[发行]瑞和小康：更新招募说明书摘要（2016年11月）
国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金 招募说明书摘要 （2016年11月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证监会2009年8月28日证监许可[2009]865号文核准募集。 本基金基金合同于2009年10月14日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者 根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金 可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、 合规风险、指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转 换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险，等等。基金管理人提醒投资者 注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为指数基金，基金投资的标的指数为沪深300指数。本基金股票投资 占基金资产的比例为85-95%，原则上投资于沪深300指数成份股票、备选成份 股票的资产占基金资产的比例不低于80%；除股票以外的其他资产投资占基金资 产的比例为5-15%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%，现金及到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金为股票型基金，属于高风 险、高收益的基金品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金 和混合型基金。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要所载内容截止日期为2016年10月14日，其中投资组合 报告与基金业绩截止日期为2016年9月30日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2016年11月10日对本招募说 明书（2016年11月更新）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路638号7层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002年6月13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868 传 真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士，现任国家开发投资公司副总经济 师、国投资本控股有限公司董事长（法定代表人）、国投泰康信托有限公司董事长（法 定代表人）、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事会主席、国投 融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室副主任，国家开 发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任，国投资本控股有限公司副董事 长。 王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师， 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副 总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京 京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京 市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国Sheffield大学学士，现任瑞银资产管 理（香港）有限公司中国区董事总经理，兼任国投瑞银资产管理（香港）有限公司 董事。曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银资产管理对冲基金 亚太区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投 瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首 席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士，现任国投泰康信托有限公司财务总监， 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经 理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业 务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。 黄雪婷女士，董事，中国香港籍，西澳大学工商学学士。现任瑞银资产管理(新 加坡)有限公司亚太区产品开发及管理主管，曾任美盛集团(Legg Mason, Inc.) 亚 洲及澳大利亚产品开发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments)区域投资解决 方案及基金平台主管，富达基金(Fidelity) 亚洲产品部董事，苏黎世保险(Zurich Insurance Company)业务规划及项目高级经理，怡富基金Jardine Fleming (JPMorgan) 产品开发部业务分析师。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、 中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、 中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高 级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及IPO、上市公司再融资及重大重组、 证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司（香港 主板上市）独立董事，昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（中小板上市）独 立董事，北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事（北京市国资委任命）。曾任 职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长， 中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司 独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担 任审计和财务分析工作。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银环球资产管 理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球 资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管 理职位。 张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信 托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开 发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公 司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风 险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审 计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银 基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审 计总监。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理 有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理 有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员及督察长 王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师， 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副 总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京 京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京 市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银 资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治 区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信 隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任 湘财证券有限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管， 中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构 服务部总监、总经理助理。 袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士，兼任国投瑞银资本管 理有限公司副总经理。曾任深圳投资基金管理公司基金经理，国信证券基金债券部 投资经理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，招商基金管理 有限公司总经理助理。 储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任重庆建筑专科学 校（现重庆大学）经济学教研组组长，武汉大学金融系副主任、副教授，国信证券 有限公司综合研究部总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开发部 总监、渠道服务部总监，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公司总经 理、华南营销中心总经理，宝盈基金管理有限公司总经理助理、副总经理。 刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本管 理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员， 平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银 基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。 4、本基金基金经理 殷瑞飞，中国籍，厦门大学统计学博士。9年证券从业经历。曾任职于汇添富 基金管理公司金融工程部。2011年6月加入国投瑞银基金管理有限公司。2013年4 月2日起任国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金的基金经理助理，2013年 5月17日任国投瑞银沪深300金融地产指数基金的基金经理助理，2013年9月26 日起任国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金基金经理，2013年10月26日 起兼任国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2014 年7月24日起兼任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）基金经理，2015年11月17日起兼任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年4月26日起兼任国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 熊志勇，2010年11月27日至2011年8月16日。 LU RONG QIANG，2009年10月14日至2015年2月9日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理 （2）投资决策委员会成员： 韩海平先生：总经理助理兼固定收益部总监 李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理 何明女士：研究部总监 蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人 杨俊先生：交易部总监 马少章先生：专户投资部副总监，投资经理 汤海波先生：国际业务部副总监，基金经理 陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理 杨冬冬先生，基金投资部副总监，基金经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至2016年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工190人，平均年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年6月，中国工商银行共托管证 券投资基金587只。自2003年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛 好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 电话：(0755)83575992 83575993 传真：(0755)82904048、82904007 联系人：杨蔓、贾亚莉 客服电话：400-880-6868 网站：www.ubssdic.com 2、场外代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 传真：010-66107914 联系人：杨菲 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 网站：www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网站：www.boc.cn （4）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 传真：010-85109219 联系人：客服中心 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：王继伟 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 电话：010-65558888 传真：010-65550827 联系人：郭伟 客服电话：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （8）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （9）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （10）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站: bank.pingan.com （11）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天 虞谷云 客服电话：95528 公司网站: www.spdb.com.cn （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 电话：010-68859404 传真：010-68858057 联系人：王硕 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （13）大连银行股份有限公司 住所：大连市中山区中山路88号 办公地址：大连市中山区上海路51号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （14）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （15）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （16）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （17）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：黄婵君 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （18）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （19）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568292 传真：010-66568990 联系人：邓颜 客服电话：400-888-8888 公司网站：www.chinastock.com.cn （20）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （21）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （22）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：李玉婷 客服电话：95523或4008895523 公司网站: www.swhysc.com （23）申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 客服电话：4008-000-562 网址:www.hysec.com （24）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼20-22层 法定代表人：兰荣 电话：0591-38281963 传真：0591-38507538 联系人：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （25）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 联系人：吴昊 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （26）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：95525、4008888788 公司网站：www.ebscn.com （27）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 电话：021-38637436 传真：0755-82400862 联系人：周一涵 客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com （28）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com.cn （29）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人：马跃进 电话：0791-86283155 传真：0791-86288690 联系人：俞驰 客服电话：4008222111 公司网站：www.gsstock.com （30）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：汪燕、范超 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com （31）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com （32）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 联系人：赵艳青 客服电话：95548 公司网站：www.citicssd.com （33）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：021-20315137 联系人：许曼华 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （34）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：4008-001-001 公司网站：www.essence.com.cn （35）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328373 传真：010-58328748 联系人：冯爽 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （36）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62272101 传真：0551-62272100 联系人：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （37）财通证券股份有限公司 住所：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87818329 联系人：夏吉慧 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com （38）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 授权代表人：何伟 电话：0755-83516998 传真：0755-83515567 联系人：胡永君 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （39）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 传真：022-28451892 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn （40）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客服电话：95573、400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （41）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 电话：0755-820236907 传真：0755-82026539 联系人：万玉琳 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn （42）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326729 联系人：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （43）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836920 联系人：梁微 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （44）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 联系人：李荣 客服电话：95328 公司网站：www.dgzq.com.cn （45）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （46）上海证券有限责任公司 住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 联系人：王芬 客服电话：021-962518 公司网站：www.962518.com （47）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （48）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （49）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （50）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 联系人：周俊 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （51）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 传真：021-68777992 联系人：刘闻川 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （52）财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：孙智勇 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客服电话：0731-84403350 公司网站：www.cfzq.com （53）方正证券股份有限公司 住所：北京市西城区阜外大街甲34号方正证券大厦5楼 办公地址：北京市西城区阜外大街甲34号方正证券大厦5楼 法定代表人：雷杰 电话：010-68546765 传真：010-68546792 联系人：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （54）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （55）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （56）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn （57）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655175 传真：021-20655196 联系人：郭相兴 客服电话：96326（福建省外加拨0591） 公司网站：www.hfzq.com.cn （58）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （59）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：邓鹏怡 客服电话：95368 公司网站：www.hlzq.com （60）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556100 传真：010- 85556153 联系人：李慧灵 客服电话：400-898-9999 公司网站：www.hrsec.com.cn （61）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：4008323000 公司网站：www.csco.com.cn （62）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371--69099882 传真：0371--65585899 联系人：程月艳 范春艳 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （63）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：赵钦 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （64）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32楼 办公地址：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32楼 法定代表人：钱华 电话：021-32229888 传真：021-68728707 联系人：王薇 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com （65）财达证券有限责任公司 住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人：翟建强 电话：0311-66006342 传真：0311-66006201 联系人：马辉 客服电话：4006128888 公司网址：www.S10000.com （66）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （67）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层 法定代表人：孔佑杰 电话：010-83991716 传真：010-88086637 联系人：陈文彬 客服电话：400-660-9839 公司网站：www.rxzq.com.cn （68）民生证券有限责任公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：余政 电话：010－85127999 传真：010－85127917 联系人：赵明 客户服务电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （69）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn （70）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦11 楼 法定代表人：何春梅 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 联系人：陈炽华 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （71）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站：www.95579.com （72）联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 联系人：彭莲 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxsec.com （73）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 传真：021-54967293 联系人：杨莉娟 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (74) 浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 法定代表人：吴承根 电话：021-80108518 传真：021-80106010 联系人: 陆云 客服电话：95345 公司网站：www.stocke.com.cn （75）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045515 传真：010-66045518 联系人：李景平 客服电话：010-66045678 天相投顾网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （76）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （77）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （78）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （79）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：张裕 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （80）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （81）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （82）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：王琳 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com （83）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：刘晓倩 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （84）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：021--20835779 传真：021-20835879 联系人: 吴卫东 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com (85) 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人：申健 电话：021-20219988 传真：021-20219923 联系人：付江 客服电话：021-20292031 公司网站：8.gw.com.cn （86）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区100号19层 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 电话：021-33323999 传真：021-33323830 联系人：周丹 客服电话：400-820-2819 网站：fund.bundtrade.com （87）中信建投期货有限公司 住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、 C 办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法定代表人：彭文德 电话：023-86769637 传真：023-86769629 联系人：刘芸 客服电话：400-8877-780 公司网站：www.cfc108.com （88）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 联系人：洪诚 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （89）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：兰敏 客服电话：400-046-6788 网站：www.66zichan.com 网站：www.66zichan.com （90）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （91）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构为本基金的 场外销售机构，并及时公告。 3、场内销售机构 本基金的场内销售机构为基金管理人直销中心和具有基金代销资格的深圳证券 交易所会员单位，包括：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、 财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大 同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴 证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证 券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、 国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华 宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰 证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证 券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、 上海证券、申万宏源、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、 万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新 时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙 商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信 浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券等（排名不分先后）。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378856 传真：（010）59378907 联系人：崔巍 （三）律师事务所 名称：广东海派律师事务所 住所：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦24C 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦24C 负责人：刘南平 电话：（0755）83515488 传真：（0755）83515323 经办律师：李伟东 肖革文 联系人：李伟东 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：曹阳 经办注册会计师：陈玲、曹阳 四、基金的名称 本基金名称：国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：股票型。基金运作方式：契约型、开放式。 六、基金份额分级 在瑞和小康份额、瑞和远见份额的存续期内，本基金的基金份额分级及其基本 运作如下。 （一）基金份额结构 本基金的基金份额包括国投瑞银瑞和沪深300指数证券投资基金之基础份额 （简称“瑞和300份额”）、国投瑞银瑞和沪深300指数证券投资基金之小康份额（简 称“瑞和小康份额”）与国投瑞银瑞和沪深300指数证券投资基金之远见份额（简称 “瑞和远见份额”）。其中，瑞和小康份额、瑞和远见份额的基金份额配比始终保持 1∶1的比率不变。 （二）基金的基本运作概要 1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，场外认购的全 部份额将确认为瑞和300份额；场内认购的全部份额将按1∶1的比率确认为瑞和小 康份额与瑞和远见份额。 2、本基金《基金合同》生效后，瑞和300份额接受场外与场内申购和赎回；瑞 和小康份额、瑞和远见份额只上市交易，不接受申购和赎回。 3、本基金《基金合同》生效后，在瑞和小康份额、瑞和远见份额的存续期内， 基金管理人将根据《基金合同》的约定办理瑞和300份额与瑞和小康份额、瑞和远 见份额之间的份额配对转换业务。 4、在瑞和小康份额、瑞和远见份额存续期内的每一个运作周年的最后一个工作 日，基金管理人将根据《基金合同》的规定对本基金所有份额进行基金份额折算， 将本基金所有份额的基金份额净值调整为1.000元。其中，如果瑞和300份额折算 前的基金份额净值大于1.000元，基金份额折算后，基金份额持有人持有的瑞和300 份额的份额数按照折算比例相应增加，瑞和小康份额、瑞和远见份额各自的新增份 额将全部折算成基金份额持有人持有的瑞和300份额；如果瑞和300份额折算前的 基金份额净值小于或等于1.000元，基金份额折算后，基金份额持有人持有的瑞和 300份额、瑞和小康份额、瑞和远见份额各自的份额数按照折算比例相应缩减。 （三）瑞和小康份额、瑞和远见份额概要 1、存续期限 自《基金合同》生效之日起按运作周年滚动存续。 2、运作周年 自《基金合同》生效之日起每满一周年的运作期间（截止每满一周年的最后一 个工作日，该工作日次日起开始计入下一个运作周年）。 第一个运作周年指《基金合同》生效日至基金运作满1年的最后一个工作日； 第二个运作周年指第一个运作周年结束后的次日至基金运作满2年的最后一个工作 日；第三个运作周年指第二个运作周年结束后的次日至基金运作满3年的最后一个 工作日；以此类推。 如，假设本基金成立于2009年9月23日，基金运作满1年、满2年、满3年 的对应日分别为2010年9月22日（周三）、2011年9月22日（周四）、2012年9 月22日（周六），以此类推；其中，假设2010年9月22日、2011年9月22日和 2012年9月21日（周五）分别为本基金运作满1年、满2年、满3年的最后一个 工作日，则本基金成立后的第一个运作周年的运作期间为2009年9月23日至2010 年9月22日，第二个运作周年的运作期间为2010年9月23日至2011年9月22 日，第三个运作周年的运作期间为2011年9月23日至2012年9月21日，而2012 年9月22日（周六）为第四个运作周年的首日；其他运作周年的计算类同。 运作周年是计算瑞和小康份额、瑞和远见份额的基金份额净值的基本期间。 3、基金份额配比 瑞和小康份额与瑞和远见份额的基金份额配比始终保持1∶1的比率不变。 4、年阀值 本基金设置年阀值，年阀值为10%（以基金份额初始面值为基准计算）。 年阀值指预先设定的各个运作周年内划分瑞和小康份额与瑞和远见份额不同分 成比例的临界点。 5、瑞和小康份额与瑞和远见份额的净值分成 本基金一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额构成一对份额组合，一对瑞和小 康份额与瑞和远见份额的份额组合的净值之和将等于两份瑞和300份额的净值。 在任一运作周年内，如果瑞和300份额的基金份额净值大于1.000元，则在每 份瑞和小康份额与每份瑞和远见份额各自获得1.000元净值的基础上，本基金将以 年阀值为基准，将瑞和300份额的基金份额净值超出1.000元的部分划分成年阀值 以内和年阀值以外的两个部分，与此相对应，对于每一对瑞和小康份额与瑞和远见 份额的份额组合所包含的年阀值以内的部分，由一份瑞和小康份额与一份瑞和远见 份额按8∶2的比例分成；对于每一对瑞和小康份额与瑞和远见份额的份额组合所包 含的年阀值以外的部分，由一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额按2∶8的比例分 成。 在任一运作周年内，如果瑞和300份额的基金份额净值小于或等于1.000元， 则瑞和小康份额、瑞和远见份额的基金份额净值相等，且等于瑞和300份额的基金 份额净值。 6、瑞和小康份额与瑞和远见份额的终止运作 经基金份额持有人大会决议通过，瑞和小康份额与瑞和远见份额可申请终止运 作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式表决通过， 即须经参加基金份额持有人大会的瑞和300份额、瑞和小康份额与瑞和远见份额各 自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的2/3以上（含2/3）通过方为有效。 七、基金的份额配对转换 本基金《基金合同》生效后，在瑞和小康份额、瑞和远见份额的存续期内，基 金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。 （一）份额配对转换是指本基金的瑞和300份额与瑞和小康份额、瑞和远见份额 之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。 1、分拆。基金份额持有人将其持有的每两份瑞和300份额的场内份额申请转换 成一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额的行为。 2、合并。基金份额持有人将其持有的每一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额 进行配对申请转换成两份瑞和300份额的场内份额的行为。 （二）份额配对转换的业务办理机构 份额配对转换的业务办理机构见基金管理人届时发布的相关公告。 基金投资者应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方 式办理份额配对转换。深圳证券交易所、基金登记结算机构或基金管理人可根据情 况变更或增减份额配对转换的业务办理机构，并予以公告。 （三）份额配对转换的业务办理时间 国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金于2010年4月27日起开通份额 配对转换业务。 份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停份 额配对转换时除外），业务办理时间为上午9∶30-11∶30和下午1∶00-3∶00。在 此时间之外不办理份额配对转换业务。 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对份额配对转 换业务的办理时间进行调整并公告。 （四）份额配对转换的原则 1、份额配对转换以份额申请。 2、申请进行“分拆”的瑞和300份额的场内份额必须是偶数。 3、申请进行“合并”的瑞和小康份额与瑞和远见份额必须同时配对申请，且基 金份额数必须同为整数且相等。 4、瑞和300份额的场外份额如需申请进行“分拆”，须跨系统转登记为瑞和300 份额的场内份额后方可进行。 5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。 基金管理人、基金登记结算机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调 整，并在正式实施前2日在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告。 （五）份额配对转换的程序 份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则，具体见相关业务公 告。 （六）暂停份额配对转换的情形 1、基金管理人可对瑞和小康份额与瑞和远见份额的最低和最高保有份额总额进 行限制。当瑞和小康份额与瑞和远见份额的份额总额接近或低于最低保有份额总额 时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的“合并”申请；当瑞和小康份额与瑞 和远见份额的份额总额接近或高于最高保有份额总额时，基金管理人可暂停接受基 金份额持有人的“分拆”申请。 2、深圳证券交易所、基金登记结算机构、份额配对转换业务办理机构因异常情 况无法办理份额配对转换业务。 3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生前述情形的，基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂 停份额配对转换业务的公告。 在暂停份额配对转换的情况消除时，基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的 办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。 （七）份额配对转换的业务办理费用 投资者申请办理份额配对转换业务时，份额配对转换业务办理机构可按照不高于 0.3%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用，具 体见相关业务公告。 八、基金份额折算 在瑞和小康份额、瑞和远见份额存续期内的各个运作周年的最后一个工作日， 本基金将按以下规则进行基金份额折算。 （一）基金份额折算基准日 每个运作周年的最后一个工作日。 （二）基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的本基金所有份额。 （三）基金份额折算频率 每个运作周年末折算一次。 （四）基金份额折算方式 在每个运作周年的最后一个工作日，本基金按以下两种情形进行基金份额折算： 1、瑞和300份额折算前的基金份额净值大于1.000元 折算日日终，本基金所有份额的基金份额净值调整为1.000元，折算后，基金 份额持有人持有的瑞和300份额的份额数按照折算比例相应增加，瑞和小康份额、 瑞和远见份额各自的新增份额将全部折算成瑞和300份额的场内份额。 （1）瑞和300份额的基金份额折算公式 瑞和300份额的折算比例＝折算日折算前瑞和300份额的基金份额净值／1 瑞和300份额经折算后的份额数＝折算前瑞和300份额的份额数×瑞和300份 额的折算比例 瑞和300份额的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点 后两位，由此产生的误差计入基金财产；瑞和300份额的场内份额经折算后的份额 数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。 在实施基金份额折算时，折算日折算前瑞和300份额的基金份额净值、瑞和300 份额的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 （2）瑞和小康份额与瑞和远见份额的基金份额折算公式 瑞和小康份额（或瑞和远见份额）的折算比例＝折算日折算前瑞和小康份额（或 瑞和远见份额）的基金份额净值／1 瑞和小康份额（或瑞和远见份额）新增份额折算成瑞和300份额的场内份额＝ 折算前瑞和小康份额（或瑞和远见份额）的份额数×［瑞和小康份额（或瑞和远见 份额）的折算比例－1］ 折算后瑞和小康份额（或瑞和远见份额）的份额数＝瑞和小康份额（或瑞和远 见份额）折算前的份额数 瑞和小康份额（或瑞和远见份额）新增份额折算成瑞和300份额的场内份额取 整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。 在实施基金份额折算时，折算日折算前瑞和小康份额（瑞和远见份额）的基金 份额净值、瑞和小康份额（瑞和远见份额）的折算比例的具体计算见基金管理人届 时发布的相关公告。 （3）折算后瑞和300份额的总份额数 折算后瑞和300份额的总份额数＝瑞和300份额经折算后的份额数＋瑞和小康 份额新增份额折算成瑞和300份额的场内份额＋瑞和远见份额新增份额折算成瑞和 300份额的场内份额 2、瑞和300份额折算前的基金份额净值小于或等于1.000元 折算日日终，本基金所有份额的基金份额净值调整为1.000元，折算后，基金 份额持有人持有的瑞和300份额、瑞和小康份额、瑞和远见份额各自的份额数按照 折算比例相应缩减。折算公式为： 基金份额折算比例＝折算日折算前瑞和300份额的基金份额净值/1 瑞和300份额（或瑞和小康份额、或瑞和远见份额）经折算后的份额数＝折算 前瑞和300份额（或瑞和小康份额、或瑞和远见份额）的份额数×基金份额折算比 例 基金份额持有人持有的瑞和300份额的场外份额经折算后的份额数采用四舍五 入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；基金份额持有人持 有的瑞和300份额的场内份额、瑞和小康份额与瑞和远见份额经折算后的份额数取 整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。 在实施基金份额折算时，折算日折算前瑞和300份额（瑞和小康份额、瑞和远 见份额）的基金份额净值、基金份额折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的 相关公告。 （五）基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易 所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停瑞和小康份额与瑞和远见 份额的上市交易和瑞和300份额的申购或赎回等业务，具体见基金管理人届时发布 的相关公告。 （六）基金份额折算的公告 1、基金份额折算方案必须最迟于实施日前2日在至少一家指定媒体和基金管理 人网站公告，并报中国证监会备案。 2、基金份额折算结束后，基金管理人应在2日内在至少一家指定媒体和基金管 理人网站公告，并报中国证监会备案。 九、基金的投资目标 本基金通过被动的指数化投资管理，实现对沪深300指数的有效跟踪，力求 将基金净值收益率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差控制在0.35%以内，年 跟踪误差控制在4%以内。 十、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金股票投资占基金资产的比例为85-95%，原则上投资于沪深300指数 成份股票、备选成份股票的资产占基金资产的比例不低于80%。除股票资产以外 的其他资产投资占基金资产的比例为5-15%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金管理人自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合 上述相关规定。 十一、基金的投资策略 本基金为被动式指数基金，原则上采用指数复制投资策略，按照个股在基准指 数中的基准权重构建股票组合，并根据基准指数成份股及其权重的变动进行相应地 调整，以复制和跟踪基准指数。 当预期指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时，或者因特 殊情况（如股权分置改革等）导致基金无法有效复制和跟踪基准指数时，基金管理 人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以金融衍生 工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。 十二、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：95%×沪深300指数收益率＋5%×银行同业存款利率 本基金是以沪深300指数为标的指数的被动式、指数型基金，对沪深300 指数成份股的配置基准为95%，故以此为业绩比较基准，能够准确地反映本基金 的投资绩效。 如果沪深300指数被停止编制及发布，或者沪深300指数由其他指数替代（单 纯更名除外），或者由于指数编制方法等重大变更导致沪深300指数不宜继续作 为本基金的投资标的指数及业绩比较基准，基金管理人可以依据审慎性原则和维 护基金份额持有人合法权益的原则变更本基金的标的指数，并依据市场代表性、 流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 本基金由于上述原因变更标的指数，需经基金份额持有人大会决议通过，在报 中国证监会核准后，应于正式实施变更前2日内在至少一家指定媒体上予以公告。 十三、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期收益和预期风 险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 十四、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至2016年9月30日，本报告中所列财务数据未经 审计。 1、基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序 号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 108,326,640.22 92.49 其中：股票 108,326,640.22 92.49 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付 金合计 8,777,389.39 7.49 7 其他资产 12,783.48 0.01 8 合计 117,116,813.09 100.00 注：本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代 码 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 65,696.50 0.06 B 采矿业 3,699,577.30 3.17 C 制造业 33,489,127.24 28.72 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 4,270,315.21 3.66 E 建筑业 3,671,851.59 3.15 F 批发和零售业 3,275,181.25 2.81 G 交通运输、仓储和邮政业 2,956,217.89 2.54 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 6,442,018.35 5.53 J 金融业 37,866,909.69 （未完）  |