[发行]招商安心收益：更新招募说明书（2016年第2号）
招商安心收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书 （ 二零一 六 年 第 二 号） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二○ 一 六 年 十二 月 重要提示 招商安心收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会 2008 年 8 月 5 日《关于同意招商安心收益债券型证券投资基金募集的批复》（证 监许 可〔 2008 〕 1008 号文）核准公开募集。本基金的基金合同于 2008 年 10 月 22 日正式生效。 本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证 招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人 先 前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问 , 应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招 募说明书。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 6 年 10 月 22 日 ，有关财务和业绩表现数据截 止日为 201 6 年 9 月 3 0 日 ，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公 司已于 201 6 年 11 月 15 日 复核 了本次更新的 招募说明书。 目 录 一、绪 言 ................................ ................................ .... 4 二、释 义 ................................ ................................ .... 4 三、基金管理人 ................................ ............................... 5 四、基金托管人 ................................ .............................. 16 五、相关服务机构 ................................ ............................ 20 六、基金的募集与基金合同的生效 ................................ .............. 44 七、基金份额的申购、赎回及转换 ................................ .............. 44 八、基金的转托管、非交易过户、冻结和解冻 ................................ .... 53 九、基金的投资 ................................ .............................. 53 十、基金的业绩 ................................ .............................. 64 十一、基金的财产 ................................ ............................ 64 十二、基金资产的估值 ................................ ........................ 66 十三、基金的收益分配 ................................ ........................ 70 十四、基金的费用与税收 ................................ ...................... 71 十五、基金的会计和审计 ................................ ...................... 74 十六、基金的信息披露 ................................ ........................ 75 十七、风险揭示与管理 ................................ ........................ 80 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ .. 83 十九、基金合同的内容摘要 ................................ .................... 85 二十、基金托管 协议的内容摘要 ................................ ............... 100 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ............. 115 二十二、其他应披露事项 ................................ ..................... 117 二十三、招募说明书的存放及查阅方 式 ................................ ......... 118 二十四、备查文件 ................................ ........................... 119 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称 “ 《基金法》 ”) 等 相关法律法规和《 招商安心收益债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称 “ 基金合 同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料 申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 本合同、《基金合同》 指《招商安心收益债券型证券投资基金基金合同》及对本 合同的任何修订和补充 中国 指中华人民共和国 ( 仅为本基金合同目的不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区及台湾地区 ) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章 及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的招商安心收益债券型证券投 资基金 招募说明书 指《招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书》，即用 于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的 募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申 购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金 资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金 的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金 合同的 内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人 的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、 备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定 是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期 的更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《招商安心收益债券型 证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 指《招商安心收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》 业务规则 指 《 招商基金管理有限公司开放式基金业务规则 》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管 理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 指招商基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额 的投资者 基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申 购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确 认、发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指招商基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金 的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中 国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体 和其他组织、机构 合格境外机构投资者 指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国 境外机 构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日 基金 募集 达到法律规定及基金合同 约定 的条件， 基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得 中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日 T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+ n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额 的行为 申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生 效后不超过 3 个月的时间开始办理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生 效后不超过 3 个月的时间开始办理 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有 基金管理人管理的开放式 基金份额情况的凭证 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构 办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交 易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人 管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份 额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基 金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在投 资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种 投资方式 销售服务费 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金资产中扣除，属于基金的营运费用 基金收益 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、 银行存款利息以及其他收益 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本 基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总 数的数 值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站 不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合 同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何客观 情况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、 骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电 或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币2.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话： （ 0755 ） 83199596 传真： （ 0755 ） 83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字 [2002]100 号 文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、 ING Asset Management B. V. （荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任 公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准， 公司的注册资本金已经由人民币一亿元（ RMB100 ， 000 ， 000 元）增加为人民币二亿一千 万元（ RMB210 ， 000 ， 000 元）。 2007 年 5 月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司 受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招 商证券股份有限公司分别持有的公司 10 ％、 10 ％、 10 ％及 3.4% 的股权；公司外资股东 ING A sset Management B.V. （荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3 ％ 的股权。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行 股份有限公司持有公司全部股权的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ， ING Asset Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3% 。 2013 年 8 月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可 [2013]1074 号文批 复同意，荷兰投资公司（ ING Asset Management B.V .) 将其持有的招商基金管理有限公 司 21.6% 股权转让给招商银行股份有限公司、 11.7% 股权转让给招商证券股份有限公司。 上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限 公司持有全部股权的 55 ％，招商证券股份有限公司持有全部股权的 45 ％。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日，总行设在深圳，业务 以中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市（股票代码： 600036 ）。 2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号： 3968 ）。 招商 证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥 有证券市场业务全牌照的一流券商。 2009 年 11 月，招商证券在上海证券交易所上市（代 码 600999 ）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价 值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管 理公司。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍： 李浩，男，工商管理硕士，高级会计师。1997年5月加入招商银行股份有限公司， 曾任行长助理、上海分行行长、副行长，现任执行董事、党委副书记、常务副行长兼财 务负责人。现任公司董事长。 邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券， 期间于2004年1月至2005年9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作，参与 南方证券的清算；在加入招商证券前，曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任 招商证券股份有限公司副总裁，分管风险管理、公司财务、清算及培训工作；中国证券 业协会财务与风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。 金旭，女，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。 2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006 年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资 有限公司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公 司总经理。2015年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产 管理（香港）有限公司董事长。 吴冠雄，男，1972年1月生,硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997 年9月在中国北方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡 Colin Ng & Partners任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作， 先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委 员会成员。2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事。2012年5月至今兼 任中国证券监督管理委员会第四届、第五届并购重组审核委员会兼职委员。现任公司独 立董事。 王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军 昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金 融处干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长 助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联 办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 蔡廷基，男，毕业于香港理工学院（现为香港理工大学）会计系。历任香港毕马威 会计师事务所审计部副经理、经理，毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人，毕马 威华振会计师事务所上海首席合伙人，毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。 现为香港会计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会 名誉副主席。兼任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独 立董事。现任公司独立董事。 孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦 大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商 管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务 管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学 管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上 海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项 目负责人。现任公司独立董事。 张卫华，女，1981年07月至1988年8月，曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务 部门任职；1983年11月至1988年08月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任；1988 年08月至1994年11月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助 理；1994年11月至2006年02月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司 总裁助理兼稽核审计部总经理；2006年03月至2009年04月，任招商证券股份有限公 司稽核监察总审计师；2009年04月至2016年1月任招商证券股份有限公司合规总监； 2016年1月起任招商证券股份有限公司高级顾问。现任公司监事会主席。 周松，男，武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997年2月加入招商银行，1997年 2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006 年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007年7月至2008年7月 任招商银行武汉分行副行长。2008年7月至2010年6月任招商银行总行计划财务部副 总经理（主持工作）。2010年6月至2012年9月任招商银行总行计划财务部总经理。 2012年9月至2014年6月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014年 6月至2014年12月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014年12 月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016年1月起任招商 银行总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。 罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部， 先后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备， 公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监，现任 产品运营官兼市场推广部总监、公司监事。 鲁丹，女，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问； 2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014 年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资源 部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬，男，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基 金核算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。 钟文岳，男，厦门大学货币银行学硕士。1992年7月至1997年4月于中国农村发 展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于申 银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发 投资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司 副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月 至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金 管理有限公司，现任副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎，男，中国国籍，中欧国际工商学院EMBA，曾任职于南京熊猫电子集团，任设 计师；1998年3月加入原君安证券南京营业部交易部，任经理助理；1999年11月加入 中国平安保险（集团）股份有限公司资金运营中心基金投资部，从事交易及证券研究工 作；2000年11月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部，任交易主管；2008年2月加 入国泰基金管理有限公司量化投资事业部，任投资总监、部门总经理；2015年加入招商 基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002年加入广发 证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险 控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高 级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产 管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 潘西里，男，硕士，1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001 年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入中国证券 监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015年加入 招商基金管理有限公司，现任督察长。 2、本基金基金经理介绍 马龙，男，中国国籍，经济学博士。2009年7月加入泰达宏利基金管理有限公司， 任研究员，从事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作，2012年11月加入 招商基金管理有限公司固定收益投资部，曾任研究员，从事宏观经济、债券市场策略研 究，现任招商安心收益债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2014年3月27日至 今）、招商产业债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年4月1日至今）、招 商可转债分级债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年4月1日至今）、招商 安益保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年7月14日至今）、招商安 弘保本混合型证券投资基金基金经理(管理时间：2015年12月29日至今)、招商安德保 本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年2月18日至今）、招商安荣保本 混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年7月15日至今）及招商睿祥定期开 放混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年8月30日至今）。 本基金历任基金经理包括：佘春宁先生，管理时间为2008年10月22日至2010年 8月19日；谢志华先生，管理时间为2010年8月19日至2012年8月30日；孙海波先 生，管理时间为2012年8月30日至2015年4月11日。 3 、投资决策委员会成员： 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、总经理助理 及投资管理二部负责人杨渺、总经理助理兼投资管理四部负责人王忠波、总经理助理兼 全球量化投资部负责人吴武泽、总经理助理裴晓辉、交易部总监路明、国际业务部总监 白海峰。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （ 三 ）基金管理人职责 根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基 金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回及转换价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （ 四 ）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、 《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2 、基金管理人的禁止行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他 行为。 3 、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动： （1）承销证券 ， 但是 法律法规或监管部门 另有规 定的除外； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是 法律法规或监管部门 另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他 活动。 上述禁止行为为引用当时有效的相关法律 法规或监管部门的有关禁止性规定，如 法 律法规或监管部门 取消上述禁止性规定，本基金在履行适当程序后可不受上述规定的限 制 。 4 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （ 10 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5 、本公司承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （ 2 ）不 利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （ 五 ） 内部控制制度 1 、 内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2 、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从 决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部 分： （1） 监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管 理层的行为行使监督权。 （2） 董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一， 负责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性， 负责决定公司风险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和 检查公司的内部审计和业务稽查情况等。 （3） 督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风 险控制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存 在重大风险或隐患，或发生督察长依法认为需要报告 的其他情形以及中国证 监会规定的其他情形时，应当及时向公司董事会和中国证监会报告。 （4） 风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专 业委员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估 并作出决策，并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机 情况，实施危机处理机制。 （5） 监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执 行情况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。 （6） 各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主 管在权限范围 内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家 法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3 、 内部控制制度概述 （ 1 ）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》， 它们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制 度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估 考核制度、人力资源管理制度和危机 处理制度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。 （ 2 ）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政 策、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制 度、信息披露制度、监察稽核制度等。 （ 3 ）监察稽核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依 据国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所 赋予的权限内按照所规定的程序和适当 的方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全 性、合理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风 险控制的监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。 4 、 内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （ 1 ）控制环境 公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造 一个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关 的法律法规、管理层 的经营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位 和各个业务环节。 （ 2 ）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分 类，找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性 定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范 措施。 （ 3 ）控制活动 公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。 A ．组织结构控制 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制 衡的原则。基 金投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互 独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： a. 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、 职责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使 不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 b. 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、 重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后 续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 c. 以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反 馈的第三道监控防线。 B ．操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间 隔离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制 度、客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。 C. 会计控制 公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算 与基金会计核算在业务规 范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不 同基金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独 立。 （ 4 ）信息沟通 即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制 度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 a . 执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总 经理报告； b. 监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部 门向总经理、督察长分别报告； c. 督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会； 如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （ 5 ）内部监控 督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部 控制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险 管理委员会、监察稽核部门对内部 控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求 并加以充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控 制度的有效性。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托 管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内 部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产 托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资 产、社会保障基金、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计 划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资 产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开 展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连 续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球 金融》、内地《证券时报》、《上海证券 报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳 托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融 领域的持续认可和广泛好评 。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托 管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓 内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文 化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和 安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 201 5 年中国工 商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及 有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性 和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大 型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规 化的内控工作手段 。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内 控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资 产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进 行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专 职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使 稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制 约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人 员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控 优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员 必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执 行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位 职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并 采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和 管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定 者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实 现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改 进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业 务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估， 制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线 路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更 加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内 恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、 稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员 工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员 风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责 范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部 门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防 范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托 管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察 制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节 之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托 管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一 直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业 务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规的规定，对基 金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基 金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎 回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有 关证券法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知 的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基 金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一） 基金份额销售机构 1 、 场外 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站： www .cmfchina.com 客服 电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 电话：（ 0755 ） 83196437 传真：（ 0755 ） 83199 059 联系人：陈梓 招商基金 战略客户部 地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207 - 219 单元 电话：（ 010 ） 56937566 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（ 021 ） 38577378 联系人：秦向东 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话：（ 0755 ） 83190452 联系人：刘刚 地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207 - 219 单元 电话：（ 010 ） 56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（ 021 ） 38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址： 深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台 电话：（ 0755 ） 83196359 83196358 传真：（ 0755 ） 83196360 备用传真：（ 0755 ） 83199266 联系人： 冯敏 2. 代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 电话： 95 588 传真： 010 - 66107914 联系人： 杨菲 3. 代销机构：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195050 联系人：邓炯鹏 4. 代销机构：中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594853 联系人：张建伟 5. 代销机构：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 电话： 9 5599 传真：（ 010 ） 85109219 联系人： 张伟 6. 代销机构：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 电话： 95558 传真：（ 010 ） 65550827 联系人： 赵骞 7. 代销机构：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 电话： 95533 传真： 010 － 66275654 联系人：王琳 8. 代销机构： 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人： 张宏革 9. 代销机构：中国邮政储蓄银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区 金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 电话： 95580 传真：（ 010 ） 68858117 联系人： 王硕 10. 代销机构：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话： 95595 传真：（ 010 ） 63636248 联系人： 朱红 11. 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（ 021 ） 61618888 传 真：（ 021 ） 63604199 联系人：高天 12. 代销机构：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 电话：（ 010 ） 57092619 传真：（ 010 ） 58092611 联系人： 穆婷 13. 代销机构： 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 电话： 95526 传真： 010 - 66226045 联系人： 赵姝 14. 代销机构：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 电话： 0472 - 5189051 传真： 04 72 - 5189057 联系人： 张建鑫 15. 代销机构：兴业银行股份有限公司 注册地址：上海市江宁路 168 法定代表人：高建平 电话：（ 021 ） 52629999 - 218022 传真：（ 021 ） 62569070 联系人：卞晸煜 16. 代销机构：恒丰 银行股份有限公司 注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人： 蔡国华 电话： 95395 传真： 021 - 20501978 联系人： 褚志朋 17. 代销机构：宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574 - 87050038 传真 ： 0574 - 87050024 联系人：于波涛 18. 代销机构：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：陈占维 电话： 0411 - 82356695 传真： 0411 - 82356594 联系人：朱珠 19. 代销机构：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 电话： 0769 - 961122 联系人：林培珊 20. 代销机构：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 电话： 0519 - 80585939 传真： 0519 - 89995066 联系人：包静 21. 代销机构：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 电话： 95541 传真： 022 5831 6569 联系人：陈玮 22. 代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82960223 传真：（ 0755 ） 82960141 联系人：林生迎 23. 代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 电话： 4008888 108 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 24. 代销机构：信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 联系人：唐静 25. 代销机构： 申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话：（ 010 ） 88085858 传真：（ 010 ） 88085195 联系人：李巍 26. 代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址： 广东 省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838696 传真： 010 - 60833739 联系人：顾凌 27. 代销机构 ：华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人： 祝献忠 电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556153 联系人：李慧灵 28. 代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话：（ 010 ） 66568 4 50 传真：（ 010 ） 6656 8990 联 系人： 宋明 29. 代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 30. 代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 31. 代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 法定代表人：孙树明 电话 ：（ 020 ） 87555888 传真：（ 020 ） 87555417 联系人：黄岚 32. 代销机构： 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：曹晔 33. 代销机构：平安证券 股份 责任公司 注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人： 谢永林 电话：（ 0755 ） 22621866 传真：（ 0755 ） 82400862 联系人： 吴琼 34. 代销机构：光大证券股份有限公司 注册地 址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨 35. 代销机构：长城证券 股份 责任公司 注册地址：深圳福田区深南大道 6088 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 楼 法定代表人：黄耀华 联系电话：（ 0755 ） 83516289 传真：（ 0755 ） 83515567 联系人：刘阳 36. 代销机构：财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人： 蔡一兵 电话：（ 0731 ） 4403319 传真：（ 0731 ） 4403439 联 系人：郭磊 37. 代销机构： 湘财证券 股份 有限公司 注册 地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人：林俊波 电话：（ 021 ） 68634518 - 8503 传真：（ 021 ） 68865680 联系人：钟康莺 38. 代销机构：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 联系人：余江 39. 代销机构：中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 22 2 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 联系人：吴忠超 40. 代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人 ：何如 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人： 齐晓燕 41. 代销机构：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 电话：（ 021 ） 38565785 传真：（ 021 ） 38565955 联系人：谢高得 42. 代销机构：长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特８号 长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 电话：（ 02 7 ） 65799999 传真：（ 027 ） 85481900 联系人： 奚博宇 43. 代销机构：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 电话：（ 021 ） 20328000 传真：（ 021 ） 50372474 联系人： 王炜哲 44. 代销机构：华福证券有限责任公司 注册地址 ：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 电话： 021 - 20655175 传真： 021 - 20655196 联系人：郭相兴 45. 代销机构： 国海证券 股份 有限公司 注册地址 ： 广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人： 何春梅 电话： (0755)83709350 传真： (0755) 83700205 联系人：牛孟宇 46. 代销机构：华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路 228 号 法定代表人： 周易 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 联系人： 庞晓芸 47. 代销机构：大通证券股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货 大厦 38 、 3 9 层 法定代表人： 李红光 电话： 0411 - 39991807 传真： 0411 - 39673214 联系人： 谢立军 48. 代销机构：中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人： 王宜四 电话： 010 - 64818301 传真： 010 - 64818443 联系人：史江蕊 49. 代销机构：华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 68777822 联系人： 刘闻川 50. 代销机 构： 方正证券股份有限公司 （未完）  |