[发行]华安中小盘成长混合：更新招募说明书（2016年第2号）
华安中小盘成长混合型证券投资基金 更新的招募说明书 2016年第2号 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一六年十一月 重要提示 华安中小盘成长股票型证券投资基金由安瑞证券投资基金转型而成。依据中国证监会 2007年3月23日证监基金字【2007】81号文核准的安瑞证券投资基金基金份额持有人大会决议， 安瑞证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、 范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安中小盘成长股票型证券投资基金”。自2007年4 月10日起，由《安瑞证券投资基金基金合同》修订而成的《华安中小盘成长股票型证券投资 基金基金合同》生效。2015年8月6日，基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部 分开放式基金更名的公告》，本基金名称变更为“华安中小盘成长混合型证券投资基金”，基 金类别变更为混合型。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2016年10月10日，有关财务数据截止日为2016年9月30日，净值表现截止日为2016年6 月30日。 目 录 一、绪言 ............................................................................................................................................ 1 二、释义 ............................................................................................................................................ 2 三、基金管理人 ................................................................................................................................ 6 四、基金托管人 ............................................................................................................................... 16 五、相关服务机构 ........................................................................................................................... 20 六、基金的历史沿革 ....................................................................................................................... 61 七、基金的存续 ............................................................................................................................... 62 八、基金的份额激励安排 ............................................................................................................... 63 九、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................... 64 十、基金的转托管与非交易过户等其他业务 ............................................................................... 74 十一、基金的投资 ........................................................................................................................... 75 十二、基金的业绩 ........................................................................................................................... 85 十三、基金的财产 ........................................................................................................................... 87 十四、基金资产的估值 ................................................................................................................... 88 十五、基金的收益与分配 ............................................................................................................... 93 十六、基金的费用与税收 ............................................................................................................... 95 十七、基金的会计与审计 ............................................................................................................... 97 十八、基金的信息披露 ................................................................................................................... 98 十九、风险揭示 ............................................................................................................................. 101 二十、基金的终止与清算 ............................................................................................................. 104 二十一、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................... 106 二十二、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 107 二十三、对基金投资人的服务 ..................................................................................................... 108 二十四、其他应披露事项 ............................................................................................................. 113 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ......................................................................................... 119 二十六、备查文件 ......................................................................................................................... 120 附件一：基金合同内容摘要 ............................................................................................................. 1 附件二：基金托管协议内容摘要 ..................................................................................................... 1 一、绪言 《华安中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定 以及《华安中小盘成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的 资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指华安中小盘成长混合型证券投资基金，本基金由安瑞证券投资基金转型 而成； 安瑞基金： 指安瑞证券投资基金，运作方式为契约型封闭式； 基金管理人或本基金管 理人： 指华安基金管理有限公司； 基金托管人或本基金托 管人： 指中国工商银行股份有限公司； 基金合同： 指《华安中小盘成长混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何 有效修订和补充，本基金合同由《安瑞证券投资基金基金合同》修订而成； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安中小盘成长混合型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充，本托管协议 由《安瑞证券投资基金托管协议》修订而成； 招募说明书： 指本《华安中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书》及基金管理人对 其定期做出的更新，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行 说明的法律文件，自基金合同生效之日起，每6个月更新1次，并于每6 个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日； 集中申购公告： 指《华安中小盘成长混合型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》； 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及 其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等； 《基金法》： 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会 议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基 金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基 金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订； 《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证 券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 个人投资者： 指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人 证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基 金的自然人； 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社 会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资人境内证券投资管理暂行办法》规定的条件， 经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准 的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构； 投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称； 基金份额持有人： 指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人； 基金销售业务： 指基金的发售、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资 等业务； 销售机构： 指直销机构和代销机构； 直销机构 指华安基金管理有限公司； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务 的机构； 基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点； 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账 户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华安基金管理有限公 司或接受华安有限公司委托代为办理注册登记业务的机构； 基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户； 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖华安中小盘 成长混合型证券投资基金的变动及结余情况的账户； 基金转型： 指对包括安瑞基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止上 市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“华安中小盘 成长混合型证券投资基金”等一系列事项的统称； 基金合同生效日： 指本《华安中小盘成长混合型证券投资基金基金合同》生效起始日，本基 金合同自安瑞证券投资基金终止上市之日起生效，原《安瑞证券投资基金 基金合同》自同一日起失效； 集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过1 个月； 存续期： 指自《安瑞证券投资基金基金合同》生效之日起至本《华安中小盘成长混 合型证券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证监会备案 并公告之日止的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； T日： 指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日； 交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份额 发售公告； 业务规则： 指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所 管理的开放式证券投资基金注册登记运作方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守； 发售： 指在基金集中申购期间，投资人申请购买基金份额的行为； 申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为； 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件向基金管理人 申请卖出基金份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在 本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为； 转托管： 指基金份额持有人在同一基金的不同交易账户间之间实施的所持基金份 额指定销售机构变更的操作； 巨额赎回： 本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%； 元： 指人民币元； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约； 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产 的价值总和； 基金资产净值： 计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值 的过程； 基金份额净值： 指基金份额的资产净值； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体； 不可抗力 指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998年6月4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 6、注册资本：1.5亿元人民币 7、组织形式：有限责任公司 8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间：持续经营 10、联系电话：（021）38969999 11、客户服务电话：40088-50099 12、联系人：王艳 13、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气（集团）总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情 况等。 （1）董事会 朱学华先生，大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公 司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任 海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定 代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国 际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经 理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公 司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机 械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限 公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副 书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。 现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现 购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海 景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股 份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处 长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政审计处 处长，上海电气（集团）总公司财务总监。现任上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰 君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制 标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、 机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、 投资决策委员会委员，中小企业融资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司总裁 助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区 负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司 董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，大专学历，17年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职 参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司 党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历，15年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研 究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基 金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室 主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生，博士研究生学历，28年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、 硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经 理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总 经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长。现任华安基金管理 有限公司副总经理。 薛珍女士，研究生学历，15年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，中国证 监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管理 有限公司督察长。 2、基金经理介绍 现任基金经理： 吴丰树先生，硕士研究生，13年证券、基金行业从业经历。曾在中金公司担任研究员、 华宝兴业基金管理有限公司担任基金经理。2011年3月份加入华安基金管理有限公司。2011 年7月至2013年5月担任华安核心优选混合型证券投资基金的基金经理。2012年10月起同 时担任华安行业轮动混合型证券投资基金的基金经理，2013年2月起担任本基金的基金经理。 2013年5月起同时担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。2015年5月起同时担任华 安新机遇保本混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 尚志民先生，自2000年7月18日至2001年9月20日担任安瑞证券投资基金基金经理。 李 匆先生，自2000年7月18日至2003年9月18日担任安瑞证券投资基金基金经理。 林彤彤先生，自2001年9月20日至2003年9月18日担任安瑞证券投资基金基金经理。 陈苏桥先生，自2003年9月18日至2005年5月25日担任安瑞证券投资基金基金经理。 林义将先生，自2005年5月25日至2007年3月14日担任安瑞证券投资基金基金经理。 刘光华先生，自2007年3月14日至2009年6月25日担任本基金基金经理。 沈雪峰女士，自2009年6月25日至2011年8月30日担任本基金基金经理。 於震騋先生，自2011年7月19日至2013年2月22日担任本基金基金经理。 康 平先生，自2012年5月30日至2013年8月9日担任本基金基金经理。 陈 逊先生，自2014年1月3号至2015年6月26日担任本基金基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 童 威先生，总经理 翁启森先生，总经理助理 杨 明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数投资部高级总监 贺 涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部助理总监 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至2016年9月30日，公司目前共有员工340人（不含香港公司），其中57.9%具有硕 士及以上学位，85.9%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研 究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的 发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及相关 法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （8）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易，也不协助、接 受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、 反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产 的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到 最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策 层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的 行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和 检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的 风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是 定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。 （5）监察稽核部：监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查， 向公司风险控制委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的主 管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、 公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的 纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察 稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部 控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、 员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力 于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公 司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控 制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风 险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度， 评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量 风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、 规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要 包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ①组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基 金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明 确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关 系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位 之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位 对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 ②操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、 公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业 绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际 操作中遵照实施。 ③会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基 金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设 立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组 织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产 估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以 下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证 公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员 进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报 告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活 动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制 度的有效实施。 公司监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符 合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势， 确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化 和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至2016年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工190人，平均年龄30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务 以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境 内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展 现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业 银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客 户提供个性化的托管服务。截至2016年6月，中国工商银行共托管证券投资基金587只。 自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选 的51项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内 外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、 2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70 号）审阅后，2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无 保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面 的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大 型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控 工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并 保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须 相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好 的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络 独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和 管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控 制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增 强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处 理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定 期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并 实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的 冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从 演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地 发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的 共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制 衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和 控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经 建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披 露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机 制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立 一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快 速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的 位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定,对基金的投融资、 基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回 资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法 律法规规定的行为,基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进行整改,并且有权向中 国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符合有关法律法规的规定及基金合同的 相关约定存在疑义,应及时向基金管理人提出,基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构及其联系人 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651812 传真：（029）87651820 联系人：翟 均 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 （1） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2） 中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市复兴门内大街1号 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：（86）10-66596688 传真：（86）10-66594568 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （3） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：86-95588 传真：86-10-66107571 电话：86-10-66106114 网址：www.icbc.com.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （5） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （6） 招商银行股份有限公司 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 电话：（86755）83198888 传真：（86755）83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 电话：86-10-65558000 传真：86-10-65550809 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （8） 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （9） 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636363 传真：010-63636713 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com （10） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 电话：86-10-68946790 传真：86-10-68466796 网址：www.cmbc.com.cn （11） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010-66426500 传真：010-66426519 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （12） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：010-85239938 传真：010-85239605 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （13） 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：0086-21-68475888 传真：0086-21-68476111 客户服务电话：（021）95594 网址：www.bankofshanghai.com （14） 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 传真：020-87310779 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn （15） 平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路5047号 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）82080387 传真号码：（0755）82080386 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com （16） 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：冀光恒 电话：0086-21-38576709 传真：0086-21-50105085 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com （17） 浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 办公地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：（0571）87659009，87659816 传真：（0571）87659826 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com （18） 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 电话：0769-22119061 传真：(0769)22117730 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn （19） 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市兰山区北京路37号 法定代表人：钱进 电话：（0539）7877726 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com （20） 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 电话：（0577）88999906 客户服务电话：（0577）96699 网址：www.wzbank.cn （21） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：（022）58316666 传真：（022）58316528 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn （22） 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：（0991）8805337 传真：（0991）8824667 客户服务电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn （23） 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：庄永辉 电话：（0535）6691333 传真：（0535）6691305 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net （24） 大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82311410 传真：0411-82311410 客户服务电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （25） 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779888 客户服务电话：4006096358 / 95537 网址：www.hrbcb.com.cn （26） 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：（0579）85337702 传真：（0579）85337706 客户服务电话：（0571）96527/ 400-8096-527 网址：www.czcb.com.cn （27） 广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号 法定代表人：姚建军 电话：020-28302955 传真：020-28302000 客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国） 网址：www.gzcb.com.cn （28） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层 法定代表人：杨德红 电话：（021）38676798 传真：（021）38670798 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （29） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话： 95587 网址：www.csc108.com （30） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833转2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （31） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82944669 客户服务热线：95565 网站：www.newone.com.cn （32） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、7、10、18、19、36、38、39-44楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87550265 传真：（020）87553600 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （33） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：（0755）23835383 传真：（010）60836029 客户服务热线：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com （34） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （35） 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410627 客户服务电话：95553/4008888001 网址：www.htsec.com （36） 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：021-96250500 网址: www.swhysc.com （37） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场 1号楼 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （38） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：杨泽柱 电话：400-8888-999 网址：www.cjsc.com.cn （39） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：（0755）82825551 传真：（021）82558355 客户服务热线：4008001001 网址：www.essences.com.cn （40） 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：（023）63786433 传真：（023）63786477 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn （41） 湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （42） 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 电话：（020）37865070 传真：（020）37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （43） 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 电话：（010）85120190 传真：（010）85120211 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com （44） 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：蔡咏 电话：（0551）62207323 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （45） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451861 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn （46） 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：吴万善 电话：（025）83290551 客户服务电话：（025）95597 网址：www.htsc.com.cn （47） 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26-30层 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686966 传真：（0351）8686667 客户服务电话：95573 网址： www.sxzq.net （48） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （49） 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：(010)66555171 传真：(010)66555397 客户服务电话：（010）66555835 网址：www.dxzq.net （50） 东吴证券股份有限公司 注册地址： 苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：（0512）62601555 传真：（0512）62938812 客户服务电话：4008601555 网址：www.dwzq.com.cn （51） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （52） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326010 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （53） 方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：何其聪 电话：（0731）85832367 传真：（0731）85832366 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （54） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）62151789 客户服务电话: 95525 网站：www.ebscn.com （55） 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦 法定代表人：李福春 电话：（0431）85096806 传真：（0431）85096816 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn （56） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com （57） 新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人：刘汝军 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （58） 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人： 姚志勇 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：（0510）82588168 网址：www.glsc.com.cn （59） 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼 法定代表人：吴承根 电话：（0571）87901053 传真：（0571）87901913 客户服务电话：967777 网址：www.stocke.com.cn （60） 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：谢永林 电话：4008866338 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （61） 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 电话：（0551）65161691 传真：（0551）65161600 客户服务电话：96518 网址：www.hazq.com （62） 国海证券有限责任公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 电话：（0771）5569592 传真：（0771）5530903 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （63） 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层 法定代表人： 蔡一兵 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话：4008835316 网址：www.cfzq.com （64） 东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话： 0769-95328 网址：www.dgzq.com.cn （65） 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585665 客户服务电话：95377 网址：www.ccnew.com （66） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （67） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：4008888588 网址：www.longone.com.cn （68） 中银国际证券有限责任公司 地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39F 办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39、40、41层 法定代表人：钱卫 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 客户服务电话：021-4006208888 网址：www.bocichina.com （69） 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼 14-18楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼 14-18楼 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：（0471）4961259 网址：www.cnht.com.cn （70） 国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 客户服务热线：4008222111 网址：www.gsstock.com （71） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：北京西城区太桥大街19号 法定代表人：李季 联系电话：（010）88085858 传真号码：（010）88085195 客户服务电话：0991-400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com （72） 中泰证券有限公司（齐鲁证券有限公司） 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （73） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人： 姜昧军 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话：400 832 3000 公司网站：www.csco.com.cn （74） 第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832583 传真：（0755）25831718 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn （75） 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王宜四 电话：（0791）86768763 （未完）  |