[发行]建信周盈：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
建信 周盈 安心理财 债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 20 1 6 年第 2 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人： 交通 银行股份有限公司 二零一 六 年 十 一 月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 [201 3 ] 1166 号文 注册 募 集。 本基金的基金合同于 20 1 3 年 9 月 17 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本摘要根据 基金合同和基金招募说明书编写，并 经中国证监会核准，但 中国证监会对 本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是 债券型基金，风险低于股 票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属 于较低风险、较低收益的品种。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本 基金的招募说明书及基金合同，了解基金的风险收益特征，并根据自身的 投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风 险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 20 1 6 年 9 月 16 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 20 1 6 年 6 月 3 0 日（财务数据 未 经 审计）。本招募说明书已经基 金托管人复核。 一 、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文批 准设立。公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的 决策 机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董 事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事 会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总 裁 等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监 事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事 会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员 尽职情况。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 许会斌先生，董事长。2015年3月起任建信基金管理有限责任公司董 事长。自2011年3月至2015年3月，出任中国建设银行批发业务总监； 自2006年5月至2011年3月任中国建设银行河南省分行行长；自1994年 5月至2006年5月历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总 经理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务 部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理。许先生是高 级经济师，并是国务院特殊津贴获得者，曾荣获中国建设银行突出贡献奖、 河南省五一劳动奖章等奖项。1983年辽宁财经学院基建财务与信用专业大 学本科毕业。 孙志晨先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资 本管理公司董事长。1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获得 长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建 设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行 业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年获北京师范大学硕士学位。历任中国建设银行北京分行研究所科员、中 国建设银行北京东四支行行长助理、中国建设银行北京分行储蓄证券部副 总经理、中国建设银行北京安华支行副行长、中国建设银行北京西四支行 副行长、中国建设银行北京朝阳支行行长、中国建设银行北京分行个人银 行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。 张维义 先生，董事，现任 信安北亚地区副总裁 。 1990 年毕业于伦敦政 治经济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有 限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集 团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资 产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁。1981年毕业 于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银 行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库 务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运 官。 殷红军先生，董事，现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。 1998年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国 电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询 部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制 改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股 有限公司副总经理。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研 究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员，正大国际 财务有限公司总经理助理、资金部总经理，博时基金管理有限公司常务副 总经理，新华资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中 银保诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员， 美国国际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险（加拿大）有限公司 总裁兼首席行政员等。1989年获Pacific Southern University 工商管理 硕士学位。 伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授， 兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融 法专业委员会副主任。 2 、监事会成员 王雪玲女士，监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管 理人员工商管理专业，高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处 职员；中国建设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处 长、处长、行长助理、副行长；中国建设银行总行机构业务部副总经理。 2015年10月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保 险副总裁等职务。方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新 加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与风险管理部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计 师事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财 务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财 务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控 股有限公司企业融资部经理。 吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管 理部总经理 兼综合管理部总经理 。 1996 年毕业于中国人民大学经济信息管 理系； 2001 年毕业于北京师范大学经济系。曾任中国建设银行总行人力资 源部主任科员、高级经理助理。 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任 人力资源管理部总监助理、副总监、总监。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副 总经理 , 英国特许公认会计师公会（ ACCA ）资深会员。 1997 年毕业于中国 人民大学会计系 , 获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学 , 获工商管理硕士 学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司 基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司 监察稽核部。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总 经理。 1995 年毕业 于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任 中国建设银行北京分行科技部科员、中国建设银行信息技术管理部主任科 员、项目经理。 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总监 助理、副总监；信息技术部副总监、总监。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁。 1997 年毕业于大连理工大学，获学士学位； 2003 年毕业于大连理工大学，获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行筹资 处科员、主任科员；中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、高级副 经理； 2005 年 9 月加入建信基金 管理公司，历任市场营销部副总监（主持 工作）、总监、公司首席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理 副总裁。 曲寅军先生，副总裁。 1996 年毕业于中国人民大学，获学士学位； 1999 年毕业于中国人民大学，获硕士学位。曾任中国建设银行总行审计部科员、 副主任科员；团委主任科员；重组改制办公室高级副经理；行长办公室高 级副经理。 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综 合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。 2013 年 8 月至今，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董 事、 总经理，并于 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长。 1992 年毕业于中南工业大学管理系，获学士学 位； 1999 年毕业于财政部财政科学研究所，获经济学硕士学位。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设 银行总行，先后在营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券 业务，曾任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。 2006 年 3 月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书兼综合管理部总监。 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司督察长。 5 、本基金基金经理 高珊女士，硕士。 2006 年 7 月至 2007 年 6 月期间在中信建投证券公司 工作，任交易员。 2007 年 6 月加入建信基金管理公司，历任初级交易员、 交易员 、 基金经理助理。 2012 年 8 月 28 日起任建信双周安心理财债券型证 券投资基金基金经理； 2012 年 12 月 20 日起任建信月盈安心理财债券型证 券投资基金基金经理； 2013 年 1 月 29 日起任建信双月安心理财债券型证券 投资基金基金经理 ； 2013 年 9 月 17 日起任建信周盈安心理财债券型证券投 资基金基金经理； 2013 年 12 月 20 日起任建 信货币市场基金基金经理 ； 2015 年 8 月 25 日起任建信现金添利货币市场基金基金经理 ； 2016 年 6 月 3 日起 任建信鑫盛回报灵活配置基金的基金经理； 2016 年 7 月 26 日起任建信现金 增利货币市场基金基金经理； 2016 年 10 月 18 日起任建信天添益货币市场 基金基金经理 。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁，固定收益投资部总经理 姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。 顾中汉先生，权益投资部总经理。 许杰先生，权益投资部基金经理。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、 基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：汤嵩彦 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中 国的发钞行之一。1987年重新组建后的交行正式对外营业，成为中国第一 家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香 港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2015 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位 列第17位，较上年上升2位；根据2015年美国《财富》杂志发布的世界500 强公司排行榜，交通银行营业收入位列第190位，较上年上升27位。 截至2016年6月30日，交通银行资产总额为人民币79,563.22亿元。2016 年1-6月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币376.61亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有 员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经 济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较 高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、 积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年 10月任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董 事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学 士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学 位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本 行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央 汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行 执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004 年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994 年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分 行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015 年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中 心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部 副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年 毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学 院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2016年6月30日，交通银行共托管证券投资基金175只。此外， 交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管 理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保 基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证 券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 三 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （ 1 ）直销柜台 名称 ： 建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ） 网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、定期投 资 等业务，具体 业务办理情况及业务规 则请 登录 本公司网站 查询 。 本公司 网址： www. ccbfund .c n 。 2 . 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人： 王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.c om （ 2 ）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法 定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 网址： www. bankcomm .com （ 3 ）民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 4 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 5 ） 中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 客服电话： 95558 网址： www.citics.com （ 6 ）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 400 9908 826 网址： http://www.citicsf.com （ 7 ） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 法定代表人：杨宝林 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 8 ） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市 自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 客户服务电话： 0431 - 96688 、 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （ 9 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 客户服务电话 : 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 10 ） 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人： 蔡咏 客户服务热线： 400 - 8888 - 777 网址： www.gyzq.com.cn （ 11 ） 中泰 证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 1 2 ） 信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人： 高冠江 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 1 3 ） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 1 4 ） 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 客服电话： 4008 - 222111 网址： http:// www.gsstock.com （ 1 5 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 万建华 网址： www.gtja.com （ 1 6 ） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 客服电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 1 7 ） 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （ 1 8 ） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 1 9 ） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 法定代表 人：兰荣 客户服务电话 : 4008888123 网址： www.xyzq.com.cn （ 20 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国家大厦 20 楼 2005 室 法定代表人： 李季 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 21 ） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 客服 电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 2 2 ） 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 2 3 ） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168.com.cn （ 24 ） 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 开放式基金咨询电话： 4006008008 网址： www.china - invs.cn （ 2 5 ） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 0755 － 82825555 网址： www.axzq.com.cn （ 2 6 ） 平安证券 有限责任公司 注册 地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人： 杨宇翔 客服热线： 4008866338 网址 ： stock.pingan.com （ 2 7 ） 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、 20 层 法定代表人：邱三发 客服电话： 020 - 88836999 网址： www.gzs.com.cn （ 2 8 ） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 法定代表人： 张雅锋 客服电话： 95563 网址： http://www.ghzq.com.cn （ 2 9 ） 广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 020 - 95575 网址： www.gf.com.cn （ 30 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单 元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 31 ） 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 3 2 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话 : 400 - 700 - 9665 网址： www. e howbuy.com （ 33 ） 和讯信息科技有限公司 概况 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人： 王莉 客户服务电话： 021 - 58303377 网址： www.hexun.com （ 34 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 概况 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人： 凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 35 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人：梁越 客户服务电话： 4007868868 网址： www.chtfund.com ( 36 ) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 法定代表人：张皛 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网址： www.chinapnr.com ( 3 7 ) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com/ ( 38 ) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话： 400 - 866 - 6618 网址： www.lufax.com/ （ 39 ）上海长量基金销售投资顾问 有限公司 地址：上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话： 400 - 820 - 2899 网址： http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代 理销售本基金，并及时公告。 （二）基金份额登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人： 许会斌 联系人： 郑文广 电话： 010 - 66228888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人：王丽 联系人：徐建军 电话： 010 － 66575888 传真： 010 － 65232181 经办律师：徐建军、 刘焕志 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：陈熹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：许康玮、陈熹 四 、基金的 名称 建信周盈安心理财债券型证券投资基金 五、 基金 的 类型 债券 型证券投资基金。 六、基金的投资目标 在严格控制风险并保持良好流动性的基础上，通过主动的组合管理为 投资者创造稳定的当期回报，并力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括：现金， 通知存款，一年以内（含一年）的银行定期存款和银行协议存款，剩余期 限一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银 行票据、中期票据、短期融资券，剩余期限 397 天以内（含 397 天）债券 （不含可转换债券），以及中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工 具。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在 履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 在任何一个交易日，本基金投资组合平均剩余期限不得超过 127 天 。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金通过积极主动的组合管理，充分运用各种短期投资工具，力争 为持有人创造低风险基础上的投资收益。本基金投资组合的平均剩余期限 在每个交易日均不得超过 127 天。 1 、资产配置策略 本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率变化趋势和信 用利差变化趋势的重点分析，比较未来一定时间内不同投资品种的相对预 期收益率，在基金规定的投资比例范围内对不同投资品种与现金之间进行 动态调整。 2 、债券投资组合策略 本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上，综合运用久期管理 策略、期限配置策略、类属配置策略、套利 策略等组合管理手段进行日常 管理。 期限配置策略 类属配置 策略 套利策略 普通债券 投资组合 久期管理 宏观经济 货币政策 财政政策 市场资金供求 …… 市场环境分析 （1） 久期管理策略 本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分，通过“自上而 下”对宏观经济形势、财政与货币政策以及债券市场资金供求等因素的分 析，主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式，并据此确定债券 投资组合的平均久期。当预测利率和收益率水平上升时，建立较短平均久 期或缩短现有债券投资组合的平均久期；当预测利率和收益率水平下降时， 建立较长平均久期或增加现有债券投资组合的平均久期。 本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标，分析金融 市场中各种关联因素的变化，从而判断债券市场趋势。宏观经济指标包括 GDP 、 CPI/ PPI 、固定资产投资、进出口贸易；货币金融指标包括货币供应 量 M1/2 、新增贷款、新增存款、超额准备金率。宏观经济指标和货币金融 指标将决定央行货币政策，央行货币政策通过调整利率、调整存款准备金 率、公开市场操作、窗口指导等方式，导致市场利率的变动；同时，央行 货币政策对金融机构的资金流也将带来明显的影响，从而引起债券需求变 动。本基金将运用上述债券分析框架，预测利率变化趋势及债券需求变动 情况，确定投资组合的目标平均久期，实现久期管理。 （2） 期限配置策略 本基金资产组合主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置。具体 来说 ，本基金在确定债券投资组合平均久期的基础上，将结合收益率曲线 变化的预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变 化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。 （3） 类属资产配置策略 本基金资产在不同类属债券资产间的配置策略主要依靠信用利差管理 和信用风险管理来实现。在信用利差管理策略方面，本基金一方面分析经 济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响，另一方面将分析信用债市 场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，最后综合各种 因素，分析信用利差曲线整体及各类型信用债信用利差走势，确定各类债 券 的投资比例。 同时本基金将根据经济运行周期，分析公司债券、企业债券等信用债发 行人所处行业发展状况、行业景气度、市场地位，并结合发行人的财务状 况、债务水平、管理能力等因素，评价债券发行人的信用风险、债券的信 用级别，对各类信用债券的信用风险进行有效地管理。 （4） 套利策略 在市场低效或无效状况下，本基金将根据市场实际情况，积极运用各 类套利策略对资产投资组合进行管理与调整，捕捉交易机会，以获取超额 收益。 （ 5 ）回购套利 本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率，比 如运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利等策略进行相对低风 险套利操作，从而获得杠杆放大收益。 （ 6 ）跨市场套利 本基金将利用同一只债券类投资工具在不同市场（主要是银行间市场 与交易所市场）的交易价格差进行套利，从而提高债券投资组合的投资收 益。 3 、 个券选择策略 在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险 分析、流动性分析等方法来评估个券的投资价值，发掘出具备相对价值的 个券。 （二） 投资决策依据和程序投资决策体制和流程 1 、投资决策体制 本基金管理人建立了包括投资决策委员会、研究部、交易部等部门的 完整投资管理体系。 投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构，根据基金合同、 法律法规以及公司有关规章制度，确定公司所管理基金的投资决策程序、 权限设置和投资原则；确定基金的总体投资方案；负责基金资产的风险控 制，审批重大投资事项；监督并考核基金经理。投资管理部及基金经理根 据投资决策委员会的决策，构建投资组合、并负责组织实施、追踪和调整， 以实现基金的投资目标。研究部提供相关的投资策略建议和证券选择建议。 交易部根据基金经理的交易指令， 进行基金资产的日常交易，对交易情况 及时反馈。 2 、 投资 流 程 （ 1 ）研究分析 基金管理人的研究和投资部门广泛地参考和利用外部的研究成果，了 解国家宏观货币和财政政策，对资金利率走势及债券发行人的信用风险进 行监测，并建立相关研究模型。基金管理人的研究部门撰写宏观策略报告、 利率监测报告、债券发行人资信研究报告 等， 作为投资决策的重要依据。 基金管理人的研究和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议， 讨论宏观经济环境、利率走势、债券发行人信用级别变化等相关问题，作 为投资决策的依据。 （ 2 ） 投资决策 投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度 确定基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围，审批总体投资方案以 及重大投资事项。 基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例 范围等总体投资方案，并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分 析判断、以及基金申购赎回情况和市场整体情况，构建并优化投资组合。 对于超出权限范围的投资，按照公司权限审批流程，提交主管投资领导或 投资决策委员会审议。 （ 3 ） 交易执行 交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后，首先应对 指令予以审核，然后再 具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规 范或者不合规的，交易部可以暂不执行指令，并即时通知基金经理或相关 人员。 交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对 该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。 （ 4 ） 投资 回顾 绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委 员会回顾前期投资运作情况，并提出下期的操作思路，作为投资决策委员 会决策的参考。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率（税前）。 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期 和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高 于活期存款利息的收益。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业 绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投 资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和 基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案。 十、基金的风险收益特征 本基金属于债券基金，长期风险收益水平低于股票基金、混合基金， 高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 201 6 年 7 月 19 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据 截至 20 1 6 年 6 月 3 0 日，本报告中的财务资 料 未 经审计。 1． 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 固定收益投资 3,452,600,961.11 42.36 其中： 债券 3,452,600,961.11 42.36 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 1,302,550,339.49 15.98 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 464,671,202.68 5.70 3 银行存款和结算备付金合计 3,364,038,584.39 41.27 4 其他 各项 资产 32,227,765.18 0.40 5 合计 8,151,417,650.17 100.00 2． 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（%） 1 报告期内债券回购融资余额 13.76 其中：买断式回购融资 0.00 序号 项目 金额（元） 占基金 资产净 值的比 例（%） 2 报告期末债券回购融资余额 834,298,616.75 11.42 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占 资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20 ％的说明 本基金合同约定：“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余 额不得超过基金资产净值的 40% ” ，本报告期内，本基金未发生超标情况。 3． 基金投资组合平均剩余期限 （1）投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 94 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 96 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 67 报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明 本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 127 天。 （2）期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 净值的比例（ % ） 各期限负债占基金资产 净值的比例（ % ） 1 30 天以内 34.05 11.42 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 2 30 天 ( 含 ) - 60 天 13.81 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 3 60 天 ( 含 ) - 90 天 16.91 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 4 90 天 ( 含 ) - 180 天 29.70 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 5 180 天 ( 含 ) - 397 天（含） 16.62 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 111.10 11.42 4．期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净 值比例（ % ） 1 国家债券 198,863,052.40 2.72 2 央行票据 - - 3 金融债券 249,549,551.53 3.41 其中：政策性金融债 249,549,551.53 3.41 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 770,203,521.07 10.54 6 中期票据 - - 7 同业存单 2,233,984,836.11 30.57 8 其他 - - 9 合计 3,452,600,961.11 47.24 10 剩余存续期超过 397 天的浮动 利率债券 - - 5． 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本（元） 占基金资产净 值比例（ % ） 1 011522006 15 神华 SCP006 3,000,000 299,975,053.14 4.10 2 160209 16 国开 09 2,000,000 199,584,570.61 2.73 3 111692121 16 杭州银 行 CD057 2,000,000 198,520,766.97 2.72 4 111618112 16 华夏 CD112 2,000,000 197,511,007.90 2.70 5 011537013 15 中建材 SCP013 1,600,000 160,158,941.04 2.19 6 111616008 16 上海银 行 CD008 1,500,000 149,857,497.80 2.05 7 111694136 16 宁波银 行 CD112 1,200,000 119,343,457.33 1.63 8 111610181 16 兴业 CD181 1,000,000 100,000,000.00 1.37 9 111609164 16 浦发 CD164 1,000,000 99,733,716.60 1.36 10 020121 16 贴债 23 1,000,000 99,689,925.08 1.36 6．“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含 ) - 0.5% 间 的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.1238% 报告期内偏离度的最低值 0.0261% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平 均值 0.0509% 7． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8． 投资组合报告附注 （ 1 ） 基金计价方法说明 本基金计价采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利 率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利 率法每日计提损益。本基金通过每日分红使基金份额净值维持在 1.0000 元。 （ 2 ） 本报告期内，本基金不存在持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期 超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20% 的情 况。 （ 3 ） 基金投资的前十名债券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。本报告期没有特别 需要说明的证券投资决策程序。 （ 4 ） 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 31,985,945.18 4 应收申购款 241,820.00 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 32,227,765.18 十 二 、基金的业绩 基金业绩截止日为 20 1 6 年 6 月 30 日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值 收益 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1 ． 建信 周 盈 理财债券 A 阶段 份额 净值 收益 率 ① 净值 收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ① － ③ ② － ④ 基金合同生效之 日 — 20 13 年 12 月 3 1 日 1.3693% 0.0015% 0.3983% 0.0000% 0.9710% 0.0015% 2014 年 1 月 1 日 4.7190% 0.0065% 1.3500% 0.0000% 3.3690% 0.0065% － 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日 - 2015 年 12 月 31 日 3.8456% 0.0063% 1.3500% 0.0000% 2.4956% 0.0063% 2016 年 1 月 1 日 — 2016 年 6 月 30 日 1.3216% 0.0024% 0.6732% 0.0000% 0.6484% 0.0024% 基金合同生效之 日 — 20 16 年 6 月 30 日 11.6921% 0.0059% 3.7652% 0.0000% 7.9269% 0.0059% 2 ． 建信 周 盈 理财债券 B 阶段 份额 净值 收益 率 ① 净值 收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ① － ③ ② － ④ 基金合同生 效之日 — 20 13 年 12 月 3 1 日 1.4550% 0.0015% 0.3983% 0.0000% 1.0567% 0.0015% 2014 年 1 月 1 日－ 2014 年 12 月 31 日 5.0232% 0.0065% 1.3500% 0.0000% 3.6732% 0.0065% 2015 年 1 月 1 日 - 2015 年 12 月 31 日 4.1478% 0.0063% 1.3500% 0.0000% 2.7978% 0.0063% 2016 年 1 月 1 日 — 2016 年 6 月 30 日 1.4683% 0.0024% 0.6732% 0.0000% 0.7951% 0.0024% 基金合同生 效之日 — 20 16 年 6 月 3 0 日 12.6002% 0.0059% 3.7652% （未完）  |