[发行]国联安保本：更新招募说明书摘要（2016年12月）
国联安保本混合型证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 摘要 基金管理人： 国联安基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商 银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2012 年 11 月 6 日证监 许可 [ 2012 ] 1464 号文 核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金价格可升可跌，亦不保证基 金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、管 理风险、流动性风险、操作风险、合规性风险以及本基金特有的风险等等。本基 金为保本混合型基金产品，属证券投资基金中的低风险收益品种。在市场波动因 素影响下，本基金净值可能低于初始面值。本基金未持有到期，投资者赎回时不 能获得保本保证，将承担市场波动的风险。投资者投资于保本基金并不等于将资 金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金 损失的风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本 基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行 负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年10月23日，有关财务数据 和净值表现截止日为2016年9 月30日(财务数据未经审计)。 一、 基金合同生效日期： 201 3 年 4 月 23 日 二、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦9楼 法定代表人：庹启斌 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会 证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：（021）38992888 联系人：茅斐 股权结构： 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 (1) 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系 讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、 香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券 部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证 券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。 (2) 谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高 级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高 级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财 富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 (3)Jiachen Fu （付佳晨）女士，董事，工商管理学士。 2007 年起进入 金融行业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展 主管兼创始人，忠利保险公司内部顾问，戴姆勒东北亚投资有限公司金融 及监控部成员，美国克莱斯勒汽车集团市场推广及销售部学员 。现任安联 资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。 (4)Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。 1990 年起进入金 融行业，历任安联全球投资韩国公司董事总经理 / 投资主管、安联全球投资 亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资 产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安联 全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资 产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、 安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参 与计划投资管理）。现任安联投 资管理新加坡公司行政总裁 / 投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投资 管理事务。 (5) 汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。 1994 年起进入金融 行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计 划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理 助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总 经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国 泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。 (6) 程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科 长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计 划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发 展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专 职委员。现任上海银行独立董事。 (7) 王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡 富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国 摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海 富汇财富投资管理有限公司负责人。 (8) 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA) ，美国伊利诺伊大学 (UIUC) 工商管理硕士（ MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行 梅隆资产管理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁， Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。 2007 年 11 月起，担任 梅隆资产管理中国区负责人。 2010 年 7 月起，于纽银梅隆西部基金管理有 限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企 业（有限合伙）担任总经理。 2 、监事信息： （ 1 ）王越先生，监事会主席，大专学历。 1975 年 3 月参加工作，历任 上海民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。 1993 年 7 月 加入原国泰证券，历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国 际业务部副总经理等职务， 1999 年 8 月公司合并后至 2000 年 9 月任国泰君 安证券公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 （ 2 ） Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲 业务部主管、主席办公室主管、 Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主 席 及日本全国主管、德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕 尼黑 Allianz SE 业务部 H3 投资与亚洲主管。 （ 3 ）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国 泰君安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财 务部总监。 （ 4 ）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公 司基金事务部副总监。 3 、公司高级管理人员 （ 1 ）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经 理、香港公司研 究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、 债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君 安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。 （ 2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家， 高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及 高级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及 财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 （ 3 ）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行 国际业务部、上海联合财务 有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责 人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总 经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （ 4 ）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任 公司和国信证券股份有限公司； 2003 年 1 月加盟华宝兴业基金管理有限公 司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经 理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内 投资部总经理职务。 2009 年 6 月加入国联安基金管理有限公司 , 先后担任总 经理助理、投资总监的职务。 20 09 年 9 月起，担任国联安德盛精选混合型 证券投资基金的基金经理。 2009 年 12 月至 2011 年 8 月，兼任国联安主题 驱动股票型证券投资基金的基金经理。 2014 年 3 月起，兼任国联安新精选 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公 司副总经理。 （ 5 ）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限 公司，先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务 总部总经理、北京总部高级董事总经理； 2012 年 9 月加盟国联安基金管理 有限公司，担任市场总监。自 2012 年 11 月起，担任国联安基金管 理有限 公司副总经理。 （ 6 ）刘轶先生 , 督察长 , 研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分 行、中国民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表 大会财政经济委员会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工 作。 2016 年 6 月起担任国联安基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 吴昊，男，博士研究生。 2009 年 7 月至 2013 年 6 月在齐鲁证券有限公司 从事研究工作。 2013 年 6 月至 2015 年 6 月在光大证券股份有限公司从事研究 工作。 2015 年 7 月起加入国联安基金管理有限公司，担任基金经理助 理。 2015 年 10 月起任国联安保本混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 11 月起任国 联安信心增益债券型证券投资基金基金经理。 2015 年 11 月起任国联安信心 增长债券型证券投资基金基金经理。 2016 年 3 月起兼任国联安安稳保本混合 型证券投资基金基金经理。 （ 2 ）历任基金经理： 基金经理 担任本基金基金经理时间 袁新钊 先生 2013 年 4 月 23 日 - 2015 年 7 月 3 日 李广瑜 先生 200 5 年 6 月 18 日 至 2006 年 3 月 15 日 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收 益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投 资决策委员会成员为： 谭晓雨（总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（投资组合管理部总监） 杨子江（研究部总监） 冯俊（固定收益部负责人） 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均 年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生 以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学 的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的 服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形 象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括 证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司 定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先 开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至2016年9月，中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003 年 以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香 港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等 境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国 内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责 基金托管人应当履行下列职责： （1）安全保管基金财产； （2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与 独立； （4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清 算、交割事宜； （6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎 回价格； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）按照规定监督基金管理人的投资运作； （11）法律、法规和基金合同规定的其它职责。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持 在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓 业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改 进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风 险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、 2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分 的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年中国工商银行资产托 管部第九次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性 报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全 性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已 经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已 经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建 立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管 理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产 的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运 行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽 核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及 资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管 理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设 置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监 察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管 要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范 程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立 相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保 证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要 适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员 的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人 员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须 独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立 了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为 规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产 独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策 和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情 况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况 提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制， 树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精 神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承 诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种 业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资 源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强 内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业 务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定 了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织 员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看， 资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从 上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、 有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部 门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵 向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互 制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯 坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程 中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包 括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所 有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机 制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日 起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体 系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、 新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的 位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 四、 相关服务机构 （一）基金份额销售机构 （ 1 ） 直销机构 名称 ： 国联安 基金管理有限 公司 住所 ： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 9 楼 法定代表人： 庹启斌 联系人：茅斐 客户服务电话： 400 - 700 - 0365 （免长途通话费）、 0 21 - 38784766 网址： www.vip - funds.co m 或 www. GTJA - Allianz .com （ 2 ） 销售 机构 1 ）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 电话：（ 010 ） 66107913 联系人：李鸿岩 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 2 ）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： 021 - 58781234 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 3 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海中山东一路 12 号 办公地址：上海市北京东路 689 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61616192 联系人： 吴斌 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 4 ）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755 - 83077278 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 5 ）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街一号院一号楼 法定代表人：王洪章 电话： 010 - 67596084 联系人：王琳 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 6 ）名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话： 010 - 88656100 联系人：唐静 客户服务电话： 400 - 8008 - 899 网址： www.cindasc.com 7) 国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 61 8 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系电话： 021 - 38676161 联系人：芮敏琪 客户服务电话： 95521 网址 : www.gtja.com 8 ）名称：中泰证券有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（ 0531 ） 68889157 联系人：王霖 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 9 ）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（ 025 ） 84579763 联系人：万鸣 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 10 ） 名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：牛冠兴 电话：（ 0755 ） 82558038 联系人：郑向溢 客户服务电话： 95517 网址： www.essence.com.cn 11 ）名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：（ 0755 ） 82133066 联系人：李颖 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 12 ）名称：新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人：田德军 电话：（ 010 ） 83561149 联系人：孙恺 客户服务电话： 9539 9 网址： www.xsdzq.cn 13 ）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 010 - 85130577 联系人：魏明 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com 14 ）名称： 中国民生银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街二号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 电话： 010 - 56367113 联系人：徐野 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 15 ）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系电话： 0451 - 85863696 联系人：刘爽 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 16 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系电话： 021 - 23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com.cn 17 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系电话： 021 - 22169089 联系人：刘晨 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 18 ）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 4890100 联系人：李昕田 客户服务电话： 400 - 6898 - 8 88 网址： www.hlzqgs.com 19 ）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 电话： 87618882 联系人：翟璟 客户服务电话： 400 - 8005 - 000 网址 : www.tfzq.com 20 ）名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 电话： 010 - 59539864 客服电话： 95162 、 400 - 8888 - 160 网址： www.cifco.net 21 ）名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 - 8 楼 办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 - 8 楼 法定代表人：黄扬录 电话： 0755 - 82570586 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 400 - 1022 - 011 网址： www.zszq.co m 22 ）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦投行大厦 15 - 20 楼 法定代表人：刘学民 电话： 0755 - 25832583 联系人：毛诗莉 客户服务电话： 95358 网址： www.fcsc.com 23 ）名称：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 客户服务电话： 4009101166 网址： www.cicc.com.cn 24 ）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045182 联系人：谭磊 客户服务电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 25 ）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 — 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 58870011 联系人：张茹 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 26 ）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C - 9 楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C - 9 楼 法定代表人：其实 电话： 021 - 54509998 联系人：朱玉 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn 27 ）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 62020088 联系人：翟飞飞 客户服务电话： 400 - 818 - 8000 网址： www.myfund.com 28 ）名称：杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund 123.cn 29 ）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 联系人：童彩平 客户服务电话： 400 - 678 - 8887 网址： www.zlfund.cn 30 ）名称：和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 电话： 01085650628 联系人：刘洋 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com 31 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系电话： 021 - 20691832 联系人：胡雪芹 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 32 ）名称：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 电话： 010 - 67000988 联系人：李皓 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网址： http://www.zcvc.com.cn 33 ）名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 电话： 021 - 50583533 联系人：曹怡晨 客户服务电话： 4000 - 676 - 266 网址： www.leadfund.com. cn 34 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 联系人：吴强 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com 35 ）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：李悦 电话： 400 - 898 - 0618 联系人：张晔 客户服务电话： 400 - 898 - 0618 网址： www.chtfund.com 36 ）名称：北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006 - 1008 法定代表人：赵荣春 电话： 010 - 57418813 联系人：崔丁元 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com 37 ）名称：浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人：徐黎云 电话： 0571 - 88337529 联系人：邵俊 客户服务电话： 400 - 068 - 0058 网址： www.jincheng - fund.com 38 ）名称：海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单 元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单 元 法定代表人：刘惠 电话： 021 - 80133828 联系人：徐烨琳 客户服务电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com 39 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区 法定代表人：张彦 电话： 15810206817 联系人：张燕 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ 40 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦 东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：鲍东华 电话： 021 - 20665952 联系人：宁博宇 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com 41 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心 B 座裙房 2 层 法定代表人：董浩 电话： 010 - 85643600 联系人：葛亮 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.hongdianfund.com 42 ）名称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 电话： 021 - 52822063 联系人：兰敏 客户服务电话 : 4000 - 466 - 788 网址： http ： //www.66zichan.com 43 ）名称：大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人：袁顾明 电话： 021 - 22267943 联系人：朱真卿 客户服务电话： 4009 - 282 - 266 网址： www.dtfunds.com 44 ）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话： 88312877 联系人：段京璐 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： http://www.yilucaifu.com/ 45 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 89629099 联系人：吴煜浩 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn 46 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地 址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话： 0755 - 8946 0507 ； 0755 - 8946 0500 客户服务电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 47 ）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人：赖任军 电话： 0755 - 66892301 联系人：张烨 客户服务电话： 4009 - 500 - 888 网址： http://www.jfzinv.com/ 48 ）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一 期）第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一 期）第七幢 23 层 1 号 4 号 法人代表：陶捷 电话： 027 - 87006003 （ 8026 ） 联系人：陆锋 客户服务电话： 400 - 027 - 9899 网址： www.buyfunds.cn 49 ）名称： 上海万得投资顾问有限公司 注 册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法人代表：王廷富 电话： 021 - 51327185 联系人： 021 - 50710161 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 50 ）名称：深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法人代表：齐小贺 电话： 0755 - 83999907 - 819 联系人：马力佳 客户服务电话： 0755 - 83 999907 网址： www.jinqianwo.cn 51 ）名称：北京微动利投资管理有限公司 ( 北京微动利 ) 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法人代表：梁洪军 电话： 010 - 52609656 联系人：季长军 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 网址： www.buyforyou.com.cn 52 ）名称： 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1 号 36 层 3603 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法人代表：程刚 电话： 010 - 56176118 联系人：张旭 客户服务电话： 400 - 100 - 3391 网址： www.dianyingfund.com 53 ）名称： 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法人代表：王伟刚 电话： 010 - 62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.fundzone.cn 54 ）名称：北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法人代表：蒋煜 电话： 010 - 58170876 联系人：徐晓荣 / 刘聪慧 客户服务电话： 400 - 818 - 8866 网址： http://www.shengshiview.com/ 55 ）名称：深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、 37 楼 法人代表：顾敏 电话： 0755 - 89462447 联系人：罗曦 客户服务电话： 400 - 999 - 8877 网址： www.webank.com 56 ）名称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法人代表：王翔 电话： 021 - 65370077 - 209 联系人：俞申莉 客户服务电话： 021 - 65370077 网址： www.jiyufund.com.cn 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构销 售本基金，并及时公告 。 （二）登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所 ： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 9 楼 法定代表人： 庹启斌 联系人：茅斐 电话： 021 - 38992888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 住所 ： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址 ： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人： 韩炯 联系人： 安冬 电 话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：吕红、安冬 （四）审计基金财 产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙） 住所 ： 上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人：蔡廷基 联系人：王国蓓 联系电话： 021 - 22122428 传真： 021 - 62881889 经办注册会计师：王国蓓、戴丽 五、 基金的名称 国联安保本混合型证券投资基金 六、 基金的类型 保本混合型证券 投资基金 七、 基金的 保本 （一）保本 本基金为符合条件的基金份额持有人提供保本。此外，为确保履行保 本条款，保障基金份额持有人利益，基金管理人通过与担保人签订保证合 同或与保本义务人签订风险买断合同，由担保人为本基金的保本提供不可 撤销的连带责任保证或者由保本义务人为本基金承担保本偿付责任，或者 通过中国证监会认可的其他方式，以保证符合条件的基金份额持有人在保 本周期到期时可以获得保本金额保证。 1 、 保本 在第一个保本周期到期日，如 基金份额持有人认购并持有到期的基金 份额与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持 有到期的基金份额的可赎回金额）与相应基金份额在当期保本周期内的累 计分红金额之和低于认购保本金额 ，则基金管理人应补足该差额（即保本 赔付差额），并在保本周期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作日） 将该差额支付给基金份额持有人，担保人对此提供不可撤销的连带责任保 证。其后各保本周期到期日，如基金份额持有人 在 过渡期 申购 或从上一保 本周期 结束后选择或默认选择 转入当期保本周期并持有到期的基金份额的 可赎回金额加上该部分基金份额在当期保本周期内的累计分红 金额 之和低 于其保本金额，由当期 保本周期 有效的基金合同、保证合同或《风险买断 合同》约定的基金管理人 、担保人 或保本义务人将该差额（即保本赔付差 额）支付给基金份额持有人。 本基金第一个保本周期 ，本基金为认购本基金并持有到期的基金份额 持有人提供的认购保本金额为其认购并持有到期的基金份额所对应的净认 购金额、认购费用及募集期间利息收入之和。 过渡期内申购保本金额 为 基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基 金份额的投资金额，即基金份额 持有人在过渡期内进行申购并持有到期的 基金份额在折算日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和。 从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额为基金份额 持有人将其上一保本周期届满时持有的基金份额转入当期保本周期并持有 到期的，其基金份额在折算日所代表的资产净值。 本基金第一个保本周期的保本赔付差额， 为该保本周期到期日基金份 额持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值之乘 积（即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额）与相应 基金份额 在当期保本周期 内的累计分红金额之和低于认购保本金额的差 额 部分 。 本基金第一个保本周期后各保本周期的保本赔付差额，为基金份额持 有人 在 过渡期 申购 或从上一保本周 期 结束后选择或默认选择 转入当期保 本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上该部分基金份额在当期保 本周期内的累计分红 金额 之和低于其保本金额的差额部分。 2 、 保本周期 本基金第一个保本周期为三年，即基金管理人提供保本的期限。 本基金保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金继续存 续并转入下一保本周期，该保本周期的具体起讫日期、保本和保本保障安 排以本基金管理人届时公告为准。 3 、适用保本条款的基金份额 （ 1 ）对于本基金第一个保本周期而言，基金份额持有人认购并持有到 期的基金份额。 （ 2 ）对于本基金第一个保本周期后的保本周期而言，基金份额持有人 在过渡期内申购并持有到期的基金份额、基金份额持有人从上一保本周期 转入当期保本周期并持有到期的基金份额（进行基金份额折算的，指折算 后对应的基金份额）。 对于前述基金份额，基金份额持有人无论选择赎回、转换转出、转入 下一保本周期还是继续持有转型为“国联安灵活配置混合型证券投资基金” 的基金份额，都同样适用保本条款。 4 、不 适用保本条款的情形 （ 1 ）保本周期到期日，基金份额持有人 认购 、在过渡期申购或从上一 保本周期结束后选择或默认选择转入当期保本周期 并持有到期的基金份额 的可赎回金额与相应基金份额于 保本周 期内的累计分红金额之和不低于认 购保本金额。 （ 2 ）基金份额持有人认购 、在过渡期申购或从上一保本周期结束后选 择或默认选择转入当期保本周期 ，但在基金保本周期到期日前（不包括该 日）赎回或转换出本基金的基金份额； （ 3 ） 基金份额持有人在保本周期内申购或转换入本基金的基金份额； （ 4 ） 在保本周期内发生基金合同规定的基金合同终止的情形； （ 5 ）在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情 形 ，且担保人或保本义务人不同意继续承担保证责任 ； （ 6 ）在保本周期到期日之后（不包括该日），基金份额发生的任何形 式的净值减少； （（未完）  |