[发行]广发生物：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
广发纳斯达克生物科技 指数 型 发起式 证券投资基金 招募说明书 【更新】 摘要 【 201 6 年第 2 号】 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人： 中国 工商 银行股份有限公司 时间： 二〇一六年十一月 【重要提示】 本基金 于 201 5 年 1 月 19 日 经中国证监会证监 许可 [201 5 ] 99 号文 准予募集 注册 。 本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基 金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，衍生品风险，包括衍 生品市场风险和衍生品模型风险 ， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金投资于海外证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前， 投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，从而获取基金投资 收益，并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风险主要分为四类，一是本基金特有风险；二是与指 数相关的风险，包括指数的授权、编制、差错风险，金融模型风险和跟踪误差风险；三是境外投资风险； 四是开放式基金投资的一般风险，包括流动性风险、信用风险、利率风险等。 投资者可使用人民币或美元提交本基金的认购/申购申请，其中使用人民币认购/申购的份额将被确认 为人民币份额，使用美元认购/申购的份额将被确认为美元份额。 投资有风险，投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》，全面 认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年9月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年6 月30日。 第一部分 基金的名称 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 第二部分 基金的类型 契约型开放式 第三部分 基金的 投资目标 本基金采用被动式指数化投资策略，紧密跟踪纳斯达克生物科技指数，力求实现对标的指数的跟踪偏 离度和跟踪误差最小化，为投资者提供一个投资美国纳斯达克生物科技市场的有效投资工具。 第四部分 基金的投资范围 本基金主要投资于纳斯达克生物科技指数成份股、备选成份股、以纳斯达克生物科技指数为投资标的 的指数基金（包括 ETF ）等。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括已与 中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭 证和美国存托凭证、房地产信托凭证（可简称“ REITs ”）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录 的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂 钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监 会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等 金融衍生产品；银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管 理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金对纳斯达克生物科技指数成份股、备选成份股及以纳斯达克生物科技 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF ）的投资比例不低于基金资产净值的 90% ，现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相 关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审议。 第五部分 基金的投资策略 一、 基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金为被动管理的指数型基金，在正常情况下，力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日 均跟踪偏离度的绝对值控制在0.5%以内，年跟踪误差控制在5%以内。如因标的指数编制规则调整或其他 因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进 一步扩大。 本基金对纳斯达克生物科技指数成份股、备选成份股及以纳斯达克生物科技指数为投资标的的指数基 金（包括 ETF）的投资比例不低于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%。 （二）权益类投资策略 1、股票组合构建方法 本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数，以完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票 投资组合为原则，进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将根据标的指数成份券及其权 重的变动进行相应调整，以拟合标的指数的业绩表现。但若出现较为特殊的情况（例如成分股流动性不足、 成份券投资受限、成分股长期停牌、成分股发生变更、成份股权重由于自由流通发生变化、成分股公司行 为等），或受基金规模而投资受限，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响 等其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合进行适当变通和调整，力争 降低跟踪误差。 若部分成分股出现流动性欠佳或停牌等原因而无法按要求进行交易时，基金管理人可以选择采用合理 方法寻求替代，如选择属性相近的股票或股票组合，对替代性股票的选择一般需综合考虑备选股票和被替 代股票的行业所属、基本面、相关性等多个方面，以达到减少跟踪误差的目的。 此外，对于其他无法严格按照标的指数进行复制的情况，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判 断，对投资组合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。 2、股票组合调整 （1）定期调整 本基金股票组合根据所跟踪的纳斯达克生物科技指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。 （2）不定期调整 1）与指数相关的调整 当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据指数公司发布 的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。 2）申购赎回调整 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。 3）其他调整 对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临 重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时，本基金可以不投资该成份 股，而用备选股、甚至现金来代替，也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其 它股票来代替。 3、目标基金投资策略 本基金基于控制投资组合跟踪误差与流动性管理的需要，可投资于与本基金有相近的投资目标、投资 策略、且以纳斯达克生物科技指数为投资标的的指数基金（包括ETF）。 （三）固定收益类投资策略 本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，构建本基金 债券和货币市场工具的投资组合。 （四）衍生品投资策略 为了使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数，本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产 品，如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期货、期权、权证以及其他衍生工具。本基金在金融衍生 品的投资中主要遵循有效管理的投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风 险，以及利用金融衍生产品的杠杆作用，达到对标的指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来的交易 成本。 二 、 投资决策依据和决策程序 （一）决策依据 有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。 （二）投资管理体制 基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理制。投资决策委员会负责制定有关指数重大调整的 应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理负责日常指数跟踪维护过程中的组 合构建、调整决策。 （三）决策程序 研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共同构成了本基 金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 （1）研究支持：国际业务部依托基金管理人整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量 的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为、股指期货跟踪有效性等相关信息的搜集与分析、流动性分 析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。 （2）投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究报告，定期或遇重大事项时召开投资决 策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。 （3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理以复制标的指数成份股的方法构建组合。 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，降低买入成本、控制投资风险。 （4）交易执行：中央交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （5）投资绩效评估：国际业务部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩效评 估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此调整投资 组合。 （6）组合维护：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、申购和赎回 的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，紧密跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资体制和程 序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中予以公告。 第 六 部分 基金的 比较基准 本基金的标的指数为纳斯达克生物科技指数（ NASDAQ Biotechnology Index ）。 本基金的业绩比较基准为： 95% ×人民币计价的纳斯达克生物科技指数收益率 +5% ×人民币活期存款 收益率（税后）。 如果指数编制单位变更或停止纳斯达克生物科技指数的编制及发布或授权、或纳斯达克生物科技指数 由其他指数替代、或由于指数编 制方法等重大变更导致基金管理人认为纳斯达克生物科技指数不宜继续作 为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资 者合法权益的原则，变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基 金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中 国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限 于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应 与基金托管人 协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。 第 七 部分 基金的 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、较 高预期收益的特征。本基金为被动管理的指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场 相似的风险收益特征。 第 八 部分 基金的 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 , 并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定 , 于 201 6 年 11 月 2 日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 , 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 , 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险 , 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书。 本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 本投资组合报告所载数据截至 201 6 年 6 月 3 0 日。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额 ( 人民币元 ) 占基金总 资产的比例 (%) 1 权益投资 270,472,643.84 78.32 其中：普通股 262,658,021.85 76.05 存托凭证 7,814,621.99 2.26 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 21,149,195.17 6.12 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 44,514,198.66 12.89 8 其他各项资产 9,222,894.97 2.67 9 合计 345,358,932.64 100.00 （二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值 ( 人民币元 ) 占基金资产净值比例（％） 美国 270,472,643.84 78.78 合计 270,472,643.84 78.78 注： 1 、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。 2 、 上述美国比重包括注册地为英国、法国、西班牙、泽西岛在美国上市的 ADR 。 （三） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 - - 材料 - - 工业 - - 非必须消费品 - - 必须消费品 - - 保健 270,472,643.84 78.78 金融 - - 信息技术 - - 电信服务 - - 公共事业 - - 合计 270,472,643.84 78.78 （四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证 投资明细 序 号 公司名称（英 文） 公司名 称（中文） 证 券代 码 所 在证 券 市场 所 属国 家 （ 地 区 ) 数量 （股） 公允价值 （人民币元） 占基 金资产净 值比例 （％） 1 AMGEN INC 安进 A 纳 美 22,91 23,117,775 6.73 MGN US 斯达 克证 券交 易所 国 3.00 .31 2 CELGENE CORP 新基医 药 C ELG US 纳 斯达 克证 券交 易所 美 国 32,33 3.00 21,146,921 .93 6.16 3 GILEAD SCIENCES INC 吉利德 科学 G ILD US 纳 斯达 克证 券交 易所 美 国 37,36 5.00 20,669,372 .81 6.02 4 BIOGEN INC 百健 B IIB US 纳 斯达 克证 券交 易所 美 国 12,56 7.00 20,151,898 .10 5.87 5 REGENERON PHARMACEUTICALS 再生元 制药股份有 限公司 R EGN US 纳 斯达 克证 券交 易所 美 国 8,163 .00 18,903,989 .49 5.51 6 VERTEX PHARMACEUTICALS INC 维特制 药股份有限 公司 V RTX US 纳 斯达 克证 券交 易所 美 国 19,06 7.00 10,876,118 .52 3.17 7 MYLAN NV 迈兰公 司 M YL US 纳 斯达 克证 券交 易所 美 国 36,16 7.00 10,370,275 .59 3.02 8 ILLUMINA INC Illumi na 公司 I LMN US 纳 斯达 克证 券交 易所 美 国 10,85 0.00 10,100,133 .24 2.94 9 ALEXION PHARMACEUTICALS INC Alexio n 制药公司 A LXN US 纳 斯达 克证 券交 易所 美 国 11,57 7.00 8,963,595. 42 2.61 1 0 INCYTE CORP Incyte 有限公司 I NCY US 纳 斯达 克证 券交 易所 美 国 15,88 2.00 8,423,231. 14 2.45 （五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有信用债。 （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资 明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 （九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基金名称 基 金类 型 运作方 式 管理人 公允价值 （ 人民币 元） 占 基金资产 净值比例 (%) 1 PROSHARES ULTRA NASD BIOTECH E FT 基 金 契约式 开放式基金 ProShare s Trust 21,149,19 5.17 6.16 （十） 投资组合报告附注 1 、本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2 、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3 、 其他各项资产构成 序 号 名称 金额 ( 人民币元 ) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,460.41 5 应收申购款 9,220,434.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,222,894.97 4 、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末不存在前十名股票流通受限情况。 第五部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 , 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险 , 投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 （ 1 ）本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值 增长率 ① 净值 增长率标 准差 ② 业绩 比较基准 收益率 ③ 业绩 比较基准 收益率标 准差 ④ ① - ③ ② - ④ 2015.03 .30 - 2015. 12 .3 1 1.10 % 1.77 % 1.57% 1.74% - 0.47 % 0.03% 2016.01 .01 - 2016.06 .30 - 22. 85% 2.11% - 20.8 6% 2.06% - 1.99 % 0.05% 自基金 合同生效至 2016.06.30 - 22. 00% 1.91% - 19.6 3% 1.87% - 2.37 % 0.04% （ 2 ）本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （ 2015 年 3 月 30 日至 201 6 年 6 月 3 0 日） 说明: C:\Users\bonnieliu\Desktop\走势图柱状图\走势图1.jpg 第 十 部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 56 室 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：段西军 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳 市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别 持有本基金管理人 51.135 ％、 15.763 ％、 15.763 ％、 9.458 ％和 7.881 ％的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明：董事长，男，经济学博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、党 委书记，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中国资产评估协会常务理事，上海证券交易所第三届 理事会理事，上海证券交易所第一届上市咨询委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预算腐败工作专 家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司 副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监 事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证 监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理 有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产 管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京 业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理， 瑞元资本管理有限公司总经理。 孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监，兼任广发控股（香港）有限公司董事 ， 证通股份有限公司监事，监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董 事会秘书， 兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限 公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有 限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限 公司、武汉光谷机电科技有限公司、 成都大唐线缆有限公司 、 南京烽火星空通信发展有限公司等公司董事 ； 兼任武汉烽火网络有限责任公司、 武汉烽火信息集成技术有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事 。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人，香江集 团有限公司总裁。兼任全国政协委员、全国妇联常委、香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股 份有限公司董事，广东南粤银行董事，深 圳龙岗国安村镇银行董事。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理，兼 任中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全国制药装备标准化技术委 员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置 工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。 曾任 广东省康美药业有限公 司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授，兼任宁波大学特聘教授， 上海四维乐马律师事务所兼职律师，绍兴银行独立董事，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复 旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授，兼任 东北制药（集团）股份有限公司及沈阳化工股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学 院党总支书记 。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、总裁，兼任中华 联合保险控股股份有限公司常务副总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖 北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太 平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记， 民安保险（中 国）有限公司副总裁 ，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员。 2 、监事会成员 符兵：监事会主席，男，西方经济学硕士，经济师。曾 任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展 银行广州分行支行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、 市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军：监事，女，工商管理硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主 席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，广州市科达实业发 展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 吴晓辉：监事，男，工学硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总 经理，兼任广发基金分工会 主席。曾任 广发证券 电脑中心员工、副经理、经理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公 司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交 易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经 理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 朱平：副总经理，男，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集 团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务 部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总 经理助理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职 委员 。 易阳方：副总经理，男， 经济学硕士 ，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监， 广发聚丰 混合 型证券投资基金 基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投 资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事，瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营 部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审 核委员会 发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总 经理、总经理助理，广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。 段西军：督察长，男，博士。曾 在广东省佛山市财贸学校 、广发证券股份有限公司、中国证券监督管 理委员会广东监管局工作。 邱春杨：副总经理，男，经济学博士，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部产品 设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总 经理。 魏恒江：副总经理，男，工学硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员会委员。 曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总 经理、总经理助理。 张敬晗：副总经理，女，管理学硕士，兼任 广发国际资产管理有限公司 副董事长 。曾 任中国农业科学 院助理研究员， 中国证监会 培训中心、监察局科员， 基金监管部副处长及处长 ， 私募基金监管部处长。 4 、基金经理 李耀柱，男，中国籍，理学硕士， 6 年基金业从业经历，持有中国证券投资基金业从业证书， 2010 年 8 月至 2014 年 7 月在广 发基金管理有限公司中央交易部任股票交易员， 2014 年 8 月至 2015 年 12 月在国 际业务部先后任 QDII 基金的研究员、基金经理助理， 2015 年 12 月 17 日起任广发纳指 100ETF 基金的基金 经理， 2016 年 8 月 23 日起任广发全球农业指数 (QDII) 、广发纳斯达克 100 指数 (QDII) 、广发美国房地产 指数 (QDII) 、广发亚太中高收益债券 (QDII) 、广发全球医疗保健 (QDII) 和广发生物科技指数 (QDII) 基金的 基金经理。 历任基金经理：邱炜，任职时间为 2015 年 3 月 30 日至 2016 年 8 月 22 日。 5 、本基金投资 采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理易阳方，权益投资总监刘晓龙，权益投资一部总经理 李巍，研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 第 十 一 部分 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 201 6 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 190 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有 大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚 实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系 统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提 供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟 的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券 化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先 开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 6 月，中国 工商银行共托管证券投资基金 587 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全 球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体 评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域 的持续认可和广泛好评。 第 十 二 部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认 购、申购、赎回、基金转换等业务。 （ 1 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号南塔 17 楼 直销中心电话： 020 - 89899073 020 - 89899042 传真： 020 - 89899069 020 - 89899070 （ 2 ）北京分公司 地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层 电话： 010 - 68083368 传真： 010 - 68083 078 （ 3 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 4 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网 站公告。 本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.cn 本公司网址 : www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2 、代销机构 （1） 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人： 赵会军 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn （2） 名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87557985 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn （3） 名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 公司网站： www.boc.cn （4） 名称： 招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 傅育宁 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com （5） 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：詹全鑫、张大奕 电话： 020 - 38322222 、 0571 - 96000888 传真： 020 - 87311780 客服电话： 400 - 830 - 8003 公司网站： www.cgbchina.com.cn （6） 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海 市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话： 021 － 52629999 客服电话： 95561 ，或拨打当地咨询电话 公司网站： www.cib.com.cn （7） 名称：宁波银行股份有限公司 住所： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 客服电话： 96528 ，上海、北京地区 962528 公司网站： www.nbcb.com.cn （8） 名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话： 0532 - 85709787 传真： 0532 - 85709799 客服电话：（青岛） 96588 ，（全国） 400 - 66 - 96588 公司网站： www.qdccb.com （9） 名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务热线： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn （10） 名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话： 0451 - 86779007 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn （11） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769 - 22866255 传真： 0769 - 22866282 客服电话： 961122 公司网站： www.drcb ank.com （12） 名 称： 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人： 王栋 电话： 0311 - 88627522 传真： 0311 - 88627027 客服电话： 400 - 612 - 9999 网址： www.hebbank.com （13） 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司 注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 法人代表：陆玉根 联络人：王健 联系电话： 0512 - 63969841 客服电话： 4008696068 、 0512 - 96068 传真： 0512 - 63969962 网址： www.wjrcb.com （14） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：吴海恒 联系人：何浩华 电话： 0757 - 22388928 传真： 0757 - 22388235 客服电话： 0757 - 22223388 网址： www.sdebank.com （15） 名称：大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话： 0411 - 82308602 传真： 0411 - 82311420 客服电话： 4006640099 公司网址： www.bankofdl.com （16） 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 法人代表：王国琛 联系人：续志刚 联系电话： 0519 - 89995001 客服电话： 0519 - 96005 传真： 0519 - 89995001 网址： www.jnbank.cc （17） 名称：包商银行股份有限公司 注册地 址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法人代表：李镇西 联络人：刘芳 联系电话： 0472 - 5189051 客服电话：内蒙古地区： 0472 - 96016 北京地区： 010 - 96016 宁波地区： 0574 - 967210 深圳地区： 0755 - 967210 成都地区： 028 - 65558555 传真： 0472 - 5189057 网址： www.bsb.com.cn （18） 名称：广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 联系电话： 020 - 28019593 业务传真： 020 - 28852692 客服热线： 020 - 961111 公司网址： www.grcbank.com （19） （ 32 ）名称：泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话： 0595 - 22551071 业务传真： 0595 - 22505215 客服热线： 4008896312 公司网址： www.qzccbank.com （20） 名称：广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1 - 2 楼部分和 5 楼全层 办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号 法定代表人：周泽荣 联系人：王放 联系电话： 020 - 38173635 业务传真： 020 - 38173857 客服热线： 400 - 830 - 8001 公司网址： www.ghbank.com.cn （21） 名称：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 联系电话： 0512 - 69868390 业务传真： 0512 - 69868370 客服热线： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com （22） 名称： 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 公司网站： www.hfzq.com.cn 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） （23） 名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.swhysc.com （24） 名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （25） 名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人： 芮敏祺 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 400 - 8888 - 666 、 95521 公司网站： www.gtja.com （26） 名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客服电话： 4008 - 888 - 888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站： www.chinastock.com.cn （27） 名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400 - 8888 - 108 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com （28） 名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编： 100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010 - 66045529 客服电话： 010 - 66045678 传真： 010 - 66045518 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （29） 名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （30） 名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 客服电话： 95565 、 4008888111 公司网站： www.newone.com.cn （31） 名称：长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： 0755 - 83516289 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 ； 400 - 6666 - 888 公司网站： www.cgws.com （32） 名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 开放式基金业务传真： 0755 - 82400862 全国统一总机： 95511 - 8 网址： www.pingan.com （33） 名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 6515 - 988 公司网站： www.bhzq.com （34） 名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人 ：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客户服务热线： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 （未完）  |