公司


办公地址：
内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18
楼


法定代表人：庞介民


联系人：
魏巍


电话：（
0471
）
4972343


客服电话：
4001966188


（
75
）华龙证券
股份有限公司


注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号兰州财富中心
21
楼



法定代表人：李晓安


联系人：刘宏波


电话：（
0931
）
8490208


客服电话：
96668


（
76
）兴业证券股份有限公司


联系地址：福州市湖东路
268
号证券大厦


法定代表人：兰荣


联系人：黄英


电话：（
0591
）
38507715


客服电话：
9556
2


（
7
7
）海通证券股份有限公司


注册地址：上海市广东路
689
号


法定代表人：王开国


联系人：李笑鸣


电话：（
021
）
23219275


客服电话：
4008888001 95553


（
7
8
）新时代证券股份有限公司


注册地址：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501


法人代表：田德军


联络人：田芳芳


电话：（
010
）
83561146


客服电话：
95399


（
7
9
）安信证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28
层
A02
单元


法定代表人：
王连志


联系人：梅文烨


联系电话：（
0755
）
82558336


客服电话：
4008001001


（
80
）西部证券股份有限公司


注册地址：西安市东新街
232
号信托大厦
16
－
17
层



法定代表人：刘建武


联系人：刘莹


电话：（
029
）
87406649


客服电话：
95582


（
81
）方正证券股份有限公司


注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22
－
24
层


法定代表人：何其聪


联系人：刘丹


联系电话：（
0731
）
85832463


客服电话：
95571


（
82
）国元证券股份有限公司


注册地址：安徽省合肥市寿春路
179
号


法定代表人：蔡咏


联系人：杨鹏军


电话：（
0551
）
2207114


客服电话：
95578


（
83
）上海证券有限责任公司


注册地址：上海市黄浦区四川中路
213
号
7
楼


法定代表人：李俊杰


联系人：王伟力


电话：（
021
）
68475888


客服电话：
4008918918


（
84
）华泰证券股份有限公司


注册地址：
江苏省南京市江东中路228号


法定代表人：吴万善


联系人：庞晓芸


电话：（
0755
）
82492193


客服电话：
95597


（
85
）信达证券股份有限公司


注册地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼



法定代表人：张志刚


联系人：
鹿馨方


联系电话：（
010
）
63080994


客服电话：
4008008899


（86）申万宏源证券有限公司


注册地址：上海市徐汇区长乐路
989
号世纪商贸广场
45
层


法定代表人：李梅


联系人：曹晔


电话：（
021
）
33389888


客服电话：
95523
或
4008895523


（
8
7
）华福证券有限责任公司


注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路
157
号
7
-
8
层


法定代表人：黄金琳


联系人：张腾


电话：（
0591
）
87383623


客服电话：
96326


(8
8
)
太平洋证券股份有限公司


注册地址：
云南省昆明市青年路
389
号志远大厦
18
层


法定代表人：李长伟


联系人：
谢兰


电话：
010
-
88321613


客服电话：
4006
-
650
-
999


（
8
9
）申万宏源西部证券有限公司


注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358
号大成国际大厦
20
楼
2005
室


法定代表人：李季


联系人：李巍


电话：
010
-
88085858


客户服务电话：
400
-
800
-
0562


网址：
www.hysec.com



（
90
）中国国际金融股份有限公司


注册地址：
北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2
座
27
层及
28
层


法定代表人：
丁学东


电话：
010
-
85679888
-
6035


联系人：秦朗


客服电话：
4009101166


（
91
）国金证券股份有限公司


注册地址：
成都市东城根上街
95
号


法定代表人：
冉云


电话：
028
-
86690057


联系人：
刘婧漪


客服电话：
4006
-
600109


（
92
）中信期货有限公司


注册地址：深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场（二期）北座
13
层
1301
-
1305
室、
14
层


法定代表人：张皓


电话：
0755
-
82791065


联系人：吴川


客服热线：
4009908826


（
93
）西南证券股份有限公司


注册地址：
重庆市江北区桥北苑
8
号


法定代表人：
余维佳


电话：
023
-
63786141


联系人：
张煜


客服电话：
4008096096


（
94
）中泰证券股份有限公司


注册地址：
山东省济南市经七路
86
号


办公地址：
山东省济南市经七路
86
号


法定代表人：李玮


电话：
021
-
20315255



联系人：
马晓男


客户服务电话：
95538


（
95
）
北京晟视天下投资管理有限公司


注册地址：
北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心
D
座
28
层


法定代表人：蒋煜


联系人：尚瑾


客服电话：
4008188866


（
二
）
注册登记人


融通基金管理有限公司


办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13
、
14
层


设立日期：
2001
年
5
月
22
日


法定代表人：
高峰


电话：
0755
-
26948075


联系人：杜嘉


（三）律师事务所


名称：广东嘉得信律师事务所


注册地址：
深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场
A
座
201


办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场
A
座
201


法定代表人：闵齐双


联系人：
崔卫群


经办律师：
闵齐双
崔卫群


电话：
075533382888
（总机）
075533033936
（直线）
13480989076


传真：
075533033086


（四）会计师事务所


名称：
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）


注册地址：
上海市浦东新区陆家嘴环路
1233
号汇亚大厦
1604
-
1608
室


办公地址：
上海市湖滨路
202
号普华永道中心
11
楼（邮编：
200021
）


法人代表：杨绍信


电话：
021
-
23238888


传真：
021
-
23238800



联系人：刘莉


经办注册会计师：薛竞、王灵


五、基金名称


融通新蓝筹证券投资基金


六、基金类型


契约型开放式


七、基金的投资目标


本基金为“新蓝筹”资本增值型基金，
主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的“新
蓝筹”上市公司。通过组合投资，在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长，为
基金份额持有人获取长期稳定的投资收益。



八、基金的投资方向


本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的
股票、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。对“新蓝筹”企业的投资
不少于股票资产的
80%
，同时将根据市场状况调整投资组合，把握投资机会，实现
组合的
进一步优化。



九、基金的投资策略


（一）决策依据


1
、
国家宏观经济环境；


2
、
国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；


3
、
货币政策、利率走势；


4
、
地区及行业发展状况；


5
、
上市公司研究；


6
、
证券市场的走势。



（二）决策程序


本基金管理人内部设立基金管理部、研究策划部、基金交易部、监察稽核部、投资决
策委员会和风险控制委员会，进行基金资产的投资和风险控制。基金管理实行投资决策委
员会领导下的基金经理负责制。投资决策程序如下：


1
、研究策划部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告，并在此基
础上进行投资论证，作出投资建议提交给基金经理，并为投资决策委员会提供资产配置的
决策依据。




2
、基金经理根据研究策划部提交的投资建议决定本基金下一阶段的仓位和资金分布，
形成资产配置提案报投资决策委员会。



3
、投资决策委员会审定基金经理提交的资产配置提案，形成资产配置计划书。



4
、基金经理根据投资决策委员会的决策，制定相应的投资组合方案并报投资决策委员
会备案。对超出基金经理权限的单项投资决策须报投资决策委员会审议批准。



5
、基金经理根据
投资组合方案制定具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至基金
交易部。



6
、基金交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。



7
、风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对投
资的决策和执行过程进行日常监督，投资组合方案执行完毕，基金经理负责向投资决策委
员会提交总结报告。



（三）投资组合


投资组合的原则是追求收益性、流动性和安全性的有机结合。结合本基金的
“
新蓝筹
”

投资理念，本基金投资组合在保持基金资产流动性的条件下，将以获取资本增值为主。



本基金可投资于国债
、金融债、企业债（包括可转债）和权证，以分散风险以及调节
投资于股票可能带来的收益波动，使得基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动
性的要求。



本基金的投资组合必须符合以下规定： （未完）