[发行]国保A/B：更新招募说明书（2016年第2号）
国寿安保 场内实时申赎货币市场基金 更新 招募说明书 （ 201 6 年第 2 号） 基金管理人： 国寿安保 基金管理有限公司 基金托管人： 广发银行股份有限公司 【重要提示】 国寿安保 场内实时申赎货币市场 基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 根据 2014 年 8 月 22 日中 国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监会 ” ） 《关于 准予 国寿安保 场 内实时申赎货币市场 基金 注册 的批复》 （证监许可 【 201 4 】 886 号） 注册 和 2014 年 9 月 18 日 《 关于国寿安保 场内实时申赎货币市场 基金募集时间安排的确认函 》 （ 证 券基金监管部部 函 【 201 4 】 1343 号），进行 募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 准予 注册 ，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会 不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪 尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 本基金投资于货币市场，每 百 万份基金净收益、 7 日年化收益率会因为货 币市场波动等因素产生波动 。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为 存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益。 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基 金的预期风险 和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。 本基金区别于普通场外货币市场基金，其在申购赎回方式、登记结算、收 益分配、费率结构等方面存在差异性， 投资者在进行认 / 申购或赎回基金操作 时，应了解本基金相关的业务规则 。 根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司 及 本基金的业务规 则，本基金将根据当日基金资产组合配置情 况，设定下一日基金可接受的净申 购、累计申购、净赎回、累计赎回申请限额，以及单一账户 可接受的净申购、 累计申购、净赎回、累计赎回申请限额，对于超出上述限额的申购 、 赎回申 请，本基金管理人有权予以拒绝。 基金管理人可对单笔申购、单笔赎回设定额度上限，对于超出设定额度上限 的申购、赎回申请，基金管理人有权予以拒绝。 基金管理人在每个交易日设定小额账户标准， 对于小额账户， 当日交易时间 内 的 赎回申请将不受本基金的基金净赎回申请额度限制， 但对于超出其他额度上 限的赎回申请，基金管理人有权予以拒绝。 基金管理人因违反基金合同及相关 业务规则规定导致流动性管理不善而引 起交收违约，导致停止申购赎回业务，造成投资者损失由基金管理人承担。 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的 风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风 险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 、 本基金的特定风 险等等。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基 金 合同 等信息披露文件 ，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考 虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 自主判断基金的投资价值， 谨慎做出 投资决策 ，自行承担投资风险 。 基 金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 本基金的基金合同于 2014 年 10 月 2 0 日生效。基金招募说明书自基金合同生效 日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之 日后的 45 日内公告，更新内容截至 每 6 个月的最后 1 日。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 6 年 10 月 19 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 201 6 年 9 月 3 0 日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ........... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ........... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ............................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ............................. 16 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ......................... 20 第六部分 基金份额的分类 ................................ ................................ ..................... 29 第七部分 基金的募集 ................................ ................................ ............................. 30 第八部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ..................... 31 第九部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ......... 32 第十部分 基金的投资 ................................ ................................ ............................. 40 第十一部分 基金的业绩 ................................ ................................ ......................... 51 第十二部分 基金的财产 ................................ ................................ ......................... 52 第十三部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ................. 53 第十四部分 基金的收益分配 ................................ ................................ ................. 57 第十五部分 基金的费用 与税收 ................................ ................................ ............. 59 第十六部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ............. 62 第十七部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................. 63 第十八部分 风险揭示 ................................ ................................ ............................. 69 第十九部分 基金的终止与清算 ................................ ................................ ............. 73 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ......... 75 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ............................. 91 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ........................... 106 第二十三部分 其它应披露事项 ................................ ................................ ........... 108 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................... 110 第二十五部分 备查文件 ................................ ................................ ....................... 111 第一部分 绪言 《国寿安保 场内实时申赎货币市场基金招募说明书》 （以下简称 “ 招募说明 书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《 基 金法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《 运作办法》 ” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销 售办法》 ” ）、《证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）以及 《国寿安保 场内实时申 赎货币市场基金基金合同》 （以下简称 “ 基金合同 ” 或 “ 《基金合同》 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以 下简称 “ 中国证监会 ” ） 注册 。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义 务的法律文件。基金 投资者 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文 意 另有所指，下列词语 或简称 具有以下含义： 1 、基金或本基金：指国寿安保 场内实时申赎货币市场 基金 2 、基金管理人：指国寿安保基 金管理有限公司 3 、基金托管人：指 广发银行股份有限公司 4 、基金合同 或《基金合同》 ：指《国寿安保 场内实时申赎货币市场 基金基金 合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保 场内 实时申赎货币市场 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书 或本招募说明书 ：指《国寿安保 场内实时申赎货币市场 基金 招募说明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《国寿安保 场内实时申赎货币市场 基金基金份额 发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律 、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改 的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 4 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督 管理委员 会 1 5 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 6 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 7 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18 、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国 境外的机构投 资者 19 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 0 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 1 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转托管及定期定额投资等业务。 2 2 、销售机构：指 国寿安保基金管理有限公司 以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并经上海证券交易所及中国证券 登记结算有限 责任 公司认可的上海证券所的会员 2 3 、场内：指通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易 所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回等业务的场所。通过该等场所办理基 金份额的 认购、 申购、赎回也称为场内 认购、场内 申购、场内赎回 2 4 、场外：指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、 申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称 为场外认购、场外申购、场外赎回 2 5 、登记结算业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括基 金份额登记（包括初始登记，申购赎回变更登记、收益结转基金份额变更登记、 非交易过 户变更登记）、基金申购赎回有效申报数据的确认、基金申购赎回的清 算和交收、建立并保管基金份额持有人名册等 2 6 、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为国 寿安保基金管理有限公司或接受国寿安保基金管理有限公司委托代为办理登记 结算业务的机构 2 7 、登记结算系统：指基金登记结算机构的登记结算系统 28 、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的 人民币普通股票账户（简称 “A 股账户 ” ）或证券投资基金账户（简称 “ 基金账户 ” ） 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人 通过该销售机 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 3 1 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 2 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 3 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 4 、工作日：指上海证券交易所 的正常交易日 3 5 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 6 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 3 7 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 8 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关 业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管理人、基金托管人、基金登记结算机构、基金销售机构、投资者及 其他有关各方共同遵守 4 0 、认购 ：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 1 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 2 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 3 、转指定：指基金份额持有人按照基金合同或届时有效的业务规则将其持 有人的本基金份额在上海证券交易所场内有基金销售资格的不同会员营业部之 间进行转指定的行为 4 4 、指定交易： 指 《上海证券交易所指定交易实施细则》中定义的 “ 指定交 易 ” 4 5 、元：指人民币元 4 6 、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节 约 4 7 、摊余成本法：指 计价 对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并 考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内 按实际利率法 摊销，每日计提损益 4 8 、每百万份基金净收益：指按照相关法规计算的每百万份基金份额的日收 益。由于本基金为货币市场基金，采用摊余成本法估值，本基金所指每百万份基 金净收益即为每百万份基金已实现收益 49 、 7 日年化收益率： 指最近 7 日（含节 假日）的每百万份基金净收益所折 算的年资产收益率 5 0 、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用 5 1 、增值服务费：指本基金销售机构在销售基金产品的过程中，因向投资者 提供增值服务而收取的费用 5 2 、 基金份额分类：本基金分设两类基金份额： A 类基金份额和 B 类基金 份额。两类基金份额按不同费率收取不同的销售服务费和增值服务费，并分别公 布每百万份基金净收益和 7 日年化收益率。 但投资者进行两类基金份额认购时使 用一个共同的认购代码，申购和赎回时使用一个共同的申赎 代码 5 3 、升级：指当投资人在单个基金账户保留的 A 类基金份额达到 B 类基金 份额的最低份额要求时，本基金自动将投资人在该基金账户保留的 A 类基金份 额全部升级为 B 类基金份额 5 4 、降级：指当投资人在单个基金账户保留的 B 类基金份额不能满足该类 基金份额的最低份额要求时，本基金自动将投资人在该基金账户保留的 B 类基 金份额全部降级为 A 类基金份额 5 5 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 5 6 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 7 、基金份额净值：指计算日基 金资产净值除以计算日基金份额总数 5 8 、基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值、每百万份基金净收益和 7 日年化收益率的过程 59 、指定 媒介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他 媒介 6 0 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、概况 （一）基金管理人概况 名称： 国寿安保 基金管理有限公司 住所： 上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、 12 层 法定代 表人： 刘慧敏 设立日期 ： 2013 年 10 月 29 日 注册资本： 5.88 亿元人民币 存续期间：持续经营 客户服务 电话： 4009 - 258 - 258 联系人： 耿馨雅 国寿安保 基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）经中国证监会证监 许可 [ 2013 ] 1308 号文 核准 设立。 公司股东为 中国人寿资产管理 有限 公司，持有股份 85.03 % ； AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （安保资本投资有限公司），持 有股份 14.97% 。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 刘慧敏先生，董事长，博士。曾任中国证监会办公室副 主任，上海证券交易 所副总经理，国泰君安证券公司总裁兼副董事长，中国人寿资产管理有限公司副 总裁、总裁；现任中国人寿保险（集团）公司副总裁、 中国人寿富兰克林资产管 理有限公司董事长 。 尹矣先生，董事，博士。曾任农业银行总行信贷部乡镇企业处、综合处、信 贷二部制度检查处处长，办公室副主任、主任，农业银行广东省分行副行长、行 长，农业银行总行资产处置部负责人（正局级），特殊资产经营部总经理（正省 行级）等。现任中国人寿资产管理有限公司党委委员、副总裁。 左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助 理， 中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产 管理有限公司固定收益部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任 委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理 、国寿财富管理有限公司董事 。 叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现 任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表 、 中国人寿养老保险股份有限公司董 事、 国寿财富管理有限公司董事 。 彭雪峰先生，独立董事，博士。曾任北京市燕山区律师事务所副主任律师， 北京市第四律师事务所律师；现任北京大成律师事务所主任、律师。 杨金观先生， 独立董事，硕士。曾任中央财经大学 教务处处长 、会计学院党 总支书记兼副院长；现任中央财经大学会计学 院 教授。 周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北 京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。 2 、基金管理人监事会成员 杨建海先生， 监事长， 学士 。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长， 中国人寿保险（集团）公司办公室总务处处长，中国人寿资产管理有限公司办公 室副主任、监审部副总经理（主持工作），中 国人寿资产管理有限公司纪委副书 记、股东代表监事、监审部总经理 。 ；现任中国人寿资产管理有限公司纪委副 书 记、股东代表监事、办公室（党委办公室）主任。 张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、 经理、高级经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司监察稽核部总经 理。 马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、 业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部助理。 3 、高级管理人员 刘慧敏先生，董事长，博士。简历同上。 左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。 申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司 资金运用中心 基金投资 部副总监，中国人寿资产管理有限公司交易 管理部高级经理，中国人寿资产管理 有限公司 风险管理及合规 部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限 公司督察长。 封雪梅女士，总经理助理，硕士。曾任中国工商银行股份有限公司经理，大 成基金管理有限公司高级经理，信达澳银基金管理有限公司总经理助理兼机构业 务总监；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 4 、本基金基金经理 桑迎先生，基金经理，硕士研究生。 2002 年 7 月至 2003 年 8 月，任职于交 通银行北京 分行，担任交易员； 2004 年 11 月 至 2008 年 1 月，任 职于 华夏银行 总行资金部，担任交易员； 2008 年 2 月至 2 013 年 12 月，任职于嘉实基金，历 任交易员、基金经理。 2013 年 12 月加入国寿安保基金管理有限公司 ， 现 任国寿 安保场内实时申赎货币市场基金 、国寿安保薪金宝货币市场基金、国寿安保聚宝 盆货币市场基金 、 国寿安保鑫钱包货币市场基金 基金经理 。 5 、投资决策委员会成员 左季庆先生：国寿安保基金管理有限公司董事、总经理。 董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司投资管理部总经理。 段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。 张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资部总监。 黄力先生： 国寿安保基金管理有限公司基金经理 。 吴坚先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财 产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6 、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、依法接受基金托管人的监督； 8 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金 的每百万份基金净收益和 7 日年化收益率 ； 9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、编制季度、半年度和年度基金报告； 11 、严格按照《基 金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 12 、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13 、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14 、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、按规定保存基金财 产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15 年以上； 17 、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20 、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责 任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22 、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24 、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金 募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25 、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26 、建立并保存基金份额持有人名册； 27 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1 、 基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资 ； 2 、基金管理人承诺不从事违反《 基金 法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待 其 管理 的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规 或 中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督 促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责 ，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或 托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违法现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对 敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不 违反现行有效的有 关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动 ； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、 公司内部控制 原则 （ 1 ）健全 性原则 内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节 。 （ 2 ） 有效 性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执 行 。 （ 3 ）独立 性 原则 公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其 它资产的运作分离 。 （ 4 ）相互制约 原则 公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡 。 （ 5 ）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、 公司制定内部控制制度原则 （ 1 ）合法合规性原则：公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定。 （ 2 ）全面性原则：内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞。 （ 3 ）审慎性原则：制定内部控制制度以审慎经营、 防范和化解风险为出发 点。 （ 4 ）适时性原则：内部控制制度的制定随着有关法律法规的调整和公司经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 3 、公司内部控制制度主要内容 （ 1 ）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公 司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 公司管理层贯彻内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，确保全体员工及时了解国家法律法规和公司规章 制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。公司 全体职工必 须忠于职守勤勉尽责，严格遵守国家法规和公司各项规章制度。 公司完善法人治理结构，充分发挥独立董事和监事职能，严禁不正当关联交 易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工， 操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、 透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效 的内部监督和反馈系统。 内部组织结构监控防线。公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、 严密有效的 三道监控防线。 人力资源政策和措施。公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机 制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （ 2 ）风险评估 风险评估的前提条件是设立目标。只有先确立了目标，管理层才能针对目标 确定风险并采取必要的行动来管理风险。设立目标是管理过程中重要的一部分。 尽管其并非内部控制要素，但它是内部控制得以实施的先决条件。 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分 析，及时防范和化解风险。 （ 3 ）控制活动 授权控制。 股东会、董事会、监事会和管理层充分了 解和履行各自的职权， 建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。公司各业务部门、分 支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。公司授权要适当，对 已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时 修改或取消授权。 与控股股东之间的风险隔离。 公司与控股股东之间经营业务和经营场地有效 隔离，经营管理人员不得相互兼职。公司与控股股东之间的财务管理严格隔离， 保证账簿分设，会计核算独立。公司与控股股东之间的投资运作和信息传递严格 隔离，不得提供有关投资、研究等非公开信息和资料，防范不正当 关联交易，禁 止任何形式的利益输送。 资产分离控制。基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实 行独立运作，分别核算。 业务隔离控制。基金资产的运作管理与公司自有资金实行独立隔离运作，在 人员配置、岗位职责及其内部管理制度、业务规则与流程、有关银行存款账号、 证券账号等分开设置，并分开核算。 岗位隔离制度。公司推行内部工作的目标管理和制定规范的岗位责任制，各 岗位人员各司其职、严格遵守操作程序和工作标准，限制越权、穿插、代理等行 为，以便于各部门明确分工、各岗位相互监督；包括货币、有价证券的保管与账 务相分离， 重要空白凭证的保管与使用相分离，投资决策与具体交易操作相分离， 前台交易与后台结算相分离，损失的确认与核销相分离，风险评定人员与业务办 理岗位相分离等。 物理隔离制度。对于不同工作区划分不同的保密级别，基金投资、交易、研 究、公司自有资金管理等相关部门，在空间上和制度上适当隔离。强调中央交易 室和综合管理部门的一级保密性，实行严格的门禁制度，并相应建立安全保障设 施；对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序、保密守则和监督 处罚措施。 危机处理机制。公司制订 了 切实有效的紧急情况处理制度，建立危机处理机 制和程序 。 （ 4 ）信息 与 沟通 维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。公司制定管理和业务报告 制度。包括定期报告制度和临时报告制度。定期报告按照每日、每周、每月、每 季度等不同的时间、频次进行报告。临时报告是指一旦出现报告事由后的及时报 告。 （ 5 ）内部 监督 公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部，对公司内 部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 （ 6 ）法律法规指引 公司将严格贯彻基金管理相关的法律法规，严格依法经营。督察长和监察稽 核部负责确保公司运作和各项业务符合法律法规的要求。 各部门规章制度及对外提交材料在实施或提交前，均需经监察稽核部进行合 法合规审核。 督察长和监察稽核部负责监察各部门对法律法规、公司规章制度、基金合同 的执行情况，着重于因违反法律法规等而产生的风险。 监察稽核部负责跟踪法律法规的变化和更新，对业务部门的运作提供监察标 准和政策等方面的咨询及指引，提供监察方面的培训。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人： 杨明生 设立日期： 1988 年 7 月 8 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 154 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展银 行证券投资基金托管资格的批复》， 证监许可 [2009]363 号 联系人： 周小磊 联系电话： （ 010 ） 65169562 广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国人民银行批准成立 的我国首批股份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本 154 亿元。 二十多年来，广发银行栉风沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展历程，见证 了中国经济腾飞和金融体制改革 的每一个脚印。 2016 年 3 月 1 日，中国人寿发布公告，公司与花旗集团及 IBM Credit 签订 了相关收购协议，拟以 6.39 元 / 股的价格，收购后者合计持有的广发银行 36.48 亿股，总对价约为 233.12 亿元。目前，中国人寿持有广发银行约 67.29 亿股，持 股比例 43.686% ，为广发银行单一最大股东。 截至 2015 年 12 月 31 日，广发银行总资产 18365.87 亿元，较年初增幅 11.44% ； 总负债 17,390.47 亿元，叫年初增幅 11.43% ；实现营业收入 547.35 亿元，同比增 长 22.61% ；拨备前利润 325. 55 亿元，同比增长 34.15% 。据英国《银行家》杂志 2015 年全球银行排名，本行按一级资本列 92 位，首次进入百强，五年来大幅提 高了 126 位。 （二）主要人员情况 广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部 门，内设业务运行处、监控管理处、 期货业务处和 产品营销处，部门全体人员均 具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历。 部门负责人 蒋柯先生，经济学硕士，高级经济师 ， 从事托管工作十七年，托 管经验 丰富 。曾担任大型国有商业银行资产托管部运作中心副处长、全球 资产 托 管处副处 长 、全球资产托管处副处长（主持工作） 等职务。 曾被中国证券业协会 聘任为证券投资基金估值工作小组组长。 2015 年 1 月，经中国证监会核准资格， 任广发银行资产托管部副总经理，现主持部门工作。 （三）基金托管业务经营情况 广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获得中国证监会、银监会核准开 办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可 [2009]363 号。 截 至 2016 年 6 月末，托管资产规模超 19000 亿元。建立了一只优秀、专业的托管 业务团队，保证了托管服务水准在行业的领先地位。建立了完善的产品线，产品 涵盖证券 投资基金、基金公司客户特定资产管理计划、证券公司客户资产管理计 划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、银行理财产品、 QDII 托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托管产品提供全面 的托管服务。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和 行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份 额持有人的合法权益。 （二）内部控制 组织结构 广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和 运营部门，专设监控管理处，配备了专职内部监察稽核人员，负责托管业务的内 部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 （三）内部风险控制原则 资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制 度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利 进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权 工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制 约机制 严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金 资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作 的事项，对基金管理人进行 业务监督、核查。 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1 、每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运 作比例控制指标进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2 、收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 3 、根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国 证监会。 4 、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 销售 机构 （1）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.hysec.com （2）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号标力大厦 办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021 - 38565785 传真：021 - 38565783 客户服务电话：400 - 8888 - 123 网址：www.xyzq.com.cn （ 3 ）中国国际金融有限公司 注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 27 层及 28 层 联系人：肖婷 法定代表人：金立群 电话：010 - 65051166 传真：010 - 65058065 客户服务电话：010 - 85679238 ； 010 - 85679169 网址：www.cicc.com.cn （4）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 联系人：唐静 法定代表人： 张志刚 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （5）长江证券股份有限公司 注册地址 ：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦 办公 地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦 法人代表：杨泽柱 联系人： 李良 电话：027 - 65799999 传真：027 - 85481900 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 6 ） 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话： 0791 - 867686861 传真： 0791 - 86770178 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.scstock.com （ 7 ）中山证券有限责任公司 注册地址 ：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中山 29 层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中山 29 层 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话： 0755 - 82943755 传真：0755 - 82940511 客户服务电话： 400 - 102 - 2011 网址： www.zszq.com.cn （ 8 ） 中泰 证券 股份 有限公司 注册地址：济南 市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 9 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人： 李季 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： ww w.hysec.com （ 10 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邵海霞 电话： 010 - 66568124 传真： 010 - 66568990 客户服务电话： 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 11 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座） 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系 人：顾凌 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 1 2 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： www.citicssd.com （ 1 3 ）国泰君安证券股份有 限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 1 4 ）海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 办公地址： 上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 － 23219000 传真： 021 - 23219100 客户服务电话： 95553 、 400 － 8 888 － 001 网址： www.htsec.com （ 1 5 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州天河北路大都会广场 18 、 19 、 36 、 38 、 41 和 42 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn （ 1 6 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人： 王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客户服务电话： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com （ 1 7 ）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 联系人：俞驰 电话： 0791 - 86283080 传真： 0791 - 86288690 客户服务电话： 4008 - 222 - 111 公司网站： www.gsstock.com （ 1 8 ）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族 自治区桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人：张雅锋 联系人：陈炽华 电话： 0755 - 82047857 传真： 0755 - 82835785 客户服务电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn （ 19 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 客户服务电话： 95532 公司网站： www.china - invs.cn （ 2 0 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务电话： 95536 公司网站： www.gu osen.com.cn （ 2 1 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客户服务电话： 0512 - 33396288 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 22 ）万和证券有限责任公司 注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西厅 法定代表人：朱治理 联系人：王少峰 电话： 0 755 - 25479116 传真： 0755 - 25842783 客户服务电话： 0755 - 25170332 网址： www.wanhesec.com （ 23 ）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239 号 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部） 法定代表人：张慎修 联系人：张曼 电话： 010 - 52723273 客户服务电话： 4008 - 888 - 818 网址： www.hx168.com.cn （ 24 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：张晔 电话： 010 - 56810307 传真： 010 - 56810628 客户服务电话： 4008 - 980 - 618 网址： www.chtfund.com 二、登记 结算 机构 名称： 中国证券登 记结算有限责任公司 住所： 中国北京西城区太平桥大街 17 号 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 联系人：陈文祥 电话： 400 - 805 - 8058 、 021 - 68419095 传真： 021 - 68870311 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海 市 通力律师事务所 注册地址 ： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址 ： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人： 安冬 经办律师： 安冬 、孙睿 四、 审计基金财 产的会计师事务所 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址：（未完）  |