[发行]金元丰利：更新招募说明书摘要（2016年2号）
金元顺安丰利债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 [20 16 年 2 号 ] 基金管理人：金元 顺安 基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二零一 六 年 十一 月 重要提示 金元顺安丰利债券型证券投资基金（原名：金元惠理丰利债券型证券投资基 金以下 简称 “ 本基金 ” ），经中国证监会 2009 年 2 月 5 日中国证券监督管理委员 会下发的《关于同意金元比联丰利债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可 ［ 2009 ］ 101 号）的核准，进行募集。本基金基金合同于 2009 年 3 月 23 日生效。 基金管理人和基金注册登记机构为金元顺安基金管理有限公司，基金托管人为中 国农业银行股份有限公司。 金元比联基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2012 年 3 月 20 日更名为金元惠理基金管理有限公司，本基金基金名称于 2012 年 3 月 20 日相应变更为 “ 金元惠理丰利债券型证券投资基金 ” ，上述变更 事项 依据《证券投资基金管理公司管理 办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完 成备案手续。 金元惠理基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2015 年 3 月 6 日更名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称于 2015 年 7 月 15 日相应变更为 “ 金元顺安丰利债券型证券投资基金 ” ，上述变 更事项依 据《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成 备案手续。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系 统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和 基金合 同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基 金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 6 年 9 月 22 日，有关财务数据 和净值表现截止日为 201 6 年 6 月 30 日 。 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 成立日期： 2006 年 11 月 13 日 法定代表人：任开宇 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号： 中国证监会证监基金字 [2006]222 号 经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（涉及行政 许可的凭证经营） 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 人民币 2.45 亿元 存续期间：持续经营 联系人：孙筱君 联系电话： 021 - 68882850 股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51% ， 上海泉意金融信息 服务有限公司占公司总股本的 49% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者 的利益。股东会为公司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及 选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权 利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 8 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司 法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营 管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 4 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股 东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、 专户投资部、固定收益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财 部、北京分公司（筹）、华东营销中心、华南营销中心、信息技术部、基金事务 部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部等 16 个职能部门。此外，公司 董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公 司总经理下设投资决策委员会和风 险控制委员会。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证 券有限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。 2008 年至今，任金元证券股 份有限公司副总裁； 2010 年 7 月出任金元惠理基金管理有限公司董事， 2010 年 9 月出任金元惠理基金管理有限公司董事长。 史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君 安证券有限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部 总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事长。 2007 年至今，任 金元证券股份有 限公司经纪服务总部总经理、副监事长。 冷天晴先生，董事，副董事长，学士学位。曾长期在军区部队服役，主要从 事军队内部的管理工作，后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职 务，于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年任云南工投集团动力配煤股份有限公司总经 理，现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理， 主持公司的全面工作，此外 兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事 、 深圳滇中商业保理有限公司执行董 事。具有丰富的企业业务开拓、经营管理经验。 李宪英先生，独立董事，硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中 胜 律师事务所律师，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。 张屹山先生，独立董事。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院 任副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事； 1992 年 5 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。 张嘉宾先生，董事，公司总经理，兼任子公司董事长，工商管理硕士。曾任 深业美国公司（新泽西）副总裁，瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有 限公司总经理助理、市场总监，信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官， 中国光大资产管理有限公司（香港）首席运营官，民生加银基金管理有限公司总 经理。 潘书鸿先生，独立董事，学士学位。曾于 1995 年至 1999 年任上海功茂律师 事务所行政主管，于 1999 年至 2006 年任上海崇林律师事务所（后更名为上海海 之纯律师事务所）行政主管，此后自 2006 年至今在上海恒建律师事务所担任主 任律师、 首席合伙人。另外，潘书鸿先生自 2013 年至今在第十届上海律师协会 担任副会长，自 2016 年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。 栗旻先生，董事，硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位， 自 1996 年始至 2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部 / 国际业务 部担任副总经理、总经理，在农行云南省分行下属的支行担任副行长、行长等职 务。自 2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。其长期在银行系 统及非银金融领域工作，并在多个岗位担任管理职位。 2 、基金管理人监事会成员 吴毓锋先生，监事会主席，硕士 学位，金元证券股份有限公司财务总监。曾 任海南省国际信托投资公司证券营业部财务经理，历任金元证券股份有限公司财 务部业务主管、助理总经理、副总经理和总经理，现任金元证券股份有限公司财 务总监。 李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。曾于 2005 年至 2015 年在云南凌云律师事务所担任律师，自 2015 年至今在上海泉意 金融信息服务有限公司担任副总经理。 陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金 管理有限公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助 理主管工 程师。 洪婷女士，员工监事，专科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监助 理。曾任职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。 3 、管理层人员情况 任开宇先生，董事长，简历同上。 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 凌有法先生，督察长，兼任子公司分管合规的副总经理，硕士学位。曾任华 宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券业务部高级经理，联合证券有限公司 固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究员，首都机场集团 公司资本运营部专家。 符刃先生，副总经理，兼任子公司分管运营的副总经理，硕士 学位。曾任海 南国信资产管理公司总经理助理，香港海信投资有限公司总经理，历任金元证券 有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。 邝晓星先生，财务总监，兼任子公司财务总监，学士学位。曾任海南省国际 信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司上海宜山路 证券营业部总经理，金元证券有限责任公司财务总部经理助理，历任金元证券有 限责任公司基金筹备组成员。 李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总 经理，中国民生银行石家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、 金融市场部副总经理（主持全面工作）。 4 、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理： 李杰先生，金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投 资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金基金 经理，上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数量策略分析员、 固定收益高级研究员。 2012 年 4 月加入金元顺安基金管理有限公司。 9 年证券、 基金等金融行业从 业经历，具有基金从业资格。 （ 2 ）历任基金经理： 何旻先生： 2009 年 3 月至 2010 年 12 月； 李飞先生： 2009 年 6 月至 2012 年 4 月； 谷伟先生： 2012 年 3 月至 2013 年 4 月。 5 、投资决策委员会成员 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 李杰先生，基金经理，简历同上。 闵杭先生，投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新 经济主题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金和金元顺 安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理，上海交通大学工学学士。曾 任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限公司证 券投资总部投资总监。 2015 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。 22 年证券、 基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 侯斌女士，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石 动力混合型证券投资基金、金元顺安核心动力混合型证券 投资基金和金元顺安价 值增长混合型证券投资基金基金经理，上海财经大学经济学学士。曾任光大保德 信基金管理有限公司行业研究员。 2010 年 6 月加入金元顺安基金管理有限公司， 历任高级行业研究员，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理 助理和金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金经理助理。 14 年基金等金融 行业从业经历，具有基金从业资格。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其 他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法律法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理的承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2 、不利用职 务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严 禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司 合法权益。 公司管理层树立内控优先的风险 管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保 证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个 部门、各个岗位和各个环节。 公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的执行中， “ 四眼 ” 原 则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作 职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位 之间的监督制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规培训、 制度教育、执业 操守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法 规与监管部门规定，熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位 要求相适应的操守和专业胜任能力。 （ 2 ）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险 量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。通过收集与投 资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技术平 台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险 测评报告。 （ 3 ）内控机制 公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超 越或违反决策程序的随意决策行为的发生。 操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一 道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以 监察稽核部、风险管理委员会、督察长对公司各机构、各部门、各岗位、各项业 务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立内部违规违章行为的处罚机制。 同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制定公司授权管 理制度，并严格区分业务授权与管理授权。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部 稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出 改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性， 定期不定期出具监察稽核报告。 3 、基金管 理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。 （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制 度。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服 务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉 进一步提升，在 2010 年首届 “ ‘ 金牌理财 ’ TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突出，获 “最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立， 2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市场的运作。 3 、 基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 342 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职 权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的 复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理 ， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监 督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）直销机构 金元顺安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 法定代表人：任开宇 邮政编码： 200120 电话： 021 - 68882850 传真： 021 - 68882865 联系人：孙筱君 客户服务专线： 400 - 666 - 0666 ， 021 - 68882850 公司网址： www.jysa99.com （二）代销机构 1 、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 电话： 010 - 85109230 传真： 010 - 68121816 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com 2 、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 电话：（ 010 ） 66107909 传真：（ 010 ） 66107914 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 3 、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号 楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话：（ 010 ） 67596219 传真：（ 010 ） 66275654 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com 4 、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 客户服务电话： 95559 5 、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系人：于菲 电话：（ 0755 ） 83161095 传真：（ 0755 ） 83195050 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 6 、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：刘军祥 电话：（ 010 ） 85238820 传真：（ 010 ） 85238419 客户服务电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn 7 、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：姚磊 电话：（ 021 ） 61614467 传真： （ 021 ） 63602540 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn 8 、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：（ 010 ） 57092619 传真：（ 010 ） 57092611 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn 9 、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王媛 电话：（ 010 ） 89937322 传真：（ 010 ） 65550827 客户服务电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com 10 、上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 电话：（ 021 ） 68475732 传真：（ 021 ） 68476111 客户服务电话：（ 021 ） 962888 公司网址： www.bankofshanghai.com 11 、平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话： （ 021 ） 38637673 传真： （ 0755 ） 82080400 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com 12 、金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人： 陆涛 联系人： 马贤清 电话： （ 0755 ） 83025022 传真：（ 0755 ） 83025625 客户服务电话： 4008 - 888 - 228 公司网址： www.jyzq.cn 或 www.goldstate.com.cn 13 、中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 - 43 层 法定代表人：何亚刚 联系人：李微 电话：（ 010 ） 59355941 传真：（ 010 ） 66553791 客户服务电话： 400 - 889 - 5618 公司网址 ： www.e5618.com 14 、中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话： （ 010 ） 85156398 传真：（ 010 ） 65182261 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com 15 、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 电话：（ 021 ） 22169111 传真：（ 021 ） 22169134 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 16 、申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：（ 021 ） 33388211 传真：（ 02 1 ） 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 国际互联网网址 :www.swhysc.com 17 、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：（ 021 ） 23219000 传真：（ 021 ） 23219100 客户服务电话： 95553 公司网址： www.htsec.com 18 、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 客服电话： 95562 联系人：柯延超 电话： （ 0591 ） 38507950 传真： （ 021 ） 38565955 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 19 、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 地址：层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82960167 联系人：黄蝉君 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 82943636 客户服务电话： 95565 或 400 - 8888 - 111 公司网址： www.newone.com.cn 20 、华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： （ 0755 ） 82493561 传真： （ 0755 ） 82492962 客户服务电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 21 、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：（ 010 ） 66568292 传真：（ 010 ） 66568990 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn 22 、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广州市天河北路大都会广场 36 、 38 、 41 、 42 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（ 020 ） 87555888 传真：（ 020 ） 87553600 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn 23 、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人：蔡咏 联系人：陈琳琳 电话：（ 0551 ） 62257012 传真：（ 0551 ） 62272100 客户服务电话： 95578 或 400 - 888 - 8777 24 、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话： （ 010 ） 60838995 传真： （ 010 ） 60833739 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com 25 、华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 — 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 电话：（ 021 ） 20655175 传真：（ 0591 ） 87383610 客户服务电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 公司网址： www.gfhfzq.com.cn 26 、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：（ 010 ） 63081493 传真：（ 010 ） 63080978 客户服务电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com 27 、长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武 汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表人：胡运钊 联系人：奚博宇 电话： （ 021 ） 68751860 传真： （ 027 ） 85481900 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com 28 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：孙秋月 电话： （ 0532 ） 85022326 传真： （ 0532 ） 85022605 客户服务电话： 95548 公司网址： www.zxwt.com.cn 29 、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话： （ 0991 ） 2307105 传真： （ 010 ） 88085195 客服热线： 4008 - 000 - 562 公司网址： www.hysec.com 30 、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：（ 010 ） 66045152 传真：（ 010 ） 66045500 客户服务电话：（ 010 ） 66045678 网址 : www.txsec.com 31 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：（ 021 ） 20211847 传真：（ 021 ） 68596916 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com 32 、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：（ 021 ） 38509680 传真：（ 021 ） 38509777 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 公司网址： www.noah - fund.com 33 、杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：郭轶凡 电话： （ 021 ） 61686888 传真： （ 0571 ） 26698533 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 34 、深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 电话： （ 0755 ） 33227950 传真： （ 0755 ） 82080798 联系人：童彩平 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com 35 、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话： （ 021 ） 20835787 传真： （ 010 ） 85650806 客户服务电话： （ 010 ） 85625158 公司网址： www.hexun.com 36 、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东 新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：苗明 电话： （ 021 ） 20691926 传真： （ 021 ） 58787698 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 37 、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：徐汇区龙田路（近田东路） 195 号 3C 楼 7 楼 法定代表人：其实 联系人：朱玉 电话： （ 021 ） 54509998 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn 38 、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：曹怡晨 电话： （ 021 ） 6019 5148 客户服务电话： 4000676266 公司网址： www.leadbank.com.cn 39 、北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址 ：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话： （ 010 ） 59158281 客服热线： 400 - 893 - 6885 公司网址： www.qianjing.com 40 、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话： （ 010 ） 56810330 客服热线： 4008 - 980 - 618 公司网址： www.chtfund.com 41 、海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F 法定代表人：刘惠 联系人：何春燕 电话： （ 021 ） 80133828 客服热线： 400 - 808 - 1016 公司网址： www.fundhaiyin.com 42 、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：张彦 联系人：张燕 电话： （ 010 ） 58325388 客服热线： 400 - 166 - 1188 公司网址： fund.jrj.com.cn 43 、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人：朱雅葳 电话：（ 021 ） 38676767 传真：（ 021 ） 38670666 服务热线： 95521 公司网址： www.gtja.com 44 、兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 电话：（ 021 ） 52629999 - 218906 客服热线： 95561 公司网址： www.cib.com.cn 45 、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 电话： （ 0571 ） 88911818 客服热线： 4008 - 773 - 772 公司网址： fund.10jqka.com.cn 46 、上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话： （ 021 ） 33323999 客服热线： 400 - 820 - 2819 公司网址： www.chinapnr.com 47 、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：鲍东华 联系人：何雪 电话： （ 021 ） 20662010 客服热线： 4008 - 6666 - 18 公司网址： www.lu.com 48 、中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： （ 010 ） 65051166 - 6493 客服热线： 400 - 910 - 1166 公司网址： www.cicc.com 49 、大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：张缘 电话： （ 021 ） 20324154 客服热线： 400 - 928 - 2266 公司网址： www.dtfunds.com 50 、上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话： （ 02 1 ） 52822063 - 8102 客服热线： （ 021 ） 52822063 公司网址： www.91fund.com.cn 51 、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐晓荣 电话： （ 010 ） 58170876 传真： （ 010 ） 58170800 客服热线： 400 - 818 - 8866 公司网址： www.shengshiview.com 52 、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话： （ 010 ） 6083 3754 传真： （ 010 ） 5776 2999 客服热线： 400 - 9908 - 826 公司网址： www.citicsf.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （三）注册登记机构 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国（ 上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 法定代表人：任开宇 电话：（ 021 ） 68881801 传真：（ 021 ） 68881875 （四）律师事务所 名称：上海通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话： （ 021 ） 31358666 传真： （ 021 ） 31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （五）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 法人代表：吴港平 电话：（ 010 ） 58153000 传真：（ 010 ） 85188298 联系人：汤骏 经办注册会计师：徐艳、汤骏 四、基金的名称 金元顺安丰利债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 在注重资产安全性和流动性的前提下，追求超越业绩比较基准的稳健收益和 总回报。 七、基金的投资范围 本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国 债、央行票据、金融债、信用等级为 BBB+ 及以上的企业（公司）债、可转换债 券（含分离交易可转债）、资产支持证券和债券回购等，以及股票等权益类品种 和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后 允许基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投 资范围。 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80% ，其中对 可转换债券（含分离交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40% ，对固定收 益类以外的其他资产（包括股票、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20% ， 持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5% 。 此外，本基金在对新股的定价因素和预期因素进行综合考察的前提下，积极 参与一级市场申购，获得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票市场系统 性风险较低而且整体动态估值水平合理的前提下进行股票二级市场投资的选择 权。 八、基金的投资策略 基于 “ 自上而下 ”（未完）  |