[发行]前海开源恒远保本混合：更新招募说明书摘要（2016年11月）
前海开源恒远保本混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日： 2016 年 9 月 28 日 重要提示 本基金经 2016 年 1 月 21 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [ 2016 ] 159 号文 注 册 募集 ，基金合同已于 20 16 年 3 月 28 日正式生效 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注 册，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款 类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资人购买本保本基金份额 的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。 本基金投资于证券市场，基 金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于： 市场风险、 信用风险、 管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险 等。本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息 披露文件 。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 9 月 28 日，有关财务数据和净值表现截止日 2016 年 6 月 30 日（未经审计）。 本基金托管人 中国工商银行股份有限公司已于 2016 年 10 月 27 日复核了本次更新的招 募说明书。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：前海开源基金管理有限公司 2 、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3 、设立日期： 2013 年 1 月 23 日 4 、法定代表人：王兆华 5 、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012 ］ 1751 号 6 、组织形式：有限责任公司 7 、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8 、电话： 0755 - 88601888 传真： 0755 - 8318 1169 9 、联系人： 郑雅云 10 、注册资本：人民币 2 亿元 11 、存续期限：持续经营 12 、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25% ，北京市中盛金期投资管理有限公司出 资 25% ，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25% ，深圳市和合投信资产管理合伙企业 ( 有限 合伙 ) 出资 25% 。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委 书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理 , 现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香 港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联 席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合 公司（企业）投融资主席。 2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行 主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董 事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士， 国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副 总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司 联席董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经 理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣 誉主席、风险控制委员会荣誉主席，前海开源资产管理有限公司董事长。 Mr Yan Charles Wang （王岩先生），董事，学士学位，国籍：加拿大。从 1993 年起， 曾任职加拿大美林证券，美国 Clemente Capital 董事、大中国区主管，美国纽约州立养老 金另类投资部主管，美国磐石基金大中国区主管、董事总经理，美国橡树资本中国区主管、 董事总经理，长安街资本合伙人，现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协 会（ ILPA ）创始会员，中国 风险协会（ CVCA ）顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融战 略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学 经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理 事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机 构官方论坛 （ OMFIF ）顾问委员会副主席、世界经济论坛（ World Economic Forum ）国际货币体系改革 分论坛咨询顾问，曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（ 2003 - 2010 ），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教 授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao （姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中 国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师 范大学、华南农业大 学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英 国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会 员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》 （英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员，英国 朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 2 、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、 南 方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金 管理有限公司监事会主席。 李匆先生，联席监事会主席，上海交通大学工商管理博士，美国哥伦比亚大学公共管理 硕士，中国注册会计师，国籍：中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、 华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资 ( 香 港 ) 有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、 公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监，前海开源基金管理有限公司联 席监事会主席。 张学玲女士，监事，会计师，国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长。 任福利先生，监事，大学本科学历，国 籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰 达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开 源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经 理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任 公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基金 管理有限公司人力资源部执行总监。 3 、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西 安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理，现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代 表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州 分公司 总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主 席、风险控制委员会荣誉主席，前海开源资产管理有限公司董事长。 李志祥先生，首席运营官，本科学历，经济师，国籍：中国。历任湖北省黄冈市体改委 副科长，深圳市农产品股份有限公司秘书科科长，大鹏证券有限责任公司业务秘书，南方基 金管理有限公司高级经理，前海开源基金管理有限公司督察长。现任前海开源基金管理有限 公司首席运营官、董事会秘书、前海开源资产管理有限公司董事。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软 件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。 现任前海开源基金管理有限公司督察长、风险控制委员会主席。 4 、本基金基金经理 邱杰先生，经济学硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、 中小盘股票研究员、制造业组组长；建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管理 有限公司执行投资总监、研究负责人、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基 金经理、前海开源再融资主题精选股票型证 券投资基金基金经理、前海开源清洁能源主题精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、前海开源恒远保本混合型证券投资基金基金经 理 。邱杰先生具备基金从业资格。 5 、投资决策委员会成员情况 蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代 表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州 分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主 席、风险控制委员 会荣誉主席，前海开源资产管理有限公司董事长。 王厚琼先生，工程学士，国籍：中国。历任南方证券武汉分公司证券部副经理，南方证 券有限公司资产管理部副处长，南方基金管理有限公司交易管理部主管、交易管理部总监助 理兼中央交易室主管、交易管理部副总监兼中央交易室主管。现任前海开源基金管理有限公 司董事总经理、投资决策委员会主席。 赵雪芹女士，经济学博士研究生，国籍：中国。历任山东财经大学讲师、海通证券股份 有限公司首席分析师、中信证券股份有限公司首席分析师。现任前海开源基金管理有限公司 董事总经理、联席投资总监，前海开源沪港 深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 侯燕琳女士，工程硕士、管理学硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司研究部 高级研究员、基金经理助理、基金经理；益民基金管理有限公司投资总监、基金经理。现任 前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监。 刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基 金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长 盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资 总监、前海开源 睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币市场基 金基金经理、 前海开源恒泽保本混合型证券投资基金 基金经理。 丁骏先生，经济学博士，国籍：中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币 交易员、经济师，国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理，长盛基金管 理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理，基金同盛、长盛同智基金经理。现任前 海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源新经济灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、 前海开源恒泽保本混合型证券投资基金 基金经理。 罗大林先 生，工商管理硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司行业研究员、基 金经理助理、专户部投资经理，中信证券股份有限公司自营部高级投资经理。现任前海开源 基金管理有限公司董事总经理。 付柏瑞先生，硕士，国籍：中国。历任华宝兴业基金管理有限公司分析师；农银汇理基 金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理。 2009 年 4 月至 2014 年 4 月担任农 银汇理基金管理公司农银平衡双利基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、 联席投资总监。 曲扬先生，博士研究生，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助 理、南方全球精选基金经理， 2009 年 11 月至 2013 年 1 月担任南方基金香港子公司投资经 理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源优势蓝筹股票 型证券投资基金基金经理、前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港 深龙头精选灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、 前海开源鼎 裕 债券型证券投资基金 基金经理。 徐立平先生，工商管理硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司行业研究员，中 邮创业基金管理有限公司研究员、基金经理助理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资 总监、前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源一带一路主题精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 薛小波先生，流体力学硕士，国籍：中国。历任中信证券机械行业和军工行业首席分析 师、高级副总裁。现任前海开源基金管理有限公 司执行投资总监、前海开源中证军工指数型 证券投资基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命 4.0 灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前 海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 邱杰先生，经济学硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、 中小盘股票研究员、制造业组组长；建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管理 有限公司执行投资 总监、研究负责人、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基 金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、前海开源清洁能源主题精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源恒远保本混合型证券投资基金基金经 理。 王霞女士，管理学硕士，注册会计师，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司商业、 贸易、旅游行业研究员、房地产行业首席研究员。现任前海开源基金管理有限公司执行投资 总监、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金基金经理、前海开源事件驱动灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理。 孙亚超先生，数 学科博士后，国籍：中国。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级 研究员；光大证券理财产品部量化产品系列负责人；齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现 任前海开源基金管理有限公司执行投资总监；前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金 基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金经理、 前海开源沪港深农业主 题精选灵活配置混合型证券投资基金 （ LOF ） 基金经理。 谢屹先生，金融与经济数学、工程物理学硕士，国籍：德国。历任汇丰银行（德国）股 票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行 投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源强 势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、 前海开源鼎安债券型证券投资基金 基金经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人 情况 1 、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 2 、主要人员情况 截至 201 6 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 190 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 3 、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗 旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门 类齐全的托管产品体系，同时在 国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至 2016 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 587 只。自 2003 年以来，本行连续十 一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖 项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （二）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 201 5 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获 得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制 方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国 际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化 的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导 、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则 。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定 和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门 改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式 加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练 结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风 险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生 命线。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的托管协议和有关基金法规 的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金 资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和 赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查， 其中对基金的投资监督和检查自基金合同生效之日开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有关基金法规规 定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行 复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者 遭受的损失。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一） 基金份额 销售机构 1 、直销机构 （ 1 ）前海开源基金管理有限公司直销柜台 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 1308 室 联系人： 郑雅云 电话：（ 0755 ） 83181190 传真：（ 0755 ） 83180622 （ 2 ）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话： 4001 - 666 - 998 网址： www.qhkyfund.com 微信公众号： qhkyfund 2 、 代销机构： 代码 代销机构 销售机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 传真：(010)66107910 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号 凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 传真：(010)85109219 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 3 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1 号楼 法定代表人：王洪章 传真：(010)66275654 联系人：张静 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131 号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 7 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技 园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号 富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325300 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 8 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：(021)20835779 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 9 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号 厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广 场1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 10 诺亚正行（上海）基金销售投资 顾问有限公司 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公 司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美 广场B座12F 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 11 深圳众禄金融控股股份有限公 司 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大 厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 12 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 13 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2 楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 14 上海长量基金销售投资顾问有 限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景 国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：(021)20691832 传真：(021)20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 15 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电 子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 传真：(0571)88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 16 北京展恒基金销售股份有限公 司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电 新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 17 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号 10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话：400-067-6266 网址：www.leadbank.com.cn 18 中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1 幢11层1103号 法定代表人：朱剑林 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com 19 众升财富（北京）基金销售有限 公司 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号 楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9 层04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com 20 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越 世纪中心1号楼1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越 世纪中心1号楼1806-1808单元 法定代表人：曾革 联系人：叶健 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 21 北京恒天明泽基金销售有限公 司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐 成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com 22 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11 层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11 层1108室 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：18001102931 传真：010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 23 北京晟视天下投资管理有限公 司 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万 通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系人：许骜 电话：010-58170859 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 24 一路财富（北京）信息科技有限 公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五 栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号 万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 25 北京钱景财富投资管理有限公 司 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9 层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9 层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 26 北京广源达信投资管理有限公 司 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号 C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号 楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：4006236060 传真：82055860 客服电话：400-623-6060 网站：www.niuniufund.com 27 北京新浪仓石基金销售有限公 司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理 想国际大厦906 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理 想国际大厦906 法定代表人：张琪 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 28 中经北证（北京）资产管理有限 公司 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5 号楼1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5 号楼1层 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292745 传真：010-68292964 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com 29 上海联泰资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富 特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8 号楼3层 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 30 泰诚财富基金销售（大连）有限 公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人：林卓 联系人：李春光 电话：18640999991 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 31 上海汇付金融服务有限公司 上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国 际广场19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 32 北京微动利投资管理有限公司 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号 景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号 景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 33 深圳前海京西票号基金销售有 限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A栋201室 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广 场B座211 法定代表人：吴永宏 联系人：张媛媛 电话：0755-66606451 客服电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com 34 北京乐融多源投资咨询有限公 司 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号 楼16层1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号 楼16层1603 法定代表人：董浩 联系人：付瑞华 电话：010-56580666 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 35 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商 务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1 号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商 务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1 号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：郭成 电话：027-87006009 传真：027-87006010 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 36 上海陆金所资产管理有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 37 大泰金石投资管理有限公司 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国 睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广 大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com 38 珠海盈米财富管理有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保 利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 39 北京肯特瑞财富投资管理有限 公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4 层401-15 法定代表人：陈超 联系人：江卉 客服电话：95118（个人业务）、400-088-8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com/ 40 深圳市金斧子投资咨询有限公 司 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话：0755-33201669 传真：0755-84034477 客服电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com 41 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号 楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 42 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路5022号联合 广场A座裙楼A302 办公地址：深圳市福田区滨河路5022号联合 广场A座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 联系人：王攀峰 电话：0755-83191351 传真：0755-82945664 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 43 深圳前海凯恩斯基金销售有限 公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A栋201室（入驻前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金 润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 44 中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代 广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张磊 联系人：韩钰 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 45 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：(021)38676767 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 46 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广 场43楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广 场5、18、19、36、38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：(020)87555888 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 47 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证 券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：(010)60838696 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 48 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业 大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：(010)66568292 传真：(010)66568990 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 49 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：(021)23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 50 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：(021）33389888 传真：（021）33388224 电话委托：(021)962505 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 51 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82555551 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 52 万联证券有限责任公司 万联证券有限责任公司 地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地 广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn 53 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 54 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华 泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 55 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸 易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 56 中信证券（山东）有限责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号 楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 57 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号 楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：(010)63080985 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 58 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特 区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特 区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：胡永君 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 59 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：(021)22169081 传真：(021)22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 60 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 电话：(020)88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 61 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西 世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（0351）4130322 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 62 平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 63 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46 号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：(0755)82047857 传真：(0755)82835785 客服电话：95563 电话委托：95563 网址：www.ghzq.com.cn 64 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金 源中心 法定代表人：张运勇 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 65 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 联系人：唐岚 电话：(010)88085258 传真：(010)88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 66 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：(0531)68889155 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 67 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财 富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财 富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 68 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2 座27、28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话：(010)85679888-6035 传真：(010)85679535 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 69 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：(0755)82943755 传真：(0755)82960582 客服电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com 70 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 71 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 72 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海 环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：(021)68778790 传真：(021)68777992 客服电话：4008-209-898 网址：www.cnhbstock.com 73 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家 嘴商务广场32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 电话：(021)32229888 传真：(021)68728703 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 74 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn 75 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号 中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：(010)85556100 传真：(010)85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 76 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号 保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 77 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之 门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之 门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：(029)63387289 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 78 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大 厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大 厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（ 0755 ） 83180910 传真：（ 0755 ） 83181121 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海源泰律师事务所 注册地址： 上海市 浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址：上海市 浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 联系人：刘佳 经办律师：廖海、 刘佳 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5 - 11 层 法定代表人：杨剑涛 联系人：袁风雷 经办会计师：洪祖柏、袁风雷 电话：（ 010 ） 88095588 传真：（ 010 ） 88091199 四、基金名称 前海开源恒远保本混合型 证券投资基金 五、基金的类型 保本混合型 证券投资基金 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金通过固定收益类资产和权益类资产的动态配置，运用投资组合保险技术，在保障 保本周期到期时保本金额安全的基础上，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交 易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证 监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及 其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，按照投资组合保险机制对固定 收益类资产（包括各类债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等）和权 益类资产（股票、股指期货、权证等）的投资比例进行动态调整。其中，权益类资产占基金 资产的比例不高于40%；固定收益类资产占基金资产的比例不低于60%，其中现金或者到期 日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （ 三 ）投资策略 本基金投资策略分为两个层次，一层为对权益类资产和固定收益类资产的大类资产配置 策略；另一层为固定收益类资产的投资策略和权益类资产的投资策略。 1、大类资产配置策略 本基金以恒定比例组合保险策略（Constant-Proportion Portfolio Insurance，CPPI） 和时间不变性投资组合保险策略（Time Invariant Portfolio Protection）为依据，建立 和运用动态资产数量模型，动态调整固定收益类资产和权益类资产的投资比例，力争实现基 金资产的保值增值。 （1）CPPI策略及资产配置 CPPI是国际通行的一种投资组合保险策略，它主要是通过数量分析，根据市场的波动 来调整、修正权益类资产的可放大倍数（风险乘数），以确保投资组合在一段时间以后的价 值不低于事先设定的某一目标价值，从而达到对投资组合保值增值的目的。 结合CPPI策略，本基金对固定收益类资产和权益类资产的配置步骤可分为： 第一步，确定价值底线（Floor）。根据本基金保本周期期末投资组合的最低目标价值 和合理的贴现率，确定基金组合当前固定收益类资产的配置比例，即基金组合价值底线。 第二步，计算安全垫（Cushion）。通过计算基金投资组合现时净值超越价值底线的数 额，得到安全垫。 第三步，确定风险乘数（Multiplier）。本基金从定性、定量两个方面对宏观经济、证 券市场进行分析，其中，定量分析是预测分析市场波动率等参数；定性分析包括宏观经济运 行周期、财政及货币政策、利率走势、资金供需情况等分析。本基金基于以上分析，研判宏 观经济和证券市场运行状况和趋势，并结合组合权益类资产的风险收益特性，确定安全垫的 放大倍数，即风险乘数，根据组合安全垫和风险乘数计算得到当期权益类资产的最高配置比 例，其余资金投资于无风险或低风险资产以保证期末最低目标价值。 第四步，动态调整固定收益类资产和权益类资产的配置比例。本基金结合市场实际运行 态势动态调整固定收益类资产和权益类资产的投资比例，制定权益类资产投资策略，进行投 资组合管理，实现基金资产在保本基础上的保值增值。 （2）TIPP策略及资产配置 TIPP策略是指时间不变性投资组合保险策略，该策略指基金设置的价值底线（保本资 产的最低配置）随着投资组合收益的变动而调整的投资策略。当保本期间基金资产上涨时， 投资者的需求不仅是保证本金的安全，而且还要求将基金的收益得到一定程度的锁定，使期 末得到的回报回避其后市场下跌的风险。因此本基金在CPPI的基础上引入TIPP策略。 TIPP策略相对CPPI策略而言，在操作上大致相同，主要区别在于改进了CPPI策略中 安全底线的调整方式，当投资组合的价值上升时，安全底线随着收益水平进行调整，即每当 收益率达到一定比率，则安全底线相应提高一定的比例。这种调整策略一般只在投资组合盈 利的情况下使用，可以锁定已实现收益。TIPP策略相比CPPI策略可投资于权益类资产的额 度相应减少，因此多头行情期间获取潜在收益的能力会有所降低。总体而言，TIPP策略的 整体风险要小于CPPI策略。 2、固定收益类资产投资策略 （1）债券投资策略 在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏 观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面，结合 对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资 产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属资产的最 优权重。 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策 略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 （2）资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用必 要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益 和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 3、权益类资产投资策略 （1）股票投资策略 本基金以企业基本面研究为核心，结合股票估值，自下而上精选具有核心竞争力、经营 稳健、业绩优良、治理结构健康、持续分红能力较强的公司股票构建投资组合。主要考虑的 方面包括公司的行业前景、成长空间、行业地位、竞争优势、盈利能力、运营效率、治理结 构等。同时通过选择流动性高、风险低、具备上涨潜力的股票进行分散化组合投资，动态优 化股票投资组合，控制流动性风险和集中性风险，保证股票组合的稳定性和收益性。 （2）权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面 研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特 性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 （3）股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证 监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货 的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度， 并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理遵从其最新规定，以符合上述法 律法规和监管要求的变化。 （四）投资决策依据及程序 1 、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持 有人利益作为最高准则。 2 、决策程序 （ 1 ）投资决策委员会制定整体投资战略。 （ 2 ）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟 投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （ 3 ）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投 资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和 比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 （ 4 ）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 （ 5 ）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。 （ 6 ）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （ 7 ）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交 综合评估意见和改进方案。 （ 8 ）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重 点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市 场风险和流动性风险。 （ 五 ）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：两年期定期存款税后收益率。 本基金是保本型基金，保本周期为两年，保本但不保证收益率。以中国人民银行公布的 两年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人理性判断 本基金的风险收益特征，合理地衡量比较本基金保本保证的有效性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出时，本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及 时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。 （ 六 ）风险收益特征 本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。 （ 七 ）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金持有的权益类资产（持有的股票、股指期货、权证市值）占基金资产的比例 不高于40%；固定收益类资产占基金资产的比例不低于60%； （2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得（未完）  |