[发行]国投岁增利：更新招募说明书摘要（2016年11月）
国投瑞银岁增利一年期定期开放债券型 证券投资基金招募说明书摘要 （ 201 6 年 11 月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 国投瑞银岁增利一年期定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会2014年8月19日证监许可[2014]863号文注册募集。本基金基金合 同于2014年9月26日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金集中投资于固 定收益类资产，影响证券价格波动的因素主要有：宏观经济周期变化、财政与货币 政策变化、利率和收益率曲线变化、通货膨胀风险、债券发行人的信用风险以及政 治因素的变化等；此外，还包括由于基金投资者在开放期内连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的 特定风险等等，其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高 的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平 。基金管理人提醒投资者 注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金以定期开放方式运作，以 1 年为一个运作周期，每个运作周期为自基金 合同生效日（包括基金合同生效日）或每个开放期结束之日次日起（包括该日）至 1 年后的对应日的前一日止 。 在运作周期内，本基金不办 理申购与赎回业务（红利 再投资除外），也不上市交易 ， 因此，在运作周期内，基金份额持有人将面临因不能 赎回或卖出基金份额而出现的流动性约束。 本基金自每个运作周期结束之后第一个 工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务， 本基金每个开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为 准。 本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类资产，不主动参与股票、权证投 资。本基金属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要所载内容截止日期为2016年9月26日，其中投资组合报告 与基金业绩截止日期为2016年6月30日。 本基金托管人中国银行股份有限公司于2016年10月21日对本招募说明书 （2016年11月更新）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路638 号7 层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002年6月13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868 传 真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士，现任国家开发投资公司副总经济 师、国投资本控股有限公司董事长（法定代表人）、国投泰康信托有限公司董事长 （法定代表人）、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事会主席、 国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室副主任，国 家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任，国投资本控股有限公司副 董事长。 王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师， 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副 总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京 京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京 市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国Sheffield大学学士。现任瑞银资产管 理（香港）有限公司中国区董事总经理，兼任国投瑞银资产管理（香港）有限公司 董事。曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银资产管理对冲基金 亚太区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投 瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首 席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士，现任国投泰康信托有限公司财务总监， 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经 理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业 务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、 中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、 中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 黄雪婷女士，董事，中国香港籍，西澳大学工商学学士。现任瑞银资产管理(新 加坡)有限公司亚太区产品开发及管理主管，曾任美盛集团(Legg Mason, Inc.) 亚 洲及澳大利亚产品开发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments)区域投资解决 方案及基金平台主管，富达基金(Fidelity) 亚洲产品部董事，苏黎世保险(Zurich Insurance Company)业务规划及项目高级经理，怡富基金Jardine Fleming (JPMorgan) 产品开发部业务分析师。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高 级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及IPO、上市公司再融资及重大重组、 证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司（香港 主板上市）独立董事，昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（中小板上市）独 立董事，北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事（北京市国资委任命）。曾 任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长， 中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司 独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担 任审计和财务分析工作。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银环球资产管 理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球 资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管 理职位。 张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信 托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开 发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公 司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风 险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审 计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银 基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审 计总监。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理 有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理 有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员及督察长 王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师， 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副 总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京 京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京 市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士 ，兼任国投瑞银 资本管理有限公司总经理及董事 。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治 区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信 隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任 湘财证券有限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管， 中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构 服务部总监、总经理助理。 袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士 ，兼任国投瑞银资本管 理有限公司副总经理。 曾任深圳投资基金管理公司基金经理，国信证券基金债券部 投资经理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，招商基金管理 有限公司总经理助理。 储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任重庆建筑专科学 校（现重庆大学）经济学教研组组长，武汉大学金融系副主任、副教授，国信证券 有限公司综合研究部总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开发部 总监、渠道服务部总监，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公司总经 理、华南营销中心总经理，宝盈基金管理有限公 司总经理助理、副总经理。 刘凯先生，督察长，中国籍， 复旦大学工商管理学硕士 ，兼任国投瑞银资本管 理有限公司董事 。 曾任尊 荣 集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员， 平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监， 国投瑞银 基金管理有限公司 市场 服务 部总监、总经理助理。 4、本基金基金经理 李怡文，固定收益部副总监，中国籍，芝加哥大学工商管理硕士， 1 5 年证券行 业从业经历，曾任 Froley Revy Investment Company 分析师、中国建设银行（香港） 资产组合经理。 2008 年 6 月加入国投瑞银基金管理有限公司基金投资部任高级研究 员。 2010 年 9 月 8 日起任国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金经理， 2011 年 12 月 20 日起兼任国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金基金经理， 2012 年 12 月 11 日起兼任国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金经理， 2014 年 3 月 11 日起兼 任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 2014 年 9 月 26 日起兼 任国投瑞银岁增利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理 ， 2015 年 6 月 3 日 起兼任国投瑞银招财 保本混合型证券投资基金基金经理， 2015 年 10 月 28 日起兼 任 国投瑞银境煊 保本混合型证券投资基金基金经理 ， 2016 年 4 月 30 日起兼任国投瑞 银和安债券型证券投资基金基金经理 。 刘莎莎，中国籍，香港科技大学经济学硕士。8年证券从业经历，曾任中诚信 证券评估公司分析师、阳光保险资产管理中心信用研究员、泰康资产管理有限公司 信用研究员。2013年7月加入国投瑞银基金管理有限公司固定收益部。2014年9 月2日起任国投瑞银双债增利债券型证券投资基金基金经理，2014年10月17日起 兼任国投瑞银岁增利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，2016年2月3 日起兼任国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2016年3 月29日起兼任国投瑞银岁赢利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理。2016 年4月22日起兼任国投瑞银和安债券型证券投资基金基金经理，2016年5月17日 起兼任国投瑞银中高等级债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理 （2）投资决策委员会成员： 韩海平先生：总经理助理兼固定收益部总监 李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理 何明女士：研究部总监 蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人 杨俊先生：交易部总监 马少章先生：专户投资部副总监，投资经理 汤海波先生：国际业务部副总监，基金经理 陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理 杨冬冬先生，基金投资部副总监，基金经理 （3）总经理和 督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币 贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富 的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以 上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银 行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资 基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外 三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、 私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首 家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 201 6 年 0 6 月 3 0 日 ，中国银行已托管 4 75 只证券投资基金，其中境内基金 444 只， QDII 基金 31 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种 类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 电话：(0755)83575992 83575993 传真：(0755)82904048 82904007 联系人：杨蔓、贾亚莉 客服电话：400-880-6868 网站：www.ubssdic.com 2、代销机构: （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网站：www.boc.cn （2）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （3）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站: bank.pingan.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天 虞谷云 客服电话：95528 公司网站: www.spdb.com.cn （5）大连银行股份有限公司 住所：大连市中山区中山路88号 办公地址：大连市中山区上海路51号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （6）东亚银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼2701室、 28楼、37楼、38楼（名义楼层28楼2801室、29楼、30楼3001室、31楼、41楼、 42楼） 办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼 法定代表人：李国宝 电话：021-3866 3866 传真：021-3866 3966 联系人：杨俊 垂询热线：800 830 3811 公司网址：www.hkbea.com.cn （7) 渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022 5831 6666 传真：022 5831 6569 客服电话：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn （8）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路154号 办公地址：上海江宁路168号9楼 法定代表人：高建平 电话：021－52629999-218022 传真： 021-62569070 联系人：卞晸煜 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （9）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （10）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （11）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （12）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：黄婵君 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （13）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有共炎 电话：010-66568292 传真：010-66568990 联系人：邓颜 客服电话：400-888-8888 公司网站：www.chinastock.com.cn （14）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （15）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：李玉婷 客服电话：95523或4008895523 公司网站: www.swhysc.com （16）申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 客服电话：4008-000-562 网址:www.hysec.com （17）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：95525、4008888788 公司网站：www.ebscn.com （ 18 ）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 电话： 021 - 38637436 传真： 0755 - 82400862 联系人：周一涵 客服电话： 95511 - 8 公司网站： stock.pingan.com （ 19 ）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：马跃进 电话： 0791 - 86283155 传真： 0791 - 86288690 联系人：俞驰 客服电话： 4008222111 公司网站： www.gsstock.com （ 20 ）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 电话： 0551 - 65161821 传真： 0551 - 651616 72 联系人：汪燕、范超 客服电话： 95318 ， 4008096518 公司网站： www.hazq.com （ 21 ）中信证券股份有限公司 住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人： 顾凌 客服电话： 95548 公司网站： www.cs.ecitic.com （ 22 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 电话： 0532 - 85023924 传真： 0532 - 85022605 联系人： 赵艳青 客服电话： 95548 公司网站： www.citicssd.com （ 23 ）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： 021 - 20315255 传真： 021 - 20315137 联系人：许曼华 客服电话： 95538 公司网站： www.zts.com.cn （ 24 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 法定代表人：王连志 电话： 0755 - 82558305 传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 客服电话： 4008 - 001 - 001 公司网站： www.essence.com.cn （ 25 ） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 授权代表人：何伟 电话： 0755 - 83516998 传真： 0755 - 83515567 联系人：胡永君 客服电话： 0755 - 33680000 、 400 - 6666 - 888 公司网站： www.cgws.com （ 26 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451 892 联系人： 蔡霆 客服电话： 400 - 651 - 5988 公司网站： www.ewww.com.cn （ 27 ）华泰证券股份有限公司 住所： 南京市江东中路 228 号 办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn （ 28 ）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 0351 - 8686659 传真： 0351 - 8686619 联系人：郭熠 客服电话： 95573 、 400 - 666 - 1618 公司网站： www.i618.com.cn （ 29 ）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 电话： 0755 - 820236907 传真： 0755 - 82026539 联系人：万玉琳 客服电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 公司网站： www.china - invs.cn （ 30 ） 广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836920 联系人： 梁微 客服电话： 95396 公司网站： www.gzs.com.cn （ 31 ）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址：东莞市莞城 区可园南路 1 号金源中心 法定代表人：张运勇 电话： 0769 - 22115712 传真： 0769 - 22115712 联系人：李荣 客服电话： 95328 公司网站： www.dgzq.com.cn （ 32 ）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人： 王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 888 - 8588 公司网站： www.longone.com.cn （ 33 ）上海证券有限责任公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 电话： 021 - 53686888 传真： 021 - 53686100 - 7008 ， 021 - 53686200 - 7008 联系人：王芬 客服电话： 021 - 962518 公司网站： www.962518.com （ 34 ）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 联系人：黄静 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网站： www.guodu.com （ 35 ）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028 - 866900 57 、 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话： 95310 公司网站： www.gjzq.com.cn （ 36 ）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系电话： 020 - 38286588 传真： 020 - 22373718 - 1013 联系人：王鑫 客服电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn （ 37 ）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话： 0451 - 85863726 传真： 0451 - 82337279 联系人：周俊 客服电话： 400 - 666 - 2288 公司网站： www.jhzq.com.cn （ 38 ）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 电话： 021 - 68778790 传真： 021 - 68777992 联系人：刘闻川 客服电话： 400 - 820 - 9898 公司网站： www.cnhbstock.c om （ 39 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 联系人：唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com （ 40 ）国联证券股份有限公司 住所： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人：姚志勇 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：沈刚 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn （ 41 ）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 联系人：陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话： 4009101166 公司网站： www.cicc.com. cn （ 42 ）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 电话： 021 - 20655175 传真： 021 - 20655196 联系人：郭相兴 客服电话： 96326 （福建省外加拨 0591 ） 公司网站： www.hfzq.com.cn （ 43 ）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层 法定代表人：王宜四 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 联系人：戴蕾 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网站： www.avicsec.com （ 44 ）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人：邓鹏怡 客服电话： 95368 公司网站： www.hlzq.com （ 45 ）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人： 姜昧军 电话： 0755 - 83199511 传真： 0755 - 83199545 联系人：袁媛 客服电话： 4008323000 公司网站： www.csco.com.cn （ 46 ） 长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 电话： 0592 - 5161642 传真： 0592 - 5161140 联系人：赵钦 客服电话： 0592 - 5163588 公司网站： www.xmzq.cn （47）东北 证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人： 李福春 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 联系人： 安岩岩 客服电话： 95360 公司网站： www.nesc.cn （ 48 ）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券 大厦 法定代表人：范力 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人： 方晓丹 客户服务电话： 4008 - 601 - 555 网址： www.dwzq.com.cn （ 49 ） 华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 电话： 021 - 64339000 传真： 021 - 54967293 联系人：杨莉娟 客服电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 公司网址： www.cfsc.com.cn (50) 浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 法定代表人：吴承根 电话： 021 - 80108518 传真： 021 - 80106010 联系人 : 陆云 客服电话： 95345 公司网站： www.stocke.com.cn （ 51 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 联系电话： 010 - 66045515 传真： 010 - 66045518 联系人：李景平 客服电话： 010 - 66045678 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 52 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 联系人：童彩平 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www . zlfund . cn 及 www . jjmmw . com （ 53 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话： 021 - 20691832 传真： 021 - 20691861 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网站： www.erichfund.com （ 54 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903 ～ 906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园） 26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 联系人：张茹 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 55 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 联系人：张裕 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 56 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 57 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021 - 545099 9 8 传真： 021 - 64385308 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网站： www.1234567.com.cn （ 58 ）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 59601366 传真： 010 - 62020355 联系人：王琳 客服电话： 400 - 818 - 8000 公司网站： www.myfund.com （ 59 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 - 8653 传真： 0571 - 86800423 联系人：刘晓倩 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5 ifund.com （ 60 ）和讯信息科技有限公司 住所： 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话： 010 - 85650628 传真： 010 - 65884788 联系人 : 刘洋 客服电话： 400 - 920 - 0022 公司网站： licaike.hexun.com (61) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 法定代表人：沈伟桦 电话： 010 - 52855713 传真： 010 - 85894285 联系人 : 王巨明 客服电话： 400 - 6099 - 200 公司网站： www.yixinfund.com (62) 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 法定代表人：申健 电话： 021 - 20219988 传真： 021 - 20219923 联系人：付江 客服电话： 021 - 20292031 公司网站： 8.gw.com.cn （ 63 ） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区 100 号 19 层 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323830 联系人：周丹 客服电话： 400 - 820 - 2819 网站： fund.bundtrade.com （ 64 ） 中信建投期货有限公司 住所 ： 重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11 - B ， 名义层 11 - A ， 8 - B4 ， 9 - B 、 C 办公地址：重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：彭文德 电话 ： 023 - 86769637 传真 ： 023 - 86769629 联系人 ： 刘芸 客服电话： 400 - 8877 - 780 公司网站： www.cfc108.com （ 65 ）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 电话： 0755 - 23953913 传真： 0755 - 83217421 联系人：洪诚 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 66 ）上海陆金所资产管理有限公司 住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （67）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：兰敏 客服电话：400-046-6788 网站：www.66zichan.com (68)珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路638 号7 层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 联系人：冯伟 电话：（0755）83575836 传真：（0755）82912534 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、范佳斐 联系人：刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、高鹤 联系人：昌华 四、基金的名称 本基金的名称：国投瑞银岁增利一年期定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：债券型证券投资基金 基金运作方式：契约型、以定期开放方式运作 六、基金的投资目标 本基金在有效控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为投资者实 现超越业绩比较基准的投资业绩。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国 债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离交易可转债的公司债券 部分、次级债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债、中小企业私 募债券等固定收益金融工具，债券回购、银行存款、国债期货以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他证券品种。本基金不主动参与股票、权证投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ，但在每个开放 期的前 3 个月和后 3 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金在运作周期 内在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应保持不低于交易保证金一倍的现 金；在开放期内每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 八、基金的投资策略 本基金采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券投资组合，并管理组合风 险。 1 、基本价值评估 债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（ Equilibrium Yield Curves ）。 均衡收益率曲线是指，当所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位 置。风险补偿包括五个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、 流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到均衡收 益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余 期限的个券及组合预期回报的基础。 本基金基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预 期超额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出内部 收益率低于均衡收益率的债券，买入内部收益率高于均衡收 益率的债券。 2 、债券投资策略 债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选 择策略。在不同的时期，采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采 用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。 （ 1 ）久期策略 久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估， 并考虑在运作 周期中所处阶段 ，确定债券组合的久期配置。本基金将在预期市场利率下行时，适 当拉长债券组合的久期水平，在预期市场利率上行时，适当缩短债券组合的久期水 平，以此提高债券组合的收益水平。 （ 2 ）收益率曲线策略 收益率曲线策略是指，首先评估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲线合理形 态，然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，评估不同剩余期限下的价 值偏离程度，在满足既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进 行配置，由此形成子弹型、哑铃型或者阶梯型的期限配置策略。 （ 3 ）类别选择策略 类别选择策略是指在国债、央行票据、金融债、各类型信用债等债券类别间的 配置。债券类别间估值比较基于各类别债券市场基本因素的数量化分析（包括利差 波动、信用转移概率、流动性溢价等数量分析），在遵循价格 / 内在价值原则下，根 据类别资 产间的利差合理性进行债券类别选择。 在各类型信用债券之间 ，本基金将基于不同类型信用债券信用利差水平的变化 特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响，综合考虑流动性、收益性等因素， 建立不同类型的收益率曲线预测模型和利差变动预测模型，并进行估值分析，由此 在各类型信用债券之间进行优化配置。同时，在市场配置层面，本基金将在控制市 场风险与流动性风险的前提下，根据交易所市场和银行间市场等市场信用债券的到 期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况，相机调整不同市场中信用债券所占 的投资比例。 （ 4 ）个券选择策略 个券选择策略是 指，在价格 / 内在价值分析基础上，通过自下而上的债券分析流 程，鉴别出价值被市场误估的债券，择机投资低估债券，抛出高估债券。 在进行各类型信用债券的个券选择时，本基金将根据信用债券市场的收益率水 平，在综合考虑个券信用等级、剩余期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、 提前偿还和赎回等因素的基础上，进行个券内在价值分析，从中重点选择具备以下 特征的个券：价值被低估、预期信用等级将提升、较高到期收益率、较高当期收入、 预期信用质量将改善、期权和债权突出、 属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。 对于中小企业私募债券，本基 金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施等 因素，以及对基金资产流动性的影响，在充分考虑信用风险、流动性风险的基础上， 进行投资决策。 （ 5 ）可转债投资策略 本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上，采 用定价模型等数量化估值工具评定其投资价值， 审慎筛选 其中安全边际较高、发行 条款相对优惠、流动性良好，以及基础股票基本面优良的品种，并以合理的价格买 入，争取稳健的投资回报。 本基金持有的可转换债券可以转换为股票，但应自转换后可交易之日起的 10 个交易日内卖出，若因市场原因导致基金管理人无法卖出的 ，应自该等情形消除之 日起的 5 个交易日内卖出。 （ 6 ）资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿 还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，以数 量化模型确定其内在价值。 3 、国债期货投资策略 为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值 为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。 在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券 的关系，选择定价合理的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况， 最终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。 4 、组合构建及调整 本公司设有固定收益部，结合各成员债券研究和投资管理经验，评估债券价格 与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券投资组合。 固定收益部定期开会讨论债券策略组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时 从风险管理的角度，评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。 随着债券市场的发展与金融创新的深入，以及日后相 关法律法规允许本基金可 投资的固定收益类金融工具出现时，本基金将基于审慎的原则，对这些新品种予以 评估，在满足本基金投资目标的前提下适时调整基金投资品种的范围和投资比例 。 九、基金的业绩比较基准 （未完）  |