[发行]宝盈新兴：更新招募说明书摘要（2016年11月）
宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 宝盈 新兴产业 灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）经中国证券监督管理 委员会 2015 年 3 月 9 日中国证监会证监许可 [ 2015 ] 361 号 文 注册募集 。本基金基金合同于 2015 年 4 月 13 日正式生效。 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银 行或存款类金融机构。 基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市 场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 投资者在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 201 6 年 10 月 13 日 , 有关财务数据和净值表现截 止日为 2016 年 9 月 3 0 日。 本招募说明书（更新）中基金投资组合报告和基金业绩中的数据 已经本基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 成立时间： 2001 年 5 月 18 日 法定代表人： 李文众 总经理：汪钦 办公地址：深圳市 福田区福华一路 115 号投行大厦 1 0 层 注册资本： 10000 万元人民币 电话： 0755 - 83276688 传真： 0755 - 83515599 联系人：王中宝 股权结构：本基金管理人是经中国证监会证监基金字 [2001]9 号文批准发起设立，现有 股东包括中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任 公司持有本公司 75 % 的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25% 的股权。 公司下设投资部、固定收益部、专户投资部、研究部、量化投资部、创新业务部、集中 交易部、海外投资部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、客户服务部、电子商务部、 基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经理办公室等 19 个部 室及北京办事处、上海办事处；此外，还设立了投资决策委员会、风险管理委员会和信息技 术治理委员会（简称 IT 治理委员会）。 （二）主要人员情况 1 、 公司高级管理人员 李文众先生，董事长， 1959 年生，中共党员，经济师。 197 8 年 12 月至 1985 年 5 月在中国 人民银行成都市支行解放中路办事处工作； 1985 年 6 月至 1997 年 12 月在中国工商银行成都市 信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管理部经理； 1997 年 12 月至 2002 年 11 月成都 工商信托投资有限责任公司任职，历任部门经理、总经理助理； 2002 年 11 月至今在中铁信托 有限责任公司任副总经理。 景开强先生，董事， 1958 年生，硕士研究生，高级会计师。 1985 年 7 月至 1989 年 10 月在 中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计师、会计师、财务主管； 1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中铁二局机筑公司财务科任职，历任副科长、科长、总会计师； 2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委员会财务组组 长； 2003 年 11 月至 2005 年 10 月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家 委员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。 陈赤先生，董事， 1966 年生，中共党员，经济学博士。 1988 年 7 月至 1998 年 5 月任西南财 经大学公共与行政管理学院教研室副主任； 1998 年 5 月至 1999 年 3 月在四川省信托投资公司人 事部任职； 1999 年 3 月至 2 000 年 10 月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理， 2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和兴证券有限责任公司工作； 2003 年 6 月开始任衡平信托投资有限责任 公司总裁助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。 马宏先生，董事， 1967 年生，硕士研究生。 1989 年 7 月至 1991 年 9 月，在中国新兴（集团） 总公司工作； 1994 年 7 月至 1995 年 12 月，在中化财务公司证券部工作； 1995 年 12 月至 1997 年 6 月，在中国对外经济贸易信托投资有限公司证券部工作； 1997 年 7 月至 2001 年 3 月，在中化国 际贸易股份有限公司投资部担任副总经理； 2001 年 3 月至今，在中国对外经济贸易信托有限 公司任职，先后担任资产管理二部副总经理、投资发展部副总经理，现任中国对外经济贸易 信托有限公司投资发展部总经理。 贺颖奇先生，独立董事， 1962 年生，中共党员，管理学博士。 1986 年至 1992 年，在河 北大学经济系任教； 1995 年至 2001 年，在厦门大学管理学院任教； 2001 年至 2003 年在清华大 学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究工作； 2003 年 7 月至 2010 年 4 月，在清华 大学会计研究所从事教学与科研工 作，任清华大学会计研究所党支部书记，副教授； 2010 年 5 月至今，在北京国家会计学院任副教授。兼任福建星网锐捷公司独立董事。 屈文洲先生，独立董事， 1972 年生，中共党员，金融学博士。 1995 至 1997 年，任厦门建 发信托投资公司海滨证券营业部投资信息部主任； 1997 至 2001 年，任厦门建发信托投资公 司投资银行部经理； 1998 至 1999 年，借调中国证监会厦门特派办上市公司监管处； 2001 至 2003 年任厦门市博亦投资咨询有限公司总经理； 2003 至 2005 年任深圳证券交易所研究员； 2005 至今，在厦门大学管理学 院从事教学与研究工作。现任厦门大学管理学院教授、博士生 导师，厦门大学中国资本市场研究中心主任，厦门大学管理学院财务学系副主任。兼任厦门 空港、山东航空、莱宝高科的独立董事。 徐加根先生，独立董事， 1969 年生，中共党员，西南财经大学教授。 1991 年至 1996 年在 中国石化湖北化肥厂工作； 1996 年至 1999 年，在西南财经大学学习； 1999 年至今，在西南财 经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。 汪钦先生，董事， 1966 年生，中共党员，经济学博士。曾就职于中国人民银行河南省分 行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部，历任三亚东方实业股份有限公司副总经理、 国信证券股份有限公司研究所所长、长城基金管理有限公司副总经理。 2010 年 11 月起任宝盈 基金管理有限公司总经理。 （ 2 ）监事会 张建华女士，监事， 1969 年生，高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风险 投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司金 融同业部总经理。 张新元先生，员工监事， 1973 年生，硕士。曾就职于黄河证券有限责任公司周 口营业部、 民生证券有限责任公司周口营业部、长城基金管理有限公司。 2011 年 7 月起至今，在宝盈基 金管理有限公司工作，先后担任总经理办公室主任、机构业务部总监，现任宝盈基金管理有 限公司总经理助理、创新业务部总监 、投资经理 。 （ 3 ）其他高级管理人员 张瑾女士，督察长， 1964 年生，工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、 华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。 2001 年加入宝盈基金管理有限公司， 历任监察稽核部总监助理、副总监、总监， 2013 年 12 月起任宝盈基金管理有限公司督察长。 2 、基金经理简 历 盖俊龙先生，经济学硕士。 2005 年 8 月至 2011 年 5 月，在长城基金管理有限公司历任金融 工程研究员、行业研究员。 2011 年 6 月加入宝盈基金管理有限公司，历任研究部核心研究员、 专户投资部投资经理，现任宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混 合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金和宝盈转型动力灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 3 、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 汪钦先生：宝盈基金管理有限公司总经理。 彭敢先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监、宝盈资源优选混合型证券 投资基金基金经理、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈科技 30 灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝 盈策略增长混合型证券投资基金基金经理。 段鹏程先生：宝盈基金管理有限公司研究部总监，鸿阳证券投资基金基金经理、宝盈优 势产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金基 金经理。 葛俊杰先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理、专户投资部总监、专户投资 经理。 张新元先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理、创新业务部总监、投资经理。 陈若劲女士：宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、宝盈增强收益债券型证券投资基 金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理、宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金基金 经理、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金基金经理。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月 在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上 年增长 9.59% ；客户贷款和垫款总额 10.49 万亿元，增长 10.67% ；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96% 。净利润 2,289 亿元，增长 0.28% ； 营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利息净收入增长 4.65% ，手续费及佣金净收入增长 4.62% 。平均资产回报率 1.30% ，加权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 26.98% ，资本 充足率 15.39% ，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点 “ 三综合 ” 建设取得新进展，综合性网点数量达 1.45 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合 柜员占比达到 88% 。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面 转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用 进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点； 同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实 现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿元，多项核心指 标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08% ，客 户金融资 产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元，承销额市场领先。资产 托管业务规模 7.17 万亿元，增长 67.36% ；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上 海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环球金融》杂 志 “ 中国最佳银行 ” 、香港《财资》杂志 “ 中国最佳银行 ” 及香港《企业财资》杂志 “ 中国最佳 银行 ” 等大奖。本集团 在英国《银行家》杂志 2015 年 “ 世界银行品牌 1000 强 ” 中，以一级资本 总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常 规化的内控工作手段。 2 、主要 人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于 中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “ 以客户 为中心 ” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职 责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为 “ 中国最佳托 管银行 ” 。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格 保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的 “ 托管业务综合系统 —— 基金监督子系统 ” ，严格按照现行法律法规以及基金合同规 定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写 基金投资运作监督报告，报送中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算 服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进 行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠 正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面 进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 法定代表人： 李文众 电话： 0755 - 83276688 传真： 0755 - 83515880 联系人： 李依、梁靖 2 、代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 电话： 010 － 66275654 传真： 010 － 66275654 联系人：王琳 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）东莞农村商业银行 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 联系电话： 0769 - 22866270 业务传真： 0769 - 22866282 客服热线： 0769 - 961122 公司网址： www.drcbank.com （ 3 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82558305 业务传真： 0755 - 82558355 客服电话： 400 - 8001 - 001 公司网址： www.essence.com.cn （ 4 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022 - 28451991 业务传真： 022 - 28451958 客服热线： 400 - 6515 - 988 公司网址： www.bhzq.com （ 5 ）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 法定代表人：刘学民 客服热线： 400 - 8881 - 888 公司网址： www.fcsc.com （ 6 ）东兴证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555133 客服电话： 4008888993 网址： www.dxzq.net （ 7 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话： 021 - 22169999 业务传真： 021 - 22169134 客服热线： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 8 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 联系电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 客户服务电话： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn （ 9 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客户服务热线： 400 - 8888 - 666 公司网站： www.gtja.com （ 10 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：吴琼 联系电话： 0755 - 22621866 业务传真： 0755 - 82400862 客服热线： 95511 - 8 公司网址： stock.pingan.com （ 11 ）五 矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人：张永衡 联系人：张含月 联系电话： 0755 - 82557494 客服热线： 40018 - 40028 公司网站： www.wkzq.com.cn （ 12 ）信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 客服热线： 400 - 800 - 8899 公司网站： www.cindasc.com （ 13 ）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话： 0755 - 83516289 业务传真： 0755 - 83515567 客服热线： 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com （ 14 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 联系电话： 027 - 65799999 业务传真： 027 - 85481900 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 客户服务网站： www.95579.com （ 15 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 客服热线： 95565 、 4008888111 公司网站： www.newone.com.cn （ 16 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：张颢 联系电话： 010 - 85156398 业务传真： 010 - 65182261 客服热线： 4008 - 888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 17 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 国际互联网网址 : www.swhysc.com （ 18 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 － 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 95553 公司网址： www.htsec.com （ 19 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话： 021 - 54509998 业务传真： 021 - 64385308 客服热线： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 20 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 联系电话： 021 - 60897840 客服热线： 4000 - 766 - 123 公司网站： www.fund123.com （ 21 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话： 0755 - 33227950 业务传真： 0755 - 33227951 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn, www.jjmmw.com （ 22 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 23 ）上海基煜基金销售有限公司 住所： 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人：安彬 客服电话： 021 - 65370077 传真： 021 - 55085991 公司网址： www.jiyu.com.cn （ 24 ）上海汇付金融服务有限公司 住所： 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 法定代表人：冯修敏 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 公司网址： tty.chinapnr.com （ 25 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区 建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：高阳 客服热线： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 26 ）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话： 021 - 58781234 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 27 ）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人： 张莉 联系电话： 021 - 38637673 业务传真： 021 - 50979507 客服热线： 95511 - 3 公司网址： bank.pingan.com （ 28 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 客服热线： 95555 公司网址： http://www.cmbchina.com/ （ 29 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 传真： 010 － 66594942 客服热线： 95566 公司网址： http ://www.boc.cn/ （ 30 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 50783597 客户服务电话： 4008 - 219 - 031 网址： www.lufunds.com （ 31 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路一号 903 室 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话： 0571 - 88911818 - 8653 业务传真： 0571 - 88911818 - 8002 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 32 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话： 020 - 89629099 业务传真： 020 - 89629011 客服电话： 020 - 89629066 公司网址： www.yingmi.cn （ 33 ）北京汇成基金销售有限公司 住所： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 公司网站： www.fundzone.cn 客户服务电话： 4006 - 199 - 059 （ 34 ）大泰金石投资管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 公司网站： www.dtfunds.com 客户服务电话： 400 - 928 - 2266 （ 35 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话： 021 - 80365020 业务传真： 021 - 63332523 客服电话： 4006 - 433 - 389 公司网址： www.lingxianfund.com （ 36 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 电话： 021 - 50583533 传真 ： 021 - 50583633 联系人： 曹怡晨 客户服务电话： 400 - 067 - 6266 网址： www.leadfund.com.cn （ 37 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：杨懿 电话： 010 - 83363101 传真： 010 - 83363072 联系人：文雯 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： wen.wen@jrj.com.cn （ 38 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 80359127 联系人：张裕 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 39 ）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 电话： 010 - 85932450 联系人：曹庆展 客户服务电话： 400 - 066 - 8586 网址： www.igesafe.com （ 40 ）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 电话： 0571 - 88337717 联系人：孙成岩 客户服务电话： 400 - 068 - 0058 网址： www.jincheng - fund.com （ 41 ）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人：李淑慧 电话： 0371 - 85518 396 联系人：方良治 客户服务电话： 400 - 555 - 671 网址： www.hgccpb.com （ 42 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 电话： 010 - 62676405 联系人：付文红 客户服务电话： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com （二）注册登记机构 注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 法定代表人： 李文众 电话： 0755 - 83276688 传真： 0755 - 83 51 5466 联系人：陈静瑜 ( 三 ) 律师事务所和经办律师 律师事务所名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 联系人：刘佳 经办律师： 廖海、刘佳 电话：（ 021 ） 51150298 传真：（ 021 ） 5115039 8 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 26 楼 法定代表人：曾顺福 联系电话： (020) 8396 9228 经办注册会计师：王明静 江丽雅 联系人：江丽雅 四、基金的名称 本基金名称：宝盈 新兴产业 灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式灵活配置混合型基金 六、基金的投资目标 本基金在有效控制风险的前提下，精选新兴产业及其相关行业中的优质企业进行投资， 分享新兴产业发展所带来的投资机会，力争为投资者带来长期的超额收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交 易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私 募债、央行票据、中期票据、短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、 货币市 场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监 会的相关规定。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0 - 95% ，其中投资于新兴产业相 关上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ；现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5% ；权证投资比例不得超过基金资产净值的 3% ；本基金投资于其 他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理人在履行适当程序后，可以做出相应调整 。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略 和权证投资策略四部分组成。 （一）大类资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观经济形势与资本市场环境的深入剖 析，自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素包括： 1 、宏观经济指标： GDP 增速、固定资产投资总量、消费价格指数、采购经理人指数、 进出口数据、工业用电量、客 运量及货运量等； 2 、政策因素：税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策，利率水平、货币净 投放等货币政策； 3 、市场指标：市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等因素； 4 、新兴产业的发展状况：产业政策变化情况、新技术研发创新状况、行业的成长性变 化情况等。 （二）股票投资策略 1 、新兴产业的界定 本基金所指的新兴产业是指随着科研、技术、工艺、产品、服务、商业模式以及管理等 方面的创新和变革而产生和发展起来的新兴产业部门。当前所指的新兴产业主要包括：新能 源、节能环保、新能源汽车、信息产业、生物医药、国防军工、新材料、高端装备制造、现 代服务业及海洋产业等。本基金管理人将重点投资新兴产业及其上下游延伸产业的相关个 股，深入挖掘主题投资机会，分享这一投资机遇。 新兴产业一方面依靠生产力发展和技术创新的推动，同时还依托于现有产业的发展水 平，是一个动态调整、持续更新的概念。未来如果由于经济与行业发展或技术进步造成战 略 新兴产业主题的覆盖范围发生变动，基金管理人有权对上述界定进行调整和修订。 2 、子行业配置策略 按照所提供的产品与服务的不同，可以将新兴产业的细分为不同的子行业，各个子行业 的行业属性与市场特征都存在差异。本基金着重分析宏观经济周期和经济发展阶段中不同的 驱动因素，有效结合国家政策导向，分析各行业盈利周期、行业竞争力和行业估值水平，通 过对以下各指标的深入研究，动态调整股票资产在各细分子行业间的配置。 （ 1 ）行业盈利周期 A ：宏观经济对各行业的影响； B ：经济周期与行业发展的相关性； C ：行业本身的盈利周期。 （ 2 ）国家产业政策 A ：国家产业政策对产业的扶持态度； B ：国家产业政策对行业的限制情况。 （ 3 ）行业竞争力 A ：行业的集中度及变化趋势； B ：进出入壁垒的强弱； C ：替代产品对行业的威胁； D ：上下游行业的景气度及议价能力。 （ 4 ）行业估值 本基金根据行业特点，通过横向全球估值比较和纵向行业历史数据比较，结合当前影响 该行业的特定因素，如成长性、市场情绪等，确定行业合理估值。 3 、个股精选策略 本基金在行业配置的基础上，通过定性分析与定量分析相结合的方法，精选出战略新兴 产业的优质上市公司进行投资。 （ 1 ）首先 ，使用定性分析的方法，从竞争优势、市场前景以及公司治理结构等方面对 上市公司的基本情况进行分析。 竞争优势分析：一是考察上市公司的市场优势，包括市场地位和市场份额、在细分市场 的领先地位、品牌号召力与行业知名度以及营销渠道的优势和潜力等；二是考察上市公司的 资源优势，包括物质和非物质资源，例如市场资源、技术资源等；三是考察上市公司的产品 优势，包括专利保护、产品竞争力、产品创新能力和产品定价能力等优势。 市场前景分析：需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市公司 利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场，进而创造利润增长的能力。 公司治理分析：公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水 平都有至关重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方 面对公司治理结构进行评价。 （ 2 ）其次，使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估。本基金主 要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。 ① 盈利能力 本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净资产收 益率（ ROE ），毛利率，净利率， EBITDA/ 主营业务收入等。 ② 成长能力 本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考的指标包括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。 ③ 估值水平 本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率 （ P/E ）、市净率（ P/B ）、市盈增长比率（ PEG ）、自由现金流贴现（ FCFF ， FCFE ）和企业 价值 /EBITDA 等。 （三）固定收益类资产投资策略 在进行固定收益类 资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套 利交易策略、可转换债券投资策略、资产支持证券投资和中小企业私募债券投资策略，选择 合适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。 1 、利率预期策略 通过全面研究 GDP 、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经济运行的可 能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化 趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度 变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基 金将根据对市场利率变化趋势的预期，制 定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降 时，提高组合的久期。 2 、信用债券投资策略 根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业 务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评价债券发行人的信 用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债券、公司债券的信 用风险利差。 债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息，同时 需要考虑企业的经营环境等外 部因素，着重分析企业未来的偿债能力，评估其违约风险水平。 3 、套利交易策略 在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同一品种、不 同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交 易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下，比 如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定 关系便被打破，若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失。 4 、可转换债券投资策略 着重对可转换债券对应的基础股票的分 析与研究，同时兼顾其债券价值和转换期权价 值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资。 本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、 成长性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判发行公司的投资价值；基于对利 率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定价 模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定 可转换债券的投资策略。 5 、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产 特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 6 、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券具有二级市场流动性差、信用风险高、票面利率高的特点。本基金将 综合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线变动、相对价值评估等策略， 结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析，在严格遵守法律法规和基金合同基础 上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。 本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风 险分析。通过对宏观经济进行研判，根据 经济周期的景气程度，合理增加或减少中小企业私募债券的整体配置比例，降低宏观经济系 统性风险。本基金同时通过对发行主体所处行业、发行主体自身经营状况以及债券增信措施 的分析，选择风险调整后收益最具优势的个券，保证本金安全并获得长期稳定收益。 本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险。在投资决策中，根据基金资产现有持 仓结构、资产负债结构、基金申赎安排等，充分评估中小企业私募债券对基金资产流动性的 影响，并通过分散投资等措施，提高中小企业私募债券的流动性。 （四）权证投资策略 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人主要通过采 取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具： 1 、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组合，主要 通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益； 2 、构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，形成保本 投资组合； 3 、针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合，形成 多元化的盈利模式； 4 、在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的 深入研 究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行 。 九、基金的业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率 ×65% + 中证综合债券指数收益率 ×35% 本基金股票部分主要投资于新兴产业及其相关行业的企业。中证新兴产业指数由中证指 数有限公司编制，精选了在上海证券交易所和深圳证券交易所中上市的规模大、流动性好的 100 家新兴产业公司作为样本，能够综合反映沪深证券市场中新兴产业公司的整体表现。中 证综合债券指数是由中证指数有限公司编制，是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、 企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，适合作为本基金债券部分的业绩基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国证监 会备案 后变更业绩比较基准并及时公告 。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及 货币市场基金，属于中高收益 / 风险特征的基金 。 十一、基金投资组合报告 （截至2016年9月30日） 1、期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额 占基金总资产的比 例（ % ） 1 权益投资 1,945,191,253.84 76.99 其中：股票 1,945,191,253.84 76.99 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 580,553,713.86 22.98 8 其他资产 922,046.44 0.04 9 合计 2,526,667,014.14 100.00 2、期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例（ % ） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,646,966,702.27 65.48 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 136,910.48 0.01 E 建筑业 311,227.24 0.01 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 207,871,134.97 8.26 J 金融业 170,075.58 0.01 K 房地产业 37,000,000.00 1.47 L 租赁和商务服务业 78,252.19 0.00 M 科学研究和技术服务业 44,548,569.00 1.77 N 水利、环境和公共设施管理业 6,600,613.58 0.26 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,507,768.53 0.06 S 综合 - - 合计 1,945,191,253.84 77.34 3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（%） 1 300316 晶盛机电 10,435,167 135,344,115.99 5.38 2 300342 天银机电 5,200,000 128,596,000.00 5.11 3 300097 智云股份 2,799,724 （未完）  |