[发行]华安升级主题混合：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
华安 升级主题 混合型 证券投资基金 更新的 招募说明书 摘要 （ 201 6 年 第 2 号 ） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国 建设 银行股份有限公司 二〇一 六 年 十二 月 重要提示 华安升级主题 股票型 证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以 下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”） 2011 年 3 月 3 日证监许可 [2011]317 号文核准。本基金基金合同自 2011 年 4 月 22 日正式生效。 2015 年 8 月 6 日，基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部 分开放式基金更名的公告》，本基金名称变更为“华安升级主题混合型证券投资基金”，基金 类别变更为混合型。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金 是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩 表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本招募说明书 摘要 中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别 说明外，本招募说明书 摘要 所载内容截止日为 201 6 年 10 月 22 日， 有关财务数据截止日为 201 6 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 201 6 年 6 月 30 日。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ .............................. 1 二、基金托管人 ................................ ................................ ................................ .............................. 5 三、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ .......................... 7 四、基金的名称 ................................ ................................ ................................ ............................ 44 五、基金的类型 ................................ ................................ ................................ ............................ 44 六、基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ .................... 45 七、基金的投资方向 ................................ ................................ ................................ .................... 45 八、基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ .................... 45 九、基金的业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ ............ 49 十、基金的风险收益特征 ................................ ................................ ................................ ............ 50 十一、基金投资组合报告 ................................ ................................ ................................ ............ 50 十二、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ........................ 54 十三、费用概览 ................................ ................................ ................................ ............................ 55 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ........................ 58 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：华安基金管理有限公司 2 、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号 国金中心 二期 31 － 32 层 3 、法定代表人：朱学华 4 、设立日期： 1998 年 6 月 4 日 5 、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 、注册资本： 1.5 亿元人民币 7 、组织形式：有限责任公司 8 、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他 业务 9 、存续期间：持续经营 10 、联系电话：（ 021 ） 38969999 11 、客户服务电话： 40088 - 50099 12 、联系人：王艳 13 、网址： www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1 、注册资本： 1.5 亿元人民币 2 、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气（集团）总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及 兼职情况等。 （ 1 ）董事会 朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有 限公司 党 总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主 席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、 董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历 。 历 任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上 海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任 公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ， 华安 基金管理有限公司副总经理。 现 任华安基金管理有限公司总经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东 风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事 商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有 限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法 定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定 代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经 理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江 国际（集团）有限公司副总裁兼计 划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有 限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal Bright Development s Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局 基建处 科员、 副主任科员、 处长助理、副处长， 固定资产投资 审计处 副处长 （主持工作）、 处长，上海市审计局 财 政审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监 。 现任上海电气（集团）总公司 副总 裁、 财务总监。 聂小刚先生 ， 经济学博士 。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务 董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总 部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办 公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司战 略管理部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾 问。历任上海市城 市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师 事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、 博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业 内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海 证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （ 2 ）监事会 张志红女士，经济学博士。历任 中国证监会上海监管局 ( 原 上海证管办 ) 机构处副处 长 、 机构监管处副处长 、机构监管处处长、 机构监管一处处长、上市公司监管一处处长 等职务 ，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、 预算管理委员会委员、 合规总监、 副总经理 、 投资决策委员会委员 ， 中小企业融资部总经理等职务 。 现任国泰君安证券 股 份有限公司 总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事 长 。 许诺先生 ，研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（ McLagan ）公司 中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产管理（香港） 有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察 员，集中交易部总监助理 。 现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 （ 3 ）高级管理人员 朱学华先生， 大专学历， 1 7 年证券、基金从业经验 。 历任武警上海警卫局首长处副 团职参谋，上海财政证券有限公司 党 总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副 董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历， 1 5 年 证券、基金从业经验。 历 任上海证券有限责任公 司研究发 展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作）， 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现 任华安基金管理有限公司总 经理。 章国富先生，博士研究生学历， 28 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教 授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公 司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管 理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金 管理有限公司督察 长 。 现任华安基金管理有限公司副总经理。 薛珍女士，研究生学历， 1 6 年证券、基金从业经验 。 曾任华东政法大学副教授，中 国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长 。 现任华安 基金管理有限公司督察长。 2 、本基金基金经理 饶晓鹏先生， 硕士， 9 年基金行业从业经验，曾任银河基金管理有限公司研究员、 国联安基金基金经理。 2015 年 5 月加入华安基金管理有限公司， 2015 年 9 月起同时担 任本基金及华安安信消费服务混合型证券投资基金的基金经理 。 历任基金经理： 陈俏宇女士，自 2011 年 4 月 22 日至 2015 年 6 月 18 日担任本基金的基金经理。 蒋璆先生， 自 2015 年 6 月 16 日至 2016 年 9 月 21 日担任本基金的基金经理。 3 、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 童 威先生，总经理 翁启森先生，总经理助理 杨 明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数投资部高级总监 贺 涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部助理总监 上述人员之间不存在亲属关系。 4 、业务人员的准备情况： 截至 2016 年 9 月 30 日，公司目前共有员工 340 人 （不含香港公司） ，其中 57.9 % 具有硕士及以上学位， 85.9 % 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的 实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业 银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)， 于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款总 额10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净利润2,289 亿元，增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息净收入增长4.65%， 手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产收益率 17.27%，成本收入比26.98%，资本充足率15.39%，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量 达1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行 物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电 子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上 年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付 等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多 项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长 23.08%，客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元， 承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数 量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任 瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居 同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》 杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志 “中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000 强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市 场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管 运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有 员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部 控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行 业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银 行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务 管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷 二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建 设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事 托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以 客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步 发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券 投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末， 中国建设银行已托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂 志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构及其联系人 1 、直销机构 （ 1 ）华安基金管理有限公司上海业务部 地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号 国金中心 二期 31 － 32 层 电话：（ 021 ） 38969960 传真：（ 021 ） 58406138 联系人： 姚佳岑 （ 2 ） 华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话：（ 010 ） 57635999 传真：（ 010 ） 66214061 联系人： 刘雯 （ 3 ）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话：（ 020 ） 38082891 传真：（ 020 ） 38082079 联系人：林承壮 （ 4 ）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室 电话：（ 029 ） 87651812 传真：（ 029 ） 87651820 联系人：翟 均 （ 5 ）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 121 1K - 1212L 电话：（ 028 ） 85268583 传真：（ 028 ） 85268827 联系人：张晓帆 （ 6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话：（ 024 ） 22522733 传真：（ 024 ） 22521633 联系人： 杨贺 （ 7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站： www.huaan.com.cn 华安电子交易热线： 40088 - 50099 智能手机 APP 平台： iPhone 交易客户端、 Android 交易客户端 传真电话：（ 021 ） 33626962 联系人： 谢伯恩 2 、代销机构 (1) 交通银行 股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： （021）58781234 传真： （021）58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址： 中国 北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话：（ 86 ） 10 - 66596688 传真：（ 86 ） 10 - 66594568 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn (3) 中国工商银行 股份有限公司 注册地址 ： 中国 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 中国 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 86 - 955 88 传真： 86 - 10 - 66107571 网址： www.icbc.com.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 刘士余 客户服务电话： 95599 网址： www. abchina.com (5) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址： 中国广东省 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 电话： 86755 - 83198888 传真： 86755 - 83195109 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com (7) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 李庆萍 电话： 86 - 10 - 65558000 传真： 86 - 10 - 65550809 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 中山大厦 法定代表人： 高建平 电话：（ 0 591 ） 87824863 传真：（ 0 591 ） 87842633 客户服务电话： 95561 网 址： www.cib.com.cn (9) 中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 传真：（ 010 ） 63636713 电话： 010 - 63636363 客户服务电话： 95595 网址： www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址： 中国 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 客户服务电话： 95568 电话： 010 - 68946790 传真： 86 - 10 - 68466796 网址： www.cmbc.com.cn (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 客户服务电话： 95580 传真：（ 010 ） 66419824 公司网址： www.psbc.com (12)华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行大厦 法定代表人： 吴建 电话：（ 010 ） 85239938 传真：（ 010 ） 85239605 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn (13)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 电话： 0086 - 21 - 68475888 传真： 0086 - 21 - 68476 111 客户服务电话：（ 021 ） 95594 网址： www. bankofshanghai.com (14)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人： 冀光恒 电话： 0086 - 21 - 38576709 传真： 0086 - 21 - 50105085 客户服务电话：（ 021 ） 962999 网址： www.srcb.com (15)浙商 银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路 288 号 办公地址：杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 电话：（ 0571 ） 87659009 ， 87659816 传真：（ 0571 ） 87659826 客户服务电话： 95527 网址： www.czbank.com (16)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 电话：0769-22119108 传真：(0769)22116029 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn (17)临商银行股份有限公司 注册地址： 山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法定代表人： 钱进 电话：（ 0539 ） 7877726 客户服务电话： 40069 - 96588 网址： www.lsbchina.com (18)温州银行股份有限公司 注册地址： 温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 电话： 0577 - 88999906 客户服务电话： 0577 - 96699 网址： www.wzbank.cn (19)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人： 农惠臣 电话：0991-8805337 传真：0991-8824667 客户服务电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn (20)大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁 大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁 大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：（0411）823 11410 传真：（0411）823114 1 0 客户服务电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (21)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 电话：（0451）86779999 传真：（0451） 86779888 客户服务电话：4006096358 / 95537 网址：www.hrbcb.com.cn (22)广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 30 号 法定代表人：姚建军 电话：020-28302955 传真：020-28302000 客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国） 网址：www.gzcb.com.cn (23)平安银行股份有限公司 注册地址： 中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系电话：（ 0755 ） 82080387 传真号码：（ 0755 ） 82080386 客户服务电话： 95511 网址： bank.pingan.com (24)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层 法定代表人： 杨德红 电话：（ 021 ） 38676 798 传真：（ 021 ） 38670 798 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com (25)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市 东城区 朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 65183888 传真：（ 010 ） 65182261 客户服务电话： 95587 网址： www.csc108.com (26)国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（ 0755 ） 82130833 转 2181 传真：（ 0755 ） 82133952 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn (27)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82943 666 传真：（ 0755 ） 8294 4669 客户服务热线： 95565 网站： www.newone.com.cn (28)广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 （ 4301 - 4316 房） 办公地址： ：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 7 、 10 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 电话：（ 020 ） 8755 0265 传真：（ 020 ） 8755 3600 客户服务热线： 95575 网址： www.gf.com.cn (29)中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 电话： （ 0755 ） 23835383 传真：（ 010 ） 60836029 客服电话： 0755 - 23835888 网址： www.cs.ecitic.com (30)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈有安 电话：（ 010 ） 66568047 传真：（ 010 ） 66568536 客户服务电话： 4008 - 888 - 88 8 网址： www.chinastock.com.cn (31)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：（ 021 ） 23219000 传真：（ 021 ） 63410 627 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 、 95553 网址： www.htsec.com (32)申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 世纪商贸广场45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 世纪商贸广场45 层 法定代表人： 李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 021 - 96250500 网址： www.swhysc.com (33)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口 广场 1 号楼 法定代表人：兰荣 电话：（ 021 ） 68419974 传真：（ 021 ） 68419867 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn (34)长江证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人：杨泽柱 电话： 400 - 8888 - 999 客户服务电话： 95579 网址： www.cjsc.com.cn (35)西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人： 余维佳 电话： 023 - 637864 33 传真： 023 - 63786 477 客户服务电话： 40080 - 96096 网址： www.swsc.com.cn (36)湘财证券有限责任公司 注册地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地点： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 电话：（ 021 ） 68634518 传真：（ 021 ） 68865680 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com (37)万联证券有限责任公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号 18 、 19 楼全层 办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号 18 、 19 楼全层 法定代表人：张建军 电话： 020 - 37865070 传真： 0 20 - 37865030 客户服务电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn (38)民生证券 股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座 16 － 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座 16 － 18 层 法定代表人：余政 电话：（ 010 ） 85120190 传真：（ 010 ） 85120211 客户服务电话： 4006198888 网址： www.mszq.com (39)国元证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人： 蔡咏 电话：（ 0551 ） 62207323 客户服务电话： 95578 网址： www.gyzq.com.cn (40)渤海证券股份有限公司 注册地址 ： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人： 王春峰 电话：（ 022 ） 28451861 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网站： www.ewww.com.cn (41)华泰证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址： 江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：吴万善 电话：（ 025 ） 8 3290551 客户服务电话： （ 025 ） 95597 网址： www.htsc.com.cn (42)山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层 法定代表人：侯巍 电话：（ 0351 ） 8686 966 传真：（ 0351 ） 8686 667 客户 服务 电话： 95573 网址： www.sxzq.net (43) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人： 杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022026 传真：（ 0532 ） 85022605 客户 服务 电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn (44)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com (45)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 23 层、 25 层 — 29 层、 32 、 36 、 39 、 40 层 法定代表人： 潘鑫军 电话：（ 021 ） 63325888 传真：（ 021 ） 63326 010 客户服务电话 : 95503 网址： www.dfzq.com.cn (46)方正证券股份有限公司 注册地址： 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：长沙市 芙蓉区 芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人： 何其聪 电话：（ 0731 ） 858323 67 传真：（ 0731 ） 858323 66 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com (47)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 62151789 客户服务电话 : 95525 网站： www.ebscn.com (48) 广州证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人： 邱三发 电话：（ 020 ） 88836999 传真：（ 020 ） 88836654 客户服务 电话：（ 020 ） 83963933 网址： www.gzs.com.cn (49)上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人： 李俊杰 电话： (021) 53519888 传真： (021) 53519888 客户服务电话： 4008918918 网址： www.shzq.com (50)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 楼 法定代表人：姚志勇 电话：（ 0510 ） 82831662 传真：（ 0510 ） 82830162 客户服务 电话：（ 0510 ） 82588168 网址： www.glsc.com.cn (51)华安证券股份有限公司 注册地址： 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 电话： （ 0551 ） 65161691 传真：（ 0551 ） 65161600 客户服务电话： 96518 网址： www.hazq.com (52)国海证券有限责任公司 注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人： 何春梅 电话：（ 0771 ） 55 69592 传真：（ 0771 ） 553 0903 客户服务电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn (53)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址： 湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 、 28 层 法定代表人： 蔡一兵 电话：（ 0731 ） 4403343 传真：（ 0731 ） 4403439 客户服务电话 : 4008835316 网址： www.cfzq.com (54)东莞证券有限责任公司 注册地址： 广东省 东莞市莞城区可园南路 1 号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人： 张运勇 电话：（ 0769 ） 22119351 传真：（ 0769 ） 22119423 客户服务电话 ： 0769 - 95328 网址： www.dgzq.com.cn (55)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址： 河南省 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人： 菅明军 电话：（ 0371 ） 65585670 传真：（ 0371 ） 65585665 客户服务电话：（ 0371 ） 967218 网址： www.ccnew.com (56)国都证券 股份有限 公司 注册地址 ： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 常喆 电话： （ 010 ） 84183389 传真： （ 010 ） 64482090 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com (57)恒泰证券股份有限公司 注册地址： 内蒙古呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14 - 18 楼 办公地址： 内蒙古呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14 - 18 楼 法定代表人： 庞介民 电话：（ 0471 ） 4913998 传真：（ 0471 ） 4930707 客户服务电话：（ 0471 ） 4961259 网址： www.cnht.com.cn (58)国盛证券有限责任公司 注册地址： 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址： 江西省 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人： 曾小普 电话：（ 0791 ） 86289771 传真：（ 0791 ） 86289395 客户服务电话： 4008222111 网址： www. gs stock.com (59)申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌市鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址： 北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人： 李季 联系电话： （ 010 ） 88085858 传真号码： （ 010 ） 88085195 客户服务电话： 0991 - 400 - 800 - 0562 公司网址： www.swhysc.com (60)中泰 证券有限公司 （ 齐鲁证券有限公司 ） 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 传真：（ 0531 ） 68889752 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.c n (61)世纪证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人： 姜昧军 电话：（ 0755 ） 83199511 传真：（ 0755 ） 83199545 客户服务电话 : 400 832 3000 公司网站： www.csco.com.cn (62)中航证券有限公司 注册地址： 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人： 王宜四 电话： 0791 ） 86768763 传真： （ 0791 ） 86789414 客户服务电话： 4008866567 网址： www. avicsec .com (63)西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16 — 17 层 办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16 — 17 层 法定代表人：刘建武 电话：（ 029 ） 87406172 客户服务电话： 95582 网址： www.westsecu.com.cn (64)华福 证券有限责任公司 注册地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人： 黄金琳 电话：（ 0591 ） 87383623 传真：（ 0591 ） 87383610 客户服务电话：（ 0591 ） 96326 网址： www.hfzq.com.cn (65)华龙证券有限责任公司 注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 电话：（ 0931 ） 4890100 传真：（ 0931 ） 4890118 客户服务电话：（ 0931 ） 4890619 网址： www.hlzqgs.com (66)中国国际金融 股份 有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、 26 层、 27 层及 28 层 法定代表人： 丁学东 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 65051156 客户服务电话：（ 010 ） 65051166 网址： www.cicc.com.cn (67)中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层 办公地址： 深圳市福田区益田路 与福中路交界处 荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层 法定代表人： 胡长生（代） 电话：（ 0755 ） 82023442 传真：（ 0755 ） 82026539 客户服务电话： 400 - 600 - 8008 网址： www.china - invs.cn (68)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人： 黄扬录 电话：（ 0755 ） 82943755 传真：（ 0755 ） 82940511 客户服务电话： 4001022011 网址： www.zszq.com.cn (69)国融 证券有限责任公司 注册地址： 内蒙古 呼和浩特市新城区锡林南路（未完）  |