[发行]军工B：更新招募说明书（2016年第2号）
富国中证军工指数分级证券投资基金 招募说明书（更新） （二〇一六年第二号） 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 目录 一、绪言 ............................................................ 6 二、释义 ............................................................ 7 三、基金管理人 ..................................................... 14 四、基金托管人 ..................................................... 26 五、相关服务机构 ................................................... 30 六、基金份额的分类与净值计算规则 ................................... 52 七、基金的募集 ..................................................... 56 八、基金合同的生效 ................................................. 56 九、基金的上市交易 ................................................. 58 十、基金份额的申购与赎回 ........................................... 60 十一、基金份额的注册登记、转托管及其他业务 ......................... 71 十二、基金份额的配对转换 ........................................... 73 十三、基金的投资 ................................................... 75 十四、基金的业绩 ................................................... 88 十五、基金的财产 ................................................... 89 十六、基金资产的估值 ............................................... 91 十七、基金的收益分配 ............................................... 96 十八、基金的费用与税收 ............................................. 97 十九、基金份额折算 ................................................ 100 二十、基金的会计与审计 ............................................ 107 二十一、基金的信息披露 ............................................ 108 二十二、风险揭示 .................................................. 114 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 120 二十四、基金合同的内容摘要 ........................................ 123 二十五、基金托管协议的内容摘要 .................................... 141 二十六、对基金份额持有人的服务 .................................... 154 二十七、其他应披露事项 ............................................ 156 二十八、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 156 二十九、备查文件 .................................................. 157 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会2014年2月28日【2014】236 文注册。本基金的基金合同于2014年4月4日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产 生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招 募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考 虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及 本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。 从本基金所分离的两类基金份额来看，富国军工A份额具有低预期风 险、预期收益相对稳定的特征；富国军工B份额具有高预期风险、预 期收益相对较高的特征。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2016年10月4日，基金投资组合 报告和基金业绩表现截止至2016年9月30日（财务数据未经审计）。 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定，以及《富国中证军 工指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了富国中证军工指数分级证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指富国中证军工指数分级证券投资基金 2、基金管理人：指富国基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《富国中证军工指数分级证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中证军工指 数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《富国中证军工指数分级证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《富国中证军工指数分级证券投资基金份额发售公 告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施 的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指直销机构和代销机构 23、直销机构：指富国基金管理有限公司 24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单 位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有 基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可 的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员 单位 25、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户 等 27、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为富 国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的 机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 28、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理基金交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的 深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工 作日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、 《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投 资基金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布 实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》 及对其不时做出的修订，以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 47、富国军工份额：指本基金的基础份额。投资人在场外认/申购的富国军工 份额不进行基金份额分拆；投资人在场内认购的富国军工份额将在基金发售结束 后进行基金份额自动分离；投资人在场内申购的富国军工份额，可选择进行基金 份额分拆，也可选择不进行基金份额分拆 48、富国军工A份额：指富国军工份额按基金合同约定规则所自动分离或分 拆的稳健收益类基金份额 49、富国军工B份额：指富国军工份额按基金合同约定规则所自动分离或分 拆的积极收益类基金份额 50、每份富国军工A份额的本金：除非基金合同文义另有所指，对于富国军 工A份额而言，指1.000元 51、巨额赎回：指本基金单个开放日，富国军工份额净赎回申请(赎回申请份 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日全部基金份额（包括富国军工A份额、 富国军工B份额和富国军工份额）的10% 52、元：指人民币元 53、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的 余额 54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 57、基金份额参考净值：指在基金份额净值计算的基础上，根据基金合同给 定的计算公式得到的基金份额估算价值，按基金份额的不同，可区分为富国军工A 份额参考净值、富国军工B份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值 的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值 58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额（参考）净值的过程 59、标的指数：指中证军工价格指数 60、日/天：指公历日 61、月：指公历月 62、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 63、场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交 易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所 64、场内：指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理 基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所 65、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记 系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 66、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 登记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 67、上市交易：基金存续期间投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买 卖本基金相关份额的行为 68、系统内转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间 进行转登记的行为 69、跨系统转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统间进行转登记的行为 70、自动分离：指投资人在场内认购的每2份富国军工份额在发售结束后按1： 1比例自动转换为1份富国军工A份额和1份富国军工B份额的行为 71、配对转换：指本基金的富国军工份额与富国军工A份额、富国军工B份 额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括分拆和合并 72、分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每2份富国 军工份额的场内份额申请转换成1份富国军工A份额与1份富国军工B份额的行 为 73、合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每1份富国 军工A份额与1份富国军工B份额申请转换成2份富国军工份额的场内份额的行 为 74、富国军工A份额约定年基准收益率：除基金合同生效日所在年度外，富 国军工A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后） +3%”，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日 中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日 所在年度的约定年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构 人民币一年期存款基准利率（税后）+3%”。每份富国军工A份额约定年基准收益 均以1.00元为基准进行计算，但基金管理人并不承诺或保证富国军工A份额持有 人的本金及该等约定应得收益，如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况 下，富国军工A份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益的风险 甚至损失本金的风险 75、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法避免且无法克服的客观事 件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：范伟隽 注册资本：3亿元人民币 股权结构（截止于2016年10月4日）： 股东名称 出资比例（%） 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化投资部、海 外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董 事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、 电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术 部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有 限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的 投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品 的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一 对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化投资部： 负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香 港）的权益投资管理，包括QDII权益类公募基金、以香港投资为主的沪港深权益 类公募基金、以香港权益及权益类衍生品为主的专户投资基金等；权益专户投资 部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理； 养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类 养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏 观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；董事会办公室：履行公司章 程规定的工作职责，暂与综合管理部合署办公；综合管理部：负责公司董事会日 常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作； 机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业 务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京 营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责共同基金的零售 业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零 售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务 策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息， 分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战 略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、 调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业 务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务 和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计 与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规 划与管理；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供 资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证 监会认可的其他业务。 截止到2016年9月30日，公司有员工357人，其中64.99%以上具有硕士以 上学历。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经 理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计 师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司 副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主 任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市 中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长， 申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝 信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作；1984 年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事,本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司 自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山 东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务经 理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经 理、杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、 深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入加 拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余年财 务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 岳增光先生，监事长,本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限 公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计，山东正源和 信有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁信投资 控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判 组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金 融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总 经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有限公司东方路 营业部任职。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司IT副总监。历任杭 州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司系统 管理员、系统管理主管、IT总监助理。 唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理 研究员。 王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心 总经理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理有限 公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电 子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司资深 电子商务经理。 3、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务 所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开始 担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商 检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金 管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，13年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有 限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管理有 限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理 助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，13 年证券、基金从业经验。现任富 国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官 员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研 究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票 投资总监、高级基金经理及高级研究员，富国基金管理有限公司量化与海外投资 部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有 限公司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产 品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理 兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5、本基金基金经理 （1）现任基金经理： 1）王保合先生，博士。自2006年7月开始从事证券行业工作。曾任富国基 金管理有限公司研究员、富国沪深300增强证券投资基金基金经理助理；2011年 3月起任上证综指交易型开放式指数证券投资基金、富国上证综指交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经理，2013年9月起任富国创业板指数分级证券投 资基金基金经理，2014年4月起任富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理， 2015年4月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证国有企业 改革指数分级证券投资基金基金经理,2015年5月起任富国中证全指证券公司指 数分级证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金基金经理；兼任量化 投资部总经理。具有基金从业资格。 2）张圣贤先生，硕士。自2007年7月至2015年3月任上海申银万国证券研 究所有限公司分析师；自2015年3月至2015年6月任富国基金管理有限公司基 金经理助理；2015年6月起任富国中证军工指数分级证券投资基金、富国中证国 有企业改革指数分级证券投资基金、富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金 基金经理；自2015年8月起任富国中证工业4.0指数分级证券投资基金、富国中 证体育产业指数分级证券投资基金基金经理，2016年2月起任富国中证智能汽车 指数证券投资基金（LOF）基金经理，兼量化投资部量化投资总监助理。具有基金 从业资格。 （2）历任基金经理：章椹元先生自2014年4月至2015年5月任本基金基金 经理。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，主动权益及固定收益 投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建 立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内 部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违法现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、按时他人从事相 关的交易活动； （8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、按时他人从事相关的交易活 动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括 以下内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组 织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围 等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后 果。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度 量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能 性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标， 测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险， 则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于 一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要 时加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公 司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部控制的原则 ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度 的独立性与权威性。 ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 （2）内部控制的主要内容 ①控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长，组织、指导公司监察与稽核工作，监督、检查基金 及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况。当发现公司及公司管理 的基金存在违法违规行为、重大经营风险或者隐患等情形时，督察长应当及时向 董事会和中国证监会报告并应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向董事会 和中国证监会报告。 ②风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、 投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能 性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 ③操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 ④信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检 查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的 执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公 司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提 交全体董事审阅并报会及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及 管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内 部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和 垫款总额10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。 净利润2,289亿元，增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息 净收入增长4.65%，手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加 权平均净资产收益率17.27%，成本收入比26.98%，资本充足率15.39%，主要财 务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网 点数量达1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳 等8家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点 建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交 易量占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、 跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷 支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元， 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长 23.08%，客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316 亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券 投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继 伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特 殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环 球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世 界银行品牌1000强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志 2015年度全球企业2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上 海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至2016年一季度末，中国建设银行已托管584只证券投资 基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中 国最佳托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽 核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况 进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进 行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、场外代销机构 ( 1 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: （010）66275654 传真电话： 010－66275654 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 2 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表: 易会满 联系电话: （010）95588 传真电话： （010）95588 联系人员： 杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 3 )中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号 法人代表: 周慕冰 联系电话: （010）85108227 传真电话： （010）85109219 联系人员： 曾艳 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 4 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: （010）66594946 传真电话： （010）66594946 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号 法人代表: 牛锡明 联系电话: （021）58781234 传真电话： （021）58408483 联系人员： 张宏革 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号 法人代表: 李建红 联系电话: （0755）83198888 传真电话： （0755）83195109 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法人代表: 李庆萍 联系电话: （010）65550827 传真电话： （010）65550827 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址: 上海市北京东路689号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: （021）61618888 传真电话： （021）63604199 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街3号 办公地址: 北京市西城区金融大街3号 法人代表: 李国华 联系电话: （010）68858057 传真电话： （010）68858057 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 10 )华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话： 010-85238680 联系人员： 郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn ( 11 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: （0755）22197874 传真电话： （0755）22197874 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 12 )东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路21号 办公地址: 东莞市莞城区体育路21号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话： 0769-22117730 联系人员： 巫渝峰 客服电话： 0769-96228 公司网站： www.dongguanbank.cn ( 13 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路2号 办公地址: 东莞市莞城南城路2号 法人代表: 何沛良 联系电话: 0769－22866268 传真电话： 0769－22866268 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769-961122 公司网站： www.drcbank.com ( 14 )天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法人代表: 林义相 联系电话: 010-66045529 传真电话： 010-66045518 联系人员： 尹伶 客服电话： 010-66045678 公司网站： www.txsec.com ( 15 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法人代表: 杨德红 联系电话: （021）38676666 传真电话： （021）38670666 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 16 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街188号 法人代表: 王常青 联系电话: （010）65183888 传真电话： （010）65182261 联系人员： 权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 17 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表: 何如 联系电话: （0755）82130833 传真电话： （0755）82133952 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 18 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 法人代表: 宫少林 联系电话: （0755）82943666 传真电话： （0755）82943636 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn ( 19 )广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法人代表: 孙树明 联系电话: （020）87555305 传真电话： （020）87555305 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 20 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系电话: （010）84588888 传真电话： （010）84865560 联系人员： 顾凌 客服电话： 95558 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 21 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表: 陈有安 联系电话: （010）66568292 传真电话： （010）66568990 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 22 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路689号 办公地址: 上海市广东路689号 法人代表: 王开国 联系电话: （021）23219000 传真电话： （021）23219000 联系人员： 李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 23 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层 法人代表: 李梅 联系电话: （021）33389888 传真电话： （021）33388224 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523或4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 24 )长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表: 杨泽柱 联系电话: （027）65799999 传真电话： 027-85481900 联系人员： 李良 客服电话： 95579或4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 25 )安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: （0755）82558305 传真电话： （0755）82558002 联系人员： 陈剑虹 客服电话： 400-800-1001 公司网站： www.essence.com.cn ( 26 )西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话： 023-637862121 联系人员： 张煜 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 27 )渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址: 天津市南开区宾水西道8号 法人代表: 杜庆平 联系电话: 022-28451991 传真电话： 022-28451892 联系人员： 蔡霆 客服电话： 400-651-5988 公司网站： www.bhzq.com ( 28 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路228号 办公地址: 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道4011号港中旅大厦18楼 法人代表: 周易 联系电话: 0755-82492193 传真电话： 0755-82492962 联系人员： 庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 29 )中信证券（山东）有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话： 0532-85022605 联系人员： 吴忠超 客服电话： 95548 公司网站： www.citicssd.com ( 30 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话： 01063080978 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 31 )方正证券股份有限公司 注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法人代表: 雷杰 联系电话: （010）57398062 传真电话： （010）57398058 联系人员： 徐锦福 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com ( 32 )长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法人代表: 黄耀华 联系电话: （0755）83516289 传真电话： （0755）83515567 联系人员： 刘阳 客服电话： （0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深 公司网站： www.cgws.com ( 33 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话： 021-22169134 联系人员： 刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 34 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表: 李俊杰 联系电话: （021）53519888 传真电话： （021）53519888 联系人员： 张瑾 客服电话： （021）962518 公司网站： www.962518.com ( 35 )大同证券有限责任公司 注册地址: 大______________同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话： 0351-4130322 联系人员： 薛津 客服电话： 4007121212 公司网站： www.dtsbc.com.cn ( 36 )平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话： 95511-8 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 37 )财富证券有限责任公司 注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法人代表: 蔡一兵 联系电话: （0731）4403319 传真电话： （0731）4403439 联系人员： 郭磊 客服电话： （0731）4403319 公司网站： www.cfzq.com ( 38 )国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法人代表: 常喆 联系电话: （010）84183333 传真电话： （010）84183311-3389 联系人员： 黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 39 )中银国际证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法人代表: 许刚 联系电话: 021-20328309 传真电话： 021-50372474 联系人员： 王炜哲 客服电话： 400-620-8888 公司网站： www.bocichina.com ( 40 )华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街239号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话： 028-86157275 联系人员： 谢国梅 客服电话： 95584 公司网站： www.hx168.com.cn ( 41 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话： 010-88085858 联系人员： 李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com ( 42 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路86号 办公地址: 济南市经七路86号23层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531－68889155 传真电话： 0531－68889185 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 43 )第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法人代表: 刘学民 联系电话: 0755-23838751 传真电话： 0755-25838701 联系人员： 吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 44 )中航证券有限公司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表: 王宜四 联系电话: 0791-86768681 传真电话： 0791-86770178 联系人员： 戴蕾 客服电话： 400-8866-567 公司网站： www.avicsec.com ( 45 )华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话： 0591-87383610 联系人员： 张宗锐 客服电话： 96326（福建省外请先拨0591） 公司网站： www.hfzq.com.cn ( 46 )中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 -21层及第04层01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21 层 法人代表: 高涛 联系电话: （0755）82023442 传真电话： （0755）82026539 联系人员： 张鹏 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn ( 47 )华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街8号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法人代表: 祝献忠 联系电话: 010-85556012 传真电话： 010-85556053 联系人员： 李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 48 )天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法人代表: 余磊 联系电话: 027-87610052 传真电话： 027-87618863 联系人员： 杨晨 客服电话： 4008005000 公司网站： www.tfzq.com ( 49 )诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话： 021-3860-2300 联系人员： 张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 50 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话： 0755-82080798 联系人员： 汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 51 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话： 021-64385308 联系人员： 潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 52 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法人代表: 杨文斌 联系电话: （021）58870011 传真电话： （021）68596916 联系人员： 张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 53 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话： 0571-26697013 联系人员： 张裕 客服电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn ( 54 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法人代表: 王伟刚 联系电话: 010-56282140 传真电话： 010-62680827 联系人员： 丁向坤 客服电话： 400-619-9059 公司网站： www.fundzone.com ( 55 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路1号903室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话： 0571-86800423 联系人员： 吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 56 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法人代表: 闫振杰 联系电话: （010）62020088 传真电话： （010）62020088 联系人员： 宋丽冉 客服电话： 4008886661 公司网站： www.myfund.com ( 57 )上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表: 沈继伟 联系电话: 021-50583533 传真电话： 021-50583633 联系人员： 曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 58 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话： 021-20280110 联系人员： 张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn ( 59 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: （010）66154828 传真电话： （010）88067526 联系人员： 张旭 客服电话： 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