[发行]国泰食品：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
国泰 国证食品饮料行业指数 分级 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 2016 年 第二 号） 基金管理人： 国泰 基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 [ 201 4 ] 307 号文 注册 募集。 本基 金合同生效日为 2014 年 10 月 23 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注 册 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素 产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、 社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的 非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金 管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险 （ 食品A 份额的本金及约定收益的风险、指数化投资风险、运作风险） 等。 本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同 的基金份额具有不同的风险收益特征 。 国泰食品份额 是本基金基础份额，具有较 高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险 和 预期收益高于混合型基金 、 债 券型基金 和 货币市场基金。 食品 A 份额 和 食品 B 份额 通过场内的 国泰食品份额 按照 1 ： 1 的基金份额配比 自动分离或 分拆而来 ， 按照基金合同的约定，具有与 国泰食品份额 不同的风险收益特征。 食品 A 份额 的 预期 风险 和 预期收益较低， 食品 B 份额 由于 内含杠杆机制的设计，预期风险和预期收益有所放大，将高于 普通的股票型基金 ，其 净值的变动幅度将大于 国泰食品份额 和 食品 A 份额 净值 的变动幅度，即 食品 B 份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较 高。 食品 B 份额 的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。 食 品 A 份额 和 食品 B 份额 可通过基金合同约定的配对转换方式合并为场内的 国泰 食品份额 ，或通过基金合同约定的份额折算方式，折算为场内的 国泰食品份额 ， 从而 体现出 本基金基础份额的风险收益特征。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金 管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时， 所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合 同》。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招 募说明书所载内容截止日为 2016 年 10 月 23 日，投资组合报告为 2016 年 3 季度 报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日。 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 成立时间： 1998 年 3 月 5 日 法定代表人： 唐建光 注册资本：壹亿壹 仟 万元人民币 联系人： 辛怡 联系电话： （021）31089000，4008888688 股 权 结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、 基金管理人管理基金的基本情况 截至 2016 年 10 月 23 日，本基金管理人共管理 66 只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基 金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国 泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值 混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选 混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合 型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证 券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券 投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金 转型而来）、 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投 资基金（ LOF ）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基 金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 、 国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合 型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式 证券投资基金、国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合 型证券投资基金（ LOF ）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭 期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放 式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金 交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国 证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基 金、国泰民益灵活配置混合型证券 投资基金（ LOF ）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结 构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证 券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食 品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合型证 券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国 泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网 + 股票型证券投资基金、 国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、 国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金 交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基 金、国泰国证 新能源汽车指数证券投资基金（ LOF ）（由国泰国证新能源汽车指 数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中 小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型 证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证 券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基 金 。 另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产 管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日， 本基金管理人获得企业年金投 资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理人 成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ QDII ）资格，成为目前业 内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理 财和 QDII 等管理业务资格。 三、 主要人员情况 1 、董事会成员 唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在 煤炭工业部基建司任工程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公 司基建局任副处长； 1993 年 7 月至 1 995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办 公室任处长； 1995 年 9 月至 1998 年 10 月在煤炭部基建管理中心工作，先后任 综合处处长、中心副主任； 1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保 全部任副总经理； 2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司任资产管理处置 部总经理、高级业务总监。 2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金管理有限公 司监事会主席， 2014 年 8 月起任公司党委书记， 2015 年 8 月起任公司董事长、 法定代表人， 2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日代任公司总经理。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司 工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投 资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负 责人，现任战略发展部处长。 2014 年 5 月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。 2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建 设银行总行工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务 经理。 2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投 资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建 银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高级经理、企业管 理部高级经理。 2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份有限公司副总 经理。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总 经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资 部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。 2014 年 5 月 起任公司董事。 Santo Borselli no ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研 究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员 / 基 金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公 司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许 保险师（ Chartered Insurer ）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经 理； 1994 年起任中国保险（欧洲 ) 控股有限公司总裁助理； 19 96 年起任忠利保险 有限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产保险有限公司董事、 总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。 1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中 国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证 券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。 2002 年 2 月起在中国电力财 务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分 公司总经理、党组副书 记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。 2012 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生， 20 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、 业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理， 2016 年 7 月 8 日起任公司总 经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、 院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律 研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会 常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁 委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市） 独立董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 20 10 年 6 月起任 公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起任吉林省长白县马 鹿沟乡党委书记； 1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长； 1985 年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长； 1989 年起任中国建设银行吉 林省白山市支行行长、党委书记； 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、 党委书记； 1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。 2007 年任海 南省银行业协会会长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。 1964 年起在中国建 设银行河 南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总 会计师。 2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。 2010 年 11 月起 任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行河北省 工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处 长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行 长、党委书记； 2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记； 2007 年起任 工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 201 4 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 2 、 监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后任建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部 工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资 咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限 责任公司 财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任 副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月 任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。 1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中 国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。 2000 年 4 月至 20 03 年 1 月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。 2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。 2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主 任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组 成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限 公司投资管理部主任。 2012 年 4 月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公 司， 2000 年 4 月至 2 002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基 金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部 （财富大学）及行政管理部负责人。现任公司总经理助理。 2013 年 11 月起任公 司职工监事。 束琴，监事，大专学历。 1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安 康地区分行和工商银行安康地区分行， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于陕西省 住房资金管理中心。 2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管 理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值 混合和国泰金泰封闭的基金经理助理， 2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券 投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原 国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理， 2013 年 9 月至 20 15 年 3 月兼 任国泰估值优势股票型证券投资基金（ LOF ）的基金经理， 2015 年 9 月起兼任 国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 3 、高级管理人员 唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士， 14 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中 国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有 限公司。 2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任 督察长、副总经理。 2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经 理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 17 年证券从业经历。 1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中 国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实 业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金 管理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国泰基金管理有 限公司， 2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 4 、本基金 的 基金经理 （ 1 ）现任基金经理 梁杏，女，学士， 9 年证券从业经历。 2007 年 7 月至 2011 年 6 月在华安基 金管理有限公司担任高级区域经理。 2011 年 7 月加入国泰基金管理有限公司， 历任产品品牌经理、研究员、基金经理助理。 2016 年 6 月起任国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金 的基金经理。 2016 年 6 月起任量化投资事业部副总监。 （ 2 ）历任基金经理 本基金自基金成立以来至 2015 年 4 月 6 日由贾成东担任基金经理，自 2015 年 4 月 7 日 起至 2016 年 6 月 7 日由邱晓华担任基金经理，自 2016 年 6 月 8 日起 至今由梁杏担任本基金的基金经理。 5 、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提出的重大投资建议等。 投 资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：国际业务部副总监（主持工作） 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风 险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩 突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称 号；2013年至2015年连续三年荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中 央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年荣获中 国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、 证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风 险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近140名，其中具有高级职称的专家30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经情况 截止到2016年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共332只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管 理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理 人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 序号 机构名称 机构信息 1 国泰基金管理 有限公司直销 柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 31089000 传真： 021 - 31081861 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund .com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、 Android 交易客户端 电话： 021 - 31081738 联系人：李静姝 （2）其他场外销售机构 1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 联系人： 客户服务中心 传真： 010 - 85109219 网址： www.95599.cn 2 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 3 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 网址： www.bankcomm.com 4 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 5 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 6 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 7 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人： 许梦园 电话： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 客服电话： 95587 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com 8 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 9 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人： 黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 83734343 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8111 / 95565 10 申万宏源证券有 限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹 电话： 021 - 33388211 客服电话： 95523 4008895523 网址： www.swhysc.com 11 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565783 客服电话： 400 - 888 - 8123 网址： www.xyzq.com.cn 12 华泰证券 股份 有 注册地址：南京市江东中路 228 号 限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人： 周易 联系人： 庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 网址： www.htzq.com.cn 客服电话： 95597 13 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889 185 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 14 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代表人： 高涛 联系人： 张鹏 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 网址： www.china - invs.cn 客服电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 15 中国国际金融 股 份 有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051156 网址： www.cicc.com.cn 16 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话： 010 - 66045608 传真： 010 - 66045527 客服电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 17 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 - 88656100 传真： 010 - 88656290 客服电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 18 平安证券 股份 有 限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人： 谢永林 联系人： 周一涵 电话： 021 - 38637436 传真： 021 - 33830395 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com 19 浙商证券股份有 限公司 注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 电话： 021 - 64318893 传真： 021 - 64713795 客服电话： 967777 网址： www.stocke.com.cn 20 华安证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：汪燕 电话： 0551 - 65161675 传真： 0551 - 65161600 客服电话： 4008096518 网址： www.huaan.com 21 华鑫证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话： 021 - 64339000 传真： 021 - 54668802 客服电话： 021 - 32109999 网址： www.cfsc.com.cn 22 国金证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话： 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 客户服务电话 : 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn 23 中信期货股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 0755 - 23953913 传真： 0755 - 83217421 网址： www.citicsf.com 24 江苏江南农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：常州市和平中路 413 号 法定代表： 陆向阳 联系人：包静 电话： 0519 - 89995170 传真： 0519 - 89995170 客服电话： (0519)96005 网址： www.jnbank.com.cn . 2）其他第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问 有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客服电话： 4008215399 网址： www.noah - fund.com 2 上海好买基金销售 有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 联系人： 薛年 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 3 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 4 深圳众禄基金销售 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com 6 北京展恒基金销售 有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 电话： 010 - 62020088 - 8288 传真： 010 - 62020088 - 8802 客服电话： 4008886661 网址： www.myfund.com 7 浙江同花顺基金销 售公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话： 0571 - 88911818 - 8565 传真： 0571 - 86800423 客服电话： 4008 - 773 - 776 0571 - 88920897 网址： www.5ifund.com 8 上海天天基金销售 有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话： 021 - 54509988 - 1071 传真： 021 - 64383798 客服电话： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn 9 众升财富（北京） 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表：李招弟 联系人：刘媛 电话： 010 - 59393923 传真： 010 - 59393074 客服电话： 4008080069 网址： www.wy - fund.com 10 嘉实财富管理有限 公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元 法定代表：赵学军 联系人：张倩 电话： 021 - 20289890 客服电话： 400 - 021 - 8850 传真： 021 - 20280110 、 010 - 85097308 网址： www.harvestwm.cn 11 一路财富（北京） 信息科技有限公司 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 客户服务热线： 400 - 001 - 1566 公司网站：http://www.yilucaifu.com 12 北京增财基金销售 有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 客户服务热线：400-001-8811 公司网站：http://www.zcvc.com.cn 13 上海联泰资产管理 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 客户服务热线： 4000 - 466 - 788 公司网站： http://www.91fund.com.cn 14 北京钱景财富投 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 资管理有限公司 法定代表人： 赵荣春 电话： 010 - 57418829 传真： 010 - 57569671 客服电话： 400 - 893 - 6885 网址： http://www.qianjing.com 15 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ 16 上海利得基金销售 有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表：盛大 联系人： 叶志杰 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 客服电话： 400 - 005 - 6355 网址： www.leadfund.com.cn 17 上海陆金所资产管 理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网站： www.lufunds.com 18 上海汇付金融服务 有限公司 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 客服电话： 400 - 820 - 2819 手机客户端：天天盈基金 19 上海凯石财富基金 销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表： 陈继武 联系人： 李晓明 电话： 021 - 63333319 传真： 021 - 63333390 客服电话： 4000 - 178 - 000 网址： www.lingxianfund.com 20 深圳富济财富管理 有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表： 齐小贺 联系人：马力佳 电话： 0755 - 83999907 - 815 传真： 0755 - 83999926 客服电话： 0755 - 83999907 网址： www.jinqianwo.cn 21 珠海盈米财富管理 有限公司 注册地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表：肖雯 联系人：吴煜浩 电话： 020 - 89629012 传真： 021 - 63333390 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn 2、场内销售机构 本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位，具体名单以深圳 证券交易所网站披露为准。 本基金食品A份额与食品B份额于2014年11月5日开始在深圳证券交易 所上市交易，投资人通过深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交 易。 3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 二、注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：朱立元 电话：010-59378839 传真：010-59378907 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：胡逸嵘 经办注册会计师：许康玮、胡逸嵘 第四部分 基金名称 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金 第五部分 基金的类型和存续期限 1 、基金类型：股票型基金 2 、基金运作方式：契约型开放式 3 、基金的存续期间：不定期 第六部分 基金的投资目标 本基金 紧密跟踪标的指数，追求 基金净值收益率与业绩比较基准之间的 跟踪 偏离度和跟踪误差最小化。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括 标的指数成份股及其 备选成份股、债券、债券回购、 银行存款、 权证、股指期货以及 法律法规或 中国 证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。 本基金所持有的 股票资产占基金资产的比例为 90% － 95% ，其中标的指数成 份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90% ，且不低于非现金资产的 80%。 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ，权证投资不高于 基金资产净值的 3% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 第八部分 基金的投资策略 1 、股票投资策略 本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票 投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进 行相应的调整。但因特殊 情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变 化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数 构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪 误差。 在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求 基金净值收益率与业绩比 较基准之间的 日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范 围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2 、债券投资策略 基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债 券、央行票据和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产 的投资收益。 3 、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基 金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误 差，达到有效跟踪标的指数的目的。 本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告 等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政 策、持仓情况、损益 情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 国证食品饮料行业指数 收益率 ×95%+ 银行活期存 款利率（税后） ×5% 。 如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由（未完）  |