[发行]中邮增力债：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
增力债券型 证券投资基金 更新 招募说明书 ( 摘要 ) （ 2016 年第 1 号） 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二零一六年十一月 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2016 年 1 月 20 日 证监许可 【 2016 】 140 号 文核准 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准 ， 但中国证监会对本基金募 集的核准 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益 特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资 中出现 的各类风险 ，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非 系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操 作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于 货币市场基金，低于股票型和混合型基金。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私 募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式 发行和转让，约定在一定期限还本付息 的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此， 中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的 债券投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 9 月 22 日，有关财务数据和净值表现数 据截止日为 2016 年 9 月 30 日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一） 基金管理人 基本情况 名称： 中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间： 2006 年 5 月 8 日 住 所 ：北京市 东城区和平里中街乙 16 号 办公地址： 北京市 东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人：吴涛 注册资本： 3 亿元人民币 股权结构： 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 47% 中国邮政集团公司 29% 三井住友银行股份有限公司 24% 总 计 100% 公司客服电话： 400 - 880 - 1618 公司联系电话： 010 - 82295160 联系人：李晓蕾 （二） 主要人员情况 1. 董事会成员 吴涛先生，公司董事长，大学本科，曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创 业投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理，现任首创证券有限责任公 司董事长。 马敏先生，董事， 中共党员， 大学本科学历，会计师。曾任广西壮族自治区财政厅商 财处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政 部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、 财政部经建司粮食处处长、财政 部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部 经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助 理。现任中国邮政集团公司财务部副总经理。 毕劲松先生，董事，硕士研究生。曾任中国人民银行金融管理司主任科员；国泰证券 投资银行部副总经理；北京城市合作银行阜裕支行行长；国泰证券北京分公司总经理；国 泰君安证券北京分公司总经理兼党委书记；中富证券有限责任公司筹备工作组长；中富证 券有限责任公司董事长兼总裁；民生证券有限责任公司副总裁；首创证券有限责任公司副 总经理；现任首创证券有限责任公司总 经理。 金昌雪先生，董事，大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院（期间曾赴日本东丽 大学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修）；日本住友银行北京代表处职员、代表；日本三 井住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长； 2008 年 3 月至今，任三井住友银 行（中国）有限公司北京分行副行长、总行行长助理。 周克先生，董事，中共党员。曾任中信实业银行北京分行制度科科长；中信实业银行 总行开发部副总经理；中信实业银行总行阜成门支行行长；首创证券有限公司副总经理； 现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董 事长。 王忠林先生，董事，曾在中国人民银行总行办公厅任职；在中国证券监督管理委员会 任职，历任法律部稽查处负责人；稽查局信访处副处长、处长；办公厅信访办主任； 2009 年 3 月，自中国证监会退休。 刘桓先生，董事，大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司； 1978 年至 1982 年，就 读于中央财经金融学院； 1982 年 7 月至今，就职于中央财经大学，现任中央财经大学税务 学院副院长。期间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月，在北京市地方税务局挂职锻炼，任职局 长助理。 戴昌久先生，董事，法学硕士。曾在财政部条法司工作（ 1993 年美 国波士顿大学访问 学者）；曾任职于中洲会计师事务所； 1996 年 2 月至今，任北京市昌久律师事务所（主任 / 支部书记）。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事；北京市律师协会预算委员会副 主任、主任；北京市律师协会税务专业委员会副主任；全国律师协会财务委员会委员；曾 任南方基金管理公司、 ( 香港 ) 裕田中国发展有限公司 独立董事；现任深圳天源迪科信息技 术股份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。 2. 监事会成员 赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮电管理局 计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政 局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长（主持工作）、石家庄市邮政局局 长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮 政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局 长。 周桂岩先生，监事，法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营 业部总经理；北京凯源律师事务所律师； 航空信托投资有限责任公司证券部总经理；首创 证券有限责任公司资产管理总部总经理；现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经 理，首创京都期货有限公司董事长；有二十多年证券从业经历。 张钧涛先生，监事，大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理；中国民族证券北 京知春路营业部副总经理；中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、营销部 副总经理、营销部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。 刘桓先生，监事，大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主 任；北京国声文化艺术有限公司副总经理；北 京时代泛洋广告有限公司总经理；北京尚世 先锋广告有限公司总经理；中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理， 营销部副总经理、人力资源部总经理；现任公司基金运营副总监。 潘丽女士，监事，大学学历。先后就职于英国 3 移动通讯公司、武汉城投房产集团有 限公司、雀巢（中国）有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、中邮创业基金管理股份有 限公司，现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总部副总经理。 3. 公司高级管理人员 吴涛先生，公司董事长，大学本科，曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创 业投资公司深圳证券营业部总 经理、首创证券有限公司总经理，现任首创证券有限责任公 司董事长。 周克先生，中共党员，曾任中信实业银行北京分行制度科科长、中信实业银行总行开 发部副总经理、中信实业银行总行阜成门支行行长、首创证券有限公司副总经理，现任中 邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。 张静女士，经济学硕士，中共党员，曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职 员；中国国际技术智力合作公司人力资源部副经理；中邮创业基金管理股份有限公司人力 资源部总经理、公司人力资源总监、总经理助理，现任中邮创业基金管理股份有限公司 副 总经理、中邮创业国际资产管理有限公司董事长。 李小丽女士，大学本科，中共党员，曾任邮电部邮政运输局财务处会计师；国家邮政 局邮政储汇局（中国邮政储蓄银行前身）资金调度中心主任；中国邮政集团公司财务部资 深经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生， 工学硕士 ，曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限 公司海口营业部总经理，现任中邮创业基金管理 股份 有限公司督察长 。 4 、 本基金基金经理 张萌女士：商学、经济学硕士，曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗 银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资 部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司张萌投资工作室总负责人、中邮稳定收益债券型证券 投资基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券 投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮纯债聚利 债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券 投资基金基金经理、 中邮睿信增强债 券型证券投资基金 基金经理。 任泽松先生：理学硕士，曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理 有限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型 证券投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资 部总经理助理、投资部副总经理、投资部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司任 泽松投资工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力 混合型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。中邮尊享一年定期开放灵活配置混 合型发起式证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基 金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括： 委员会主席： 周克先生，见公司高级管理人员介绍。 委员： 邓立新先生：大学专科，曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行 北京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河 营业部交易部经理、首创证 券有限责任公司投资部职员、中邮创业基金管理股份有限公司 基金交易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部总经理、投资副总监，现任中邮创 业基金管理股份有限公司投资总监、邓立新投资工作室总负责人、中邮核心成长混合型证 券投资基金基金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优 势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 张萌女士：商学、经济学硕士，曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗 银行悉尼分行资 金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资 部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司张萌投资工作室总负责人、中邮稳定收益债券型证券 投资基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券 投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮纯债聚利 债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、 中邮睿信增强债 券型证券投资基金 基金经理。 刘涛先生：工商管理硕士，中共 党员，曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证 券股份有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合 型证券投资基金基金经理助理、研究部副总经理、研究部总经理，现任中邮创业基金管理 股份有限公司投资部总经理、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮新思路灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 任泽松先生：理学硕士，曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理 有限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型 证券投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混 合型证券投资基金基金经理助理、投资 部总经理助理、投资部副总经理、投资部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司任 泽松投资工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力 混合型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。中邮尊享一年定期开放灵活配置混 合型发起式证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基 金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。 陈梁先生：经济学硕士，曾任大连实德集团 市场专员、华夏基金管理有限公司行业研 究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究 部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任中邮创业基金管 理股份有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中 邮核心主题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 黄礴先生：理学硕士，曾任新时代证券有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限 公司行业研究员、银华基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部 新 兴产业研究组组长，现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理。 俞科进先生：经济学硕士，曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公司 职员、长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融工程 研究员、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、量化投资部员工， 现任中邮创业基金管理股份有限公司量化投资部副总经理、中邮上证 380 指数增强型证券 投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。 许进财先生：经济学硕士，曾任安信证券股份有限公司投资经理 助理、中邮创业基金 管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、中邮中小盘灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮 乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 聂璐女士：硕士研究生，曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产 管理有限公司投资经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。 刘田先生：经济学硕士，曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理，现担 任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 张腾先生：工学硕士，曾任申银万国证券研究所研究员、中邮创业基金管理股份有限 公司行业研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，现任中邮创 业基金管理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低碳 经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曹思女士：经济学硕士，曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小 盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券 投资 基金基金经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心科技创新灵活配置混合型证 券投资基金基金经理 周楠先生：工商管理硕士，曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股份 有限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产业混 合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理 助理，现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 杨欢先生：经济学硕士，曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基 金管理股份有限公司 行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型基 金基金经理。 吴昊先生：理学硕士，曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管 理股份有限公司固定收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理，现任中 邮创业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李晓博先生：经济学硕士，曾任中邮定期开放债券型证券 投资基金基金经理助理， 现 任中邮创业基金管理 股份 有限公司研究员，从事 固定收益 研究 。 许忠海先生：理学硕士，曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司行 业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基 金基金经理助理、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理，现任中邮创新优势灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并 于 2009 年 1 月 15 日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着 力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行 通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正 第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，品 牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2015 年连续三年荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算 有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年荣获中国银行业协会授予的“养老 金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2014 年更 名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、 委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中 心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系 统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 332 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、 规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、 准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了 专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 （三 ）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理 人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有 关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ） 中邮创业基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号 联系人： 杨帆 电话： 010 - 82290840 传真： 010 - 82294138 网址： www.postfund.com.cn (2) 中邮基金官方微信平台 —— 中邮基金服务 号 客户服务电话： 010 - 58511618 、 400 - 880 - 1618 （固定电话、移动电话均可拨打） 2 、其他代销机构 1 、华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556153 客服电话： 400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn 2 、新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：田德军 联系人：孙恺 联系电话： 010 - 83561149 客服电话： 400 - 698 - 9898 网址： www.xsdzq.cn 3 、首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 客服电话： 400 620 0620 网址： www.sczq.com.cn 4 、宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 联 系 人：杨磊 电话： 028 - 86199665 传真： 028 - 86199079 客服电话： 4008 - 366 - 366 网址： www.hxzq.cn （二）注册登记机构 名称：中邮创业基金管理 股份 有限公司 住所： 北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址：北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层 法定代表人：吴涛 联系人：李焱 电话： 010 - 82295160 传真： 010 - 82292422 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市瑞天律师事务所 住所：北京市西城区莲花池东路甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室 负责人：李飒 联系人：李飒 电话： 010 － 62116298 传真： 010 － 62216298 经办律师：刘敬华 李飒 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 执行事务合伙人：徐华 联系人：卫俏嫔 联系电话： 010 - 85665232 传真电话： 010 - 85665320 经办注册会计师：卫俏嫔 李惠琦 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时履行公告义务。 四、基金的名称 本基金名称： 中邮 增力债券型 证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式， 债券型 六、 投资目标 在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，通过积极主动的资产管理，力争为投资 者提供稳健持续增长的投资收益。 七 、 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类资产及债券等固定收 益类金融工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合 中国证监会相关规定 ) 。 本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、 金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可转换公司债券（含 可分离交易可转债）、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、央行票据、银行 存款等固定收益类金 融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类 金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ；投资 于股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20% ；在扣除国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，其中现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5% ；权证投资占基金资产净值的 0 - 3 % 。 八 、 投资策略 1 、大类资产配置策 略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势，判断当前所处的经济周 期，进而对未来做出科学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向的分析，综合股市 和债市估值及风险分析进行灵活的大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定 期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 2 、股票投资策略 本基金将重点关注在中国经济转型过程中，符合经济转型方向、业绩前景明朗的成长 型上市公司股票。采用自下而上个股精选的股票投资策略，从战略新兴行业及传统行业处 于转型期的企业中精选成长型上市公司股票。 本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长性，从而确定本 基金重点投资的成长型行业，并根据定期分析和评估结果动态调整。 3 、债券投资策略 (1) 平均久期配置 本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋势，并据此 积极调整债券组合的平均久期，在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。当预期市场 利率上升时，本基金将缩短债券投资组合久期，以规避债券价格下跌的风险。当预期市场 利率下降时，本基金将拉长债券投资组合久期，以更大程度的获取债券价格上涨带来的价 差收益。 (2) 期限结构 配置 结合对宏观经济形势和政策的判断，运用统计和数量分析技术，本基金对债券市场收 益率曲线的期限结构进行分析，预测收益率曲线的变化趋势，制定组合的期限结构配置策 略。在预期收益率曲线趋向平坦化时，本基金将采取哑铃型策略，重点配置收益率曲线的 两端。当预期收益率曲线趋向陡峭化时，采取子弹型策略，重点配置收益率曲线的中部。 当预期收益率曲线不变或平行移动时，则采取梯形策略，债券投资资产在各期限间平均配 置。 (3) 类属配置 本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析，研究同期限 的国债、金融债、央票、 企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势，制定债券 类属配置策略，确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场 分割的特点，本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况，结合流动性 等因素的分析，选择具有更高投资价值的市场进行配置。 (4) 回购套利 本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内，适时适度运用回购交易套利策 略以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行 低风险的套利操作。 4 、权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其 他金融工具进行套利、避险交易，控制 基金组合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面 研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内 在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰 富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组 合投资策略。 5 、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定 期限还本付息的公司债券。与传统的信用债相比，中小 企业私募债具有高风险和高收益的 显著特点。 目前市场上正在或即将发行的中小企业私募债的期限通常都在三年以下，久期风险较 低；其风险点主要集中在信用和流通性。由于发行规模都比较小，这在一定程度上决定了 其二级市场的流通性有限，换手率不高，所以本基金在涉及中小企业私募债投资时，会将 重点放在一级市场，在有效规避信用风险的同时获取信用利差大的个券，并持有到期。 对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面，本 基金会加强自下而上的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过发行方的财务状况、 信用背景 、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可能 对发行人进行充分详尽地调研和分析；会倾向于大券商承销的有上市诉求的企业。鉴于其 信用风险大，流通性弱，本基金会严格防范风险。所有中小企业私募债在投资前都必须实 地调研，研究报告由研究员双人会签，并对投资比例有严格控制。重大投资决策需上报投 资委员会。 6 、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率 曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体 投资规模并进行分散 投资，以降低流动性风险。 7 、国债期货投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为主要目的，遵循有效管理原则经充 分论证后适度运用国债期货。通过对债券现货和国债货市场运行趋势的研究，结合国债期 货定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本计划投资组合进行及 时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。 九 、 业绩比较基准 本基金 的 业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率 *15 %+ 中债综合财富指数 * 80 %+ 金融机 构人民币活期存款基准利率 *5% 。 十、 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和 股票型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种。 十 一 、基金的投资组合报告 本投资组合报告 期 为 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 6,951,037.73 4.94 其中：股票 6,951,037.73 4.94 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 123,523,844.80 87.77 其中：债券 123,523,844.80 87.77 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,768,586.64 5.52 8 其他资产 2,498,339.95 1.78 9 合计 140,741,809.12 100.00 注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金资产的比例分项之 和与合计可能有尾差 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 5,033,820.00 3.86 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 821,440.00 0.63 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,095,777.73 0.84 S 综合 - - 合计 6,951,037.73 5.33 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000687 华讯方舟 263,000 5,033,820.00 3.86 2 300364 中文在线 23,713 1,095,777.73 0.84 3 300418 昆仑万维 32,000 821,440.00 0.63 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 40,207,000.00 30.84 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,439,000.00 15.68 其中：政策性金融债 20,439,000.00 15.68 4 企业债券 61,155,596.00 46.91 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 （可交换债） 1,722,248.80 1.32 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 123,523,844.80 94.75 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 1480019 14 江夏城 投债 100,000 11,175,000.00 8.57 2 1480214 14 宜兴经 开债 100,000 11,024,000.00 8.46 3 1480585 14 遵义投 资债 100,000 10,944,000.00 8.39 4 1480523 14 贵阳经 开债 100,000 10,831,000.00 8.31 5 150218 15 国开 18 100,000 10,439,000.00 8.01 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明 细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有资产权证。 8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本报告期末本基金未投资股指期货。 9 投资组合报告附注 （ 1 ）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 （ 2 ）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。 （ 3 ） 基金的其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,478.04 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,494,861.91 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,498,339.95 （ 4 ） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 （ 5 ） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金投资前十名股票中不存在流通受限情况。 10 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 126,306,604.03 报告期期间基金总申购份额 9,906,942.33 减 : 报告期期间基金总赎回份额 8,489,205.17 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 " - " 填列） - 报告期期末基金份额总额 127,724,341.19 1 1 、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。投资业绩及同期 基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 1.09% 0.13% 1.92% 0.13% - 0.83% 0.00% 十二 、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费 ； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金的证券 交易费用； 7 、基金的银行汇划费用； 8 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8% 年费率计提。管理费的计算方法如下： H ＝ E× 0.8% ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0. 2 % 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H ＝ E×0. 2 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付 ，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 — 7 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金 合同》生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、 基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决 议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介刊登公告。 （五）基金税收 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人 按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义 务按国家税收法律、法规执行。 十三 、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 对本基金管理人刊登的本基金招募说明书 《 中邮 增力债券型 证券投资基金 招募说明书 》 ）进行了更新，主要更新的内容如下： 1 、在“一、基金管理人”，对本公司住所进行了变更、 对主要人员情况 情况进行了更新； 2 、在“四、基金托管人”，对基金托管人情况进行了更新； 3 、在“五、相关服务机构”，对代销机构进行了更新； 4 、在“九”基金的投资”， 增加了 组合报告内容； 5 、在“二十二、其他应披露事项”，增加了本次更新内容期间的历次公告； 中邮创业基金管理股份有限公司 2016 年 11 月 10 日 中财网
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