[发行]中航军A：更新招募说明书（2016年第2号）
说明: 说明: C:\Users\liuqiang\AppData\Local\Microsoft\Windows\Temporary Internet Files\Content.Word\主logo2.png 前海开源中航军工指数分级 证券投资基金 招募说明书（更新） （2016年第2号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 截止日：2016年9月30日 重要提示 本基金经2015年1月28日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]140号文注册募集， 基金合同已于2015年3月30日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特 有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现 的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在 投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2016年9月30日，有关财务数据和净值表现截止日2016年6 月30日（未经审计）。 本基金托管人招商证券股份有限公司已于2016年10月26日复核了本次更新的招募说明书。 目 录 一、绪言 .................................................................... 4 二、释义 .................................................................... 5 三、基金管理人 .............................................................. 10 四、基金托管人 .............................................................. 20 五、相关服务机构 ............................................................ 23 六、基金份额的分级 .......................................................... 36 七、基金份额的净值计算 ...................................................... 37 八、基金的募集 .............................................................. 39 九、基金合同的生效 .......................................................... 40 十、基金份额的上市与交易 .................................................... 41 十一、基金份额的申购与赎回 .................................................. 43 十二、基金份额的配对转换 .................................................... 54 十三、基金的投资 ............................................................ 56 十四、基金的财产 ............................................................ 67 十五、基金资产的估值 ........................................................ 68 十六、基金的费用与税收 ...................................................... 73 十七、基金的收益分配 ........................................................ 76 十八、基金份额的折算 ........................................................ 77 十九、基金的会计与审计 ...................................................... 87 二十、基金的信息披露 ........................................................ 88 二十一、风险揭示 ............................................................ 94 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产清算 .................................. 99 二十三、基金合同的内容摘要 ................................................. 102 二十四、托管协议的内容摘要 ................................................. 127 二十五、对基金份额持有人的服务 ............................................. 144 二十六、其他应披露事项 ..................................................... 146 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ......................................... 148 二十八、备查文件 ........................................................... 149 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法 规的规定，以及《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定 编写。 本招募说明书阐述了前海开源中航军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人 没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源中航军工指数分级证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商证券股份有限公司 4、《基金合同》或本基金合同：指《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》及对 该合同的任何有效的修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《前海开源中航军工指数分级证券投资基金托 管协议》及其任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《前海开源中航军工指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规 章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员 会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决 定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金 销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日起实施的《证券投 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的《公开募集证 券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经 有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法 规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额：指前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额和/或前海开源中航军工B 份额 22、前海开源中航军工份额：指前海开源中航军工指数分级证券投资基金之基础份额 23、前海开源中航军工A份额：指前海开源中航军工指数分级证券投资基金之A份额，即低风险 且预期收益相对较低的稳健收益类份额 24、前海开源中航军工B份额：指前海开源中航军工指数分级证券投资基金之B份额，即高风险 且预期收益相对较高的积极收益类份额 25、标的指数：指中证中航军工主题指数 26、基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者，按其 持有的基金份额不同，可区分为前海开源中航军工份额持有人、前海开源中航军工A份额持有人及前 海开源中航军工B份额持有人 27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申 购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 28、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的 机构 29、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本 基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场 外认购、场外申购和场外赎回 30、场内：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办 理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、 赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建 立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册和办理非交易过户等 32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司或接受前 海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 33、基金注册登记机构：前海开源基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登 记业务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 34、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统，通过场外销售 机构认购、申购的基金份额登记在本系统 35、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统，通过 场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 36、基金账户：指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放 式基金份额情况的账户 37、基金交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引 起的基金份额的变动及结余情况的账户 38、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国 证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结 果报中国证监会备案并予以公告的日期 40、基金募集期：指基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 41、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 42、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 44、T＋n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 47、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、《深圳证券交 易所开放式基金申购赎回业务实施细则（2016年修订）》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规 则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责 任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修订，以及销售机构业务规则等相 关业务规则和实施细则。《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所 管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 48、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 49、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 50、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行 为 51、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行 为 52、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现 金的行为 53、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基 金总份额（包括前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额和前海开源中航军工份额）的 10％ 54、配对转换：指前海开源中航军工份额与前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额 之间的转换，包括基金份额的分拆和合并 55、分拆：指基金份额持有人将其持有的前海开源中航军工份额按照2份前海开源中航军工份额 对应1份前海开源中航军工A份额与1份前海开源中航军工B份额的比例进行转换的行为 56、合并：指基金份额持有人将其持有的前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额按 照1份前海开源中航军工A份额与1份前海开源中航军工B份额对应2份前海开源中航军工份额的比 例进行转换的行为 57、折算：指在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提下，由基金管理人按照一定比例调 整前海开源中航军工份额净值、前海开源中航军工A份额参考净值和/或前海开源中航军工B份额参 考净值，使得基金份额持有人所持基金份额相应变化的行为，包括定期折算和不定期折算 58、定期折算：指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算 59、不定期折算：指当前海开源中航军工份额净值、前海开源中航军工A份额参考净值和/或前 海开源中航军工B份额参考净值满足一定的条件时，基金管理人进行的基金份额折算 60、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构 的操作 61、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点） 之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 62、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的前海开源中航军工份额在注册登记系统和证券登 记结算系统之间进行转托管的行为 63、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请 将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 64、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种 投资方式 65、元：指中国法定货币人民币元 66、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现 的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 67、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的 价值总和 68、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 69、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和份额净值的过程 70、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 71、基金份额参考净值：指在基金基础份额净值计算的基础上，根据《基金合同》给定的计算公 式得到的基金各类份额估算价值，按基金份额的不同，可区分为前海开源中航军工A份额参考净值、 前海开源中航军工B份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算，并不代表基金 份额持有人可获得的实际价值 72、货币市场工具：指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百 九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内 （含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 73、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 74、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 （一）基金管理人简况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：郑雅云 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资1/4，北京市中盛金期投资管理有限公司出资1/4， 北京长和世纪资产管理有限公司出资1/4，深圳市和合投信资产管理合伙企业（有限合伙）出资1/4。 （二）主要人员情况 1、 基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银 行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部 党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理，开源证 券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限公司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。曾任 纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管，摩根大通 中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。 2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公 司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍： 中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副总经理，中信证 券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑 部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区 域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任 前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席， 前海开源资产管理有限公司董事长。 Mr Yan Charles Wang（王岩先生），董事，学士学位，国籍：加拿大。从1993年起，曾任职加 拿大美林证券，美国Clemente Capital董事、大中国区主管，美国纽约州立养老金另类投资部主管， 美国磐石基金大中国区主管、董事总经理，美国橡树资本中国区主管、董事总经理，长安街资本合伙 人，现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协会（ILPA）创始会员，中国风险协会（CVCA） 顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、 交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融战略专家， 中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学经济系和嘉丁管理 学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普 金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界 经济论坛（World Economic Forum）国际货币体系改革分论坛咨询顾问，曾任中国农业银行首席经济 学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员），国家税务 总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教授，北京师范大 学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中国学学 院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大学、华中农业大 学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英国皇家经济学会会员、英 国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会员；全英专业团体联合会副主席； 《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南 热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克 思大学教授、系主任。 2、 基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、南方证 券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监 事会主席。 李匆先生，联席监事会主席，上海交通大学工商管理博士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士，中 国注册会计师，国籍：中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、华安基金管理有限 公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香港)有限公司高级基金经理、 中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、公司投资委员会主席。现任香港泽源资 本创始人、投资总监，前海开源基金管理有限公司联席监事会主席。 张学玲女士，监事，会计师，国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰达宏利基 金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开源基金管理有限公 司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经理、海王 生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任公司人力资源部主 管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基金管理有限公司人力资源部执 行总监。 3、 高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银 行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部 党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理，开源证 券董事长、总经理，现任开源证券董事、前海开源基金管理有限公司董事长。 蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、 经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高 级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源 基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席，前海开 源资产管理有限公司董事长。 李志祥先生，首席运营官，本科学历，经济师，国籍：中国。历任湖北省黄冈市体改委副科长， 深圳市农产品股份有限公司秘书科科长，大鹏证券有限责任公司业务秘书，南方基金管理有限公司高 级经理，前海开源基金管理有限公司督察长。现任前海开源基金管理有限公司首席运营官、董事会秘 书、前海开源资产管理有限公司董事。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工 程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基 金管理有限公司督察长、风险控制委员会主席。 4、本基金基金经理 薛小波先生，流体力学硕士，国籍：中国。历任中信证券机械行业和军工行业首席分析师、高级 副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源中证军工指数型证券投资基金基金 经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源高端装备制造灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命4.0灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。薛小波先生具备基金从业资格。 5、 投资决策委员会成员情况 蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、 经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高 级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源 基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席，前海开 源资产管理有限公司董事长。 王厚琼先生，工程学士，国籍：中国。历任南方证券武汉分公司证券部副经理，南方证券有限公 司资产管理部副处长，南方基金管理有限公司交易管理部主管、交易管理部总监助理兼中央交易室主 管、交易管理部副总监兼中央交易室主管。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、投资决策委 员会主席。 赵雪芹女士，经济学博士研究生，国籍：中国。历任山东财经大学讲师、海通证券股份有限公司 首席分析师、中信证券股份有限公司首席分析师。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席 投资总监，前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深大 消费主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 侯燕琳女士，工程硕士、管理学硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司研究部高级研究 员、基金经理助理、基金经理；益民基金管理有限公司投资总监、基金经理。现任前海开源基金管理 有限公司董事总经理、联席投资总监。 刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基金经理助 理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长盛积极配置债券投 资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源睿远稳健增 利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币市场基金基金经理、前海开源恒泽保本混合 型证券投资基金基金经理。 丁骏先生，经济学博士，国籍：中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币交易员、 经济师，国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理，长盛基金管理有限公司行业研 究员、机构理财部组合经理助理，基金同盛、长盛同智基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董 事总经理、联席投资总监、前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源恒泽保 本混合型证券投资基金基金经理。 罗大林先生，工商管理硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司行业研究员、基金经理助 理、专户部投资经理，中信证券股份有限公司自营部高级投资经理。现任前海开源基金管理有限公司 董事总经理。 付柏瑞先生，硕士，国籍：中国。历任华宝兴业基金管理有限公司分析师；农银汇理基金管理有 限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理。2009年4月至2014年4月担任农银汇理基金管理公 司农银平衡双利基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监。 曲扬先生，博士研究生，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、南方 全球精选基金经理，2009年11月至2013年1月担任南方基金香港子公司投资经理助理、投资经理。 现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金经理、前 海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源 沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港 深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理。 徐立平先生，工商管理硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司行业研究员，中邮创业基 金管理有限公司研究员、基金经理助理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源中 国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 薛小波先生，流体力学硕士，国籍：中国。历任中信证券机械行业和军工行业首席分析师、高级 副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源中证军工指数型证券投资基金基金 经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源高端装备制造灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命4.0灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 邱杰先生，经济学硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、中小盘股 票研究员、制造业组组长；建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管理有限公司执行投资 总监、研究负责人、前海开源股息率100强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源再融资主 题精选股票型证券投资基金基金经理、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、前海开源恒远保本混合型证券投资基金基金经理。 王霞女士，管理学硕士，注册会计师，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司商业、贸易、旅 游行业研究员、房地产行业首席研究员。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源沪 深300指数型证券投资基金基金经理、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经 理。 孙亚超先生，数学科博士后，国籍：中国。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级研究员； 光大证券理财产品部量化产品系列负责人；齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现任前海开源基金管 理有限公司执行投资总监；前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金基金经理、前海开源中证健 康产业指数分级证券投资基金基金经理、前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）基金经理。 谢屹先生，金融与经济数学、工程物理学硕士，国籍：德国。历任汇丰银行（德国）股票研究所 及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开 源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源强势共识100强等权重股票型 证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎安 债券型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额 的募集、申购、赎回、配对转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值，确定前海开源中航军工份额 申购、赎回的价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信 息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发 生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易 活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行 业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基 金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部 控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范 运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完 整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到 决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执 行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念 等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按 照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和 总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披 露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位 设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作 的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循 相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业 务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有 效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负 责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级 别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理报告和风险 管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系 统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负责建立和完善公司投资 风险管理制度与流程。 5）金融工程部 金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织实施公司投 资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司 的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职 权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和管理程序必须遵从 管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权 必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应 建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程， 形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究 的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告 质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格 的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投 资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的 公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不 同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序 等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档 案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露 负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对， 使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改 进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授 权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长 的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察 稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项 经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，追 究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 成立时间：1993年8月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币58.08亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号 联系人： 秦湘 联系电话： 0755-26951111 招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过二十多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照 的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为A类AA级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能 力、科学合理的风险管理架构、专业的服务能力。公司拥有多层次客户服务渠道，在北京、上海、广 州、深圳等城市拥有200家批准设立的证券营业部和11家证券经纪业务管理分公司，同时在香港设 有分支机构，全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商致远资本投资有限公司、招 商证券投资有限公司、招商证券资产管理有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司及广 东金融高新区股权交易中心有限公司，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券致 力于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长， 推动证券行业进步，立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客 户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀金融企业。 （二）主要人员情况 招商证券托管部员工多人具备丰富的证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审计经验，以及 大型IT公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域，其 中本科以上人员占比100％，高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历。 （三）基金托管业务经营情况 招商证券托管部是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公开募集资金设立 的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善 的业务管理制度。招商证券托管部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行 基金托管职责。 除此之外，招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服务试点的正式批 复，成为业内首家可从事私募托管业务的券商，经验丰富，服务优质，业绩突出。截至2016年三季 度，招商证券共托管18只公募基金。 招商证券托管部于2015年4月通过了普华永道会计师事务所提供的ISAE3402鉴证服务，成为业 内第一家通过ISAE3402认证的券商托管人和基金外包服务机构。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商证券作为基金托管人： （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运 作的经营思想和经营理念。 （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、 执行有效。 （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全完整，实 现托管业务的持续、稳定、健康发展。 （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效果。 2、内部控制组织结构 招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内部最高风险决策机构， 风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、风险偏好、容忍度和经济资本等风险限额配置方案，拥 有公司重大风险业务和创新业务项目的最终裁量权。风险管理部、法律合规部及稽核监察部为公司的 风险管理职能部门。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗，配备专职监察稽核人员，在托管部总 经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部 控制体系，保持托管业务健全、有效执行；安全保管基金财产，保持基金财产的独立性；实行经营场 所封闭式管理，并配备录音和录像监控系统；有独立的综合托管服务系统；业务管理实行复核和检查 机制，建立了严格有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险管理的理念，培养部门全体员工 的风险防范和保密意识。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和 禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒介和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进 行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基 金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦1308室 联系电话：0755-83181190 传真：0755-83180622 联系人：郑雅云 2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客户服务电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund （2）代销机构 代码 代销机构 销售机构信息 1 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 2 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 3 华夏银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238441 传真：010-85238680 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/home/cn 4 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325300 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 5 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：(021)20835779 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 6 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座 1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 7 诺亚正行（上海）基金销售投 资顾问有限公司 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 8 深圳众禄金融控股股份有限公 司 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 9 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 10 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 11 杭州数米基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：(021)60897840 传真：(0571)26697013 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 12 上海长量基金销售投资顾问有 限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：(021)20691832 传真：(021)20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 13 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号 楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 传真：(0571)88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 14 北京展恒基金销售股份有限公 司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 15 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话：400-067-6266 网址：www.leadbank.com.cn 16 众升财富（北京）基金销售有 限公司 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com 17 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 18 北京恒天明泽基金销售有限公 司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com 19 一路财富（北京）信息科技有 限公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A 座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 20 北京钱景财富投资管理有限公 司 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 21 上海联泰资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 22 上海汇付金融服务有限公司 上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 23 北京乐融多源投资咨询有限公 司 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 联系人：付瑞华 电话：010-56580666 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 24 深圳富济财富管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集 团二期418室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418 室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 25 上海陆金所资产管理有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 26 大泰金石投资管理有限公司 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区 4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com 27 珠海盈米财富管理有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12 楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 28 奕丰金融服务（深圳）有限公 司 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入 住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116 室及1307室 邮编 518054 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 办公电话：0755 8946 0500 传真号码：0755 2167 4453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 29 北京肯特瑞财富投资管理有限 公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 联系人：江卉 客服电话：95118（个人业务）、400-088-8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com/ 30 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 31 中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室、14层 法定代表人：张磊 联系人：韩钰 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 32 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：(021)38676767 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 33 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：(010)85156398 传真：(010)65182261 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 34 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系电话：0755-82960167 联系人：黄婵君 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 35 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：(010)60838696 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 36 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：(010)66568292 传真：(010)66568990 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 37 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：(021)23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 38 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：(021）33389888 传真：（021）33388224 电话委托：(021)962505 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 39 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82555551 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 40 万联证券有限责任公司 万联证券有限责任公司 地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19 楼 法定代表人：张建军 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn 41 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 42 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 43 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 44 中信证券（山东）有限责任公 司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号 楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 45 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：(010)66555316 客服电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net 46 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：(010)63080985 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 47 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、 17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、 16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：胡永君 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 48 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：(021)22169081 传真：(021)22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 49 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 电话：(020)88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 50 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、 13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（0351）4130322 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 51 平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 52 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华安证券B1 座0327室 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：(0551)65161821 传真：(0551)65161672 客服电话：95318，4008-096-518 网址：www.hazq.com 53 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：(0755)82047857 传真：(0755)82835785 客服电话：95563 电话委托：95563 网址：www.ghzq.com.cn 54 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人：张运勇 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 55 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号 大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号 大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 联系人：唐岚 电话：(010)88085258 传真：(010)88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 56 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：(0531)68889155 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 57 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 58 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话：(010)85679888-6035 传真：(010)85679535 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 59 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、 B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 电话：(021)54967202 客服电话：4001-099-918，(021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 60 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、 18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：(0755)82023442 客服电话：95532，4006-008-008 网址：www.china-invs.cn 61 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、 8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、 8层 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：(0755)82943755 传真：(0755)82960582 客服电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com 62 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新 闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新 闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 63 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 64 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：(021)68778790 传真：(021)68777992 客服电话：4008-209-898 网址：www.cnhbstock.com 65 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn 66 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：(010)85556100 传真：(010)85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 67 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科 大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37 楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 68 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A 座大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A 座大连期货大厦38、39层 法定代表人：李红光 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-82826601 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 69 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 2、场内销售机构 本基金的场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交 所网站查询）。 （二）基金注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 联系电话：010-59378835 传真：010-59378839 联系人：朱立元 （三）律师事务所 广东信达律师事务所 住所：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 办公地址：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 电话：0755-88265288 传真：0755-88265537 （四）会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：袁风雷 经办会计师：洪祖柏、袁风雷 电话：010-88095588 传真：010-88091199 六、基金份额的分级 （一）基金份额结构 本基金的基金份额包括前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B 份额。根据对基金财产及收益分配的不同安排，本基金的基金份额具有不同的风险收益特征。 前海开源中航军工份额为可以申购、赎回但不能上市交易的基金份额，具有与标的指数相似的风 险收益特征。前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额为可以上市交易但不能申购、赎回 的基金份额，其中前海开源中航军工A份额为稳健收益类份额，具有低风险且预期收益相对较低的风 险收益特征，前海开源中航军工B份额为积极收益类份额，具有高风险且预期收益相对较高的风险收 益特征。 前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额的配比始终保持1：1的比率不变。 （二）基金份额分级规则 1、基金份额的发售 本基金通过场外和场内两种方式公开发售。基金份额发售结束后，场外认购的全部份额将确认为 前海开源中航军工份额；场内认购的份额将按照1：1的比例确认为前海开源中航军工A份额与前海 开源中航军工B份额。 2、基金份额的申购赎回 本合同生效后，前海开源中航军工份额接受场外、场内申购和赎回，前海开源中航军工A份额与 前海开源中航军工B份额不接受单独申购、赎回，只能进行上市交易。 3、基金份额的配对转换 （未完）  |