[发行]南方积配：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016年第2号） 基金管理人： 南方基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 截止日 : 2016 年 10 月 14 日 重要提示 南方积极配置混合型证券投资基金(以下简称“南方积极配置基金”或“本基金”)经中 国证券监督管理委员会2004年6月11日证监基金字[2004]84号文批准发起设立，本基金 的基金合同于2004年10月14日生效。 南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募 集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 金没有风险。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年10月 14日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日（未经审计）。 § 1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证 监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中 国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010 年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目 前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有 限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 吴万善，男，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师，中国籍。历任中国人民银 行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券证券发行 部副经理、总经理助理、江苏省证券登记处总经理、华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党 委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记、南方基金董事长。 张涛，男，董事，中共党员，管理学博士，中国籍。历任华泰证券总裁秘书、投资银行 一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩田路营业部总经理、 公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券副总裁、 党委委员、华泰长城期货有限公司董事长。 姜健，男，董事，中共党员，毕业于南京农业大学经济及管理专业，获硕士学位，中国 籍。历任华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、 投资银行一部副总经理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资 银行总部业务总监、华泰证券总裁助理、副总裁、董事会秘书。现任华泰证券副总裁、党委 委员、董事会秘书、华泰联合证券董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、华泰紫金投资 有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董 事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。 夏桂英，女，董事，中共党员，高级经济师，毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕 士学位，中国籍。历任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任科 员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳 动服务有限公司党总支书记、董事长、深圳市投资控股有限公司法律事务部部长、企业一部 部长。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新 投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担 保集团有限公司董事。 项建国，男，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业，中国籍。历任江西财经大学审计教研室副主任、深圳蛇口信德会计师事务所管理咨询部 负责人、深圳市商贸投资控股公司审计部部长、深圳市投资控股有限公司投资部部长、投资 发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总 经理、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五 丰肉类食品（深圳）有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。 李自成，男，董事，中共党员，硕士研究生学历，中国籍。历任厦门大学哲学系团总支 副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、 厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公 司总经理。 屠春峰，男，董事，毕业于复旦大学管理科学专业，获理学硕士学位，中国籍。历任中 科院上海原子核研究所放射药物中心助理工程师、上海莱福集团股份有限公司市场部助理、 研究所技术主管、兴业证券研发中心医药行业研究员、总经理助理兼生物医药部经理、兴业 证券研发中心总经理。现任兴业证券机构客户部总经理、兴业证券上海分公司副总经理。 杨小松，男，董事，中共党员，经济学硕士，注册会计师，中国籍。历任德勤国际会计 师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ实习职员、证监会处长、副主任、 南方基金督察长。现任南方基金总裁、党委副书记。 姚景源，男，独立董事，中共党员，经济学硕士，中国籍。历任国家经委副处长、商业 部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、 常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府 副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼 新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛成员、中国统计学会副会 长。 李心丹，男，独立董事，中共党员，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委 员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理 学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金 融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江 苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券 交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年会常务理事、 国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。 周锦涛，男，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员，中国香港 籍。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办事处证券主任、 香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪，男，独立董事，中共党员，经济学硕士，毕业于财政部科研所，中国籍。历任 北京市财政局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计师事务所副主任。现任 致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事合伙人、中国证监会上市公司并购重组专家咨询委 员会委员。 周蕊，女，独立董事，法学硕士，中国籍。历任北京市万商天勤（深圳）律师事务所律 师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。 现任北京市金杜（深圳）律师事务所华南区管理合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东 省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服 务联盟副主席、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 舒本娥，女，监事，大学本科学历，毕业于杭州电子工业学院会计专业，中国籍。历任 熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经 理、计划财务部总经理。现任华泰证券财务总监、华泰联合证券监事会主席、华泰长城期货 有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花，女，监事，中共党员，高级会计师，大学本科学历，毕业于深圳广播电视大学 会计学专业，中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深 圳市建筑机械动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股 公司计划财务部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预 算部副部长。现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团） 股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、 深圳市深投物业发展有限公司董事。 苏荣坚，男，监事，中共党员，高级会计师，大学本科学历，中国籍。历任三明市财政 局副科长、厦门信达有限公司计财部副经理、厦门国际信托有限公司财务部副总经理、自营 业务部总经理、财务总监兼财务部总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理助理。 林红珍，女，监事，中共党员，高级工商管理硕士，中国籍。历任厦门对外供应总公司 会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理、兴业证 券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理 助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工 作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民，男，职工监事，硕士研究生，工程师，中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电 脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保障部副总监、市场服务部 总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦，男，职工监事，中共党员，硕士学历，中国籍。历任北京邮电大学副教授、华 为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询 公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。 徐超，男，职工监事，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任建设银行深圳分行科技 部开发中心副经理、南方基金信息技术部主管、总监助理、副总监、执行总监。现任南方基 金运作保障部总监。 林斯彬，男，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。历任金杜律师事务所证券业务部实 习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察稽核部法务主管、民生加银 基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。 1.2.3 公司高级管理人员 吴万善先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管 理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方 证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副 总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有 限公司副总裁。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产 品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂经营计 划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部 副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南 方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合 证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董 事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXA Financial 公司投资部 高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助 理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南 方东英资产管理有限公司（香港）董事。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计 师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基 金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公 司督察长、南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：2004年10月至2005年3月，李明；2005年3月至2006年3 月，陈键；2006年3月至2008年1月，姜文涛；2008年1月至2010年1月，张慎平；2010 年1月至2015年1月，李源海；2015年1月至2015年2月，李源海、蔡望鹏；2015年2 月至今，蔡望鹏。 蔡望鹏先生，清华大学固体力学专业硕士学历，具有基金从业资格。2008年4月至2013 年2月，担任博时基金管理有限公司机械行业研究员；2013年2月加入南方基金，担任南 方稳健、南方稳健二号的基金经理助理；2015年1月至今，任南方积配基金经理；2015年 7月至今，任南方中国梦基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香 港）董事李海鹏先生，总裁助理兼首席投资官（权益）史博先生，交易管理部总监王珂女士， 专户投资管理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生，数量化投资部总监刘治平先生， 研究部总监茅炜先生，投资部副总监张原先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 § 2 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至2016年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工190人，平均年龄30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在 国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至2016年6月，中国工商银行共托管证券投资基金587只。自2003 年以来，本行连续十 一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 四、基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所 托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账 户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理 人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金 信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在 各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规 定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； 12、建立并保存基金份额持有人名册； 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召 集基金份额持有人大会； 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机 构，并通知基金管理人； 19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而 免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因 违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 五、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、 2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第 70号）审阅后，2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获 得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制 方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国 际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化 的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增 强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金 投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市 场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定 时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知 期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金 业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或 就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议 的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根 据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重 或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 § 3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 场外销售机构 3.1.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 法定代表人：吴万善 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 3.1.1.2 代销机构 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：陶仲伟 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 电话： 010 － 66275654 传真： 010 － 66275654 联系人：王嘉朔 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话： 021 - 58781234 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 联系人：王硕 传真：（ 010 ） 68858117 网址： www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 联系电话： 021 - 61618888 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东 方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：赵骞 电话： 010 - 89937368 客服电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系电话： 0571 - 96000888 ， 020 - 38322222 客服电话： 400 - 830 - 8003 网址： www.cgbchina.com.cn 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号 光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话： 010 - 63636153 传真： 010 - 63639709 客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com 13 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021 - 38637673 客服电话： 95511 - 3 网址 :bank.pingan.com 14 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路 46 号 法定代表人：陈震山 联系人：严峻 联系电话： 0571 - 85108309 客服电话： 95398 网址： www.hzbank.com.cn 15 上海农村商业银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 联系电话： 021 - 38523692 客服电话： 021 - 962999 、 4006962999 网址： www.srcb.com 16 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表：卢国锋 联系人：陈幸 联系电话： 0769 - 22119061 客服电话： 4001196228 网址： www.dongguanbank.cn 17 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人 : 王者凡 联系电话： 010 - 85238890 客服电话 :95577 网址： www.hxb.com.cn 18 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：于波涛 联系电话： 0574 - 87050038 客服电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn 19 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 联系电话： 0571 - 87659056 客服电话： 95527 网址： www.czbank.com 20 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人：甘为民 联系人：孔文超 电话： 023 - 63799379 传真： 023 - 63792412 客服电话： 400 - 70 - 96899 网址： www.cqcbank.com 21 东莞农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞 农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话： 0769 - 22866270 传真： 0769 - 22866282 客服电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com 22 乌鲁木齐市商业银行股份有限 公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话： 0991 - 4525212 传真： 0991 - 8824667 客服电话： 0991 - 96518 网址： www.uccb.com.cn 23 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号广 州银行大厦 办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号广 州银行大厦 法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 电话： 020 - 28302742 传真： 020 - 28302021 客服电话： 020 - 96699 网址： www.gzcb.com.cn 24 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话： 0311 - 67807030 传真： 0311 - 88627027 客服电话： 400 - 612 - 9999 网址： www.hebbank.com 25 江苏江南农村商业银行股份有 限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话： 0519 - 80585939 传真： 0519 - 89995066 客服电话： 96005 网址： www.jnbank.cc 26 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行 大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行 大厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话： 0592 - 5310251 传真： 0592 - 5373973 客服电话： 400 - 858 - 8888 网址： www.xmbankonline.com 27 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：陈铮泓 电话： 0595 - 22551071 传真： 0595 - 22558871 客服电话： 96312 网址 : http://www.qzccbank.com/ 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755 - 82492193 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人：兰荣 联系人：柯延超 联系电话： 0591 - 38507950 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 － 38676666 客服电话： 4008888666 网址： www.gtja.com 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话： 021 - 20315290 传真： 021 - 20315137 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 － 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号 楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话： 010 - 85130588 客服电话： 4008888108 网址： www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号 大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业 网点 网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号 特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：丁益 联系人 : 金夏 联系电话 :021 - 62821733 客服电话 :0755 - 33680000 4006666888 网址： www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话： 0755 - 82960167 客服电话： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话： 010 - 60838696 传真： 010 - 60833739 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 网址 : www.swhysc.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 : 薛峰 联系人 : 刘晨 联系电话 :021 - 22169999 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com 15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人 : 高涛 联系人：万玉琳 联系电话： 0755 - 82026907 传真 0755 - 82026539 客服电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李季 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李玉婷 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 17 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：林俊波 联系人：吴昊 联系电话： 021 - 68634510 - 8620 客服电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com 18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 客服电话： 4008001001 网址： www.essence.com.cn 19 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 联系电话： 0532 - 85023924 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com 20 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号 中银大厦 39F 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 联系电话： 021 - 20328309 网址： www.bocichina.com 21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com 22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话： 010 - 85127622 客服电话： 4006198888 网址： www.msz q.com 23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 23 层、 25 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话： 021 - 63325888 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn 24 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 - 18 层 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：李慧灵 联系电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556088 客服电话： 400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn 25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话： 010 - 52723273 客服电话： 95584 网址 : www.hx168.com.cn 26 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大 厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 长江证券客户服务网址： www.95579.com 27 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 40/42 层 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 联系电话： 0755 - 83199511 客服电话： 4008323000 网址： www.csco.com.cn 28 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市净月区生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人 : 安岩岩 联系电话 :0431 - 85096517 客服电话 :95360 网址： www.nesc.cn 29 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久 事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久 事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话： 021 - 53686262 客户服务电话： 021 - 962518 传真： 021 - 53686277 或 021 - 53686100 - 7008 网址： www.962518.com 30 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话： 0451 - 85863726 传真： 0451 - 82337279 客服电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 31 国联证券股份有限公司 注册地址 : 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街 8 号 7 - 9 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街 8 号 7 - 9 层 法定代表人 : 姚志勇 联系人 : 沈刚 联系电话 :0510 - 82831662 客服电话 :95570 网址 :www.glsc.com.cn 32 东莞证券股份有限公司 注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 联系人 : 李荣 联系电话： 0769 - 22115712 传真： 0769 - 22115712 客服电话： 95328 网址 :www.dgzq.com.cn 33 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人 : 蔡霆 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.ewww.com.cn 34 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 联系人 : 周一涵 联系电话 :021 - 38637436 客服电话 :95511 - 8 网址： stock.pingan.com 35 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 客服电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 36 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 95330 网址： www.dwzq.com.cn 37 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 联系电话： 95396 客服电话 : 95396 网址： www.gzs.com.cn 38 华林证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古 大道 1 - 1 号君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融 大厦 6 楼 法人代表：林立 联系人：郑琢 联系电话： 0755 - 82707869 客服电话 :400 - 188 - 3888 网址 :www.chinalin.com 39 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话： 025 - 83367029 客服电话： 95386 网址： www.njzq.com.cn 40 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话： 0551 - 65161821 客服电话： 95318 网址： www.hazq.com 41 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 联系电话： 0871 - 63577946 客服电话： 4008718880 网址： http://www.hongtastock.com 42 银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七 道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七 道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人：黄冰 联系电话： 0755 - 83706665 客服电话： 4008 - 505 - 505 网址： www.ytzq.com 43 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6 - 7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：周存华 电话： 021 - 80106041 传真： 021 - 80106010 客服电话： 95345 网址： www.stocke.com.cn 44 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021 - 20515589 传真： 021 - 20515593 客服电话： 4008209898 网址： www.cnhbstock.com 45 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话： 0351 － 8686659 客服电话： 400 - 666 - 1618 ， 95573 网址： www.i618.com.cn 46 第一创业证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投 行大厦 20 楼 办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投 行大厦 18 楼 法定代表人 : 刘学民 联系人 : 毛诗莉 联系电话 :0755 - 23838750 客服电话： 95358 网址 :www.firstcapital.com.cn 47 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 电话： 021 - 20655175 传真： 021 - 20655196 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 网址： www.hfzq.com.cn 48 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话： 0755 - 82570586 客服电话： 4001022011 网址： http://www.zszq.com 49 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路 光大银行大厦 3F 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 客服电话： 95563 网址： http://www.ghzq.com.cn 50 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 范春艳 联系电话： 0371 - 69099882 联系传真： 0371 - 65585899 客服电话： 95377 网址： www.ccnew.com 51 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 联系电话： 023 - 63786633 客服电话： 4008096096 网址： www.swsc.com.cn 52 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半 幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城 建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767032 客服电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn 53 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：北京市朝阳区安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话： 010 - 64818301 传真： 010 - 64818443 客服电话： 400 - 8866 - 567 网址： http://www.avicsec.com/ 54 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安 大厦 A 座 25 层 法定代表人：蔡咏 联系电话： 0551 - 2634400 客服电话：全国统一热线 95578 ， 4008888777 ，安徽省内热线 96888 网址： www.gyzq.com.cn 55 国盛证券有限责任公司 注册地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信 国际金融大厦 办公地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信 国际金融大厦 法定代表人 : 马跃进 联系人 : 俞驰 联系电话 :0791 - 86283080 客服电话： 4008222111 网址 :www.gszq.com 56 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话： 010 - 65051166 客服电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn 57 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12 、 F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351 - 4130322 传真： 0351 - 4192803 客服电话： 4007121212 网址： http://www.dtsbc.com.cn 58 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际 大厦 22 — 24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际 大厦 22 — 24 层 （未完）  |