[发行]浦银新兴产业：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛 战略新兴产业混合型 证券投资基金 招募说明书 摘要 （更新） 201 6 年 第 2 号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人： 交通 银行 股份有限公司 内容截止日： 201 6 年 9 月 25 日 重要提示 基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛 战略新兴产业混合 型证券 投资基金募集的批复》（ 证监 许可 【 2012 】 1522 号 ） 核准日期： 2012 年 11 月 15 日 成立日期： 2013 年 3 月 25 日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净 值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险 , 基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金 的特定 风险等。 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型 基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的 投资品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合 同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资人认购（或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债 务人如出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债 券信用 质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃 程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写 , 并经中国证监会 核准 。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额 , 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 , 其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受 , 并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务 , 应详细查阅基金合同。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止 日为 2016 年 9 月 25 日，有关财务数据和净值表现截止日 为 2016 年 6 月 30 日 （财 务数据未经审计） 。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ 4 二、基金托管人 ................................ ................................ ................................ 9 三、相关服务机构 ................................ ................................ .......................... 11 四、基金的名称 ................................ ................................ .............................. 26 五、基金的类型 ................................ ................................ .............................. 26 六、基金的投资目标 ................................ ................................ ...................... 26 七、基金的投资范围 ................................ ................................ ...................... 27 八、基金的投资策略 ................................ ................................ ...................... 27 九、投资决策依据和决策程序 ................................ ................................ ........ 34 十、业绩比较基准 ................................ ................................ .......................... 36 十一、风险收益特征 ................................ ................................ ...................... 36 十二、基金的投资组合报告 ................................ ................................ ............ 37 十三、基金业绩 ................................ ................................ .............................. 40 十四、基金费用概览 ................................ ................................ ...................... 42 十五、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ............................. 44 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 成立时间： 2007 年 8 月 5 日 法定代表人：姜明生 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2007]207 号 注册资本： 2 8 ,000 万元人民币 股权结构：上海浦东发展银行 股份有限公司 （以下简称“浦发银行”）持有 51 % 的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有 39 % 的股 权； 上海国盛集团资产有限公司 （以下简称“ 国盛 资产 ”）持有 10% 的股权。 电话：（ 021 ） 23212888 传真：（ 021 ） 23212800 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 网址： www.py - axa.com 联系人： 徐 薇 (二) 主要人员情况 1 、 董事会成员 姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务 一部副总经理；招商银行总行信托投资部副总经理；招商银行北京分行行长助理； 招商银行广州分行副行长（主持工作）；招商银行总行公司银行部总经理；招商 银行上海分行党委书记、副行长（主持工作）；招商银行上海分行党委书记、行 长。 2007 年 4 月加入上海浦东发展银行，任总行党委委员。 2007 年 9 月起任上 海浦东发展银行总行副行长， 2007 年 10 月 至 2013 年 3 月 兼 任 上海浦东发展银 行上海分行党委书记、行长 ，现兼任中国银联董事 。 2016 年 6 月起兼任上海浦 东发展银行 董事。 自 2009 年 11 月起兼任本公司董事长。 2013 年 12 月起兼任本 公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。 Bruno Guilloton 先生，副董事长，法国国籍 , 毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。 2000 年至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。 2002 年，任职安盛罗森 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。 2005 年起，担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管。 2 009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛 投资管理公 司亚太区 CEO 。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司 亚太 区 董事。 现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司 董事。 自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。 刘长江先生，董事 。 1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长， 2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理， 2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期货结算部总经理， 2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银 行总部副总经理， 2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO, 安盛罗森堡日本 公司 CIO 。 2010 年任命为安盛 - Kyobo 投资管理公司 CEO 。 2012 年起担任安盛 投资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公 司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司监事。 郁蓓华女士， 董事总经理， 复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在 招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上 海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招 商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛 资产管理有限公司总经理。 汪素南先生，董事。浙江大学计算机专业博士，高级工程师、国际注册内审 师。 1996 年 10 月加盟浦发银行宁波分行，历任发展研究部、电脑部、分行营业 部总经理。 2003 年 10 月调任至浦发银行总行，历任审计部执行审计官、首席审 计官助理、中小企业业务经营中心总经理。 2014 年 1 月至今担任浦发银行总行 零售业务总监。 2014 年 3 月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。 自 2014 年 4 月起兼任本公司董事。 金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气 股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海（医药）集团 有限公司等公司。 2011 年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司资产管 理部总经理。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。 王家祥女士，独立董事。 1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理， 1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理， 1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理， 2002 年至 2006 年 担任上海实业集团 有限公司顾问。 自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。 法国岗城大学法学博士。 1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任律师。 2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。 2004 年起担 任基德律师事务所上海首席代表。 2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律师事 务所全球合伙人。 2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA ，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业 经历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成 员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体 制造有限公司、 MSN （中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。 董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系 统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总 经理、党委书记职务。 自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 。 霍佳震先生 , 独立董事。同济大学管理学博士。 1987 年进入同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长。现任同济大学经济与管理学院教授、院长，同济大学中德学院教席 教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 2 、 监事会成员 檀静女士 ，监事长， 澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。 2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职 于上海盛融投资有限 公司 ，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011 年 1 月起 至今 就职于 上海国盛集团资产有限公司 任 行政人事部总经理、本部 党 支部书 记 。 自 2015 年 3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez 先生 ， 澳大利亚 / 英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文 学学士。 2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品专 家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投资管 理有限公司亚太区首席运营官。 自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。 2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007 年 10 月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监， 2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深 300 增强型指数基金 证券投资 基金经理， 2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证 锐联基本面 400 指数 证券投资 基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工 监事。 朱敏奕女士，本科学历。 2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。 2007 年 4 月加盟浦银 安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工 监事。 3 、 公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。 自 2013 年 3 月起， 兼任本公司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产 管理有限公司总经理。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。 2007 年 8 月起， 担任本公 司督察长。 李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金 研究和投资工作。 2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公司副总经理 兼首席市场营销官。 4 、 本基金基金经理 吴勇， 上海交通大学工商管理硕士，上海交通大学材料工程系学士， CPA ， CFA ，中国注册造价师。 1993 年 8 月至 2002 年 12 月在上海电力建设有限责任公 司任预算主管， 2003 年 1 月至 2007 年 8 月在国家开发银行上海市分行任评审经 理， 2007 年 9 月起加盟浦银安盛基金管理有限公司任职研究员， 2009 年 8 月起 担任浦银安盛精致生活混合型证券 投资基金基金经理助理。 2010 年 2 月至 4 月， 担任浦银安盛红利精选 混合 型证券投资 基金 （原浦银红利股票基金） 基金经理助 理。 2010 年 4 月 至 2016 年 1 月 ，担任浦银安盛红利精选 混合 型证券投资 基金 （原 浦银红利股票基金） 基金经理。 2011 年 5 月起， 担 任浦银安盛精致生活 灵活配 置 混合 型证券投资 基金基金经理。 2012 年 11 月起，担任本公司权益投资部总监。 自 2013 年 3 月 25 日起担任本基金基金经理。 2013 年 12 月起担任浦银安盛消费 升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 2 月起担任 浦银安盛睿智 精选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 。 2016 年 4 月起兼任公司投资总监。 5 、 投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公司总经理 ， 董事 ，并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强 型证券投资基金 及 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数基金基金经理并兼任本公 司职工监事。 吴勇先生， 本公司 投资总监兼 权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基 金 、 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及本基金基金经理。 薛铮先生，本公司固定收益投资部总监，公司旗下浦银安盛稳健增利债券型 证券投资基金（ LOF ）、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安 盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券 投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛鑫定期 开放债券型证券投资基金及浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金基金经理。 黄列先生，本公司研究部总监。 蒋建伟先生，本公司 权益投资部副总监兼 旗下浦银安盛价值成长混合型证券 投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 顾佳女士，本公司 合规风控部总经理 。 督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议 。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：汤嵩彦 电 话： 95559 交通银行 始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发 钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性 的国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所 挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2015 年英国《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 17 位，较上年上升 2 位；根据 2015 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交通银行营业 收入位列第 190 位，较上年上升 27 位。 截至 2016 年 6 月 30 日，交通银行资 产总额为人民币 7 9,563 . 22 亿元。 2016 年 1 - 6 月，交通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 376. 6 1 亿元。 交通银行总行设 资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验， 具备基金从 业 资格 ，以及 经济师、会计师、 工程师和律师 等 中高级 专业技术 职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的 资产 托管从业人员队伍 。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛 先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事， 2013 年 5 月至 2013 年 10 月 任本行董事长、执行董事、行长， 2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执 行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位， 1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位， 1999 年享受国务 院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事， 2013 年 10 月起任本行行 长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理 兼中央汇金投资有 限责任公司执行董事、总经理； 2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长 助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理； 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木 齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民 银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁； 20 07 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行资 产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处 长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算 机科学系，获得学士学位， 2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 20 16 年 6 月 30 日 ，交通银行共托管证券投资基金 175 只。 此外， 交通 银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券 投资资产和 QDLP 资金等产品。 三、 相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1 、 直销机构 （ 1 ） 浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 电话：（ 0 21 ） 23212899 传真：（ 0 21 ） 23212890 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 联系人： 徐 薇 网址： www.py - axa.com （ 2 ） 电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销 （目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡 、 广发银行借记卡、上海农商银行借记卡 、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、 中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储 蓄银行借记卡 、上海银行借记卡、华夏银行借记卡 、招商银行借记卡 ） 交易网站： www.py - axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财 （ AXASPDB - E ） 客服电话 ： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 2 、 场外代销机构 （ 1 ）交通 银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 2 ）上海浦东发展 银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线： 95528 公司网址： www. spdb .com.cn （ 3 ） 招商银行股份有限公司 地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 4 ）上海银行股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人： 金煜 咨询电话： 95594 网址： www.bankofshanghai.com (5) 中信银行股份有限公司 住所： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 常振明 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com (6) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话： 95574 公司网址： www.nbcb.com.cn （ 7 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市长乐路 989 号 45 层 办公地址： 上海市长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 8 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 9 ）海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路 689 号 1001A 室 法定代表人：王开国 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 10 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 客户服务电话 : 95562 网址： www.xyzq.com.cn （ 11 ） 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 12 ）中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦 法定代表人： 王东明 客户服务热线 ： 95548 网址： www. cs.ecitic.com （ 13 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 14 ）上海证券有限责任公司 地址：上海市 四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 客户服务电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 15 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 客服电话： 4008001001 网址： www.essence. com.cn （ 16 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com （ 17 ）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客服热线： 95321 网址： www.cindasc.com （ 18 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服热线： 0591 - 96326 400 - 88 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn （ 19 ）中航证券有限公司 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 客服电话： 400 － 8866 － 567 网址： www.avicsec.com （ 20 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 客服电话： 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 21 ） 中泰 证券 股份 有限公司 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 证券大厦 2001 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 22 ）德邦证券 股份 有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号 26 楼 法定代表人：姚文平 客户服务电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn （ 23 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 24 ）招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 25 ）天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金 融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 客户咨询电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 26 ）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 27 ） 中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 客服电话： 410 - 910 - 1166 公司网站： www.cicc.com.cn （ 28 ）万联证券有限责任公司 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 18 、 19 层 法定代表人：张建军 客户服务电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.cn （ 29 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 30 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 31 ）中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客服电话： 95551 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 32 ）北京展恒基金销售 股份 有限公司 办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 服务热线： 400 - 888 - 6661 网址： www.myfp.cn （ 33 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 服务热线： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 34 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司 办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 04 - 08 法定代表人：李招弟 服务热线： 400 - 059 - 8888 网址： www.wy - fund.com (35) 北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 服务热线： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn (36) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 服务热线： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com (37) 和讯信息科技有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼 法定代表人：王莉 服务热线： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （ 38 ）东北 证券股份有限公司 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人： 李福春 服务热线： 400 - 600 - 0686 网址： www.nesc.cn （ 39 ） 广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 、 20 层 法定代表人：邱三发 服务热线： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn (40) 北京 恒天明泽基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 服务热线： 400 - 786 - 8868 - 5 网址： www.chtfund.com (41) 北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400 - 893 - 688 网址： www.qianjing.com （ 42 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人： 韩志谦 客户服务热线： 400 － 800 － 0562 网址： www.hysec.com （ 43 ）广发证券股份有限公司 地址：广州市天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客户服务热线： 95575 公司网站： www.gf.com.cn （ 44 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com （ 4 5 ）深圳宜投基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 法定代表人：华建强 客服电话： 4008 - 955 - 811 公司网站： www.yitfund.com （ 46 ） 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人： 余磊 服务热线： 400 - 800 - 5000 网址： www.tfzq.com （ 47 ） 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：黄扬录 客服电话： 4001022011 公司网站： www.zszq.com.cn （ 48 ）上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 客服电话： 400 - 820 - 2819 公司网站： https://tty.chinapnr.com （ 49 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 客服电话： 400 - 067 - 6266 公司网站： m.leadfund.com.cn ， admin.leadfund.com.cn （ 50 ）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 客服电话： 021 - 22267995 公司网站： www.dtfunds.com （ 51 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区 琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 89629066 公司网站： www.yingmi.cn （ 52 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 客服电话： 4000 178 000 公司网站： www.lingxianfund.com （ 53 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 372 4 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 公司网站： www.noah - fund.com （ 54 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 客服电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com （ 55 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人：董浩 客服电话： 400 - 068 - 1176 公司网站： www.jimufund.com （ 56 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com （ 57 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 2 01 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 客服电话： 0755 - 83999907 公司网站： www.jinqianwo.cn （ 58 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 客服电话： 400 - 684 - 0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （ 59 ）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 法定代表人：钱华 客服电话： 4001962502 公司网站： www.ajzq.com （ 60 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com （ 61 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客户服务热线： 95566 公司网址： www.boc.cn （ 62 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务热线： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 6 3 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 客服电话： 4000 - 466 - 788 公司网站： www.66zichan.com （ 6 4 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：杨懿 客服电话： 400 - 166 - 1188 公司网站： 8.jrj.com.cn （ 6 5 ）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 4008909998 公司网站： www.jnlc.com （ 6 6 ）名称：北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人：梁蓉 客服电话： 400 - 6262 - 818 公司网站： www.5irich.com （ 67 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 客服电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 6 8 ）平安证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511 - 8 2 3 、场内代销机构 投资者可通过“上证基金通”办理本基金（基金代码： 519120 ）的上海证券 交易所场内申购与赎回，可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在 上海证券交易所网站查询。如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通” 业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。 (二) 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所 ： 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 联系人：赵亦清 电话：（ 010 ） 50938782 传真：（ 010 ） 50938991 (三) 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师 名称：上海市 严义明 律师事务所 办公地址：上海市肇嘉浜路 1033 号徐家汇国际大厦 12 楼 B 座 负责人： 严义明 电话：（ 021 ） 51087770 传真：（ 021 ） 51087769 联系人： 严义明 经办律师：司马炜娜、朱桀禹 (四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人： 杨绍信 电话： （ 021 ） 23 238888 传真： （ 021 ） 23 238800 联系人： 张振波 经办注册会计师： 薛竞 、 张振波 (五) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负 责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系 统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统 、呼叫中心系 统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专 业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但 与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支 持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统 开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务 机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛 战略新兴产业混合型 型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积极灵活配置，并通过 重点关注国家战略新兴产业发展过程中带来的投资机会，在严格控制风险并保证 充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括 中小企业私募债、中期票据以及中国证监会允许的其他固定收益类投资品种）、 货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具 ( 但需符合中国证监会相关规定 ) 。 本基金的股票投资比例为基金净资产的 0 % - 95 % ，其中投资于战略新兴产业 及其相关行业股票的比例不低于股票资产的 80% ；投资于权 证的比例不超过基金 净资产的 3% ；现金、债券资产、中国证监会允许基 金投资的其他证券品种及其 他资产占基金净资产比例为 0% － 95 % ，其中现金或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 (一) 资产配置策略 资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型，通过宏观经济、估值水平、流动 性和市场政策等四个因素的分析框架，动态把握不同资产类别的投资价值、投资 时机以及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资（未完）  |