[发行]九泰久稳保本混合：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
九泰 久稳保本 混合型证券投资基金 招募说明书 更新 摘要 2016 年第 1 号 基金管理人： 九泰基金 管理有限公司 基金托管人： 中国 工商 银行股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2 01 6 年 2 月 14 日证监许可【 2 01 6 】 267 号 文 注册 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购 （ 或申购 ） 基金时应认真阅读本招募说明书 和基金合同等 信息披露文件，自主判断基金的投资价值 ，全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （ 或申购 ） 基金的意愿、时机、数量等投资行为 谨慎 作出独立决策。投资者在获得基金投资 收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境 引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动 性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 本基金属于 保本 混合型证券投资基金， 属于证券投资基金中的低风险品种 。 本基金主要运用恒定比例投资组合保险机制来进行基础资产和风险资产的配置， 该投资策略在理论上可以降低资金损失风险、保障本金安全，但其中蕴含一个重 要假设，即投资组合中基础资产与风险资产的仓位比例能够根据市场环境的变化 作出适时、连续的调整。但在实际投资中，流动性限制或者市场环境急剧变化可 能导致本策略不能有效发挥保本功能 。 本基金虽引入第三方担保机制，但也会因 特定 情况的发生而导致保本周期到期日不能偿付本金，由此产生保证风险。 在特 定情况下基金管理人可 暂停基金份额赎回和转换转出业务，基金持有人可能面临 赎回失败的风险。此外， 本基金可投资中小企业私募债券 、 股指期货和 权证 等金 融衍生品，可能给本基金带来额外风险。本基金的一般风险及特有风险详见本招 募说明书的“风险揭示”部分。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 10 月 22 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日 （财 务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人的基本情况 名称：九泰基金管理有限公司 住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室 办公地址：北京市西城区广宁伯街2号金泽大厦西区6层 设立日期：2014年7月3日 法定代表人：卢伟忠 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 存续期限：2014年7月3日至长期 联系电话：010-52601666 传真：010-52601699 联系人：王海滨 股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限 公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占 注册资本的26%、25%、25%和24%的股权。 1、董事会成员 吴强先生，管理学硕士，董事长。曾任万联证券投行部业务经理，宏源证 券资本市场部副总经理，安信证券投行部业务副总裁，国信证券投行业务部总经 理助理。现任昆吾九鼎投资管理有限公司董事、副总经理，九州证券股份有限公 司董事长，九泰基金管理有限公司董事长。 卢伟忠先生，金融学硕士，董事、法定代表人，总经理。曾任金瑞期货研 究员，安信证券股指期货IB业务专员，安信期货办公室主任，安信期货IB业务 部总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。现任九泰基 金管理有限公司董事、法定代表人，总经理。 吴刚先生，管理学硕士，董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国 证监会机构监管部副处长、处长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事 长。 陈晓红女士，工学博士，独立董事。曾任中南工业大学管理工程系副院长， 日本东京工业大学高级访问学者，中南大学商学院名誉院长兼教授（学术）委员 会主任、校长助理。现任中南大学商学院院长，教授，中国管理学会副理事长。 徐艳女士，经济学博士，独立董事。曾任长春税务学院金融系国际金融教 研室主任，海国投工业开发股份有限公司投资部经理，现任海南大学MBA教育中 心主任职务，院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。 陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开 发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，重庆大学经济与工商管理 学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院EMBA中心主任职务。 2、监事会成员 古志鹏先生，大学本科，监事。曾任毕马威会计师事务所经理助理，中国 科学院中国科学传播研究所业务主管，昆吾九鼎投资管理有限公司吉林业务部负 责人、东北业务大区总经理。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事会秘 书。 刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威会计师事务所审计助理，昆 吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司基 金经理。 3、公司高级管理人员 卢伟忠先生，简历同上。 王玉女士，涉外经济本科，副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京 思拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总 经理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 王彦斌先生，经济学硕士，董事会秘书。曾任中国建设银行邯郸市分行科 员，平安证券有限责任公司科员，银华基金管理有限公司业务主管，信达澳银基 金管理有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监，九泰基金管理有限公司 总经理。现任九泰基金管理有限公司董事会秘书。 谢海波先生，经济学硕士，督察长。曾任南宁铁路局助理工程师，广西斯 壮股份有限公司投资部负责人，中国证监会广西监管局主任科员、副处长，中国 证监会青海监管局局长助理。现任九泰基金管理有限公司督察长。 吴祖尧先生，工学硕士，总经理助理。曾任中国信达信托投资公司证券研 究部副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行 内核小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委 员会委员。现任九泰基金管理有限公司总经理助理。 严军先生，工商管理硕士，总经理助理。曾任天津证券深圳营业部电脑部 总经理，渤海证券电子商务部银证通中心总经理，博时基金管理有限公司运维主 管，信达澳银基金管理有限公司运营总监。现任九泰基金管理有限公司总经理助 理。 郑立昌先生，工商管理硕士，总经理助理。曾任立信会计师事务所北京总 部高级审计经理，昆吾九鼎投资管理有限公司风险控制部负责人。现任九泰基金 管理有限公司总经理助理。 4、基金经理 王玥晰女士，英国莱斯特理学硕士，中国籍，具有基金从业资格，8年证券 从业经验。历任诺安基金管理有限公司债券交易员，诺安基金管理有限公司基金 经理助理，诺安货币市场基金A/B基金经理（2013年7月至2015年1月）。2015 年4月加入九泰基金管理有限公司，现任九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金 （2015年8月3日至今）、九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金（2015 年11月10日至今），九泰日添金货币市场基金（2015年12月8日至今）、九 泰久稳保本混合型证券投资基金（2016年4月22日至今）的基金经理。 孟亚强先生，南开大学保险精算硕士，中国籍，具有基金从业资格。7年证 券从业经历，2年投资经理任职经验。曾任博时基金管理有限公司研究员、基金 经理助理、投资经理。之前主要参与过指数增强、普通股票型公募以及量化对冲 产品的研究与管理。在基金经理助理期间，管理过博时裕富沪深300基金、博时 特许价值基金，管理规模过百亿。在投资经理期间，管理过数只银行系MOM量化 对冲产品，管理规模超过10亿元。2015年8月加入九泰基金管理有限公司，现 任九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金（2016年6月7日至今）、 九泰久稳保本混合型证券投资基金（2016年6月7日至今）基金经理。 5、公募投资决策委员会成员 本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、张勇 先生、黄祥斌先生、李永兴先生、刘开运先生。 吴祖尧先生，同上。 张勇先生，经济学硕士，基金经理。15年证券从业经验，历任南京市商业 银行信贷员、债券交易员，博时基金管理有限公司债券交易员、基金经理助理、 固定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资总监、博时现金收益证券投 资基金基金经理（2006年7月至2015年5月）、博时策略灵活配置混合型证券 投资基金基金经理（2009年8月至2015年5月）、博时稳定价值债券投资基金 基金经理（2010年8月至2014年2月）、博时安盈债券型证券投资基金基金经 理（2013年4月至2015年5月）、博时宏观回报债券型证券投资基金基金经理 （2014年2月至2015年5月）、博时天天增利货币市场基金（2014年8月至 2015年6月）基金经理、博时现金宝货币市场基金（2014年9月至2015年6 月）基金经理、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金（2014年9月至2015 年6月）基金经理、博时保证金实时交易型货币市场基金（2014年11月至2015 年6月）基金经理。现任九泰基金管理有限公司总裁助理兼绝对收益部总经理。 黄祥斌先生，产业经济学硕士，基金经理。10年证券从业经历，历任信达 证券首席策略分析师，益民基金管理有限公司基金经理助理、益民服务领先灵活 配置混合型证券投资基金基金经理（2013年12月至2015年8月）。2015年8 月加入九泰基金管理有限公司任基金经理、权益投资总监。 李永兴先生，经济学硕士，中国籍，具有基金从业资格， 10 年证券从业经 验。曾任交银施罗德基金管理有限公司研究员、基金经理助理，交银施罗德主题 优选灵活配置混合型证券投资基金（ 2012 年 3 月至 2015 年 6 月）、交银施罗德 周期回报灵活配置混合型证券投资基金（ 2014 年 5 月至 2015 年 6 月）基金经理。 2015 年 12 月加入九泰基金管理有限公司。 刘开运先生，金融学硕士 , 中国籍，具有基金 从业资格， 5 年证券从业经验。 曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合 伙人助理。 2014 年 7 月加入九泰基金管理有限公司。现任九泰天富改革新动力 灵活配置混合型证券投资基金（ 2015 年 7 月 16 日至今）九泰锐智定增灵活配置 混合型证券投资基金（ 2015 年 8 月 14 日至今）、九泰锐富事件驱动灵活配置混 合型证券投资基金（ 2016 年 2 月 4 日至今）的基金经理。 6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述 人员之间无近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 （ 1 ）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起 , 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 , 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、《基金合同》及 其他有关规定外 , 不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算各类基金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产 净值，确定各类基金份额申购、赎回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； （ 11 ）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投 资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，但向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部 专业顾问提供的除外； （ 13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活 动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组 , 参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在 基金募 集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）按照基金合同以及基金管理人与担保人或保本义务人签订的《保证合 同》或《风险买断合同》履行约定的保本义务； （ 28 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行 职责； （ 8 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违反现行有效的有关法律 、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国 证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1 、公司的内部控制目标 （ 1 ）确保合法合规经营； （ 2 ）防范和化解风险； （ 3 ）提高经营效率； （ 4 ）保护基金份额持有人和股东的合法权益。 2 、公司内部控制遵循的原则 （ 1 ）健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务 环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 （ 2 ）有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有 效执行。 （ 3 ）独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基 金资产、自 有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控 制制度的执行情况进行检查和监督。 （ 4 ）相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互 制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督检查功能。 （ 5 ）成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作 积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的 内部控制效果。 （ 6 ）适时性原则 风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环 境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应 的修改和完善。 （ 7 ）内控优先原则 内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意 识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （ 8 ）防火墙原则 公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和 公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上 和制度上设置严格的防火墙进行 隔离，以控制风险。 3 、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二 个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个 层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部 控制方式、方法和 执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。 4 、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺 序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线： （ 1 ）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明 确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形 式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责； （ 2 ）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相 关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及 岗 位对前一部门及岗位负有监督的责任； （ 3 ）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他 部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 5 、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员 的 每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （ 2 ）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系 ， 不断提高研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （ 4 ）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统， 完善了相关的安全设施；集中交易室对 交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记 录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效 评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严 密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制 度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载 每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确 保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定， 同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （ 7 ）监察稽核 公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公 司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长 的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威 性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格 制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公 司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6 、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ） 基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ） 基金管理人 承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控 制制度。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人的基本情况 1 、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 2 、主要人员情况 截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 3 、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公 司集合资产管理计划 、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体 系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供 个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境 内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管 银行，优良的服务品质 获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 二、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。 继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过 评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号） 审阅后， 201 5 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审 阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险 管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服 务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关 法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部 、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产 托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和 监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部 门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立 专门履行托管人职责的管理部门： 直接操作人员和 控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的 检查、评价部门必须独立于内控制 度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使 员工树立风险防范 与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施 来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的 灾难恢复中心，制定 了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的 风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 三 、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金法律法规的规定，对基 金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核 算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 提和支付、基金申购资金的到账和赎回资 金的划付、基金收益分配等行为的合法 性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关基金法律法规规定的行为，基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进 行整改，并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符合 有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义，应及时向基金管理人提出， 基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ） 九泰基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区 华远北街 2 号 通港大厦 812 - 818 室 电话： 010 - 83369933 传真： 010 - 52601225 邮箱： service@jtamc.com 网址： www. jtamc .com 联系人： 潘任会 （ 2 ）九泰基金管理有限公司电子交易 平台 http s ://trade.jtamc.com 2 、 代销 机构 （ 1 ） 工商 银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100032 ） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ） 九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人： 魏 先锋 客户服务电话： 95305 网址： www.jzsec.com （ 3 ） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn （ 4 ） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话： 95536/0755 - 25822002 网址： www.guosen.com.cn （ 5 ） 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 22 楼 法定代表人：张运勇 客户服务电话： 95328 网址： www.dgzq.com.cn （ 6 ） 华泰证券股份有限公司 注册住址：南京市中山东路 90 号 办公 地址： 江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：吴万善 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ （ 7 ） 安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 法定代表人： 王连志 客户服务电话： 95517 网址： www.essence.com.cn （ 8 ） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼 法定代表人：何春梅 联系人：陈炽华 客户服务电话： 95563 公司网址： http://www.ghzq.com.cn/ （ 9 ）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 客户服务电话： 95564 公司网址： http://www.lxzq.com.cn/ （ 10 ） 万联证券有限责任公司 注册 地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 楼 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层 法定代表人：张建军 客户服务电话： 4008888133 公司网址： www.wlzq.cn （ 1 1 ） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 1 2 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市 崂山区深圳路 222 号 天泰金融广场 A 座 20 层 办公地址：青岛市 崂山区深圳路 222 号 天泰金融广场 A 座 20 层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （ 1 3 ） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市 福田区中心三 路 8 号 卓越时代广场（ 二期 ） 北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市 福田区中心三 路 8 号 卓越时代广场（ 二期 ） 北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 14 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由 大路 1138 号 办公地址：长春市自由 大路 1138 号 法定代表人：杨树财 客户服务电话： 95360 网址： www.nesc.cn （ 1 5 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （ 16 ） 中国银河 证券 股份有限 公司 注册地址：北京市西城区 金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区 金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务 电话： 95551 或 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 17 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区 安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 95587/4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 18 ） 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区 迎宾路 15 号 桐城中央 21 层 办公地址：山西省 太原市长治路 111 号 山西世贸中心 A 座 F12 法定代表人：董祥 客户服务电话： 4007 - 121212 网址： www.dtsbc.com.cn （ 19 ） 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市 城关区东岗西路 638 号 财富中心 办公地址：甘肃省兰州市 城关区东岗西路 638 号 文化大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 客户服务电话： 400 - 6898888 网址： www.hlzqgs.com （ 20 ） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区 东直门南大 街 3 号 国 华 投资大厦 9 层 1 0 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 21 ） 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区 德胜门外 大街 115 号 办公地址：北京市西城区 德胜门外大街 115 号 法定代表人：吴涛 客户服务电话： 400 - 620 - 0620 网址： www.sczq.com.cn （ 22 ） 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼 和浩特赛罕区 敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址：内蒙古呼 和浩特赛罕区 敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人：庞介民 客户服务电话： 400 - 196 - 6188 网址： www.cnht.com （ 23 ） 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区 金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区 朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 12 - 18 层 法定代表人：祝献 忠 客户服务电话： 95390/400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn （ 24 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区 长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 4 0 层 法定代表人：李梅 客户服务电话 ： 95523 网址： www.sywg.com （ 25 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐 市高新区（ 新市区 ） 北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐 市天山区 文艺路 233 号 宏源大厦 8 楼 法定代表人：李季 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 26 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 27 ） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 28 ） 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市 西湖区杭 大 路 1 号 黄龙世纪广场 A 座 办公地址： 浙江省杭州市 西湖区杭 大 路 1 号 黄龙世纪广场 A 座 6 、 7 号 法定代表人：吴承根 客户服务热线： 95345 网址： www.stocke.com.cn （ 29 ） 财富证券有限 责任公司 （ 仅 销售 A 类 份额 ） 注册地址：长沙市 芙蓉中路二段 80 号 顺天国际财富中心 26 楼 办公地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：蔡一兵 客户服务 电话： 400 - 88 - 35316 网址： www.cfzq.com （ 30 ） 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市 青羊区东城根上街 95 号 办公地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话： 4006 - 600109 网址： www.gjzq.com （ 31 ） 泰诚财富基金 销售 ( 大连 ) 有限 公司 注册地址：辽宁省 大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 客户服务电话： 400 - 6411 - 999 网址： www.taichengcaifu.com （ 32 ） 深圳 前海京西 票号基金 销售有限公司 注册地址：深圳市 前海深港合作区 前 湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市罗湖区 和平路鸿隆 世纪 广场 B 座 211 法定代表人：吴永宏 客户服务电话： 400 - 800 - 8668 网址： http://www.ph6.com/ （ 33 ） 深圳前海 凯恩斯 基金 销售有限公司 注册地址：深圳市 前海深港合作区 前 湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南 大道 6019 号 金润大厦 23A 法定代表人：高锋 客户服务电话： 400 - 804 - 8688 网址： www.foreseakeynes.com （ 34 ） 北京晟视天下 投资管理有限公司 注册地址：北京市 怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区 朝外大街甲 6 号 万通中心 D 座 21 &28 层 法定代表人：蒋煜 客户服务电话： 400 - 818 - 8866 网址： https://fund.shengshiview.com/ （ 35 ） 平安 证券 股份 有限公司 注册地址：深圳市 福田 中心 区金田路 4036 号 荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 客户服务电话： 95 511 网址： http://stock.pingan.com/ （ 36 ） 西南 证券 股份 有限公司 注册地址：重庆市江北区 桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区 桥北苑 8 号西南 证券大厦 法定代表人：吴坚 客户服务电话： 95355 或 4008 - 096 - 096 网址： www.swsc.com.cn （ 37 ） 北京电盈 基金销售有限公司 注册地址：北京市 朝阳区呼家楼（ 京广 中心） 1 号 楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市东城区 朝阳门北大街 8 号 富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人：程刚 客户服务电话： 400 - 100 - 3391 网址： http://www.dianyingfund.com/ （ 38 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 39 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 40 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址： 杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 传真： 0571 - 86800423 网址： www.5ifund.com （ 41 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 传真： 0755 - 33227951 网址： www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com （ 42 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021 - 68596916 网址： www.ehowbuy.com （ 43 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 联系人：曹怡晨 客服电话： 400 - 067 - 6266 电话： 86 - 021 - 50583533 传真： 86 - 021 - 50583633 网址： www.leadfund.com.cn （ 44 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人：燕斌 联系人： 兰敏 客户服务电话： 4000 - 466 - 788 传真： 021 - 52975270 网址： www.66zichan.com （ 45 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址： ：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 4009200022 联系人：刘洋 电话： 010 - 85650628 传真： 010 - 65884788 网址： www.hexun.com （ 46 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人： 张彦 联系人：文雯 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 传真： 010 - 83363072 网址： 8.jrj.com.cn （ 47 ）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 客户服务电话： 010 - 67000988 传真： 010 - 67000988 - 6000 网址： www.zcvc.com.cn ； www.zengcaiwang.com （ 48 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 传真： 010 - 88312099 网址： www.yilucaifu.com （ 49 ）诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址： 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