[发行]国泰保本：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
国泰保本混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 201 6 年 第 二 号 ） 基金管理人： 国泰 基金管理有限公司 基金托管人： 招商 银行股份有限公司 重要提示 本基金 经中国证监会 2011 年 3 月 4 日 证监许可【 2011 】 322 号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金作为保本混合型基金， 采用恒定比例组合保险策略进行资产配置，因此 将会有部 分基金资产投资于股票市场，基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动。 投资者投资于 保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，在极端情况下仍然存在 本金损失的风险。 对于投资人在日常申购 的基金份额 ， 存在着仅能部分收回本金的可能性。 对于基金份额持有人 未持有 当期保本期 到期 的基金份额，在 赎回时不能 获得保本保证，将承 担市场波动的风险。因此，投资人 应根据自身的风险承受能力和预期收益， 权衡选择适合自 己的产品。本基金主要适合注重本金安全的低风险投资人 和部分参与股票市场的稳健投资者。 投资有风险，投资人 认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证 投 资 本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益 。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 201 6 年 10 月 19 日，投资组合报告为 201 6 年 3 季度报告， 基金的业绩 截止日为 201 6 年 6 月 30 日。 一 、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 成立时间： 1998 年 3 月 5 日 法定代表人： 唐建光 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人： 辛怡 联系电话： 021 - 31089000 ， 4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 20 16 年 10 月 19 日， 本基金管理人共管理 6 6 只 开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长 混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业 精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货 币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券 投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金 牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混 合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、 国泰中小盘 成长混合型证券投资基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（ LOF ）、上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保 本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型 证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 、 国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资 基金（由金泰证券投 资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（ LOF ）（由国泰估值 优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指 数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄 金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互 联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵 活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、国泰国策驱动 灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期 支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证 券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国 泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月 短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合型 证券投资基金（由国 泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国 泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰 兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网 + 股 票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金 、 国泰新目标收益保本混合型证券投 资基金 、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金 、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国 泰大健康股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基金 、 国泰黄金交易型开放式 证券投 资基金联接基金 、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金 、 国泰国证新能源汽车 指数证券投资基金（ LOF ） （ 由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国 证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型 而来 ）、 国泰民利保本混合型证券投资基金 、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金 、 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 、 国泰添益灵活配置混合型证券投资 基金 。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格， 目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金 投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务 （专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者 （ QDII ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、 年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格 。 （三）主要人员情况 1 、董事会成员 唐建光，董事 长，大学本科，高级工程师。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基 建司任工程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长； 1995 年 9 月至 1998 年 10 月 在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任； 1998 年 10 月至 2005 年 1 月 在中国建设银行资产保全部任副总经理； 2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司任资产 管理处置部总经理、高级业务总监。 2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金管理有 限公司监 事会主席， 2014 年 8 月起任公司党委书记， 2015 年 8 月起任公司董事长、法定代表人， 2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日代任公司总经理。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014 年 5 月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。 2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行 工作，历任中间业务 部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。 2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、 高级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高 级经理、企业管理部高级经理。 2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份有限公司副 总经理。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银 投资有限责任公司战略发展部业务总监。 2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHE RS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员 / 基金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师（ Chartered Insurer ）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年起任中国保险（欧洲 ) 控股有限公司总裁助理； 1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起 任忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产 保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。 1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目 经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。 2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主 任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有 限公司党组成员、副总经理。 2012 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生， 20 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建 设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入 国 泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理， 2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业 学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法 学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常 务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心 仲裁员、北京仲裁委员 会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前 已上市）独立董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公司 独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书 记； 1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长； 1985 年起任吉林省抚松县 县委常委、常务副县长； 1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记； 1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、 党委书记。 2007 年任海南省银行业协会会长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。 1964 年起在中国建设银行河南省工作，历 任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。 2003 年至 2008 年 任河南省豫财会计师事务所副所长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行河北省工作，历任河 北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市 分 行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商银行 山西省分行行长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事 。 2 、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后任建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。 200 6 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建 银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任 公司任副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner K leinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主 管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规 部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments As ia Limited 首席执行官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。 1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放军 军事经济学院工作，历任教员、副主任。 2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任公司 工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。 2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤 证券有限责任公司北京部高级经理。 2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金 融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司 副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主 任、主任，现任中国电力财务 有限公司投资管理部主任。 2012 年 4 月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿 保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职 于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办 公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。现任公司总经理助理。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。 1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行和 工商银行安康地区分行， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。 2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金 经理助理， 2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任 国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（ LOF ）的基金经理， 2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2015 年 8 月起任公司职工监事 。 3 、高级管理人员 唐建光 ，董事长，简历情况见 董事会成员介绍。 周向勇， 总经理， 简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士， 1 4 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管 理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。 2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015 年 12 月加入国泰 基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 1 7 年证券从业经历。 1999 年 7 月至 2014 年 2 月就 职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主 任、稽查二 处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国泰基 金管理有限公司， 2016 年 3 月 25 日起任公司督察长 。 4 、本基金 的 基金经理 （ 1 ）现任基金经理 邱晓华 ，男， 硕士研究生 ， 15 年证券从业经历 。 曾任职于新华通讯社、北京首都国际投 资管理有限公司、银河证券。 2007 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、基 金经理助理。 2011 年 4 月至 2014 年 6 月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理； 2011 年 6 月至 2016 年 6 月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理； 2013 年 8 月至 2015 年 1 月 15 日兼任国泰目标收益保本混合型证券投资基金的基金经理； 2014 年 5 月起兼任国泰 安康养老定期支付混合型证券投资基金的基金经理； 2014 年 11 月至 2015 年 12 月兼任国泰大 宗商品配置证券投资基金 (LOF) 的基 金经理； 2015 年 1 月 16 日起兼任国泰策略收益灵活配置 混合型证券投资基金（原国泰目标收益保本混合型证券投资基金）的基金经理； 2015 年 4 月 起兼任国泰保本混合型证券投资的基金经理； 2015 年 4 月至 2016 年 6 月兼任国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理； 2015 年 12 月起兼任国泰新目标收益保本混合型证券投资基金和国泰鑫保本混合型证券投资基 金的基金经理； 2016 年 3 月起兼任国泰民福保本混合型证券投资基金的基金经理； 2016 年 4 月起兼任国泰事件驱动策略混合型证 券投资基金的基金经理； 2016 年 7 月起兼任国泰民利保 本混合型证券投资基金基金的基金经理 。 （ 2 ）历任基金经理 本基金自基金合同生效 日 起 至 2012 年 6 月 12 日由 任 沙骎 、 邱晓华 担任 基金经理 ；自 2012 年 6 月 13 日 起 至 2013 年 7 月 31 日由 沙骎 、 邱晓华 、 徐佳 担任 基金经理 ；自 2013 年 8 月 1 日 起 至 2013 年 9 月 24 日由 沙骎 、 邱晓华 担任基金经理 ；自 2013 年 9 月 25 日 起 至 2014 年 6 月 24 日由 沙骎 、 邱晓华 、 姜南林 担任基金经理 ； 自 2014 年 6 月 24 日 起 至 2015 年 4 月 7 日 由贾成东、姜南林担任基金经理 ； 自 2015 年 4 月 8 日起 至 2015 年 7 月 16 日 由姜南林、邱晓 华共同担任本基金的基金经理 ；自 2015 年 7 月至今由邱晓华担任基金经理。 5 、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司 高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干 等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：国际业务部副总监（主持工作） 6 、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1 、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人： 李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 — 83199084 传真： 0755 — 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2 、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计 标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股 票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2016年6月30 日，本集团总资产5.5373万亿元人民币，高级法下资本充足率13.91%，权重法下资本充足率 13.90%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资 产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个 职能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资 基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基 金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投 资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、 企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权 私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只 红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 经过十四年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2016年招商银行加大高收益托管产 品营销力度，截至9月末新增托管公募开放式基金62只，新增首发公募开放式基金托管规模 456.94亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高， 实现托管费收入36.29亿元，同比增长30.06%，托管资产余额9.42万亿元，同比增长59.41%。 作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公 益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大 公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺 《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行,该行“托管通”获得 国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理 【金贝奖】“最佳资产托管银行”。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事， 2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国东 伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董 事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国 际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局 资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副 总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事 。美国 哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银 行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监 兼北京市分行行长。 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996年12月加入本行，历任杭州分 行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行长， 总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008年4月起任本行副行长。兼任招银国际金融有 限公司董事长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业， 具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行， 从事信贷管理、托管工作。 2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经 理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一， 具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客 户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2016年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管213 只开放式基金及其它托管 资产，托管资产为 9.42万亿元人民币。 三、相关服务机构 （一）基金份额 销售 机构 1 、 直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 31089000 传真： 021 - 31081861 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、 Android 交易客户端、 “国泰基金”微信交易平台 电话： 021 - 31081738 联系人：李静姝 2 、 销售 机构 （1）销售 银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 法定代表人： 易会满 电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 联系人： 客户服务中心 传真： 010 - 85109219 网址： www.95599.cn 3 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 联系人： 张宏革 电话： 021 - 58781234 网址： www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 8 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话： 010 - 65550827 传真： 010 - 65550827 客服电话： 95558 网址： www.bank.ecitic.com 9 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话： 010 - 58351666 传真： 010 - 83914283 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 10 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客服电话： 010 - 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 11 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 12 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话： 0571 - 85163127 传真： 0571 - 85179591 客服电话： 400 - 888 - 8508 网址： www.hzbank.com.cn 13 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 客服电话： 400 - 888 - 8811 网址： www.cbhb.com.cn 14 青岛银行股份有 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 限公司 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话： 0532 - 85709732 传真： 0532 - 85709725 客服电话： 96588 （青岛） 400 - 669 - 6588 （全国） 网址： www.qdccb.com 15 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65920155 客服电话： 0379 - 96699 网址： www.bankofluoyang.com.cn 16 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话： 0755 - 25188269 传真： 0755 - 25188785 客服电话： 4001961200 网址： www.4001961200.com 17 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话： 0411 - 82308602 传真： 0411 - 82311420 客服电话： 400 - 664 - 0099 网址： www.bankofdl.com 18 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话： 0755 - 22168032 客服电话： 95511 - 3 或 95501 网址： www.bank.pingan.com 19 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 电话： 0451 - 86779018 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 、 400 - 60 - 95537 网址： www.hrbcb.com.cn 20 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表：黄子励 联系人：戴一挥 电话： 020 - 22389298 电话： 020 - 22389188 客服电话： 020 - 961111 网址： www.grcbank.com 21 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769 - 22866255 电话： 0769 - 22866255 客服电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com 22 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 23 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人： 许梦园 电话： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 客服电话： 95587 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com 24 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 25 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人： 黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 83734343 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8111 / 95565 26 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人： 邓颜 电话： 010 - 66568292 传真： 010 - 66568990 客服电话： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 27 海通证券股份有 限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63602722 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 28 申万宏源证券有 限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹 电话： 021 - 33388211 客服电话： 95523 4008895523 网址： www.swhysc.com 29 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565783 客服电话： 400 - 888 - 8123 网址： www.xyzq.com.cn 30 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系人： 甘蕾 电话： 020 - 38286026 传真： 020 - 38286588 客服电话： 400 - 888 - 8133 网址： www.wlzq.com.cn 31 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com 32 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话： 0512 - 62938521 传真： 0512 - 65588021 全国客服电话： 95330 网址： www.dwzq.com.cn 33 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn 34 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com 35 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话： 0791 - 6285337 传真： 0791 - 6288690 网址： www.gsstock.com 36 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 、李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 95525 、 10108998 、 400 - 888 - 8788 网址： www.ebscn.com 37 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 38 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人： 张佑君 联系人： 侯艳红 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60836029 网址： www.cs.ecitic.com 39 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com 40 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507 - 1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 联系人： 赵艳青 电话： 0532 - 85023924 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com 41 华泰证券 股份 有 限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人： 周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 网址： www.htzq.com.cn 客服电话： 95597 42 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 崔少华 联系人： 奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服电话： 95579 网址： www.95579.com 43 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话： 0371 - 65585670 传真： 0371 - 65585665 客服电话： 400 - 813 - 9666/0371 - 967218 网址： www.ccnew.com 44 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889 185 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 45 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人： 王连志 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客服电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn 46 恒泰证券股份有 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 限公司 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话： 0471 - 4972343 传真： 0471 - 4961259 客服电话： 0471 - 4961259 网址： www.cnht.com.cn 47 东莞证券有限责 任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话： 0769 - 22119341 传真： 0769 - 22116999 客服电话： 0769 - 961130 网址： www.dgzq.com.cn 48 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代表人： 高涛 联系人： 张鹏 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 网址： www.china - invs.cn 客服电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 49 长城国瑞证券有 限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人： 王勇 联系人：赵钦 电话： 0592 - 5161642 传真： 0592 - 5161140 客服电话： 0592 - 5163588 网址： www.xmzq.cn 50 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778081 传真 021 - 68778117 客服电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com 51 英大证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话： 0755 - 83007069 传真： 0755（未完）  |