[发行]长盛100：更新招募说明书（2016年12月）
重要提示 长盛中证 100 指数证券投资基金 本基金由基金管理人经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”） 2006 年 8 月 28 日证监基金字 [2006]172 号文核准募集。 招募说明书（更新） 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同已根据《 中华人民共和国证券投资 基金法》 ( 以下简称 “《基金法》” ) 、《 证券投资基金运作管理办法 》（以下 简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金 信息披露管理办法》 （以下简称“ 《信息披露办法》”） 及其它有关规定进行 修订。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年11月22日，有关财务数 据和净值表现截止日为2016年 9月30日（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ....................... 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ....................... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ........... 5 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ......... 14 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ..... 17 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ......... 49 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ . 50 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ..................... 51 九、基金份额的非交易过户和基金间转换 ................................ ............................. 59 十、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ......... 60 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ..... 71 十二、基金的融资 ................................ ................................ ................................ ..... 72 十三、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ..... 73 十四、基金资产的估值 ................................ ................................ ............................. 74 十五、基金的收益与分配 ................................ ................................ ......................... 81 十六、基金的费用与税收 ................................ ................................ ......................... 82 十七、基金的会计与审计 ................................ ................................ ......................... 85 十八、基金的信息披露 ................................ ................................ ............................. 86 十九、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ......... 90 二十、基金的终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ..... 93 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................. 95 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ....... 108 二十三、对基金份额持有人 的服务 ................................ ................................ ....... 117 二十四、其他应披露的事项 ................................ ................................ ................... 118 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ............................... 120 二十六、备查文件 ................................ ................................ ................................ ... 121 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》等有关法规以及《长盛中证 100 指数证券投资基金基金 合同》 （以下简称“基金合同”或“本基金合同”） 编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明 书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1 、基金或本基金：指依据《基金合同》所设立的长盛中证 100 指数证券投资 基金 2 、基金合同、本基金合同：指《长盛中证 100 指数证券投资基金基金合同》 及对本合同的任何修订和补充 3 、招募说明书：指《长盛中证 100 指数证券投资基金招募说明书》 及根据法 律法规定期所作的更新 4 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛中证 100 指 数证券投资基金基金托管协议》 5 、份额发售公告：指《长盛中证 100 指数证券投资基金份额发售公告》 6、《证券法》：指2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第 十八次会议修订，并于2006年1月1日正式实施的《中华人民共和国证券法》 7、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 8 、《运作办法》： 指 《 公开募集 证券投资基金运作 管理 办法 》 9 、《信息披露办法》： 指 《 证券投资基金信息披露 管理 办法 》 10 、《销售办法》：指 《证券投资基金销售管理办法》 11 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 12 、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会 13 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义 务的法律主体 14 、基金管理人：指长盛基金管理有限公司 15 、基金托管人：指 中国农业银行股份有限公司 16 、基金销售代理人：指依据有关代理销售协议办理本基金申购、赎回和其 它基金业务的代销机构 17 、基金注册登记机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业 务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 18 、个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律、法规 及其他有关规定可 以投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以 投资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体 20 、合 格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投 资基金的中国境外的机构投资者（包括但不限于中国境外基金管理机构、保险公 司、证券公司以及其他资产管理机构） 21 、基金账户： 指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有长盛基金管 理有限公司所管理的开放式基金的基金权益和客户资料情况的账户 22 、《基金合同》生效日：指本基金依《基金合同》规定的条件募集，达到 《基金合同》生效条件，并由基金管理人依照《基金法》的规定向中国证监会办 理基金备案 手续，并获得中国证监会书面确认之日 23 、《基金合同》终止日：指《基金合同》规定的终止事由出现后按照《基 金合同》规定的程序并经中国证监会批准终止《基金合同》的日期 24 、募集期：指自基金份额开始发售之日起计算，最长不超过 3 个月的期限。 基金募集期的具体起止日期在本基金的发售公告中列明 25 、存续期：指《基金合同》生效日至《基金合同》终止日之间的不定期期 限 26 、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 27 、开放日：指为基金投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 28 、 T 日：指日常申购、赎回或其它 交易的申请日 29 、 T+n 日： 指自T日起第n个工作日 30 、元：指人民币元 31 、认购：指在基金募集期内，基金投资者购买本基金基金份额的行为 32 、申购：指在本基金合同生效后，投资人申请购买本基金份额的行为 33 、赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基 金份额的行为 34 、销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内 35 、场外：指通过上海证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和 赎回的场所 36 、场内：指通过上海证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交 易的场所 37 、场外认购、申购和赎回：指基金投资者通过场外销售机构申请认购、申 购和赎回本基金份额的行为 38 、场内认购、申购和赎回：指基金投资者通过交易所场内会员单位申请认 购、申购和赎回本基金份额的行为 39 、基金资产总值：指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应 收的申购基金款以及其它投资所形成的价值总和 40 、基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值 41 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额资产净值的过程 42 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖 证券价差、银 行存款利息及其他合法收入 43 、 上证基金通：指 上海证券交易所开放式基金销售系统，可为开放式基金 的认购、申购、赎回等相关业务提供高效、自动、一体化的技术支持 44 、 不可抗力：指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素，包括 但不限于地震、洪水等自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、没收，相关法 律、法规的变更，突发停电或其他突发事件、证券交易场所暂停或停止交易 45 、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站， 包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 46 、 转托管 ： 指基金份额持有人按照基金合同或届时有效的业务规则将其持 有的部分或全部本基金份额在场外不同销售机构之间进行转托管以及在场内和场 外之间进行跨市场转托管的行为 47 、定期定额计划：指 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在指定银行 在账 户内自动完 成扣款及基金申购申请的一种投资方式 48 、 会员单位：指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券 登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理 开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员 三、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所： 深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人：高新 电话：（ 010 ） 82019988 传真：（ 010 ） 82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字 [1999 ] 6 号文件批准，于 1999 年 3 月 26 日成立，注册资本为人民币 18900 万元。截至目前，基金管理人 股东及其 出资比例为： 国元证券 股份 有限公司占注册资本的 41% ；新加坡星展 银行 有限公 司占注册资本的 33% ；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ；安徽省 投资集团 控股有限公司 占注册资本的 13% 。 截至 2016 年 11 月 22 日，基金管理 人共管理 五十六 只开放式基金和 六 只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发 行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理，上 海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁 助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国 际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄 山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任 国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任 公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司 董事长。 钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、副 主任科员、一处副主任科员、主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任， 安徽省政府金融工作办公室处长、综合处处长、副主任、党组成员，淮南市政府 副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委书记。 陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商 联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛 ( 亚洲 ) 有限责任 公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主 任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业 财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银 国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部 总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任长 盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现 任香港国际资 本管理有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，博士，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会 有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（ PECC ）属下公司管制研 究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城 市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、香 港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。 2007 年被委任为太 平绅士。 2009 年获香港特区政 府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。 现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、 校学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常 务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处长、 处长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任， 财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任，国务院国资委企业改革局副巡 视员。现任中国企业改 革与发展研究会副会长，中国外运股份有限公司独立监事， 恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董事， 中航光电科技股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员， 安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券有 限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公 司副总裁，兼公司董事会秘书，同时兼任国元期货有限公司董事，国元股权投资 有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事，安徽安元投资基金 有限公司监 事会主席。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产 配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。 2007年8月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资 基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景气行业 大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理，长盛创富资产 管理有限公司总经理。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投 资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年7月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经 理。 3 、管理层成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院 硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从1992 年9 月开始曾先后任职于太古 集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公 司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加 入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金 （香港）有限公司董事、总经理。 叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信 托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副 经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有 限公司督察长。 林培富先生，上海财经大学经济学硕士。曾任安徽省信托投资公司国际业务 部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司 筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司总经理助理。 现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任人力资源部总监、长盛基金（香港） 有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司执行董事。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理 等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动 态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经 理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资 基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长盛 同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛 基金管理有限公司副总经理，权益投资部总监，社保组合组合经理，长盛城镇化 主题混合型证券投资基金基金经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有 限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，曾任 研究员、社保组合助理，投资经理，长盛积极配置债券基金基金经理，长盛同禧 信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金 经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫二号保本混合 型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司 副总经理，固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛中小盘精选混合型证券投 资基金基金经理，长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。 4、本基金基金经理 冯雨生先生， 1983 年 11 月出生。北京大学金融学硕士， CFA （特许金融分 析师）。 2007 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，曾任金融工程与量化投资部金 融工程研究员等职务。现任量化投资部负责人，自 2011 年 7 月 11 日起任长盛中 证 100 指数证券投资基金基金经理，自 2011 年 12 月 20 日起兼任长盛沪深 300 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理，自 2015 年 4 月 27 日起兼任长盛高端装备 制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2015 年 5 月 29 日起 兼任长盛中 证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金经理，自 2015 年 6 月 18 日起兼 任长盛成长价值证券投资基金基金经理，自 2015 年 8 月 13 日起兼任长盛中证全 指证券公司指数分级证券投资基金基金经理，自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛战 略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2016 年 9 月 12 日起兼任 长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2016 年 9 月 12 日起兼任长 盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 白仲光先生，2006年11月22日—2007年12月29日任本基金基金经理； 黄瑞庆先生，2007年9月12日—2009年3月9日任本基金基金经理；白仲光先 生，2009年3月9日—2011年7月12日任本基金基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日 期和解聘日期。） 5 、投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 王宁先生，副总经理，EMBA。同上。 蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。同上。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。 同上。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信 证券经济研究所首席分析师。2013年7月加入长盛基金管理有限公司，现任研 究部总监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛养老 健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混 合型证券投资基金基金经理，长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金 （ LOF ）基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值确定基金 份额申购、赎回价格 ； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会 规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 2 、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止 的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司及各部 门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 6 ）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2 、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会 — 经营管理层 — 业务操作层、督 察长 — 监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管 理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风 险控制方面的报告。督察长负责 监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工作，对 基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控制委员会 定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行 研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持续完善且严格 执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合 同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示 各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控 制方法， 全面加强对各基金投资合规风险监控。 3 、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性 原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度和公司及部门业务规章等三部分组成。 （ 1 ）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制 环境、内控措施等内容加以明确。 （ 2 ）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档 案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报经公 司董事会批准后实施。 （ 3 ）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公司 及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责 和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控 制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。 公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4 、内部控制制度评价与报告 公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制度 的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，须 定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控制制 度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正 行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项制度 执行情况定期、不定期的稽核， 对各项制度的合理性与有效性进行检查评价，发 现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公司总经理和督 察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即整改，并出具监 察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情 况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 5 、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设 立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国 农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融 服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风 险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突 出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次 荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。 2013年至2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”， 2015年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、 证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风 险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中具有高级职称的专家30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到2016年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共332只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财 产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职 权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核 、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理 人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层 邮政编码： 100088 电话： （ 010 ） 82019799 、 82019795 传真：（ 010 ） 82255981 、 82255982 联系人：吕雪飞 、张晓丽 2 、代销机构 （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 联系人：唐文勇 电话： 010 - 85106055 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 2 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 李庆萍 联系人：赵骞 电话： 010 - 65557053 传真： 010 - 65550827 客 户服务电话： 95558 公司网址： http://bank.ecitic.com （ 3 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系人：宋府 电话： 010 －6659 4904 传真： 010 －66594946 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人 : 王未雨 电话： 010 - 6759 6220 传真： 010 - 66275654 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 5 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83077278 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （ 6 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴 门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 联系人：杨菲 电话： 010 - 66107909 传真： 010 - 66107914 客户服务电话： 955 88 公司网址： www.icbc.com.cn （ 7 ） 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：刘伟 电话： 020 - 38322256 传真： 020 - 87311780 客户服务电话： 400 - 830 - 8003 公司网址： www.cgbchina.com.cn （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 电话： 010 - 58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司 网 址 ： www.cmbc.com.cn （ 9 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：姚磊 电话： 021 — 6161 4467 传真： 021 — 63604199 客户服务电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 10 ） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 11 ） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 电话： 010 - 85238890 传真：010-85238680 客户服务电话 ：95577 公司网址：www.hxb.com.cn (12) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网站： www.cib.com.cn (13)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人： 牛冠兴 联系人： 陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 公司网址： www.essence.com.cn (14)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人： 王春峰 联系人： 蔡霆 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451958 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.bhzq.com (15)财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址： 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人： 沈继宁 联系人： 徐轶青 电话： 0571 - 87822359 传真： 0571 - 97918329 客户服务电话： 96336 （浙江） ,40086 - 96336 （全国） 公司网址： www.ctsec.com (16)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人： 黄耀华 联系人： 刘阳 电话： 0755 - 83516089 传真： 0755 - 83515567 客户服务电话： 0755 - 33680000,400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com (17)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址： 上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人： 姚文平 联系人： 朱磊 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767981 客户服务电话： 400 - 888 - 8128 公司网址： www.tebon.com.cn (18)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人： 刘学民 联系人： 毛诗莉 电话： （ 0755 ） 23838750 传真： （ 0755 ） 23838701 客户服务电话： 400 - 888 - 1888 公司网址： www.fcsc.com (19)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址： 长春市自由大路 1138 号 法定代表人： 矫正中 联系人： 安岩岩 电话： 400 - 600 - 0686 传真： （ 0431 ） 85096795 客户服务电话： 400 - 600 - 0686 公司网址： www.nesc.cn (20)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 赵俊 联系人： 王一彦 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客户服务电话： 95531 、 400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn (21)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人： 魏庆华 联系人： 汤漫川 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 客户服务电话： 4008888993 公司网址： www.dxzq.net (22)东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人： 张运勇 联系人： 乔芳 电话： 0769 - 22100155 传真： 0769 - 22119426 客户服务电话： 0769 - 961130 公司网址： www.dgzq.com.cn (23)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人： 雷杰 联系人： 郭军瑞 电话： 0731 - 85832503 传真： 0731 - 85832214 客户服务电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com (24)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人： 刘晨、李芳芳 电话： 021 - 22169999 客户服务电话： 95525 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com (25)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人： 孙树明 联系人： 黄岚 电话： 95575 或致电各地营业网点 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn (26)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人： 邱三发 联系人： 林洁茹 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 客户服务电话： 020 - 961303 公司网址： www.gzs.com.cn (27)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 常喆 联系人： 黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com (28)国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址： 广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人： 张雅锋 联系人： 牛孟宇 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 客户服务电话： 95563 公司网址： www.ghzq.com.cn (29)国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址： 四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人： 冉云 联系人： 刘婧漪、贾鹏 电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 客户服务电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn (30)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层 办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人： 雷建辉 联系人： 沈刚 电话： （ 0510 ） 82831662 传真： （ 0510 ） 82830162 客户服务电话： 4008885288 或 95570 公司网址： www.glsc.com.cn (31)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址： 上海市延平路 135 号 法定代表人： 万建华 联系人： 芮敏祺 电话： （ 021 ） 62580818 - 213 传真： （ 021 ） 62569400 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com (32)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人： 何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn (33)国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 办公地址： 合肥市寿春路 179 号 法定代表人： 蔡咏 联系人： 祝丽萍 电话： 安徽地区： 96888 ；全国： 400 - 8888 - 777 传真： （ 0551 ） 2272100 客户服务电话： 安徽地区： 96888 ；全国： 400 - 8888 - 777 公司网址： www.gyzq.com.cn (34)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人： 王开国 联系人： 李笑鸣 电话： 021 - 53594566 - 4125 传真： 021 - 53858549 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 、（ 021 ） 962503 公司网址： www.htsec.com (35)恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号 办公地址： 上海浦东松林路 357 号通贸大厦 20 楼 法定代表人： 刘汝军 联系人： 张同亮 电话： 021 - 68405273 传真： 021 - 68405181 客户服务电话： 0471 - 4961259 公司网址： www.cnht.com.cn (36)红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址： 昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人： 况雨林 联系人： 高国泽 电话： 0871 - 3577946 客户服务电话： 0871 - 3577930 公司网址： www.hongtastock.com (37)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人： 李工 联系人： 甘霖 电话： 0551 - 5161821 传真： 0551 - 5161672 客户服务电话： 96518 ( 安徽 ) 、 4008096518 （全国） 公司网址： 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