[公告]华安证券:首次公开发行股票发行公告
华安证券股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 2121 保荐机构（主承销商）： 特别提示 华安证券股份有限公司（以下简称 “ 华安证券 ” 、 “ 发行人 ” 或 “ 公司 ” ）根据《证 券发行与承销管理办法》（证监会令第 [121] 号）、《首次公开发行股票时公司股东 公开发售股份暂行规定》（证监会公告 [2014]11 号）以及《首次公开发行股票承 销业务规范》（中证协发 [2016]7 号）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发 [2016]7 号）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发 [2016]7 号）、 《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》及《上海市场首次公开发行股 票网下发行实施细则》等相关规定首次公开发行股票。 1 、本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节发生重大变化，敬请 投资者重点关注，主要变化如下： （ 1 ）发行人和保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简 称 “ 华泰联合证券 ” 、 “ 保荐机构（主承销商） ” ）根据初步询价结果，综合考虑发 行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水 平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 6.4 1 元 /股，网下发行不再进行累计投标询价。 投资者请按此价格在 2016 年 11 月 23 日 （ T 日）进行网上和网下申购，申 购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 2016 年 11 月 23 日 （ T 日），其中，网下申购时间为 9:30 - 15:00 ，网上申购时间为 9:30 - 11:30 ， 13:00 - 15:00 。 （ 2 ）发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，按照申报价格从 高到低进行排序并计算出每个价格上所对应的累计申报总量后，协商确定申报总 量中报价最高的剔除部分，剔除的申报数量不低于申报总量的 10% 。如被剔除 部 分的最低报价所对应的累计申报总量大于拟剔除数量时，将按照申报数量从小 到大依次剔除；如果申报数量相同，则按申报时间从后至前依次剔除，如果申报 时间相同，则按照上交所网下申购电子化平台自动生成的配售对象顺序依次剔除， 直至满足拟剔除数量的要求。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价 格的申报可不再剔除，剔除比例可低于 10% 。剔除部分不得参与网下申购。 （ 3 ）网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行 新股申购。 （ 4 ）网下获配投资者应根据《华安证券股份有限公司首次公开发行股票网 下初步配售结果及 网上中签结果公告》（以下简称 “ 《网下初步配售结果及网上中 签结果公告》 ” ，按最终确定的发行价格与初步配售数量，于 2016 年 11 月 25 日 （ T+2 日） 16:00 前及时足额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2016 年 11 月 25 日 （ T+2 日）日终 有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由承销团包销。 （ 5 ）当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开 发行 数量的 70% 时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的 原因和后续安排进行信息披露。具体中止条款请见 “ 六、中止发行情况 ” 。 （ 6 ）有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及 时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商） 将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中 签后未足额缴款的情形时， 6 个月内不得参与新股申购。 2 、本次发行的网下发行由保荐机构（主承销商）通过上海证券交易所（以 下简称 “ 上交所 ” ）网下申购电子化平台（ http s://120.204.69.22/ipo ）组织实施， 请参与网下申购的投资者及其管理的配售对象认真阅读本公告及《上海市场首次 公开发行股票网下发行实施细则》等相关规定。本次 网上发行通过上交所交易系 统向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行 进行，请参 与网上申购的投资者认真阅读本公告及《上海市场首次公开发行股票网上发行实 施细则》。 3 、发行人和保荐机构（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理 性投资，认真阅读本公告及 2016 年 11 月 22 日 （ T - 1 日）刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券 时报》及《证券日报》上的《华安证券股份有限公司首次 公开发行股票投资风险特别公告》。 重要提示 1、华安证券首次公开发行不超过 80,000 万股人民币普通股（ A 股）（以下 简称 “ 本次发行 ” ）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ） 证监许可 [2016]2630 号文核准。本次发行的股票 拟在上交所上市。本次发行的 保荐机构和主承销商为华泰联合证券有限责任公司（以下简称 “ 华泰联合证券 ” 或 “ 保荐机构（主承销商） ” ）。发行人股票简称为 “ 华安证券 ” ，股票代码为 600909 ， 该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申购代码为 730909 。 2 、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称 “ 网下发行 ” ） 和网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下 简称 “ 网上发行 ” ）相结合的方式。发行人和保荐机构（主承销商）通过向符合条 件的网下投资者初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标。初步询价 及网下发行由保荐机构（主承销商）通过上交所网下申购电子化平台 （ https://120.204.69.22/ipo ）组织实施，网上发行通过上交所交易系 统进行。 3、本次发行的初步询价工作已于2016 年 11 月 17 日 （T-4日）完成。发 行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，并综合考虑发行人基本面、本 次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、 募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 6.41 元 /股，且不 再进行累计投标。此价格对应的市盈率为： （1）9.70 倍（每股收益按照2015年度经会计师事务所依据中国会计准则 审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行前 总股本计算）； （2）12.44 倍（每股收益按照2015年度经会计师事务所依据中国会计准则 审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后 总股本计算）。 4、本次发行规模80,000万股，全部为公开发行新股，本次发行前股东所 持发行人股份在本次发行时不向投资者公开发售。本次发行股份数量占发行后公 司总股本的比例为22.09%，其中：网下初始发行数量为56,000万股，占本次 发行规模的70%；网上初始发行数量为24,000万股，占本次发行规模的30%。 最终网下、网上发行数量将根据网上网下回拨情况确定。 本次发行的股票无流通限制及锁定安排。 5 、 本次发行的网下、网上申购日为2016 年 11 月 23 日 （T日）任一配售 对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。 （ 1 ）网下申购 本次网下申购时间为2016 年 11 月 23 日 （T日）9:30-15:00。在初步询价阶段 提交有效报价的配售对象须参与本次发行的网下申购。提交有效报价的配售对象 名单请见附表，未提交有效报价的配售对象不得参与网下申购。在参加网下申购 时， 网下投资者必须在上交所网下申购电子化平台为其管理的有效报价配售对象 填写并提交申购价格和申购数量，其中申购价格为本次发行价格即6.41 元 /股； 申购数量应为其在初步询价阶段提交的有效报价所对应的有效申报数量。在参加 网下申购时，投资者无需缴付申购资金。凡参与初步询价的配售对象，无论是否 有效报价，均不能再参与网上申购。 同时参与网下申购和网上申购的，网上申购 部分为无效申购，并应自行承担相关责任。 配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规 定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配 售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收付款账户 等）以在中国证券业协会注册的信息为准，因配售对象信息填报与中国证券业协 会注册信息不一致所致后果由网下投资者自负。 保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否 存在禁止性情形进一步进行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行 相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、 如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配 合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商） 将剔除不予配售。广东华商律师事务所将对本次网下发行进行见证，并出具专项 法律意见书。 （ 2 ）网上申购 本次网上申购的时间为2016 年 11 月 23 日（ T 日）的 9:30-11:30、13:00-15:00， 本次网上发行通过上交所交易系统进行。2016 年 11 月 23 日 （ T 日）前在中国结算 上海分公司开立证券账户、且在 2016 年 11 月 21 日 （ T - 2 日）前 20 个交易日（含 T - 2 日）日均持有上海市场非限售 A 股股票一定市值的投资者均可通过交易系统申购 本次网上发行的股票。 在T日参加网上申购时，投资者无需缴纳申购款，T+2 日 根据中签结果缴纳认购款。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证 券公司代其进行新股申购。 投资者按照其 持有的上海市场非限售 A 股股份市值（以下简称 “ 市值 ” ）确定 其网上可申购额度。根据投资者在 2016 年 11 月 21 日 （ T - 2 日）前 20 个交易日（含 T - 2 日）的日均持有市值计算，证券账户开户时间不足 20 个交易日的，按 20 个交 易日计算日均持有市值，持有市值 1 万元以上（含 1 万元）的投资者才能参与新 股申购，每 1 万元市值可申购一个申购单位，不足 1 万元的部分不计入申购额度， 每一个申购单位为 1,000 股，申购数量应当为 1,000 股或其整数倍，但申购上限不 得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过 240,000 股，同时不得超 过其按市值计算的可申购额度上限。 申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托单。 一经申报，不得撤单。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者 使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参 与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效 申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证 券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的 “ 账户持有人名称 ” 、 “ 有 效身份证明文件号码 ” 均相同。证券账户注 册资料以 T - 2 日日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （ 3 ）网下网上投资者认购缴款 网下获配投资者应根据2016 年 11 月 25 日 （T+2日）披露的《网下初步配售 结果及网上中签结果公告》，按最终确定的发行价格与初步配售数量，在 2016 年 11 月 25 日 （ T+2 日） 16:00 前及时足额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2016 年 11 月 25 日 （ T+2 日）日终有 足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任 由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分， 以及因结算参与人资金不足而无效认购的 股份由承销团包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次 公开发行数量的 70% 时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止 发行的原因和后续安排进行信息披露。 特别提醒，有效报价网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者 未及时足额缴纳认购款的 ，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销 商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次 中签后未足额认购的情形时， 6 个月内不得参与新股申购。 6、本次发行网上网下申购于 2016 年 11 月 23 日 （ T 日） 15:00 同时截止。 申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据申购总体情况决定是否启动 回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排请参见 本公告中的 “ 二、 5 、回拨机制 ” 。 7 、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁 定安排。 8、本次发行可能出现的中止情形详见“六 、中止发行情况”。 9 、若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为 512,800万元，扣除发行 费用 15,561.63万元后，预计募集资金净额为 497,238.37万元，不超过招股说 明书披露的发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额 497,238.37万元。 10 、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。投资者欲了解 本次发行的详细情况，请仔细阅读 2016 年 11 月 15 日 （ T - 6 日）刊登在《中国 证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上的《华安证券股份有限公司首次公开 发 行股票初步询价及推介公告》（以下简称 “ 《初步询价公告》 ” ）《华安证券股份 有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》。本次发行的招股说明书全文及相 关资料可在上交所网站（ www.sse.com.cn ）查询。发行人和保荐机构（主承销 商）在此提请投资者特别关注招股意向书中 “ 重大事项提示 ” 和 “ 风险因素 ” 章节， 充分了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出 投资决策。发行人受政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会 发生变化，由此可能导致的投资风险由投资者自行承担。 11 、 有关本次发行股票的上市事宜及其他事宜，将在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 华安证券 / 发行人 / 公司 指华安证券股份有限公司 证监会 指中国证券监督管理委员会 上交所 指上海证券交易所 证券业协会 指中国证券业协会 中国结算上海分公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 保荐机构（主承销商）/华泰联 合证券 指华泰联合证券有限责任公司 本次发行 指华安证券股份有限公司 首次公开发行80,000万 股人民币普通股（A股）之行为 网下发行 指本次发行中通过上交所网下申购电子化平台 向 配售对象根据确定价格初始发行56,000万股人民 币普通股（A股）之行为（若启动回拨机制，网下 发行数量为回拨后的网下实际发行数量） 网上发行 指本次发行中通过上交所交易系统向持有上海市 场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发 行 24,000万股人民币普通股（A股）之行为（若 启动回拨机制，网上发行数量为回拨后的网上实际 发行数量） 网下投资者 指符合2016 年 11 月 15 日 （T-6日）披露的《华 安证券股份有限公司 首次公开发行股票初步询价 及推介公告》要求的可以参与本次网下询价的投资 者 配售对象 指网下投资者所属或直接管理的，已在证券业协会 完成备案，可参与首次公开发行股票网下申购业务 的自营投资账户或证券投资产品 网上投资者 指除已参与本次网下发行投资者以外的其他已在 中国结算上海分公司开立证券账户且符合《上海市 场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》要 求持有市值1万元以上（含1万元）的自然人、 法人以及其他投资者（国家法律、法规禁止购买者 除外） 私募基金 指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者 募集资金设立的投 资基金，包括资产由基金管理人 或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的 公司或者合伙企业 有效报价 指符合条件的投资者申报的不低于本次发行价格 且未被剔除或未被认定为无效的报价 有效报价数量/有效申报数量 指有效报价所对应的可参与网下申购的数量 有效申购 指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照规 定的程序、申购价格与发行价格一致、及时足额有 效缴付申购款、申购数量符合有关规定等 网下发行专户 指中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发 行银行账户 T日 指2016 年 11 月 23 日 ，为本次发行网上申购日和网 下申购日 元 指人民币元 一、初步询价结果及定价 1、初步询价情况 （1）总体申报情况 2016 年 11 月 17 日 （T-4日）为本次发行初步询价日。截至2016 年 11 月 17 日 （T-4日）下午15:00，保荐机构（主承销商）通过上交所网下申购电子化 平台 系统收到4,379 家网下投资者管理的6,610 个配售对象的初步询价报价信息， 对应的申报数量为35,999,710 万股，报价 区间为6.14 元/股-6041 元/股。 （2）投资者核查情况 保荐机构（主承销商）对投资者进行了核查。 有54家投资者管理的62个 配售对象未按要求在规定时间内提供有效的核查材料，上述相关配售对象提交的 报价已确定为无效报价予以剔除。具体参见附表“投资者报价信息统计表”中被标 注为“无效1”的部分。同时对投资者关联方核查和私募基金备案进行了核查， 有 14家投资者管理的16个配售对象为禁止参与配售的关联方。上述相关配售对象 提交的报价已确定为无效报价予以剔除。具体参见附表“投资者报价信息统计表” 中被标注为“无效2”的部分。上述78个配售对象的申报为无效申报的报价已被认 定为无效报价，对应的申报数量为419,520万股。 保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否 存在禁止性情形进一步进行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行 相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、 如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配 合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商） 将剔除不予配售。 剔除以上无效报价后，共有4,322家网下投资者管理的6 , 5 32 个配售对象符 合《初步询价公告》规定的条件，本次有效报价的网下投资者报价的中位数为 6.41 元/股，加权平均数为7.3 6 元 /股，公募基金报价的中位数为6.41 元 /股，公 募基金报价的加权平均数为6.41 元 /股。 投资者报价明细请见附表。 2、剔除最高报价情况 剔除上述无效报价后，发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况， 对所有网下投资者的申报价格依次按照报价由高到低进行排序，相同价格的按照 申报数量由低到高进行排序，相同申报数量的按照申报时间由后到前进行排序， 相同时间的则按照上交所网下申购电子化平台自动生成的配售对象顺序进行排 序。 经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，将申报价格高于6.41元/股的 报价全部剔除。最终合计剔除15个网下投资者管理的65个配售对象，被剔除 的拟申购数量总计328,300万股，占符合网下投资者条件的投资者拟申购总量 的0.92%。被剔除的股票配售对象名单详见附表“投资者报价信息统计表”中备注 为“剔除”部分。剔除部分不得参与网下申购。 剔除最高报价部分后，网下投资者报价的中位数为6.41 元 /股，加权平均数 为6.41 元 /股，公募基金报价的中位数为6.41 元 /股，公募基金报价的加权平均 数为6.41 元 /股。 3、发行价格确定 发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除后的剩余报价情况，综合考 虑发行 人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、 市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 6.41 元 /股，此价格对应的市盈率为： （1）9.70 倍（每股收益按照2015年度经会计师事务所依据中国会计准则 审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行前 总股本计算）； （2）12.44 倍（每股收益按照2015年度经会计师事务所依据中国会计准则 审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后 总股本计算）。 4、有效报价投资者的确定 根据《初步询价公告》中规定的有效报价确定方式，在按剔除原则剔除之后， 报价不低于发行价6.41 元 /股的4,304家网下投资者管理的6,4 64 个配售对象为 本次网下发行的有效报价配售对象，对应的有效申报数量为35, 235,090 万股， 成为有效报价的配售对象均可参与申购。有效报价配售对象相关信息请见附表。 5、与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较 发行人所在行业为资本市场服务（ J67 ） ，截止2016 年 11 月 17 日 （T-4 日），中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为12.87 倍，可 比上市公司估值水平如下： 公司名称 2016/11/17前20个交易 日均价 EPS（2015年） 市盈率 国元证券 23.69 1.42 16.68 东吴证券 14.86 1.00 14.86 西部证券 24.94 0.72 34.64 山西证券 14.38 0.57 25.23 平均市盈率 22.85 本次发行价格6.41 元 /股对应的发行人2015年扣除非经常性损益前后孰低 的净利润摊薄后市盈率为12.44 倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个 月平均静态市盈率，也低于可比上市公司平均市盈率。 二、本次发行的基本情况 1、股票种类 本次发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。 2、发行数量和发行结构 本次发行股份数量为 80,000 万股，全部为发行人公开发行新股。回拨机制 启动前，网下初始发行数量为 56,000万股，为本次发行数量的 70% ；网上初始 发行数量为 24,000 万股，为本次发行数量的 30% 。 3、发行价格 通过初步询价确定本次发行价格为6.41 元 /股。 4、募集资金 若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为 512,800万元，扣除发行费 用 15,561.63万元后，预计募集资金净额为 497,238.37万元，不超过招股说明 书披露的发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额 497,238.37万元。 5、回拨机制 本次发行网上网下申购于 2016 年 11 月 23 日 （ T 日） 15:00 同时截止。申 购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据申购总体情况决定是否启动回 拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者 初步有效认购倍数确定。 网上投资者初步有效认购倍数 = 网上有效申购数量 / 网上初始发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： （ 1 ）网上、网下发行均获得足额认购的情况下，网上投资者初步有效申购 倍数超过 50 倍、低于 100 倍（含）的，将从网下向网上回拨，回拨比例为本次 公开发行股票数量的 20% ；网上投资者初步有效申购倍数超过 100 倍的，回拨 比例为本次公开发行股票数量的 40% ；网上投资者初步有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10% 。 （ 2 ）网上发行未获得足额认购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨， 由参与网下申购的投资者认购，发行 人和保荐机构（主承销商）将按照既定的配 售原则进行配售；仍然认购不足的部分，由承销团余额包销。 （ 3 ）网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，并将中 止发行。 （ 4 ）网上、网下均获得足额认购的情况下，网上投资者初步有效申购倍数 未超过 50 倍的，将不启动回拨机制。 在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制， 并于 2016 年 11 月 24 日 （ T+1 日）在《华安证券股份有限公司首次公开发行股 票网上中签率公告》（以下简称 “ 网上中签率公告》 ” ）中披露。 6 、锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 7 、承销方式 余额包销。 8 、拟上市地点 上海证券交易所。 9、本次发行的重要日期安排 日期 发行安排 T - 6 日 （ 2016 年 11 月 15 日，周 二 ） 刊登《招 股意向书摘要》、《 初步询价及推介公告 》 网下投资者提交电子版核查 材料 T - 5 日 （ 2016 年 11 月 16 日，周 三 ） 网下投资者在 中国 证券业协会完成 注册 截止日（当日 12:00 前） 网下投资者提交电子版核查材料截止日 （当日 1 2 :00 前） T - 4 日 （ 2016 年 11 月 17 日，周 四 ） 初步询价（ 通过上交所网下申购电子化平台，报价时间为 9:30 - 15:00 ，截止时间为当日 15:00 ） T - 3 日 （ 2016 年 11 月 18 日，周 五 ） 投资者 资格 核查 T - 2 日 （ 2016 年 11 月 21 日，周 一 ） 确定发行价格、可参与网下 申购的有效 报价 投资者名单及有效申 报数量 刊登《网上路演公告》 T - 1 日 （ 2016 年 11 月 22 日，周 二 ） 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T 日 （ 2016 年 11 月 23 日，周 三 ） 网下 发行 申购日（申购时间 9:30 - 15:00 ） 网上发行申购日（ 9:30 - 11:30 ， 13:00 - 15:00 ） 确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 T +1 日 （ 2016 年 11 月 24 日，周 四 ） 刊登《网上中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T ＋ 2 日 （ 2016 年 11 月 2 5 日，周 五 ） 刊登《网下 初步 配售结果及网上中签 结果 公告》 网下发行获配投资者缴款，认购资金到账时间截止时点 16:00 网上 中签投资者缴纳认购资金 T ＋ 3 日 （ 201 6 年 11 月 28 日，周 一 ） 保荐机构（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终配售 结果和包销金额 T ＋ 4 日 （ 201 6 年 11 月 29 日，周 二 ） 刊登《发行结果公告》 注：（1）T日为申购日。 （2）上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商）及 发行人将及时公告，修改发行日程。 （3）如因上交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其 网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请及时与保荐机构（主承销商） 联系。 三、网下发行 1、参与对象 经发行人和保荐机构（主承销商）确认，可参与本次网下申购的有效报价配 售对象为6,464个，其对应的有效报价数量为35,235,090万股，具体情况详见本 公告之“一、初步询价结果及定价”。参与初步询价的配售对象可通过上交所网下 申购电子化平台查询其报价是否为有效报价及其对应的有效报价数量，凡在初步 询价期间提交有效报价的配售对象必须参与本次网下申购。 2、网下申购 在初步询价过程中提供有效报价的配售对象必须通过上交所网下申购电子 化平台参与本次网下申购，通过该平台以外方式进行申购的视为无效。 （1）本次网下申购时间为2016 年 11 月 23 日 （T日）9:30-15:00。参与网 下申购的配售对象必须在上述时间内通过上交所网下申购电子化平台填写并提 交申购价格和申购数量，其中申购价格为本次发行价格6.41 元 /股；申购数量应 为配售对象在初步询价阶段提交的有效报价所对应的有效报价数量。 （2）网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性 全部提交，多次提交申购记录的，以其最后一次提交的全部申购记录为准。 （3）网下申购时，投资者配售对象名称、证券账户名称、证券账户号码以 及银行收付款账户必须与其在中国证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申 购。因配售对象信息填报与中国证券业协会注册信息不一致所致后果由有效报价 配售对象自行负责。 （4）配售对象应按相关法律法规及本公告的规定进行网下申购，并自行承 担相应的法律责任。 （5）网下投资者在2016 年 11 月 23 日 （T日）申购时，无需缴纳申购资 金。 3、网下初步配售股份 发行人和保荐机构（主承销商）将根据2016 年 11 月 15 日 （T-6日）刊登 的《初步询价公告》中确定的配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报 价并参与了网下申购的配售对象，并将在2016 年 11 月 25 日 （T+2日）刊登的 《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中披露初步配售情况。 4、公布初步配售结果 2016 年 11 月 25 日 （T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步 配售结果及网上中签结果公告》，内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者 名称、每个获配网下投资者的报价、申购数量、初步配售数量、应缴纳认购款金 额等信息以及列表公示提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报 价时申报数量的网下投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购 的网下投资者送达获配缴款通知。 5、认购资金的缴付 （1）《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中获得初步配售的全部网下 有效配售对象，需在2016 年 11 月 25 日 （T+2日）足额缴纳认购资金，认购资 金应当于T+2日16:00前到账。请投资者注意资金在途时间。获得初步配售的 网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机 构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。 （2）应缴纳认购款金额的计算 每一配售对象应缴纳认购款金额=发行价格×初步配售数量。 （3）认购款项的缴付及账户要求 网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会注册 的银行账户一致。 认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，每个 配售对象只能选择其中之一进行划款。中国结算上海分公司在各结算银行开立的 网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国结算网站 （http://www.chinaclear.cn）“服务支持—业务资料—银行账户信息”栏目中“中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表”和“中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”，其中，“中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表” 中的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII划付相关资金。 为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在中国证券业协 会注册的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必须在汇款 凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码 600909 ，若不注明 或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配售对象股东账户为 B123456789 ，则应在附注里填写： “B123456789600909” ，证券账号和股票代 码中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。款项划出后请及时向收 款行及保荐机构（主承销商）查询资金到账情况。 （ 4 ）保荐机构 （主承销商）按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金 有效配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内 及时足额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将 于 2016 年 11 月 29 日 （T+4日）在《华安证券股份有限公司首次公开发行股票发 行结果公告》（以下简称 “ 《发行结果公告》 ” ）中予以披露，并将违约情况报中 国证监会和中国证券业协会备案。 对未在 T+2 日 16:00 前足额缴纳认购资金的配售对象，其未到位资金对应 的获配股份由承销团包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次 公 开发行数量的 70% 时，将中止发行。 （ 5 ）若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应 的认购款金额， 2016 年 11 月 29 日 （ T+4 日），上海登记结算公司根据主承销 商于 2016 年 11 月 28 日 （ T+3 日）通过申购平台提供的网下配售结果数据向配 售对象退还应退认购款，应退认购款金额 = 配售对象有效缴付的认购款金额 — 配 售对象应缴纳认购款金额。 （ 6 ）网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投 资者保护基金所有。 四、网上发行 1、网上申购时间 本次网上申购时间为 2016 年 11 月 23 日（ T日）9:30-11:30、13:00-15:00。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 如遇重大突发事件或不可抗力等因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。 2、网上申购价格 本次发行的价格为6.41元/股，网上投资者须按照本次发行价格进行申购。 3、网上申购简称和代码 本次网上发行申购简称为“华安申购”；申购代码为“730909”。 4、网上发行对象 （1）持有上交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法 律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所 禁止者除外）。本次发行的承销团的证券自营账户不得参与本次发行的申购。 2016 年 11 月 23 日 （T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户且在2016 年 11 月 21 日 （T-2日）前20个交易日（含T-2日）持有上海市场非限售A股 市值日均1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上申购。 （2）网下投资者的配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行 申购。凡参与初步询价的配售对象，无 论是否有效报价，均不能再参与网上发行。 5、网上发行方式 本次网上发行通过上交所交易系统进行，保荐机构（主承销商）在2016年 11月23日（T日）9:30-11:30，13:00-15:00期间将网上初始发行数量24,000万股 “华安证券”股票输入其在上交所的专用证券账户，作为该股票唯一卖方，以6.41 元/股的发行价格卖出。 6、网上申购规则 （1）投资者持有的市值以投资者为单位，按其2016 年 11 月 21 日 （T-2日） 前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间 不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有市值计算的 标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。上述市值计算可同时用于2016 年 11 月 23 日 （T日）申购多只新股，对于申购量超过按市值计算的网上可申购额 度，中国结算上海分公司将对超过部分作无效处理。 （2）参与网上申购的投资者根据其所持有的上海市场非限售A股股份的市 值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部 分不计入申购额度。深圳市场的非限售A股股份市值不纳入计算。每一申购单位 为1,000股，单一证券账户的委托申购数量不得少于1,000股，超过1,000股的必 须是1,000股的整数倍，但不得超过其持有上海市场非限售A股股票市值对应的 网上可申购额度，同时不得超过网上初始发行股数的千分之一，即240,000股。 如超过，则该笔申购无效。 （3）申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。 一经申报，不得撤单。投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券 账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同 一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购， 其余申购均为无效申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并 计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账 户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日 终为准。 （4）融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中， 证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中 “账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算 市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A股股份发 生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的， 不影响证券账户内持有市值的计算。 （5）投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关定，并自行承担相 应的法律责任。 7、网上申购程序 （1）办理开户登记 参加本次网上发行的投资者应已在中国结算上海分公司开立证券账户。 （2）计算市值和可申购额度 投资者持有的市值，按其2016 年 11 月 21 日 （T-2日）前20个交易日（含T-2 日）的日均持有上海市场非限售A股股份市值计算。市值计算标准具体请参见《网 上发行实施细则》的规定。 （3）开立资金账户 拟参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日2016 年 11 月 23 日 （T日）（含 当日）前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。 （4）申购手续 申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其 持有的市值数据在申购时间内（T日9:30-11:30、13:00-15:00）通过上交所联网 的各证券公司进行申购委托，即：投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项 内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的 各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核 无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券 交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。 8、投资者认购股票数量的确定方法 网上投资者认购股票数量的确定方法为： （1）如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量（双向回拨后）， 则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； （2）如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则 由上交所按每1,000股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定 有效申购中签号码，每一中签号码认购1,000股。 中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。 9、配号与抽签 若网上有效申购的数量大于本次网上最终发行数量，则采取摇号抽签确定中 签号码的方式进行配售。 （1）申购配号确认 2016 年 11 月 23 日 （T日），上交所根据投资者新股申购情况确认有效申购总 量，按每1,000股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不 间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2016 年 11 月 24 日 （T+1日）向投资者公布配号结果。申购者可到原委托申 购的交易网点处确认申购配号。 （2）公布中签率 保荐机构（主承销商）于2016 年 11 月 24 日 （T+1日）在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上中签率公告》中公 布网上中签率。 （3）摇号抽签、公布中签结果 2016 年 11 月 24 日 （T+1日）上午在公证部门的监督下，由保荐机构（主承 销商）和发行人主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽 签结果传给各证券交易网点。保荐机构（主承销商）于2016 年 11 月 25 日 （T+2 日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的 《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》中公布中签结果。 （4）确认认购股数 申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购1,000股。 10、中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据2016 年 11 月 25 日 （T+2日）公告的《网 下发行初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时， 应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账 户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律 责任，由投资者自行承担。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，6个月 内不得参与新股申购。 11、放弃认购股票的处理方式 对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包 括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在2016 年 11 月 28 日 （T+3日）15： 00前如实向中国结算上海分公司申报，并由中国结算上海分公司提供给保荐机 构（主承销商）。截至2016 年 11 月 28 日 （T+3日）16:00结算参与人资金交收账 户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算上海分公司进行无效认购处理。 投资者放弃认购的股票由承销团包销。 五、投资者放弃认购部分股份处理 网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款 情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份 由承销团包销。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及承销团的包销比例等具体情况请见 2016 年 11 月 29 日 （T+4日）刊登的《发行结果公告》。 六、中止发行情况 当出现以下情况时，本次发行将中止： （ 1 ）初步询价结束后，提供报价的投资者数量不足 20 家，或者剔除最高报 价部分后，提供有效报价的网下投资者数量不足 20 家； （ 2 ）初步询价结束后，提供有效报价的网下投资者的有效申报数量未及网下 初始发行数量的，或者剔除最高报价部分后，提供有效报价的网下投资者的有效 申报数量未及网下初始发行数量； （ 3 ）申购日（ T 日），网下有效申购数量未及网下初始发行数量； （ 4 ）网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% ； （ 5 ）发行人和保荐机构（主承销商）就发行价格未能达成一致意见； （ 6 ）中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规 或者存在异常情形责令中止发行的； （ 7 ）出现其他特殊情况，发行人和保荐机构 （主承销商）协商决定中止发行 的。 如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原因、 恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证 监会备案后，发行人和保荐机构（主承销商）将择机重启发行。 七、余股包销 网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由承销团负责包销。 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发 行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数 量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴 款不足部分由承销团负责包销。 发生余股包销情况时，2016 年 11 月 29 日 （T+4日），保荐机构（主承销商） 依据保荐承销协议将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费后 一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份 登记至承销团指定证券账户。 八、发行费用 本次网下发行不向股票配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用；向投资 者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。 九、发行人和保荐机构（主承销商） 发 行 人： 华安证券股份有限公司 住 所： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人： 李工 联系电话： 0551-65161691 传 真： 0551-65161600 联 系 人： 赵万利 保荐机构（主承销商）： 华泰 联合证券有限责任公司 住 所： 深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦26楼 法定代表人： 刘晓丹 电 话： 0755-82492260、 010-56839505 传 真： 025-83387711 联 系 人： 资本市场部 发行人：华安证券 股份有限公司 保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司 2016 年 11 月 22 日 附件投资者报价明细： 序号 网下投资者名称 配售对象名称 申报价 格（元/ 股） 拟申购 数量（万 股） 备注 1 吴科军 吴科军 6041 5600 剔除 2 方燕 方燕 17.55 5600 剔除 3 中国银河金融控 股有限责任公司 中国银河金融控股有限责任公司 11 5600 剔除 4 王殊 王殊 8.41 5600 剔除 5 东方证券股份有 限公司 东方证券股份有限公司自营账户 6.83 5600 剔除 6 吕洪涛 吕洪涛 6.75 5600 剔除 7 狄凤芝 狄凤芝 6.59 5600 剔除 8 大成基金管理有 限公司 大成核心双动力混合型证券投资基金 6.5 770 剔除 9 诺安基金管理有 限公司 诺安先进制造股票型证券投资基金 6.5 900 剔除 10 东吴基金管理有 限公司 东吴中证新兴产业指数证券投资基金 6.5 1810 剔除 11 大成基金管理有 限公司 大成新锐产业混合型证券投资基金 6.5 1900 剔除 12 大成基金管理有 限公司 大成国家安全主题灵活配置混合型证券投资基金 6.5 2300 剔除 13 大成基金管理有 限公司 大成高新技术产业股票型证券投资基金 6.5 2300 剔除 14 东吴基金管理有 限公司 东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 6.5 2320 剔除 15 大成基金管理有 限公司 大成行业轮动混合型证券投资基金 6.5 2400 剔除 16 大成基金管理有 限公司 大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金 6.5 2800 剔除 17 诺安基金管理有 限公司 诺安主题精选股票型证券投资基金 6.5 3200 剔除 18 东吴基金管理有 限公司 东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5200 剔除 19 诺安基金管理有 限公司 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 20 诺安基金管理有 限公司 诺安中小盘精选股票型证券投资基金 6.5 5600 剔除 21 诺安基金管理有 限公司 诺安灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 22 诺安基金管理有 限公司 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 23 诺安基金管理有 限公司 诺安平衡证券投资基金 6.5 5600 剔除 24 诺安基金管理有 限公司 诺安股票证券投资基金 6.5 5600 剔除 25 诺安基金管理有 限公司 诺安价值增长股票证券投资基金 6.5 5600 剔除 26 诺安基金管理有 限公司 诺安成长股票型证券投资基金 6.5 5600 剔除 27 诺安基金管理有 限公司 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 28 诺安基金管理有 限公司 诺安新经济股票型证券投资基金 6.5 5600 剔除 29 诺安基金管理有 限公司 诺安研究精选股票型证券投资基金 6.5 5600 剔除 30 诺安基金管理有 限公司 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 31 诺安基金管理有 限公司 诺安景鑫保本混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 32 诺安基金管理有 限公司 诺安安鑫保本混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 33 诺安基金管理有 限公司 诺安益鑫保本混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 34 诺安基金管理有 限公司 诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 35 诺安基金管理有 限公司 诺安和鑫保本混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 36 诺安基金管理有 限公司 国寿集团委托诺安基金股票型组合 6.5 5600 剔除 37 诺安基金管理有 限公司 国寿股份委托诺安基金分红险股票型组合 6.5 5600 剔除 38 东吴基金管理有 限公司 平安银行股份有限公司-东吴移动互联灵活配置混 合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 39 大成基金管理有 限公司 大成景荣保本混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 40 大成基金管理有 限公司 大成景穗灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 41 大成基金管理有 限公司 大成景秀灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 42 大成基金管理有 限公司 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 43 大成基金管理有 限公司 大成景沛灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 44 大成基金管理有 限公司 大成景裕灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 45 大成基金管理有 限公司 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 46 大成基金管理有 限公司 大成动态量化配置策略混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 47 大成基金管理有 限公司 大成景源灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 48 大成基金管理有 限公司 大成积极成长混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 49 大成基金管理有 限公司 大成景阳领先混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 50 大成基金管理有 限公司 大成策略回报混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 51 大成基金管理有 限公司 大成优选混合型证券投资基金(LOF) 6.5 5600 剔除 52 大成基金管理有 限公司 大成内需增长混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 53 大成基金管理有 限公司 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 54 大成基金管理有 限公司 大成互联网思维混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 55 大成基金管理有 限公司 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF) 6.5 5600 剔除 56 大成基金管理有 限公司 全国社保基金四一一组合 6.5 5600 剔除 57 大成基金管理有 限公司 大成精选增值混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 58 大成基金管理有 限公司 大成价值增长证券投资基金 6.5 5600 剔除 59 大成基金管理有 限公司 大成沪深300指数证券投资基金 6.5 5600 剔除 60 大成基金管理有 限公司 大成灵活配置混合型证券投资基金 6.5 5600 剔除 61 顾力权 顾力权 6.5 5600 剔除 62 中国电子财务有 限责任公司 中国电子财务有限责任公司自营投资账户 6.5 5600 剔除 63 周久霞 周久霞 6.43 5600 剔除 64 梁浩 梁浩 6.42 5600 剔除 65 梁炳南 梁炳南 6.42 5600 剔除 66 邓小兵 邓小兵 6.41 400 有效 67 陈艳 陈艳 6.41 400 有效 68 梁璐 梁璐 6.41 400 有效 69 银河基金管理有 限公司 银河基金银河投资定增11号资产管理计划 6.41 400 有效 70 中欧基金管理有 限公司 中欧沪深300指数增强型证券投资基金（LOF） 6.41 400 有效 71 江信基金管理有 限公司 江信基金中奕财富1号资产管理计划 6.41 440 有效 72 江信基金管理有 限公司 江信基金中奕财富2号资产管理计划 6.41 450 有效 73 挪威中央银行 挪威中央银行 6.41 470 有效 74 兴证证券资产管 理有限公司 兴业证券金麒麟顶端优势集合资产管理计划 6.41 500 有效 75 招商基金管理有 限公司 招商央视财经50指数证券投资基金 6.41 560 有效 76 上海涌峰投资管 理有限公司 涌峰中国龙价值基金 6.41 630 有效 77 柳红 柳红 6.41 700 有效 78 江信基金管理有 限公司 江信基金策略投资1号资产管理计划 6.41 730 有效 79 万家基金管理有 限公司 万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 6.41 750 有效 80 新华基金管理股 份有限公司 新华鑫回报混合型证券投资基金 6.41 780 有效 81 宝盈基金管理有 限公司 宝盈中证100指数增强型证券投资基金 6.41 800 有效 82 博时基金管理有 限公司 博时中证银联智惠大数据100指数型证券投资基 金 6.41 800 有效 83 银华基金管理股 份有限公司 银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金 6.41 850 有效 84 江信基金管理有 限公司 江信基金策略投资2号资产管理计划 6.41 870 有效 85 齐鲁证券（上海） 资产管理有限公 司 齐鲁星汉5号集合资产管理计划 6.41 890 有效 86 鹏华基金管理有 限公司 鹏华中证新能源指数分级证券投资基金 6.41 900 有效 87 前海开源基金管 理有限公司 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 6.41 900 有效 88 前海开源基金管 理有限公司 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 6.41 900 有效 89 圆信永丰基金管 理有限公司 圆信永丰丰收2号资产管理计划 6.41 920 有效 90 博时基金管理有 限公司 博时工业4.0主题股票型证券投资基金 6.41 930 有效 91 国投瑞银基金管 理有限公司 国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资 基金（LOF） 6.41 950 有效 92 上海泓睿投资合 伙企业(有限合伙) 涌峰中国龙阿尔法专享基金 6.41 990 有效 93 苏德科 苏德科 6.41 1000 有效 94 李泓 李泓 6.41 1000 有效 95 圆信永丰基金管 理有限公司 （未完）  |