[三季报]鼎信通讯:2016年第三季度报告
公司代码：603421 公司简称：鼎信通讯 D:\我的资料\桌面\徽标\徽标.png 青岛鼎信通讯股份有限公司 2016年第三季度报告 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3 三、 重要事项 .................................................................. 7 四、 附录 ..................................................................... 14 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人曾繁忆、主管会计工作负责人陈萍 及会计机构负责人（会计主管人员）陈萍保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 2,037,484,628.94 1,324,717,299.08 54% 归属于上市公司 股东的净资产 1,829,143,188.91 1,069,037,091.80 71% 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的 现金流量净额 60,054,918.35 41,630,529.83 44% 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 884,836,935.37 545,220,863.11 62% 归属于上市公司 股东的净利润 203,009,684.66 143,545,206.17 41% 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 203,370,234.65 141,771,267.02 43% 加权平均净资产 收益率（%） 17% 16% 11% 基本每股收益 （元/股） 0.52 0.37 稀释每股收益 （元/股） 0.52 0.37 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金 额（1-9月） 说明 非流动资产处置损益 -10,099.02 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 0 0 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 179,450.00 603,650.00 详见备注 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 0 444,227.97 详见备注 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 0 0 非货币性资产交换损益 0 0 委托他人投资或管理资产的损益 0 0 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 0 0 债务重组损益 0 0 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 0 0 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 0 0 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 0 0 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 0 0 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 0 0 单独进行减值测试的应收款项减 值准备转回 0 0 对外委托贷款取得的损益 0 0 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 0 0 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 0 0 受托经营取得的托管费收入 0 0 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 -13,388.88 -1,858,888.44 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 0 0.00 所得税影响额 -11,684.59 -146,376.96 少数股东权益影响额（税后） 63,509.94 -606,936.46 合计 90,866.59 -360,549.99 备注： 1、2016年1-9月计入当期损益的政府补助为市南科技局电力线载波通信智能电表研发基金25万 元、鼎信总线专用通信芯片项目基金15万元、上海市科学技术委员会创新创业大赛奖金10万元、 王建华科技专利奖励4万元、上海市科学技术委员会科技创新券2.9万元等。 2、履约保证金产生的利息； 本公司对非经常性损益项目的确认依照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露 解释性公告第1号——非经常性损益》（证监会公告[2008]43号）的规定执行。对于根据非经常 性损益定义界定的非经常性损益项目，以及将其列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目如下： 年初至报告期末增值税退税金额为5,064万元，上年初至上年报告期末增值税退税金额为4,001 万元，同比增加1,063万元，增幅26%； 本公司作为经认定批准的软件企业，对于销售自行开发生产的软件产品形成的软件销售收入的增 值税实际税负超过3%的部分，享受增值税即征即退优惠政策。该增值税退税金额，与本公司的正 常经常业务密切相关且符合国家政策规定。因而，本公司将收到的增值税退税归类为经常性损益 项目。 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 41,404 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 曾繁忆 125,242,457 28.90 125,242,457 无 境内自然人 王建华 108,472,097 25.03 108,472,097 无 境内自然人 王天宇 32,113,451 7.41 32,113,451 无 境内自然人 范建华 15,343,092 3.54 15,343,092 无 境内自然人 王省军 12,845,378 2.96 12,845,378 无 境内自然人 徐剑英 12,845,378 2.96 12,845,378 无 境内自然人 赵锋 12,131,744 2.80 12,131,744 无 境内自然人 葛军 10,347,667 2.39 10,347,667 无 境内自然人 高峰 9,634,032 2.22 9,634,032 无 境内自然人 陈萍 9,634,032 2.22 9,634,032 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国国际金融股份有限公司 147040 人民币普通股 147040 中国石油天然气集团公司企 业年金计划-中国工商银行股 份有限公司 16135 人民币普通股 16135 中国农业银行股份有限公司 企业年金计划-中国银行股份 有限公司 16135 人民币普通股 16135 中国石油化工集团公司企业 年金计划-中国工商银行股份 有限公司 13830 人民币普通股 13830 中国建设银行股份有限公司 企业年金计划-中国工商银行 股份有限公司 11525 人民币普通股 11525 中国电信集团公司企业年金 计划-中国银行股份有限公司 9220 人民币普通股 9220 中国银行股份有限公司企业 年金计划-农行 9220 人民币普通股 9220 中国工商银行股份有限公司 企业年金计划-中国建设银行 股份有限公司 9220 人民币普通股 9220 中国民生银行股份有限公司- 中国民生银行股份有限公司 9220 人民币普通股 9220 淮南矿业(集团)有限责任公 司企业年金计划-中国工商银 行股份有限公司 9220 人民币普通股 9220 上述股东关联关系或一致行 动的说明 公司控股股东、实际控制人曾繁忆、王建华互为一致行动人；除 此之外，公司未知上述股东是否存在关联关系或属于《上市公司 收购管理办法》规定的一致行动关系。 表决权恢复的优先股股东及 持股数量的说明 不适用 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 资产负债表项目 期末余额 期初余额 同比增减 变动 原因 货币资金 728,910,417.58 115,334,109.39 532% 本期末较期初增长主要是因为本期公 开发行募集资金所致 应收票据 42,367,091.07 65,424,545.48 -35% 本期末较期初减少主要是因为以应收 票据背书支付采购款金额增加所致 预付款项 72,189,963.33 16,819,176.99 329% 本期末较期初增长主要是因为本期预 付工程款和货款增加所致 其他应收款 40,118,484.19 63,163,388.84 -36% 本期末较期初减少主要是因为本期收 回对青岛软件园有限公司履约保证金 所致 存货 189,286,506.12 117,286,061.80 61% 本期末较期初增长主要是为应对第四 季度定单和销售储备的原材料和产成 品增加所致 其他流动资产 8,558,266.92 57,973,435.38 -85% 本期末较期初减少主要是因为理财产 品到期收回所致 在建工程 56,322,641.39 10,730,962.57 425% 本期末较期初增长主要是因为本期公 司在建工程项目正常推进所致 长期待摊费用 12,189,901.43 7,663,370.15 59% 本期末较期初增加主要是因为本期公 司一次性支付的长期受益的设计费所 致 递延所得税资产 396,624.67 1,016,808.65 -61% 本期末较期初减少主要是因为坏账准 备和存货跌价准备余额较去年同期有 所减少及固定资产加速折旧的会税差 异较去年同期增加所致 预收款项 27,522,521.79 13,504,574.90 104% 本期末较期初增加主要是因为本期根 据销售合同约定而预收的款项增加所 致 应付职工薪酬 41,893,283.86 102,910,421.78 -59% 本期末较期初减少主要是因为去年年 底计提双薪所致 资本公积 534,009,191.45 20,312,779.00 2529% 本期末较期初增长主要是因为本期公 开发行募集资金所致 利润表项目 2016年1-9月 2015年1-9月 同比增减 变动 原因 营业收入 884,836,935.37 545,220,863.11 62% 本期较去年同期增加主要是因为本期 销售业务增加所致 营业成本 332,037,652.97 194,216,111.32 71% 本期营业成本的增加与营业收入同比 例增加 营业税金及附加 10,770,304.76 7,348,343.04 47% 本期较去年同期增加主要是因为本期 销售业务增加所致 销售费用 213,145,544.13 120,233,291.64 77% 本期较去年同期销售费用的增加主要 是因为本期销售业务增加所致. 资产减值损失 -1,654,492.90 3,484,857.33 -147% 本期较去年同期减少主要原因为本报 告期计提的坏账准备、存货跌价减少所 致 投资收益（损失 以“－”号填列） 444,227.97 8,720,534.74 -95% 本期较去年同期减少主要原因为本报 告期理财产品减少 减：营业外支出 1,997,324.75 12,034.80 16496% 本期较去年同期增加主要原因本报告 期存货损失所致 减：所得税费用 55,061,052.08 33,986,162.87 62% 本期较去年同期利润增加影响应纳税 所得额增加所致 现金流量表项目 2016年1-9月 2015年1-9月 同比增减 变动 原因 经营活动产生的 现金流量净额 60,054,918.35 41,630,529.83 44% 本期较去年同期增加主要原因本报告 期销售收入的增加所致 投资活动产生的 现金流量净额 -22,373,560.41 -72,691,533.39 -69% 本期较去年同期减少主要原因本报告 无较大的投资支出 筹资活动产生的 现金流量净额 571,178,628.31 -41,192,000.00 1487% 本期较去年同期增加主要原因本报告 期内上市首次公开发行股票募集资金 所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、2015年8月6日，青岛鼎信通讯科技有限公司与青岛市国土资源和房屋管理局签署三份 《国有建设用地使用权出让合同》，并受让位于红岛经济区高新区，土面积分别为64,953.4平方 米、46,383.5平方米和74,705.7平方米的三宗土地。上述土地已于2016年3月开始建设施工， 拟建设科技产业园，预计将于2017年第三季度竣工。 2、2016年10月25日，经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，使用募集资金置换预 先已投入募投项目的自筹资金为47762.67万元，详见刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn） 网 站上的《青岛鼎信通讯股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金公 告》（公告编号：2016-005）。 3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺期限 履行情况 股东关于所 持股份流通 限制、自愿锁 定股份及减 持意向的承 诺 公司控股股 东、实际控制 人曾繁忆、王 建华 自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让 或委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回 购该部分股份。同时承诺：（1）在担任公司董事、高级管理人 员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的25%； 离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。公司上市后6个月 内如公司的股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后6个月期末收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁 定期限将自动延长至少6个月。（2）在上述锁定期（包括延长 的锁定期）届满后的12个月内和第13至24个月内，本人直接 或间接转让所持公司老股分别均不超过本人转让公司股份时公 司总股本的2%。（3）所持股票在锁定期（包括延长的锁定期） 届满后2年内减持的，其减持价格不低于发行价（若公司股票有 派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价 将进行除权、除息调整）。（4）本人持有的公司股份的锁定期 限（包括延长的锁定期）届满后，本人减持直接或间接所持公司 股份时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知 公司，并由公司及时予以公告，自公司公告之日起3个交易日后， 本人方可减持公司股份。（5）有关股份锁定期的承诺在本人离 职后仍然有效，本人不因职务变更而拒绝履行有关义务。 自上市之日 起三十六个 月内 截至报告期末， 承诺人严格信 守承诺，未出现 违反上述承诺 的情况 公司持股5% 以上股东王 天宇 自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让 或委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回 购该部分股份。同时承诺：（1）公司上市后6个月内如公司的 股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个 月期末收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁定期限将自 动延长至少6个月。（2）在上述锁定期（包括延长的锁定期） 届满后的12个月内和第13至24个月内，本人直接或间接转让 所持公司股份数量分别均不超过本人转让公司股份时公司总股 本的1%。（3）所持股票在锁定期（包括延长的锁定期）届满后 2年内减持的，其减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、 送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行 除权、除息调整）。（4）本人持有的公司股份的锁定期限（包 括延长的锁定期）届满后，本人减持直接或间接所持公司股份时， 应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并 由公司及时予以公告，自公司公告之日起3个交易日后，本人方 可减持公司股份。 自上市之日 起三十六个 月之内 截至报告期末， 承诺人严格信 守承诺，未出现 违反上述承诺 的情况 招股书如存 在虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏相关承诺 公司 （1）《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏之情形，且公司对《招股说明书》所载内容的真实性、 准确性、完整性承担相应的法律责任。 长期 截至报告期末， 承诺人严格信 守承诺，未出现 违反上述承诺 的情况 （2）若中国证监会或其他有权部门认定《招股说明书》所载之 内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该 等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实 质影响的，则公司承诺将按如下方式依法回购公司首次公开发行 的全部新股：（a）若上述情形发生于公司首次公开发行的新股 已完成发行但未上市交易的阶段内，则公司将公开发行募集资 金，于上述情形发生之日起5个工作日内，按照发行价并加算银 行同期存款利息返还已缴纳股票申购款的投资者；（b）若上述 情形发生于公司首次公开发行的新股已完成上市交易之后，公司 董事会将在中国证监会依法对上述事实作出认定或处罚决定后5 个工作日内，制订股份回购方案并提交股东大会审议批准，依法 回购首次公开发行的全部新股，按照发行价格加新股上市日至回 购要约发出日期间的同期银行活期存款利息，或不低于中国证监 会对公司《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏问题进行立案稽查之日前30个交易日公司股票的每日加权平 均价格的算术平均值（公司如有分红、派息、送股、资本公积金 转增股本、配股等除权除息事项，前述价格应相应调整），或中 国证监会认可的其他价格，通过上海证券交易所交易系统回购公 司首次公开发行的全部新股。 （3）若《招股说明书》所载之内容存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，则公司将 依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投资者损失。 该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接损失为限， 具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情 形实际发生时，依据最终确定的赔偿方案为准，或中国证监会、 司法机关认定的方式或金额确定。 控股股东、实 际控制人曾 繁忆、王建华 （1）《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏之情形，且本人对《招股说明书》所载内容的真实性、 准确性、完整性承担相应的法律责任。 长期 截至报告期末， 承诺人严格信 守承诺，未出现 违反上述承诺 的情况 （2）若公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依照相关法 律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投资者损失。该等损失的 赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接损失为限，具体的赔偿 标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生 时，依据最终确定的赔偿方案为准。如违反上述承诺，则公司有 权将应付本人的现金分红予以暂时扣留，直至本人实际履行上述 各项承诺事项为止。 （3）若中国证监会或其他有权部门认定《招股说明书》所载之 内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该 等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实 质影响的，则本人承诺将以如下方式依法回购本人已转让的原限 售股份： 本人将于上述情形发生之日起20个交易日内，按照本人转让原 限售股份的价格加转让日至回购要约发出日期间的同期银行活 期存款利息、或不低于中国证监会对公司《招股说明书》存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏问题进行立案稽查之日前30 个交易日公司股票的每日加权平均价格的算术平均值（公司如有 分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项， 前述价格应相应调整）或中国证监会认可的其他价格通过上海证 券交易所交易系统依法回购本人已转让的原限售股份。 对相关承诺 的约束机制 公司 若公司未能完全且有效地履行承诺事项中的义务或责任，则公司 承诺将采取以下措施予以约束：（1）以自有资金补偿公众投资 者因依赖相关承诺事项实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依 据公司与投资者协商确定的金额，或中国证监会、司法机关认定 的方式或金额确定；（2）自公司完全消除其未履行相关承诺事 项造成的不利影响之日起12个月的期间内，公司将不得发行证 券，包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及中国证 监会认定的其他品种等；（3）在公司未履行相关承诺事项所产 生的不利影响未完全消除之前，公司不得以任何形式向董事、监 事、高级管理人员增加薪酬或津贴。 长期 截至报告期末， 承诺人严格信 守承诺，未出现 违反上述承诺 的情况 公司控股股 东、实际控制 人曾繁忆、王 建华 （1）如本人违反承诺擅自减持公司股份或在任职期间违规转让 公司股份的，违规减持公司股份所得或违规转让所得归公司所 有，同时本人持有的剩余公司股份的锁定期在原股份锁定期届满 后自动延长1年。如本人未将违规减持所得或违规转让所得上交 公司，则公司有权扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减持 所得或违规转让所得金额相等的现金分红； 长期 截至报告期末， 承诺人严格信 守承诺，未出现 违反上述承诺 的情况 （2）若本人有其他违反承诺的行为，本人所持公司股份的锁定 期，自动延长至本人未履行相关承诺事项造成的所有不利影响完 全消除之日； （3）在本人未履行相关承诺事项所造成的不利影响完全消除之 前，本人不得以任何方式要求公司增加薪酬或津贴，并且亦不得 以任何形式接受公司增加支付的薪酬或津贴； （4）若本人未能完全且有效地履行本人在公司首次公开发行股 票并上市过程中已作出的涉及现金补偿的承诺，则本人将以自有 资金（包括但不限于本人自公司所获分红）补偿公司因依赖该等 承诺而遭受的直接损失。 公司持股5% 以上股东王 天宇 （1）如本人违反承诺擅自减持公司股份或违规转让公司股份的， 违规减持公司股份所得或违规转让所得归公司所有，同时本人持 有的剩余公司股份的锁定期在原股份锁定期届满后自动延长1 年。如本人未将违规减持所得或违规转让所得上交公司，则公司 有权扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减持所得或违规 转让所得金额相等的现金分红；（2）若本人有其他违反承诺的 行为，本人所持公司股份的锁定期，自动延长至本人未履行相关 承诺事项造成的所有不利影响完全消除之日；（3）若本人未能 完全且有效地履行本人在公司首次公开发行股票并上市过程中 已作出的涉及现金补偿的承诺，则本人将以自有资金（包括但不 限于本人自公司所获分红）补偿公司因依赖该等承诺而遭受的直 接损失。 长期 截至报告期末， 承诺人严格信 守承诺，未出现 违反上述承诺 的情况 避免同业竞 争的承诺 本公司控股 股东、实际控 制人曾繁忆 和王建华 （1）本股东、本股东除鼎信通讯以外的控股及实施重大影响的 企业，将不会在中国境内和境外，以任何形式直接或间接从事或 参与任何与鼎信通讯目前及以后所从事的主营业务构成竞争的 业务及活动；将不直接或间接开展对鼎信通讯有竞争或可能构成 竞争的业务、活动或拥有与鼎信通讯存在同业竞争关系的任何经 济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济 实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济 组织中担任董事、高级管理人员、核心技术人员或其他职务； 长期 截至报告期末， 承诺人严格信 守承诺，未出现 违反上述承诺 的情况 （2）如果本股东或本股东除鼎信通讯以外的控股及实施重大影 响的企业发现任何与鼎信通讯主营业务构成或可能构成直接或 间接竞争关系的新业务机会，将立即通知鼎信通讯，并尽力促成 该业务机会按合理和公平的条款及条件首先提供给鼎信通讯。 规范和减少 关联交易的 承诺 公司控股股 东、实际控制 人及持有本 公司5%以上 股权的股东 曾繁忆、王建 华、王天宇 （1）本股东及本股东控制或实施重大影响的除鼎信通讯以外的 其他企业将尽量避免和减少与鼎信通讯之间的关联交易。（2） 对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，在不与法律、法规 相抵触的前提下，在权利所及范围内，本股东将促使本股东控制 或实施重大影响的除鼎信通讯以外的其他企业与鼎信通讯进行 关联交易时将按公平、公开的市场原则进行，签订规范的关联交 易协议，并严格按照法律、法规、规范性文件和公司章程、鼎信 通讯关联交易管理制度等规定履行审核手续，确保交易内容的合 理合法性和交易价格的公允性，并按相关规定严格履行信息披露 义务。（3）本股东将不通过本股东控制或实施重大影响的除鼎 信通讯以外的其他企业与鼎信通讯之间的关联交易谋求特殊的 利益，不会进行有损鼎信通讯及其中小股东利益的关联交易。 长期 截至报告期末， 承诺人严格信 守承诺，未出现 违反上述承诺 的情况 关于住房公 积金的承诺 公司控股股 东、实际控制 人曾繁忆和 王建华 如果公司将来被要求为职工补缴或被追偿未缴纳的社会保险或 住房公积金，本人将全额承担该部分补缴或被追偿的费用，保证 公司不会因此遭受任何损失。如违反上述承诺，公司将有权暂扣 本人持有的公司股份对应之应付而未付的现金分红，直至违反本 承诺函的相关事项消除，公司有权在暂扣现金分红的范围内取得 该等赔偿。 长期 截至报告期末， 承诺人严格信 守承诺，未出现 违反上述承诺 的情况 关于填补即 期回报措施 的承诺 公司控股股 东和实际控 制人曾繁忆 先生和王建 华先生 （1）本人将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合 法权益。（2）本人将不会无偿或以不公平条件向其他单位或者 个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（3）本人将 对本人的职务消费行为进行约束；（4）本人将不动用公司资产 从事与其履行职责无关的投资、消费活动；（5）本人将支持由 公司董事会或薪酬委员会制定与公司填补回报措施的执行情况 相挂钩的薪酬制度；（6）若公司采取股权激励，本人将支持公 司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 （7）本人将严格遵守公司制定的填补回报措施，并在本人职权 范围内督促公司制定的填补回报措施的执行。 长期 截至报告期末， 承诺人严格信 守承诺，未出现 违反上述承诺 的情况 公司控股股东和共同控制人曾繁忆先生和王建华先生已根据中 国证监会相关规定作出承诺：本人将不越权干预公司经营管理活 动，不侵占公司利益。 控股股东承诺，在公司就回购股份事宜召开的股东大会上，对公 司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票。 公司控股股东将自股价稳定方案公告之日起90个自然日内通过 证券交易所以集中竞价交易方式增持公司社会公众股份，增持价 格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准 日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导 致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调 整），增持股份数量合计不超过公司股份总数的2%，增持计划 完成后的6个月内将不出售所增持的股份，增持后公司的股权分 布应当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应当符合《公司 法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。 对于未来新选举或聘任的董事（独立董事除外）、高级管理人员， 公司将在其作出承诺履行公司发行上市时董事、高级管理人员已 作出的相应承诺要求后，方可选举或聘任。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 青岛鼎信通讯股份有限公司 法定代表人 曾繁忆 日期 2016年10月25日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2016年9月30日 编制单位:青岛鼎信通讯股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 728,910,417.58 115,334,109.39 结算备付金 0 0 拆出资金 0 0 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 0 0 衍生金融资产 0 0 应收票据 42,367,091.07 65,424,545.48 应收账款 472,562,470.40 448,125,883.50 预付款项 72,189,963.33 16,819,176.99 应收保费 0 0 应收分保账款 0 0 应收分保合同准备金 0 0 应收利息 0 0 应收股利 0 0 其他应收款 40,118,484.19 63,163,388.84 买入返售金融资产 0 0 存货 189,286,506.12 117,286,061.80 划分为持有待售的资产 0 0 一年内到期的非流动资产 - 0 其他流动资产 8,558,266.92 57,973,435.38 流动资产合计 1,553,993,199.61 884,126,601.38 非流动资产： 发放贷款及垫款 0 0 可供出售金融资产 0 0 持有至到期投资 0 0 长期应收款 0 0 长期股权投资 - 0 投资性房地产 0 0 固定资产 123,270,017.64 121,660,674.49 在建工程 56,322,641.39 10,730,962.57 工程物资 0 0 固定资产清理 0 0 生产性生物资产 0 0 油气资产 0 0 无形资产 91,312,244.20 96,068,881.84 开发支出 0 0 商誉 0 0 长期待摊费用 12,189,901.43 7,663,370.15 递延所得税资产 396,624.67 1,016,808.65 其他非流动资产 200,000,000.00 203,450,000.00 非流动资产合计 483,491,429.33 440,590,697.70 资产总计 2,037,484,628.94 1,324,717,299.08 流动负债： 短期借款 0 0 向中央银行借款 0 0 吸收存款及同业存放 0 0 拆入资金 0 0 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债 0 0 衍生金融负债 0 0 应付票据 0 0 应付账款 63,643,300.46 64,101,685.17 预收款项 27,522,521.79 13,504,574.90 卖出回购金融资产款 0 0 应付手续费及佣金 0 0 应付职工薪酬 41,893,283.86 102,910,421.78 应交税费 42,047,655.40 52,962,781.37 应付利息 0 0 应付股利 0 0 其他应付款 22,207,204.01 17,830,322.32 应付分保账款 0 0 保险合同准备金 0 0 代理买卖证券款 0 0 代理承销证券款 0 0 划分为持有待售的负债 0 0 一年内到期的非流动负债 0 0 其他流动负债 0 0 流动负债合计 197,313,965.52 251,309,785.54 非流动负债： 长期借款 0 0 应付债券 0 0 其中：优先股 0 0 永续债 0 0 长期应付款 0 0 长期应付职工薪酬 0 0 专项应付款 0 400,000.00 预计负债 0 0 递延收益 0 0 递延所得税负债 0 0 其他非流动负债 0 0 非流动负债合计 0 400,000.00 负债合计 197,313,965.52 251,709,785.54 所有者权益 股本 433,400,000.00 390,000,000.00 其他权益工具 0 0 其中：优先股 0 0 永续债 0 0 资本公积 534,009,191.45 20,312,779.00 减：库存股 0 0 其他综合收益 0 0 专项储备 0 0 盈余公积 113,974,278.01 113,974,278.01 一般风险准备 0 0 未分配利润 747,759,719.45 544,750,034.79 归属于母公司所有者权益合计 1,829,143,188.91 1,069,037,091.80 少数股东权益 11,027,474.51 3,970,421.74 所有者权益合计 1,840,170,663.42 1,073,007,513.54 负债和所有者权益总计 2,037,484,628.94 1,324,717,299.08 法定代表人：曾繁忆 主管会计工作负责人：陈萍 会计机构负责人：陈萍 母公司资产负债表 2016年9月30日 编制单位:青岛鼎信通讯股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 709,191,434.04 91,586,083.25 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 0 0 衍生金融资产 0 0 应收票据 40,917,091.07 60,804,545.48 应收账款 413,837,037.63 371,201,776.49 预付款项 17,009,292.12 6,596,148.13 应收利息 0 0 应收股利 0 0 其他应收款 275,060,900.40 162,651,187.64 存货 156,141,856.74 99,430,495.64 划分为持有待售的资产 0 0 一年内到期的非流动资产 0 0 其他流动资产 82,316.65 50,000,000.00 流动资产合计 1,612,239,928.65 842,270,236.63 非流动资产： 可供出售金融资产 0 0 持有至到期投资 0 0 长期应收款 0 0 长期股权投资 352,010,000.00 216,160,000.00 投资性房地产 0 0 固定资产 60,778,820.01 62,106,525.35 在建工程 31,565.53 0 工程物资 0 0 固定资产清理 - 0 生产性生物资产 0 0 油气资产 0 0 无形资产 12,995,943.33 16,496,231.23 开发支出 0 0 商誉 0 0 长期待摊费用 5,720,984.55 373,481.90 递延所得税资产 396,624.67 1,016,808.65 其他非流动资产 200,000,000.00 203,450,000.00 非流动资产合计 631,933,938.09 499,603,047.13 资产总计 2,244,173,866.74 1,341,873,283.76 流动负债： 短期借款 0 0 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债 0 0 衍生金融负债 0 0 应付票据 0 0 应付账款 56,234,118.03 47,408,187.67 预收款项 22,969,541.20 11,893,455.01 应付职工薪酬 31,213,479.71 51,739,248.23 应交税费 42,612,688.46 50,929,089.15 应付利息 0 0 应付股利 0 0 其他应付款 31,293,490.24 9,717,771.32 划分为持有待售的负债 0 0 一年内到期的非流动负债 0 0 其他流动负债 0 0 流动负债合计 184,323,317.64 171,687,751.38 非流动负债： 长期借款 0 0 应付债券 0 0 其中：优先股 0 0 永续债 0 0 长期应付款 0 0 长期应付职工薪酬 0 0 专项应付款 - 400,000.00 预计负债 0 0 递延收益 0 0 递延所得税负债 0 0 其他非流动负债 0 0 非流动负债合计 0 400,000.00 负债合计 184,323,317.64 172,087,751.38 所有者权益： 股本 433,400,000.00 390,000,000.00 其他权益工具 0 0 其中：优先股 0 0 永续债 0 0 资本公积 534,009,191.45 20,312,779.00 减：库存股 0 0 其他综合收益 0 0 专项储备 0 0 盈余公积 113,974,278.01 113,974,278.01 未分配利润 978,467,079.64 645,498,475.37 所有者权益合计 2,059,850,549.10 1,169,785,532.38 负债和所有者权益总计 2,244,173,866.74 1,341,873,283.76 法定代表人：曾繁忆 主管会计工作负责人：陈萍 会计机构负责人：陈萍 合并利润表 2016年1—9月 编制单位：青岛鼎信通讯股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额 （7-9月） 上期金额 （7-9月） 年初至报告期 期末金额（1-9 月） 上年年初至报 告期期末金额 （1-9月） 一、营业总收入 372,632,159.69 221,259,568.86 884,836,935.37 545,220,863.11 其中：营业收入 372,632,159.69 221,259,568.86 884,836,935.37 545,220,863.11 利息收入 0 已赚保费 0 手续费及佣金收入 0 二、营业总成本 675,431,701.04 421,590,915.19 其中：营业成本 127,137,561.51 79,684,748.41 332,037,652.97 194,216,111.32 利息支出 0 手续费及佣金支出 0 退保金 0 赔付支出净额 0 提取保险合同准备金 净额 0 保单红利支出 0 分保费用 0 营业税金及附加 4,524,241.40 3,401,701.97 10,770,304.76 7,348,343.04 销售费用 75,800,526.35 50,727,424.77 213,145,544.13 120,233,291.64 管理费用 42,876,600.73 36,169,899.83 121,125,360.41 96,766,429.28 财务费用 -93,714.76 -156,570.65 7,331.67 -458,117.42 资产减值损失 -4,872,530.06 3,529,075.68 -1,654,492.90 3,484,857.33 加：公允价值变动收益 （损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－” 号填列） 1,357,366.39 444,227.97 8,720,534.74 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“－” 号填列） 三、营业利润（亏损以 “－”号填列） 127,259,474.52 49,260,655.24 209,849,462.30 132,350,482.66 加：营业外收入 24,135,454.24 7,391,471.46 51,383,651.96 42,010,289.26 其中：非流动资产处置 利得 2,200.00 2,919.00 减：营业外支出 62,677.75 1,997,324.75 12,034.80 其中：非流动资产处置 损失 四、利润总额（亏损总 额以“－”号填列） 151,332,251.01 56,640,091.90 259,235,789.51 174,348,737.12 减：所得税费用 25,190,549.04 12,255,556.98 55,061,052.08 33,986,162.87 五、净利润（净亏损以 “－”号填列） 126,141,701.97 44,384,534.92 204,174,737.43 140,362,574.25 归属于母公司所有者 的净利润 123,558,851.74 46,129,549.48 203,009,684.66 143,545,206.17 少数股东损益 2,582,850.23 -1,745,014.56 1,165,052.77 -3,182,631.92 六、其他综合收益的税 后净额 归属母公司所有者 的其他综合收益的税 后净额 （一）以后不能重分类 进损益的其他综合收 益 1.重新计量设定受益 计划净负债或净资产 的变动 2.权益法下在被投资 单位不能重分类进损 益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进 损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资 单位以后将重分类进 损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产 公允价值变动损益 3.持有至到期投资重 分类为可供出售金融 资产损益 4.现金流量套期损益 的有效部分 5.外币财务报表折算 差额 6.其他 归属于少数股东的其 他综合收益的税后净 额 七、综合收益总额 126,141,701.97 44,384,534.92 204,174,737.43 140,362,574.25 归属于母公司所有 者的综合收益总额 123,558,851.74 46,129,549.48 203,009,684.66 143,545,206.17 归属于少数股东的 综合收益总额 2,582,850.23 -1,745,014.56 1,165,052.77 -3,182,631.92 八、每股收益： （一）基本每股收益 (元/股) 0.32 0.12 0.52 0.37 （二）稀释每股收益 (元/股) 0.32 0.12 0.52 0.37 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方 实现的净利润为： 元。 法定代表人：曾繁忆 主管会计工作负责人：陈萍 会计机构负责人：陈萍 母公司利润表 2016年1—9月 编制单位：青岛鼎信通讯股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额 （7-9月） 上期金额 （7-9月） 年初至报告期期末 金额 （1-9月） 上年年初至报告期 期末金额 （1-9月） 一、营业收入 353,969,431.44 198,553,022.37 823,211,764.00 516,474,173.36 减：营业成本 124,954,049.70 72,031,320.11 300,409,387.34 179,769,198.91 营业税金及附加 4,353,986.53 2,286,555.11 9,676,424.27 6,118,769.22 销售费用 45,602,369.45 15,715,957.39 92,772,499.15 56,264,651.64 管理费用 29,998,523.88 29,578,092.20 83,763,462.59 87,207,717.73 财务费用 -96,394.48 -174,231.15 -8,322.95 -452,936.32 资产减值损失 -1,376,152.11 47,395.73 262,599.74 -2,508,474.22 加：公允价值变动收益 （损失以“－”号填列） - 投资收益（损失以“－”号 填列） 1,357,366.39 444,227.97 8,720,534.74 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－” 号填列） 150,533,048.47 80,425,299.37 336,779,941.83 198,795,781.14 加：营业外收入 23,970,987.24 7,389,744.46 51,172,972.89 41,947,586.36 其中：非流动资产处置利得 - 2,200.00 2,919.00 减：营业外支出 3,315.17 - 其中：非流动资产处置损失 - 三、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 174,504,035.71 87,815,043.83 387,949,599.55 240,743,367.50 减：所得税费用 25,137,056.65 12,255,556.98 54,980,995.28 33,986,162.87 四、净利润（净亏损以“－” 号填列） 149,366,979.06 75,559,486.85 332,968,604.27 206,757,204.63 五、其他综合收益的税后净 额 （一）以后不能重分类进损 益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益 的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 149,366,979.06 75,559,486.85 332,968,604.27 206,757,204.63 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/ 股) 0.38 0.19 0.85 0.53 （二）稀释每股收益(元/ 股) 0.38 0.19 0.85 0.53 法定代表人：曾繁忆 主管会计工作负责人：陈萍 会计机构负责人：陈萍 合并现金流量表 2016年1—9月 编制单位：青岛鼎信通讯股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 年初至报告期期末金额 （1-9月） 上年年初至报告期期末 金额（1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 931,626,129.25 584,569,464.79 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 （未完）  |